魏守華，顧佳佳，姜 悅

（1.南京大學(xué) 長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心，南京 210093；2.上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 貿(mào)易談判學(xué)院，上海 200336）

哈佛大學(xué)已故經(jīng)濟(jì)學(xué)家GRILICHES[1]把知識(shí)（技術(shù)）溢出（knowledge/technology spillover）定義為彼此從事相似的研發(fā)活動(dòng)并從中獲益。BRANSTETTER[2]將知識(shí)溢出定義為“一個(gè)企業(yè)從另一個(gè)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)中獲利，但不支付對(duì)方的研發(fā)成本”。鑒于許多文獻(xiàn)中，知識(shí)溢出（spillover）、知識(shí)轉(zhuǎn)移（transfer）、知識(shí)擴(kuò)散（diffusion）常交叉使用、語(yǔ)意相近，李青[3]作如下區(qū)分：知識(shí)溢出是指知識(shí)無(wú)意識(shí)的傳播，知識(shí)轉(zhuǎn)移是人或組織之間有意識(shí)的交流，知識(shí)擴(kuò)散則包括有意識(shí)的知識(shí)轉(zhuǎn)移和無(wú)意識(shí)的知識(shí)溢出，當(dāng)然，三者的共性是知識(shí)的流動(dòng)。KELLER[4]給出了相對(duì)清晰的界定：知識(shí)（技術(shù)）溢出是技術(shù)擴(kuò)散的一種方式，主要是指通過(guò)外部性進(jìn)行擴(kuò)散的那部分。

源自R＆D的知識(shí)之所以能被有意識(shí)或無(wú)意識(shí)地?cái)U(kuò)散，是由其半公共產(chǎn)品（部分排他性和部分競(jìng)爭(zhēng)性）和半流動(dòng)性的屬性所決定的。一方面，知識(shí)可以被共享而互不影響；另一方面，知識(shí)流動(dòng)也是有條件和不完全擴(kuò)散的。包括信息、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)在內(nèi)的各種知識(shí)通過(guò)交易或非交易方式流出，會(huì)使接收方（receiver）受益，導(dǎo)致社會(huì)收益高于私人收益。20世紀(jì)80年代末，以ROMER[5]為代表的新增長(zhǎng)理論日益成為主流的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。其中，知識(shí)溢出作為有效利用知識(shí)存量的一種方式，不僅是新增長(zhǎng)理論的重要觀點(diǎn)，而且被廣泛地認(rèn)同。眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科以知識(shí)溢出為切入點(diǎn)，紛紛融合新增長(zhǎng)理論并推動(dòng)相關(guān)學(xué)科發(fā)展，如區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)形成的新經(jīng)濟(jì)地理理論、國(guó)際貿(mào)易形成的新貿(mào)易理論。

在這個(gè)過(guò)程中，學(xué)術(shù)界涌現(xiàn)出大量以知識(shí)溢出與技術(shù)進(jìn)步（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、創(chuàng)新績(jī)效）為主題的研究。一些文獻(xiàn)對(duì)知識(shí)溢出進(jìn)行了回顧與述評(píng)，但存在以下不足。①?gòu)膯我活I(lǐng)域著手而不夠全面和系統(tǒng)，如李青[3]回顧了知識(shí)溢出融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究脈絡(luò)；趙勇和白永秀[6]從城市經(jīng)濟(jì)學(xué)角度回顧了集聚、知識(shí)溢出與城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究進(jìn)展；楊紅麗[7]綜述了外商直接投資中知識(shí)溢出的研究脈絡(luò)與進(jìn)展；KELLER[4]從國(guó)際經(jīng)濟(jì)（國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資）角度述評(píng)了知識(shí)溢出的相關(guān)研究。這些研究?jī)H從各自領(lǐng)域分析知識(shí)溢出的研究脈絡(luò)，本文則試圖更全面更綜合地概述知識(shí)溢出在眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)分支領(lǐng)域的研究進(jìn)展。②沒(méi)有系統(tǒng)地歸納知識(shí)溢出的測(cè)度方法。研究知識(shí)溢出，不僅需要定性地闡釋其作用機(jī)制，更需要定量地進(jìn)行科學(xué)測(cè)度。KRUGMAN[8]一方面承認(rèn)知識(shí)溢出的重要性，另一方面卻認(rèn)為“知識(shí)的流動(dòng)是不可見(jiàn)的，沒(méi)有留下書(shū)面的痕跡可供度量，就像人在沙灘上的足跡一樣（很快被海浪沖刷）”，建議經(jīng)濟(jì)學(xué)家放棄測(cè)度知識(shí)溢出的嘗試。不過(guò)，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家突破了KRUGMAN的認(rèn)識(shí)桎梏，構(gòu)思出多種精巧的方法測(cè)度溢出效應(yīng)，但現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未對(duì)這些測(cè)度方法進(jìn)行系統(tǒng)比較，難以揭示不同視角下知識(shí)溢出效應(yīng)的差異。本文通過(guò)比較知識(shí)溢出的代表性測(cè)度方法，為未來(lái)研究提供科學(xué)的選擇。

1 多維視角下的知識(shí)溢出

眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科從區(qū)域維、產(chǎn)業(yè)維、產(chǎn)學(xué)研合作維、國(guó)際投資與貿(mào)易維融入知識(shí)溢出，多視角、多維度地解析知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或生產(chǎn)率提升的影響，并推動(dòng)本學(xué)科理論的發(fā)展。

1.1區(qū)域視角下的知識(shí)溢出

1.1.1 區(qū)域間知識(shí)溢出 瑞典地理學(xué)家H?GERSTRAND[9]提出技術(shù)空間擴(kuò)散有鄰近擴(kuò)散與跳躍（等級(jí)）擴(kuò)散。鄰近擴(kuò)散的基本觀點(diǎn)是知識(shí)溢出效果隨著區(qū)域之間距離的增加而減弱，即越是鄰近區(qū)域，溢出效果越明顯。因?yàn)闊o(wú)論是人員流動(dòng)還是信息共享在相鄰區(qū)域之間都更容易實(shí)現(xiàn)，這是一種雙向的溢出過(guò)程。等級(jí)擴(kuò)散則認(rèn)為技術(shù)溢出具有跳躍性，溢出的效果取決于區(qū)域經(jīng)濟(jì)及技術(shù)的差距。所謂“跳躍”是指這一溢出過(guò)程與距離遠(yuǎn)近無(wú)關(guān)，取決于區(qū)域間的技術(shù)差距，技術(shù)先進(jìn)地區(qū)會(huì)對(duì)較落后地區(qū)產(chǎn)生輻射，這是一種單向的溢出過(guò)程。

1.1.2 區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)集聚與知識(shí)溢出 經(jīng)濟(jì)學(xué)大師MARSHALL[10]考察英國(guó)蘭開(kāi)廈（Lancashire）紡織產(chǎn)業(yè)時(shí)提出了產(chǎn)業(yè)區(qū)概念，認(rèn)為中小企業(yè)集聚有助于知識(shí)溢出。PIORE和SABEL[11]等解析二戰(zhàn)后意大利東北部產(chǎn)業(yè)區(qū)快速發(fā)展的原因，提出有別于MARSHALL產(chǎn)業(yè)區(qū)的新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集聚、區(qū)域文化和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)加快知識(shí)溢出，促進(jìn)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。20世紀(jì)80年代以來(lái)，全球高技術(shù)園區(qū)快速發(fā)展，引發(fā)創(chuàng)新地理學(xué)的研究，突出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚、知識(shí)溢出與創(chuàng)新的關(guān)系。FELDMAN和FLORIDA[12]以美國(guó)為例，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新與創(chuàng)新資源具有地理一致性分布關(guān)系。經(jīng)濟(jì)集聚有相同或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)地理集中所形成的專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)和多種類(lèi)型經(jīng)濟(jì)活動(dòng)地理集中所形成的多樣化經(jīng)濟(jì)兩種類(lèi)型。一種觀點(diǎn)認(rèn)為專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)有利于知識(shí)溢出和創(chuàng)新，而另一種觀點(diǎn)認(rèn)為多樣化經(jīng)濟(jì)有利于新思想、新技術(shù)的形成[13]。趙勇和白永秀[6]綜述了經(jīng)濟(jì)集聚、知識(shí)溢出和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)集聚與知識(shí)溢出具有內(nèi)生關(guān)系，知識(shí)溢出有助于創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

1.1.3 知識(shí)溢出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論 以RICHARDSON[14]為代表的新古典區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)派（基于新古典增長(zhǎng)理論）認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外生變量，技術(shù)是一種非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的純公共物品，新技術(shù)可以快速無(wú)成本地?cái)U(kuò)散，從而使地區(qū)間技術(shù)水平趨同。以ABRAMOVITZ[15]為代表的區(qū)域技術(shù)差距理論認(rèn)為，知識(shí)一方面具有半流動(dòng)性質(zhì)，特別是隱性知識(shí)（tacit knowledge）在某些地區(qū)集中并扎根，另一方面，知識(shí)在空間存在擴(kuò)散效應(yīng)，盡管是一個(gè)不完全、甚至緩慢的過(guò)程。由此，區(qū)域間存在著技術(shù)差距，落后國(guó)家和地區(qū)可能通過(guò)模仿先進(jìn)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)獲得趕超（catch-up），但也可能進(jìn)一步掉隊(duì)（fall-behind）；FAGERBERG[16]進(jìn)一步提出，創(chuàng)新趨于增加國(guó)家或區(qū)域間技術(shù)差距，而模仿和技術(shù)擴(kuò)散則趨于減少技術(shù)差距。以KRUGMAN[8]為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚促進(jìn)創(chuàng)新，R＆D投資和技術(shù)進(jìn)步的收益會(huì)留在本區(qū)域，區(qū)際間技術(shù)水平趨異而非趨同。簡(jiǎn)言之，新古典區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為技術(shù)溢出是全球性的，最終國(guó)家或區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率趨同；技術(shù)差距理論則認(rèn)為技術(shù)溢出是有條件的，如初始條件、技術(shù)能力、社會(huì)適應(yīng)性等，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展既可能收斂又可能發(fā)散；新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，創(chuàng)新的區(qū)域化導(dǎo)致區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和生產(chǎn)率差距長(zhǎng)期存在。

1.2 產(chǎn)業(yè)視角下的知識(shí)溢出

1.2.1 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)中的技術(shù)溢出 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是指產(chǎn)業(yè)間以各種投入品和產(chǎn)出品為連接紐帶的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。在這種直接的實(shí)物聯(lián)系中，伴隨著技術(shù)關(guān)聯(lián)和溢出效應(yīng)，在制造業(yè)比較常見(jiàn)。劉志彪和安同良[17]將產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)中的技術(shù)溢出分為前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)和復(fù)合關(guān)聯(lián)（循環(huán)關(guān)聯(lián)）3種類(lèi)型。后向關(guān)聯(lián)指下游產(chǎn)業(yè)使用上游產(chǎn)業(yè)作為投入品，使物化于中間投入品或資本品中的技術(shù)知識(shí)得以溢出，如汽車(chē)生產(chǎn)需要消耗鋼材，而鋼鐵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步外溢到汽車(chē)產(chǎn)業(yè)；類(lèi)似地，前向關(guān)聯(lián)指上游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，如新材料技術(shù)進(jìn)步為建筑業(yè)提供了良好的技術(shù)溢出。循環(huán)聯(lián)系是指產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間，先行產(chǎn)業(yè)部門(mén)為后續(xù)產(chǎn)業(yè)部門(mén)提供產(chǎn)品作為其生產(chǎn)性直接消耗，而后續(xù)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)品也會(huì)返回相關(guān)先行產(chǎn)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)過(guò)程中，如計(jì)算機(jī)硬件的技術(shù)進(jìn)步為復(fù)雜的軟件運(yùn)行提供了良好的環(huán)境，而先進(jìn)的系統(tǒng)軟件又能更好地發(fā)揮硬件功能，也對(duì)硬件技術(shù)提出更高的要求，兩者相互促進(jìn)。

1.2.2 用戶(hù)創(chuàng)新中的知識(shí)溢出 工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新主要通過(guò)生產(chǎn)商（producer）實(shí)現(xiàn)，而當(dāng)今服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一種新的溢出過(guò)程——用戶(hù)創(chuàng)新的知識(shí)溢出正日益興起[18]。用戶(hù)創(chuàng)新的溢出機(jī)制包括兩類(lèi)。①用戶(hù)創(chuàng)新比生產(chǎn)商創(chuàng)新更具有公共物品性質(zhì)，有利于技術(shù)擴(kuò)散。用戶(hù)在創(chuàng)新過(guò)程中及時(shí)披露相關(guān)信息，往往能收到志趣相投者提供的有益建議，共同創(chuàng)新。當(dāng)創(chuàng)新者無(wú)償披露創(chuàng)新信息時(shí)，這意味著該創(chuàng)新者自愿放棄創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以致所有利益相關(guān)者都能無(wú)償獲取該信息，從而使該知識(shí)和創(chuàng)新從通常的半公共物品轉(zhuǎn)變?yōu)楣参锲?。從社?huì)福利的角度看，用戶(hù)創(chuàng)新比生產(chǎn)商創(chuàng)新具有更高的社會(huì)效率。②形成創(chuàng)新社區(qū)而加速知識(shí)溢出。用戶(hù)創(chuàng)新往往是廣泛分布的，特別是個(gè)人差異化商品（discretionary goods）或用途多樣的商品中，通過(guò)成立一個(gè)創(chuàng)新社區(qū)（community），在用戶(hù)與用戶(hù)之間形成直接、非正式的合作組織，借助于信息共享、解答疑難問(wèn)題、相互啟發(fā)等形式共同創(chuàng)新。創(chuàng)新社區(qū)可以從單個(gè)社區(qū)形成全國(guó)性乃至全球性的創(chuàng)新社區(qū)系統(tǒng)，有助于提高創(chuàng)新信息擴(kuò)散的速度。免費(fèi)的開(kāi)放源軟件項(xiàng)目是基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展得較好、較成功的創(chuàng)新社區(qū)。

1.2.3 知識(shí)溢出與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)通常指產(chǎn)業(yè)組織（industrial organization）。20世紀(jì)40年代BAIN等[19]提出的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效（structure-conduct-performance，簡(jiǎn)稱(chēng)SCP）被廣泛應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)組織研究，并長(zhǎng)期成為研究的主流。20世紀(jì)80年代，哈佛大學(xué)PORTER[20]在其代表作《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》和《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中，用“五力模型”框架分析企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不僅運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織的SCP理論，還運(yùn)用縱向約束關(guān)系分析上下游產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)。在此期間，創(chuàng)新被認(rèn)為是單個(gè)企業(yè)的行為，知識(shí)溢出也較少被關(guān)注。近20年來(lái)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸融入知識(shí)溢出概念，DODGSON[21]認(rèn)為創(chuàng)新不只是單個(gè)企業(yè)的行為，還依賴(lài)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，尤其是對(duì)于中小企業(yè)而言；VON HIPPEL[18]則指出供應(yīng)商、制造商、終端客戶(hù)等上下游企業(yè)互動(dòng)是創(chuàng)新的重要來(lái)源；CHESBROUGH[22]更是提出企業(yè)的創(chuàng)新模式需要從封閉式創(chuàng)新（closed innovation）走向開(kāi)放式創(chuàng)新（open innovation）。因此，創(chuàng)新、知識(shí)溢出與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系越來(lái)越為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)學(xué)者所關(guān)注。

1.3 產(chǎn)學(xué)研合作視角下的知識(shí)溢出

1.3.1 產(chǎn)學(xué)研合作方式與知識(shí)溢出 隨著技術(shù)變革的速度加快、技術(shù)復(fù)雜度的提高，企業(yè)往往需要尋求外部合作者共同研發(fā)。①正式研發(fā)合作的溢出效應(yīng)。合作研發(fā)有助于降低交易成本、增加企業(yè)利用外部知識(shí)、產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，既包括同行企業(yè)之間的合作研發(fā)，如汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的雷諾日產(chǎn)聯(lián)盟、通用豐田合資等合作模式，又包括跨界合作研發(fā)，如海爾洗衣機(jī)與多家外部企業(yè)（寶潔、奔馳、GE）跨界合作開(kāi)發(fā)。D’ASPREMONT和JACQUEMIN[23]從創(chuàng)新產(chǎn)出（專(zhuān)利）的角度，建立了兩個(gè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品企業(yè)的兩階段博弈模型，考察企業(yè)在合作研發(fā)與非合作研發(fā)時(shí)的溢出效應(yīng)，KAMIEN等[24]補(bǔ)充性地從創(chuàng)新投入（R＆D）角度分析溢出效應(yīng)。②與大學(xué)非正式交流中的溢出效應(yīng)。有些企業(yè)（中小企業(yè)）自身研發(fā)能力較弱，主要利用非正式交流，如公司技術(shù)人員與大學(xué)研究人員之間的交流，從大學(xué)等公共研發(fā)機(jī)構(gòu)獲取知識(shí)。研究型大學(xué)作為重要的知識(shí)創(chuàng)造源，自愿與非自愿地對(duì)外產(chǎn)生知識(shí)溢出。JAFFE[25]構(gòu)造技術(shù)一致性指數(shù)，測(cè)度大學(xué)對(duì)企業(yè)的知識(shí)溢出程度。ACS等[26]補(bǔ)充了JAFFE的研究，進(jìn)一步證實(shí)這種溢出效應(yīng)的存在，還發(fā)現(xiàn)其更有利于中小企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，即非正式交流中的知識(shí)溢出效應(yīng)。

1.3.2 知識(shí)溢出與創(chuàng)新體系理論 早期創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)主要分析單個(gè)企業(yè)的R＆D行為，如熊彼特強(qiáng)調(diào)大企業(yè)的R＆D是社會(huì)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?，而ARROW[27]則認(rèn)為壟斷的大企業(yè)不利于創(chuàng)新，中小企業(yè)更愿意創(chuàng)新[17]。隨著ARROW[27]關(guān)于“干中學(xué)”的經(jīng)典論文發(fā)表，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重點(diǎn)從單個(gè)企業(yè)R＆D行為發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)樵u(píng)估R＆D的私人回報(bào)和社會(huì)回報(bào)，如MANSFIELD等[28]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)R＆D的私人回報(bào)為0～214%，而社會(huì)回報(bào)為0～307%；BERNSTEIN和NADIRI[29]發(fā)現(xiàn)R＆D的私人回報(bào)為24%～47%，而社會(huì)回報(bào)為29%～94%。其政策含義有兩類(lèi)：①通過(guò)合作研發(fā)，使R＆D的外部效應(yīng)內(nèi)部化，克服個(gè)體理性和集體非理性之間的矛盾；②因?yàn)橥獠啃缘拇嬖?，需?duì)企業(yè)R＆D補(bǔ)貼。當(dāng)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)融入知識(shí)溢出概念，刺激了創(chuàng)新體系理論和三螺旋理論（triple helix model）等發(fā)展。其中，以NELSON[30]為代表的國(guó)家創(chuàng)新體系理論認(rèn)為：創(chuàng)新是一個(gè)由相互關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新主體及相應(yīng)體制和機(jī)制構(gòu)成的系統(tǒng)性過(guò)程。知識(shí)溢出是創(chuàng)新體系中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，使創(chuàng)新成果能被廣泛地使用；以ETZKOWITZ和LEYDESDORFF[31]為代表的三螺旋理論是指大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府三方在創(chuàng)新中密切合作、相互作用，形成了3種力量交叉影響的三螺旋關(guān)系，成為動(dòng)態(tài)體系中的領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和參與者，促進(jìn)全社會(huì)的創(chuàng)新與知識(shí)流動(dòng)。

1.4 國(guó)際經(jīng)濟(jì)（貿(mào)易投資）視角下的知識(shí)溢出

知識(shí)跨國(guó)溢出往往通過(guò)技術(shù)物化于商品或投資的方式實(shí)現(xiàn)，細(xì)分為外商直接投資（FDI）、進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易3個(gè)方面。

1.4.1 FDI的知識(shí)溢出 跨國(guó)公司對(duì)外投資過(guò)程中，無(wú)論是通過(guò)市場(chǎng)交易還是純粹外部性的技術(shù)溢出，都有助于東道國(guó)的技術(shù)水平、組織效率和管理技能的提高。

1）FDI的水平技術(shù)溢出。FDI對(duì)本國(guó)同行企業(yè)的技術(shù)溢出，也稱(chēng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)或水平溢出效應(yīng)，主要通過(guò)人員流動(dòng)、示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)3個(gè)途徑實(shí)現(xiàn)。①人員流動(dòng)中的溢出效應(yīng)?？鐕?guó)公司本地化生產(chǎn)時(shí)需要雇傭當(dāng)?shù)貑T工，甚至需要在全球范圍內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)和鍛煉，但本地員工在跨國(guó)公司的職位往往存在“VP（vice president，副總裁）天花板”，一些員工長(zhǎng)期受“愛(ài)國(guó)主義”情結(jié)影響，利用跨國(guó)公司的平臺(tái)學(xué)習(xí)獲得專(zhuān)業(yè)技能或管理能力后，往往“跳槽”到本土企業(yè)或者自己創(chuàng)業(yè)，產(chǎn)生人員流動(dòng)的外部性。②跨國(guó)公司研發(fā)中的示范效應(yīng)?？鐕?guó)公司的新技術(shù)、新項(xiàng)目或管理方式等對(duì)本土企業(yè)有示范效應(yīng)，為本土企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使它們挖掘現(xiàn)有技術(shù)效率，提高產(chǎn)品質(zhì)量。IACOVONE等[32]分析發(fā)現(xiàn)，美國(guó)沃爾瑪?shù)哪鞲缱庸景l(fā)展冷鏈技術(shù)，引發(fā)墨西哥本土零售商也先后發(fā)展這種技術(shù)，產(chǎn)生了技術(shù)示范效應(yīng)。③跨國(guó)公司研發(fā)中的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)?？鐕?guó)公司與本土企業(yè)是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，跨國(guó)公司的研發(fā)、新技術(shù)應(yīng)用會(huì)迫使本土企業(yè)開(kāi)展類(lèi)似的創(chuàng)新活動(dòng)，即外資企業(yè)帶來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，使本土企業(yè)增加R＆D投入，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

2）FDI的后向聯(lián)系溢出?？鐕?guó)公司在東道國(guó)生產(chǎn)某個(gè)產(chǎn)品時(shí)，需要中間投入品，而這些投入品往往在本地生產(chǎn)。如果跨國(guó)公司對(duì)投入品質(zhì)量要求較高，而本土企業(yè)達(dá)不到要求，那么跨國(guó)企業(yè)往往會(huì)幫助上游供應(yīng)商，通過(guò)技術(shù)援助、技術(shù)指導(dǎo)、產(chǎn)品質(zhì)量控制等方式提高本土供應(yīng)商的技術(shù)水平。在這個(gè)過(guò)程中跨國(guó)企業(yè)通過(guò)后向產(chǎn)業(yè)聯(lián)系產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。除了跨國(guó)公司與本土上游供應(yīng)商之間的聯(lián)系外，眾多的上游企業(yè)之間存在著競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，一旦某個(gè)供應(yīng)商的技術(shù)水平提高，會(huì)刺激同類(lèi)企業(yè)競(jìng)相改進(jìn)技術(shù)，否則在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中將處于不利地位，因此同行之間通過(guò)技術(shù)模仿和技術(shù)學(xué)習(xí)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。

3）FDI的前向聯(lián)系溢出。與后向聯(lián)系溢出效應(yīng)對(duì)應(yīng)，F(xiàn)DI的前向聯(lián)系溢出效應(yīng)是指跨國(guó)公司對(duì)下游客戶(hù)企業(yè)的技術(shù)溢出。通常，本國(guó)下游企業(yè)由于購(gòu)買(mǎi)了上游跨國(guó)企業(yè)先進(jìn)的中間投入品，如本土建筑商購(gòu)買(mǎi)了跨國(guó)企業(yè)先進(jìn)的建材，使工程建設(shè)更加高效。這個(gè)過(guò)程通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)，但跨國(guó)企業(yè)往往不能得到100%的價(jià)格補(bǔ)償（生產(chǎn)者難以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制控制產(chǎn)品使用中的技術(shù)溢出），本土企業(yè)通過(guò)物化于中間投入品的技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。

1.4.2 進(jìn)口貿(mào)易中的技術(shù)溢出 對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于進(jìn)口貿(mào)易中技術(shù)溢出的研究概述如下。

1）中間投入品貿(mào)易中的技術(shù)溢出。跨國(guó)公司依據(jù)技術(shù)擴(kuò)散成本與本地生產(chǎn)成本的比較，決定在母公司生產(chǎn)還是通過(guò)FDI在海外子公司生產(chǎn)，對(duì)那些技術(shù)復(fù)雜性高的產(chǎn)品，往往選擇在母公司生產(chǎn)，再通過(guò)國(guó)際貿(mào)易的形式向海外銷(xiāo)售。對(duì)于進(jìn)口國(guó)來(lái)說(shuō)，購(gòu)買(mǎi)這些中間投入品，有助于解決企業(yè)自身難以解決的技術(shù)。同時(shí)，跨國(guó)公司在市場(chǎng)交易中，很難以貨幣形式反映該項(xiàng)技術(shù)的真正價(jià)值，從而有助于進(jìn)口國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。舉例來(lái)說(shuō)，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)中核心技術(shù)是“三大件”——發(fā)動(dòng)機(jī)、變速箱和底盤(pán)，本土企業(yè)可以通過(guò)進(jìn)口跨國(guó)公司的中間投入品再進(jìn)行組裝，以推進(jìn)本國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2）裝備制品中的技術(shù)溢出。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，進(jìn)口發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的裝備品有助于提高本國(guó)技術(shù)，因?yàn)橄冗M(jìn)設(shè)備往往物化著新技術(shù)成果，采用技術(shù)含量高的機(jī)器設(shè)備等資本品會(huì)極大地提升相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，這個(gè)過(guò)程中存在物化技術(shù)進(jìn)步（embodied technical change）。裝備制品的另一個(gè)技術(shù)溢出機(jī)制是通過(guò)“反轉(zhuǎn)工程（reverse engineering）”實(shí)現(xiàn)，即通過(guò)拆分先進(jìn)裝備品及其零部件和工藝環(huán)節(jié)，再通過(guò)先進(jìn)的信息技術(shù)，如CAD（計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)）、CAM（計(jì)算機(jī)輔助制造）等促進(jìn)裝備制造國(guó)產(chǎn)化。例如我國(guó)東方電氣等大型水輪發(fā)電機(jī)制造企業(yè)在三峽大壩水電機(jī)組安裝、調(diào)試、維修的“反轉(zhuǎn)工程”中獲取了技術(shù)裝備國(guó)產(chǎn)化的能力。

3）制成品中的技術(shù)溢出。在國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)典理論——比較優(yōu)勢(shì)理論中，不同國(guó)家由于勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異引發(fā)國(guó)際貿(mào)易，其假設(shè)是不同國(guó)家為了提升生產(chǎn)率實(shí)行技術(shù)專(zhuān)業(yè)化而從事國(guó)際貿(mào)易。EATON和KORTUM[33]的模型顯示，通過(guò)國(guó)家之間專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，每個(gè)國(guó)家更專(zhuān)注于技術(shù)的專(zhuān)業(yè)化，擴(kuò)展技術(shù)前沿，從而存在技術(shù)溢出效應(yīng)。

1.4.3 出口貿(mào)易中的技術(shù)溢出 現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)出口貿(mào)易中的技術(shù)溢出分析較少，簡(jiǎn)述如下。

1）技術(shù)學(xué)習(xí)效應(yīng)。出口有助于本國(guó)企業(yè)接觸國(guó)外的客戶(hù)，了解國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的狀況，同時(shí)代理商、下游客戶(hù)或國(guó)外相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)本土企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量或技術(shù)提出改進(jìn)要求等，都有利于提高生產(chǎn)率。BLALOCK和GERTLER[34]發(fā)現(xiàn)，印度尼西亞紡織產(chǎn)業(yè)發(fā)展受惠于國(guó)外的下游客戶(hù)對(duì)其從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到技術(shù)幫助的一系列指導(dǎo)。中國(guó)東南沿海地區(qū)從貼牌生產(chǎn)OEM（original equipment manufacturer）——用國(guó)產(chǎn)原料、國(guó)外訂單加工生產(chǎn)并對(duì)外出口，逐步發(fā)展到原始設(shè)計(jì)制造商O(píng)DM（original design manufacture）——從設(shè)計(jì)到生產(chǎn)都由本土企業(yè)自行完成，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上實(shí)現(xiàn)從紡織、服裝等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向筆記本電腦、集成電路、家用視聽(tīng)產(chǎn)品等的轉(zhuǎn)型，在全球都有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2）技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。出口意味著面臨全球性競(jìng)爭(zhēng)，特別是對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，其主要依靠技術(shù)水平，而非資源型產(chǎn)業(yè)依靠資源稟賦，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)依靠勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)。這些產(chǎn)業(yè)在全球市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，很難通過(guò)本國(guó)的貿(mào)易保護(hù)或“一勞永逸”而持續(xù)，因此不得不加強(qiáng)技術(shù)學(xué)習(xí)。全球自由貿(mào)易迫使一國(guó)企業(yè)專(zhuān)注于擅長(zhǎng)的技術(shù)，形成技術(shù)專(zhuān)業(yè)化，并通過(guò)貿(mào)易促進(jìn)全球技術(shù)溢出。

1.4.4 知識(shí)溢出與國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論 二戰(zhàn)之后，跨國(guó)投資、國(guó)際貿(mào)易遠(yuǎn)超過(guò)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。20世紀(jì)60年代大量文獻(xiàn)對(duì)FDI進(jìn)行研究，主要基于經(jīng)濟(jì)地理的區(qū)位理論，包括跨國(guó)公司的區(qū)位投資選擇、東道國(guó)吸引FDI的區(qū)位因素。前者如產(chǎn)品生命周期理論和折衷理論，后者如經(jīng)濟(jì)中心區(qū)布局理論、邊界區(qū)布局理論等。這一時(shí)期，在肯定FDI增加?xùn)|道國(guó)資本存量和促進(jìn)就業(yè)的同時(shí)，F(xiàn)DI也被認(rèn)為是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的間接掠奪。但隨著發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家的擴(kuò)散，理論界提出FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)有助于東道國(guó)本土企業(yè)的技術(shù)水平、組織效率和管理技能不斷提高。發(fā)展中國(guó)家重視并吸引擁有先進(jìn)技術(shù)的FDI，如中國(guó)采取“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略?？陀^認(rèn)識(shí)FDI的作用，極大地推動(dòng)了國(guó)際投資的發(fā)展，F(xiàn)DI也不再單向地由發(fā)達(dá)國(guó)家流向發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家之間、甚至發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家也出現(xiàn)逆向的FDI（OFDI）。類(lèi)似地，早期的國(guó)際貿(mào)易理論，如新古典貿(mào)易理論，主要是基于比較優(yōu)勢(shì)和資源稟賦理論，而20世紀(jì)80年代以來(lái)，以HELPMAN和KRUGMAN[35]為代表的新貿(mào)易理論，放棄了完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和報(bào)酬遞減的假設(shè)，引入報(bào)酬遞增和壟斷競(jìng)爭(zhēng)的條件，而知識(shí)溢出則是報(bào)酬遞增的重要基石。該理論有助于解釋二戰(zhàn)之后日益增加的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，強(qiáng)調(diào)專(zhuān)業(yè)化、創(chuàng)新和知識(shí)溢出在全球生產(chǎn)與交換中的作用。GROSSMAN和HELPMAN[36]集成了經(jīng)濟(jì)全球化（國(guó)際投資、國(guó)際貿(mào)易）與新增長(zhǎng)理論，全面討論了國(guó)家之間的長(zhǎng)期創(chuàng)新率、模仿率和增長(zhǎng)率如何受?chē)?guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及政策的影響，從而將內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散納入新增長(zhǎng)理論來(lái)解釋全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理。因此，近20年來(lái)，以創(chuàng)新和知識(shí)溢出為切入點(diǎn)，融合新增長(zhǎng)理論來(lái)闡釋全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要議題。

2 知識(shí)溢出的多維測(cè)度與主要發(fā)現(xiàn)

2.1 基本分析框架

1）生產(chǎn)函數(shù)法。無(wú)論是宏觀的國(guó)家層面、中觀的產(chǎn)業(yè)層面還是微觀的企業(yè)層面，測(cè)度R＆D收益的文獻(xiàn)大多基于生產(chǎn)函數(shù)框架，即一個(gè)國(guó)家、行業(yè)或企業(yè)的產(chǎn)出不僅與自身R＆D（知識(shí)）存量相關(guān)，還與外部知識(shí)存量相關(guān)，擴(kuò)展的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)有如下形式。

其中，Y是總產(chǎn)出，L是勞動(dòng)投入，C是普通（有形）資本，K是自身知識(shí)（無(wú)形）資本，S是外部知識(shí)資本，u是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，t表示時(shí)間。系數(shù)γ是產(chǎn)出對(duì)自身R＆D資本的彈性，φ是產(chǎn)出對(duì)外部R＆D資本的彈性。

2）全要素生產(chǎn)率法?；谏a(chǎn)函數(shù)計(jì)算出的剩余值歸結(jié)為全要素生產(chǎn)率（TFP），并假設(shè)其來(lái)源于技術(shù)創(chuàng)新，得到

3）創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)法。鑒于生產(chǎn)函數(shù)法或全要素生產(chǎn)率法中，創(chuàng)新（如專(zhuān)利））只是作為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或生產(chǎn)率提高的中間變量，而非直接變量，GRILICHES[1]構(gòu)造出類(lèi)似于生產(chǎn)函數(shù)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。

其中，Y是創(chuàng)新產(chǎn)出（如專(zhuān)利、新產(chǎn)品產(chǎn)值），h是研發(fā)人員投入，K是自身知識(shí)資本的存量，S表示來(lái)自外部的知識(shí)溢出量。α、β和γ分別表示產(chǎn)出彈性，且α+β+γ=1。

2.2 基于基本分析框架的代表性測(cè)度及主要發(fā)現(xiàn)

2.2.1 國(guó)際貿(mào)易中溢出效應(yīng)的測(cè)度及主要發(fā)現(xiàn) 關(guān)于國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)溢出效應(yīng)，COE和HELPMAN[37]的回歸模型最有代表性，反映本國(guó)全要素生產(chǎn)率受到國(guó)內(nèi)R＆D活動(dòng)及國(guó)外R＆D活動(dòng)影響的關(guān)系，如式（5）所示。

其中，TFPit是i國(guó)t時(shí)的全要素生產(chǎn)率，指i國(guó)自身R＆D資本存量被定義為貿(mào)易伙伴國(guó)份額加權(quán)計(jì)算的R＆D資本存量，其中等式右邊指所有貿(mào)易國(guó)的求和，j指貿(mào)易伙伴國(guó)，m為貿(mào)易權(quán)重）。如果βf的系數(shù)為正，則表明進(jìn)口貿(mào)易有助于提高本國(guó)全要素生產(chǎn)率。

該模型被視為測(cè)度進(jìn)口貿(mào)易中知識(shí)溢出的經(jīng)典研究。對(duì)21個(gè)OECD國(guó)家在1971—1990年全要素生產(chǎn)率（TFP）變化的研究表明：一國(guó)全要素生產(chǎn)率不僅依賴(lài)于國(guó)內(nèi)R＆D活動(dòng)，還與國(guó)外R＆D活動(dòng)有關(guān)；對(duì)大國(guó)來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)R＆D活動(dòng)比較重要，而小國(guó)受?chē)?guó)外R＆D活動(dòng)的影響較大；經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度高的國(guó)家受益于國(guó)外R＆D活動(dòng)的程度較高。COE等[38]進(jìn)一步用77個(gè)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，不僅得到相似的結(jié)果，而且發(fā)現(xiàn)從技術(shù)水平高（R＆D存量高）的發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口更有利于技術(shù)溢出。李小平和朱鐘棣[39]在COE和HELPMAN[37]貿(mào)易溢出模型的基礎(chǔ)上，檢驗(yàn)了中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易有助于技術(shù)進(jìn)步。這些研究的政策含義是：國(guó)際貿(mào)易不僅能發(fā)揮國(guó)家間的比較優(yōu)勢(shì)，形成專(zhuān)業(yè)化分工，而且有助于知識(shí)在全球范圍擴(kuò)散，促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.2.2 國(guó)際投資（FDI）溢出效應(yīng)的測(cè)度及主要發(fā)現(xiàn) 鑒于FDI會(huì)通過(guò)水平、前向、后向聯(lián)系產(chǎn)生知識(shí)溢出，代表性的測(cè)度方法是在基本分析框架中增加這些變量，如HARRISON和AITKEN[40]、JAVORICK[41]、LIN等[42]，回歸方程如下。

其中，Yit指本土企業(yè)或產(chǎn)業(yè)i在t時(shí)的真實(shí)產(chǎn)出；Xit代表一系列控制變量，如勞動(dòng)力、物質(zhì)資本、產(chǎn)業(yè)集中度、資本密集度等；Horizontalit表示t時(shí)i行業(yè)外資企業(yè)的水平溢出效應(yīng)；Backwardjt表示i行業(yè)t時(shí)向上游外資企業(yè)（j行業(yè)）購(gòu)買(mǎi)中間產(chǎn)品而產(chǎn)生的后向溢出效應(yīng)；Forwardmt表示i行業(yè)外資企業(yè)在t時(shí)為下游（m行業(yè)）提供中間產(chǎn)品而產(chǎn)生的前向溢出效應(yīng)；εit表示隨機(jī)擾動(dòng)量。

對(duì)于Horizontalit，用外資企業(yè)產(chǎn)出占行業(yè)總產(chǎn)出的份額來(lái)衡量水平溢出效應(yīng)。

其中，F(xiàn)oreignYit表示t時(shí)i行業(yè)外資企業(yè)的產(chǎn)出，Yit表示t時(shí)i行業(yè)的總產(chǎn)出。

對(duì)于 Backwardjt，用式（8）測(cè)度。

其中，θjk為直接消耗系數(shù)，表示i行業(yè)消耗上游行業(yè)j（外資企業(yè)）提供的中間產(chǎn)品或服務(wù)占j行業(yè)總產(chǎn)出的比重①例如，a行業(yè)購(gòu)買(mǎi)b行業(yè)的產(chǎn)品為10%，購(gòu)買(mǎi)c行業(yè)的產(chǎn)品為20%，購(gòu)買(mǎi)d行業(yè)的產(chǎn)品為40%，b、c、d 3個(gè)行業(yè)中的外資產(chǎn)出份額分別為5%、20%和10%，因此a行業(yè)的后向溢出效應(yīng)：a=0.1×0.05+0.2×0.2+0.4×0.1=0.085。，可通過(guò)投入產(chǎn)出表獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。

對(duì)于 Forwardmt，用式（9）測(cè)度。

其中，ρmn同樣為直接消耗系數(shù)，表示i行業(yè)為下游m行業(yè)提供的中間產(chǎn)品或服務(wù)占m行業(yè)總產(chǎn)出的比重②例如，a行業(yè)產(chǎn)出的10%供應(yīng)給b行業(yè)，產(chǎn)出的20%供應(yīng)給c行業(yè)，產(chǎn)出的40%給d行業(yè)，b、c、d 3個(gè)行業(yè)中的外資產(chǎn)出份額分別為5%、20%和10%，因此a行業(yè)的前向溢出效應(yīng)：a=0.1×0.05+0.2×0.2+0.4×0.1=0.085。，可在投入產(chǎn)出表中獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。

大量文獻(xiàn)對(duì)FDI的知識(shí)溢出進(jìn)行了實(shí)證研究，但研究結(jié)論并不一致，可歸結(jié)為“抑制論”“促進(jìn)論”和“雙刃劍論”3種觀點(diǎn)。關(guān)于水平溢出效應(yīng)，HARRISON和AITKEN[40]以委內(nèi)瑞拉為例，發(fā)現(xiàn)水平溢出效應(yīng)可能為負(fù)也可能為正，取決于外資對(duì)本土企業(yè)的擠出效應(yīng)和溢出效應(yīng)的綜合效果，如果外資企業(yè)擠占本國(guó)市場(chǎng)或提高勞動(dòng)力成本，則表現(xiàn)為擠出為主的負(fù)效應(yīng)。關(guān)于垂直溢出效應(yīng)，JAVORICK[41]利用立陶宛的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)顯著的后向聯(lián)系效應(yīng)，而GORODNICJENKO等[43]利用前東歐17個(gè)國(guó)家的企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，后向聯(lián)系效應(yīng)一直存在，水平溢出效應(yīng)不顯著，前向聯(lián)系效應(yīng)只出現(xiàn)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和部分服務(wù)行業(yè)中。利用中國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證結(jié)果大致分3類(lèi)。①水平、后向和前向溢出都為正，如許和連等[44]利用中國(guó)1999—2003年35個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)和2002年投入產(chǎn)出表的實(shí)證結(jié)果表明，F(xiàn)DI通過(guò)示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)工業(yè)行業(yè)產(chǎn)生了積極的水平溢出效應(yīng)，還通過(guò)向上游產(chǎn)業(yè)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)購(gòu)買(mǎi)中間產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)生了積極的后向溢出效應(yīng)；王濱[45]運(yùn)用1999—2007年中國(guó)制造業(yè)27個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的橫向和前后向溢出效應(yīng)為正，且均在統(tǒng)計(jì)上非常顯著。②后向溢出為正，前向和水平溢出不顯著，如楊亞平[46]對(duì)廣東工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)回歸的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI通過(guò)后向關(guān)聯(lián)對(duì)當(dāng)?shù)毓?yīng)商生產(chǎn)率提高有正向促進(jìn)作用，通過(guò)前向關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的技術(shù)溢出不顯著，而通過(guò)水平方向?qū)Ρ就疗髽I(yè)產(chǎn)生了“擠壓效應(yīng)”。③后向溢出為負(fù)，前向和水平溢出為正，如姜瑾和朱桂龍[47]研究1999—2003年中國(guó)產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)的結(jié)果顯示，F(xiàn)DI產(chǎn)生了顯著的行業(yè)內(nèi)溢出和前向溢出，但后向溢出為負(fù)，同時(shí)當(dāng)本土企業(yè)生產(chǎn)率為外資企業(yè)生產(chǎn)率的30%～70%時(shí)，前向聯(lián)系的溢出效應(yīng)最大。

2.2.3 大學(xué)的溢出效應(yīng)測(cè)度及主要發(fā)現(xiàn) JAFFE[25]開(kāi)創(chuàng)性構(gòu)建的技術(shù)一致性指數(shù)（technological coincidence index）評(píng)價(jià)了大學(xué)等基礎(chǔ)研究對(duì)本地產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，其知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)如下。

其中，下標(biāo)i、k分別表示地理單元和技術(shù)領(lǐng)域，t表示時(shí)間，P表示企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)，I和U分別表示產(chǎn)業(yè)和大學(xué)的R＆D人員數(shù)。在該模型中，C是最關(guān)鍵變量，即大學(xué)與產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)的地理一致性指數(shù)，計(jì)算公式如下。

其中，Cik為特定地理空間i的大學(xué)與產(chǎn)業(yè)在同一技術(shù)領(lǐng)域（technological area）的一致性指數(shù)，Uik和Iik分別是特定地理空間i內(nèi)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)在同一技術(shù)領(lǐng)域（k）所擁有的R＆D人員數(shù)，Cik實(shí)際上是區(qū)域內(nèi)Uik和Iik向量的非心相關(guān)系數(shù)（uncentered correlation）。

JAFFE[25]基于上述模型，發(fā)現(xiàn)研究型大學(xué)對(duì)本地產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有知識(shí)溢出效應(yīng)，而且這種效應(yīng)不僅取決于大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度，更取決于兩者之間的技術(shù)一致性指數(shù)。ACS等[26]用新產(chǎn)品（創(chuàng)新直接產(chǎn)出）替代JAFFE的專(zhuān)利（創(chuàng)新中間投入）進(jìn)行補(bǔ)充驗(yàn)證，進(jìn)一步證實(shí)了大學(xué)對(duì)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)溢出效應(yīng)，且用新產(chǎn)品衡量的效果更明顯。魏守華等[48]擴(kuò)展上述方法，計(jì)算長(zhǎng)三角的上海、江蘇和浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的技術(shù)一致性指數(shù)，考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)的相互溢出效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)技術(shù)一致性指數(shù)是關(guān)鍵因素。JAFFE模型的價(jià)值在于客觀地評(píng)價(jià)了大學(xué)基礎(chǔ)研究的“真實(shí)效應(yīng)（real effects）”，即除科學(xué)發(fā)現(xiàn)之外，還通過(guò)知識(shí)溢出有助于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。因此，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，硅谷、北京、上海等高校集中的城市更容易進(jìn)行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，另一方面這有助于解釋蘇州、深圳等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)的城市積極建設(shè)高水平大學(xué)的現(xiàn)象。

2.2.4 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)中溢出效應(yīng)的測(cè)度及主要發(fā)現(xiàn) SCHERER[49]最早用企業(yè)R＆D定量估算新產(chǎn)品作為中間投入品時(shí)企業(yè)間技術(shù)流對(duì)生產(chǎn)率的影響。GOTO和SUZUKI[50]通過(guò)投入—產(chǎn)出表的交易數(shù)據(jù)揭示了物化于中間投入品的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)流，如式（12）所示。

其中，tji表示j產(chǎn)業(yè)到i產(chǎn)業(yè)的技術(shù)流，αji表示j產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售到i產(chǎn)業(yè)的比例，K代表j產(chǎn)業(yè)R＆D資本存量。除了純技術(shù)流之外，還有物化于投資過(guò)程中的技術(shù)流，如j到i產(chǎn)業(yè)的技術(shù)流如下。

其中，Si代表i產(chǎn)業(yè)的總銷(xiāo)售，Ii為i產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售量中進(jìn)行投資的部分，Sji為j產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售到i產(chǎn)業(yè)的資本品。比值IiSi、SjiIi分別從交易流矩陣和資本流矩陣中獲取。這樣，從j產(chǎn)業(yè)純技術(shù)（中間投入品）和資本品流入到i產(chǎn)業(yè)的技術(shù)量（Tj），用式（14）表示。

其中，△TFP為全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，Y是i行業(yè)的總產(chǎn)出，K是i行業(yè)自身的知識(shí)資本，Tj是來(lái)自產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)流量，u是擾動(dòng)項(xiàng)。系數(shù)γ衡量產(chǎn)出對(duì)自身R＆D資本的彈性，φ是產(chǎn)出對(duì)來(lái)自產(chǎn)業(yè)間R＆D資本的彈性（知識(shí)溢出效應(yīng)）。

在實(shí)證研究中，SCHERER[49]利用美國(guó)1974年不同行業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行分解：一部分是用于過(guò)程創(chuàng)新的R＆D投入，另一部分是產(chǎn)品創(chuàng)新的R＆D投入，并假設(shè)產(chǎn)品創(chuàng)新可作為中間投入品被其他企業(yè)使用，由此產(chǎn)生行業(yè)間的知識(shí)溢出；在此基礎(chǔ)上，用簡(jiǎn)單的回歸方程進(jìn)行計(jì)量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其他企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的R＆D經(jīng)費(fèi)投入每增加10%，對(duì)本企業(yè)生產(chǎn)率的影響為2.89%，而其他企業(yè)全部R＆D經(jīng)費(fèi)投入每增加10%，對(duì)本企業(yè)生產(chǎn)率的影響為0.742%。GOTO和SUZUKI[50]在估算企業(yè)R＆D存量的基礎(chǔ)上，用投入—產(chǎn)出關(guān)系估算電子信息技術(shù)（基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)）對(duì)其他產(chǎn)業(yè)（如機(jī)械產(chǎn)業(yè)）的技術(shù)流量，發(fā)現(xiàn)來(lái)自電子信息技術(shù)的知識(shí)溢出顯著高于本行業(yè)自身R＆D對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)，具體來(lái)說(shuō)，來(lái)自電子信息技術(shù)的知識(shí)溢出效應(yīng)達(dá)到0.8%，而自身R＆D活動(dòng)的貢獻(xiàn)只有0.255%。HAUKNES和KNELL[51]利用OECD投入產(chǎn)出表和ABERD（OECD analytical business enterprise research and development）數(shù)據(jù)庫(kù)，以法國(guó)、德國(guó)、挪威、瑞典和美國(guó)的8個(gè)產(chǎn)業(yè)為樣本，運(yùn)用列昂惕夫矩陣考察不同行業(yè)間直接與間接的知識(shí)溢出，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不僅是創(chuàng)新者，還對(duì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)有顯著的知識(shí)溢出效應(yīng)。潘文卿等[52]用我國(guó)2007年投入產(chǎn)出表測(cè)度行業(yè)間相似程度，并用行業(yè)間相似度與R＆D經(jīng)費(fèi)支出乘積的總和測(cè)度產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出強(qiáng)度，發(fā)現(xiàn)技術(shù)相似度越高的產(chǎn)業(yè)之間的知識(shí)溢出越明顯。這些研究的價(jià)值在于，揭示了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展不只依靠本產(chǎn)業(yè)的R＆D活動(dòng)，更需要依靠產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的R＆D活動(dòng)，如中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展是相互關(guān)聯(lián)的上中下游系統(tǒng)性創(chuàng)新過(guò)程。

2.2.5 空間溢出效應(yīng)的測(cè)度及主要發(fā)現(xiàn) 知識(shí)空間溢出效應(yīng)的測(cè)度分為區(qū)域間知識(shí)溢出的距離衰減效應(yīng)、近鄰區(qū)域的空間自相關(guān)效應(yīng)以及區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚的知識(shí)溢出效應(yīng)3類(lèi)。

1）區(qū)域間知識(shí)溢出效應(yīng)及主要發(fā)現(xiàn)。CANIE¨LS和VERSPAGEN[53]提出如下知識(shí)溢出測(cè)度模型。

其中，Yit指i區(qū)t時(shí)的真實(shí)產(chǎn)出；Xit代表控制變量，如勞動(dòng)力、物質(zhì)資本等；RDit是i區(qū)t時(shí)的研發(fā)；Sijt為t時(shí)i區(qū)從j區(qū)獲得的知識(shí)溢出；εit表示隨機(jī)擾動(dòng)量。關(guān)鍵指標(biāo)Sij測(cè)度如下。

其中，Sij表示i區(qū)接受j區(qū)的知識(shí)溢出量；δi表示i區(qū)的學(xué)習(xí)能力（如用平均教育程度表示）；dij表示i與j區(qū)之間的地理距離；Gji表示j與i區(qū)之間的知識(shí)差距，Gji=ln（kjki），k用R＆D經(jīng)費(fèi)存量表示；μ為校正作用的常數(shù)（如平均知識(shí)密度）。由此可知，i區(qū)的知識(shí)接受量主要取決于本區(qū)的學(xué)習(xí)能力和地理距離，也與區(qū)域間知識(shí)差距等因素有關(guān)。

CANIE¨LS和VERSPAGEN[53]運(yùn)用歐盟國(guó)家的R＆D投入數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出效應(yīng)是導(dǎo)致區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異的重要因素，而知識(shí)溢出受地理距離、區(qū)域間知識(shí)差距和本區(qū)的學(xué)習(xí)能力等因素影響。FUNKE和NIEBUHR[54]運(yùn)用德國(guó)的R＆D投入數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)不僅與地理距離有關(guān)，還與空間摩擦系數(shù)有關(guān)，而空間摩擦系數(shù)受地區(qū)的地理中心性影響，因而地理中心強(qiáng)的區(qū)域更容易獲取知識(shí)溢出。陳傲等[55]對(duì)1985—2008年太陽(yáng)能授權(quán)專(zhuān)利在中國(guó)三大城市群內(nèi)地理擴(kuò)散過(guò)程的跟蹤研究發(fā)現(xiàn)，空間知識(shí)溢出不僅受地理距離影響，還因知識(shí)缺口大小、吸收能力差異而呈現(xiàn)不同的擴(kuò)散過(guò)程。這些研究的價(jià)值在于，揭示了距離創(chuàng)新中心的遠(yuǎn)近對(duì)區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，如長(zhǎng)三角的滬寧線(xiàn)經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平隨著距離上海越遠(yuǎn)而呈現(xiàn)遞減的特征。

2）近鄰區(qū)域空間自相關(guān)對(duì)知識(shí)溢出的影響及主要發(fā)現(xiàn)。ANSELIN等[56]運(yùn)用空間自相關(guān)模型研究發(fā)現(xiàn)，具有空間屬性的樣本因?yàn)榈乩磬徑嬖趦?nèi)生性關(guān)系，這表明知識(shí)近鄰溢出效應(yīng)。空間自相關(guān)模型分為兩類(lèi)。

空間滯后模型（spatial lag model，SLM）假設(shè)一個(gè)地區(qū)的因變量依賴(lài)于附近地區(qū)的因變量，以檢驗(yàn)知識(shí)是否存在空間溢出效應(yīng)，基于多元回歸構(gòu)建的空間滯后模型如下。

其中，Yi為i地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出（如專(zhuān)利等），Xi表示影響i地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的解釋變量集（如研發(fā)經(jīng)費(fèi)等），空間滯后因變量是內(nèi)生變量，ρ是待估參數(shù)，反映空間溢出效應(yīng)；Wij是空間權(quán)重矩陣，用來(lái)給i鄰近區(qū)域進(jìn)行權(quán)重賦值，并將所有鄰近區(qū)域的創(chuàng)新產(chǎn)出加總成一個(gè)綜合變量以進(jìn)行回歸；誤差項(xiàng)εit～N（0，σ2I）。

空間誤差模型（spatial error model，SEM）通過(guò)計(jì)量鄰近地區(qū)對(duì)因變量的誤差沖擊測(cè)度空間自相關(guān)對(duì)本地觀察值的影響，空間溢出效應(yīng)體現(xiàn)在誤差擾動(dòng)項(xiàng)中，簡(jiǎn)化模型如下。

其中，λ和β是待估參數(shù)；λ為截面因變量向量的空間誤差系數(shù)，表示回歸殘差之間空間關(guān)系的強(qiáng)度，即相鄰地區(qū)的觀察值Y對(duì)本地區(qū)Y影響的方向和程度；Wε是空間滯后誤差項(xiàng)；β反映解釋變量集X對(duì)因變量 Y 的影響；ε 為隨機(jī)誤差項(xiàng)向量，εi= λWεi+ μi，μ 為正態(tài)分布的隨機(jī)誤差向量且 μi，t～ N（0，σ2I）。

吳玉鳴和何建坤[57]運(yùn)用空間自相關(guān)模型檢驗(yàn)了中國(guó)省區(qū)研發(fā)活動(dòng)的地理溢出與創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)研發(fā)活動(dòng)的地理溢出顯著促進(jìn)了創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展；郭嘉儀和張慶霖[58]在創(chuàng)新知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)中增加Moran’s I指數(shù)，發(fā)現(xiàn)相鄰地區(qū)間的知識(shí)溢出及各省市的科技經(jīng)費(fèi)、人員投入的差異是引起創(chuàng)新活動(dòng)集聚的重要原因，其中，知識(shí)溢出效應(yīng)隨地理距離衰減，在900公里范圍內(nèi)為溢出效應(yīng)密集區(qū)域，而在1 200公里外的效應(yīng)急速衰減。魏守華等[59]運(yùn)用塞爾指數(shù)和區(qū)域基尼系數(shù)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力在空間具有明顯的集聚特征，尤其是向東部地區(qū)集聚，這是因?yàn)閰^(qū)域創(chuàng)新能力除了受本地的經(jīng)濟(jì)水平、R＆D投入強(qiáng)度等影響外，還受知識(shí)空間溢出及本地的吸收能力影響。這些研究的價(jià)值在于揭示了科技經(jīng)濟(jì)密集區(qū)具有相互加強(qiáng)的溢出效應(yīng)，而欠發(fā)達(dá)地區(qū)往往出現(xiàn)持續(xù)“貧困”的循環(huán)累積關(guān)系。

3）區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)知識(shí)溢出的影響及主要發(fā)現(xiàn)。微觀區(qū)域的經(jīng)濟(jì)集聚，通常以產(chǎn)業(yè)集聚的形式出現(xiàn)，其度量方法包括區(qū)位商法、空間基尼系數(shù)等。以空間基尼系數(shù)為例，計(jì)算公式如下。

其中，G為空間基尼系數(shù)；si為i地區(qū)某產(chǎn)業(yè)的相關(guān)指標(biāo)（產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)、銷(xiāo)售額等）占全國(guó)該產(chǎn)業(yè)的比重；xi為i地區(qū)對(duì)應(yīng)指標(biāo)（產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)、銷(xiāo)售額等）占全國(guó)的比重；n為全國(guó)的地區(qū)數(shù)。G的值在0～1之間，G值越接近0，該地區(qū)產(chǎn)業(yè)分布越均衡；G值越接近1，則產(chǎn)業(yè)集聚度越強(qiáng)，以此揭示產(chǎn)業(yè)集聚度與知識(shí)溢出之間的關(guān)系。

實(shí)證研究中，將空間基尼系數(shù)加入基本分析框架方程，即可估算微觀區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的知識(shí)溢出效應(yīng)。GLAESER等[60]對(duì)1956—1987年間美國(guó)170個(gè)城市產(chǎn)業(yè)集聚的實(shí)證研究表明，多樣化產(chǎn)業(yè)環(huán)境有利于創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。HENDERSON等[61]對(duì)1970—1987年間美國(guó)城市產(chǎn)業(yè)集聚的實(shí)證研究卻表明：對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，專(zhuān)業(yè)化和多樣化都有促進(jìn)作用；對(duì)低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，則只有專(zhuān)業(yè)化有促進(jìn)作用。COMBES[62]以法國(guó)243個(gè)地理單元為對(duì)象發(fā)現(xiàn)，多樣化經(jīng)濟(jì)有利于服務(wù)業(yè)發(fā)展，而專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)不利于大多數(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。BATISSE[13]對(duì)1988—1994年我中國(guó)29個(gè)省份30個(gè)行業(yè)的考察結(jié)果顯示，多樣化對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)有積極影響，專(zhuān)業(yè)化則反之，且這種影響在東部沿海和內(nèi)陸之間存在差異。薄文廣[63]利用我國(guó)29個(gè)省區(qū)25個(gè)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析了知識(shí)外部性對(duì)于地區(qū)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的影響，發(fā)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化集聚與產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)之間存在負(fù)向關(guān)系，多樣化集聚與產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)之間存在非線(xiàn)性關(guān)系，多樣化程度較低不利于產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)。這些研究的價(jià)值在于探討了微觀區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑是走專(zhuān)業(yè)化發(fā)展還是多樣化發(fā)展。研究表明，通常成熟產(chǎn)業(yè)以專(zhuān)業(yè)化為宜，而新興產(chǎn)業(yè)既需要多樣化（產(chǎn)品創(chuàng)新），又需要專(zhuān)業(yè)化（過(guò)程創(chuàng)新）。

3 結(jié)論與研究展望

基于現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文回顧了多個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科從不同視角研究知識(shí)溢出的發(fā)展脈絡(luò)，并概述知識(shí)溢出的代表性測(cè)度方法和研究發(fā)現(xiàn)，結(jié)論如下。①基于知識(shí)溢出的特點(diǎn)與作用機(jī)制，區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)分別從區(qū)域維、產(chǎn)業(yè)維、產(chǎn)學(xué)研合作維、國(guó)際投資與貿(mào)易維，多視角、多維度地探討知識(shí)溢出效應(yīng)，從各自學(xué)科研究領(lǐng)域分析知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或生產(chǎn)率提升的影響。②在測(cè)度知識(shí)溢出效應(yīng)時(shí)，通常有3個(gè)基本分析框架，即生產(chǎn)函數(shù)法、全要素生產(chǎn)率法和創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)法。但在具體運(yùn)用時(shí)，區(qū)域維的知識(shí)溢出重點(diǎn)考慮距離衰減、空間自相關(guān)和經(jīng)濟(jì)集聚方式的影響，產(chǎn)業(yè)維的知識(shí)溢出重點(diǎn)考慮產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)或投入產(chǎn)出聯(lián)系中的溢出效應(yīng)，創(chuàng)新體系理論關(guān)注技術(shù)一致性指數(shù)的影響，而國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)較多考察進(jìn)出口貿(mào)易比重或FDI投資比重的溢出效應(yīng)。③不同學(xué)科從各自研究視角都證實(shí)了知識(shí)溢出效應(yīng)的存在，一方面支持了主流的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論——新增長(zhǎng)理論，另一方面以知識(shí)溢出為切入點(diǎn)，將新增長(zhǎng)理論與本學(xué)科融合，推動(dòng)了本學(xué)科的發(fā)展。

在以上研究基礎(chǔ)上，本文對(duì)未來(lái)研究的展望如下。①利用大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)，更客觀地測(cè)度知識(shí)溢出效應(yīng)?，F(xiàn)有研究中樣本往往只選擇局部數(shù)據(jù)，如選取某一省區(qū)、某一行業(yè)或者某些企業(yè)的問(wèn)卷數(shù)據(jù)，存在樣本選擇的偏誤。同時(shí)，目前研究中自變量對(duì)因變量影響滯后期的選擇差異較大，有的選擇4年，有的選擇10年，不同的滯后期必然導(dǎo)致結(jié)果的差異。大數(shù)據(jù)可以更好地跟蹤人員流動(dòng)、文獻(xiàn)和專(zhuān)利引用，彌補(bǔ)過(guò)去研究中數(shù)據(jù)來(lái)源不完善的缺陷，更全面地測(cè)度知識(shí)溢出效應(yīng)。②不同知識(shí)（技術(shù)）的溢出效應(yīng)及其時(shí)（間）空（間）表現(xiàn)差異。關(guān)于不同知識(shí)（技術(shù)）的區(qū)分，如信息通信技術(shù)（ICT）為代表的一般通用技術(shù)（general purpose technology，GPT）與單項(xiàng)新技術(shù)的溢出效應(yīng)差異。特別是測(cè)度第3次、第4次技術(shù)浪潮的一般通用技術(shù)（如納米技術(shù)、生物基因）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生產(chǎn)率提升的貢獻(xiàn)。關(guān)于知識(shí)溢出的時(shí)間效應(yīng)，通常知識(shí)擴(kuò)散隨時(shí)間遵循“S”曲線(xiàn)規(guī)律，但隨著信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，“S”曲線(xiàn)的時(shí)間維變得越來(lái)越短，同時(shí)溢出效應(yīng)的爆發(fā)點(diǎn)往往更集中，需要“與時(shí)俱進(jìn)”地從時(shí)間維把握當(dāng)前新技術(shù)擴(kuò)散的特征。③結(jié)合吸收能力，更完善地測(cè)度知識(shí)溢出效應(yīng)。知識(shí)溢出為企業(yè)、行業(yè)、區(qū)域和國(guó)家提供了利用外部知識(shí)的機(jī)會(huì)和可能性，而吸收能力會(huì)影響這些行為主體根據(jù)內(nèi)在的特征對(duì)外部知識(shí)環(huán)境的利用程度?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中，只有部分研究考慮了吸收能力，因此，結(jié)合吸收能力，構(gòu)建精巧的測(cè)度方法，有助于更完善地測(cè)度知識(shí)溢出效應(yīng)。