徐 晟， PATRICK X. W. Zou， 駱漢賓

(1. 長安大學 經(jīng)濟與管理學院， 陜西 西安 710064； 2. “一帶一路”沿線交通基礎(chǔ)設施建設與管理數(shù)字化國際聯(lián)合研究中心，陜西 西安 710064；3. 斯威本科技大學 土木與建設工程系 智慧基礎(chǔ)設施與數(shù)字建造中心， 維多利亞州 墨爾本 3122；4. 華中科技大學 土木工程與力學學院， 湖北 武漢 430074)

在問卷調(diào)查等自陳式研究中，受訪者可能在社會普遍行為標準的影響下，為了更符合社會期望而做出虛假陳述，這種現(xiàn)象被稱為社會愿望偏差(Social Desirability Bias，SDB)[1]，也被稱為社會稱許性反應[2]、社會贊許性[3]等。由于SDB的存在可能誤導研究結(jié)果[1]，自20世紀50年代首次由Edwards[4]提出以來，SDB在多個自陳式和非實驗研究領(lǐng)域得到了重視，包括社會科學[5]、醫(yī)學研究[6]、企業(yè)研究[7]和安全科學[8]等，討論了SDB對問卷調(diào)查的影響及其產(chǎn)生原因[5]，并開發(fā)了控制SDB的方法，以盡量減少敏感信息的誤報。在國內(nèi)，SDB也受到了一定的關(guān)注，并在自尊及應對[9]、社會信任[10]、研究生培養(yǎng)滿意度[11]等研究中進行了討論和控制。

施工安全研究中可能觸及敏感話題，并經(jīng)常使用主觀類自我報告調(diào)查和問卷調(diào)查等研究方法[12]，因此也可能存在社會愿望偏差；但在問卷調(diào)查的設計和數(shù)據(jù)分析過程中，考慮SDB影響的研究不多[13,14]。

本研究主要分析了施工安全研究中SDB產(chǎn)生的原因及形式，并以安全態(tài)度為研究對象，具體分析了其測量過程中的SDB。隨后，討論了如何通過調(diào)整研究的設計、使用和數(shù)據(jù)分析過程，控制并減少SDB在使用調(diào)查問卷測量安全態(tài)度的研究過程中對數(shù)據(jù)可靠性的影響。

1 SDB存在的原因和形式

1.1 SDB產(chǎn)生的原因

SDB源于被社會認可的渴望[15]，從而導致虛假回復[16]，產(chǎn)生的原因包括社會層面和個體層面。人類是社會個體，社會規(guī)范的影響使人們不愿被群體或社會所拒絕[17]。對于個人而言，自尊心導致的自我提升需求使得人們傾向于對自己和他人表現(xiàn)出受社會青睞的形象[17]。因此，在問卷調(diào)查中，如果被調(diào)查者的態(tài)度、感知和行為不同于已經(jīng)建立的社會規(guī)范或理想中的個人形象，則會傾向于通過一個新的認知來取消或代替之前的認知，釋放不適感[18]。換句話說，人們傾向于依據(jù)社會規(guī)范、道德規(guī)范、法律法規(guī)和組織的非正式規(guī)范來給予調(diào)查者合適的答復，以糾正自我的認知失調(diào)現(xiàn)象。

1.2 SDB存在的形式

SDB存在的形式有兩種。印象管理(Image Management，IM)是指人們有意識地以一種社會期望的方式來表現(xiàn)自己；而自我欺騙提升(Self-Deception Enhancement，SDE)來源于人們潛意識中傾向于用符合社會規(guī)范的回答來代替自己內(nèi)心的真實想法[19]。有意識地進行虛假陳述有可能控制，但潛意識的偏見難以避免[1,19]。因此，應該根據(jù)不同的情況來制定不同的方法和策略。SDB產(chǎn)生的原因和存在的形式詳見圖1。

圖1 SDB產(chǎn)生的原因及存在的形式

2 安全態(tài)度測量中的社會愿望偏差

施工安全研究中存在SDB的主要原因是自陳式調(diào)查問卷的使用和施工安全研究的社會敏感性。據(jù)統(tǒng)計，43.2%的施工安全研究采用定量分析方法，23.9%的研究采用定性分析方法[20,21]；這些研究以自陳式調(diào)查問卷為主，較少通過實驗獲得客觀數(shù)據(jù)，因為自陳式的調(diào)查問卷和研究更容易組織，并且，施工安全研究中態(tài)度的測量很難通過實驗獲得。因此，從研究方法上看，SDB很可能成為影響調(diào)查數(shù)據(jù)可靠性的因素之一。

就施工安全研究的內(nèi)容而言，與安全態(tài)度、風險認知和過去敏感行為相關(guān)的問題在道德、倫理和法律上存在敏感性，因此很容易出現(xiàn)SDB[22]。例如：當施工人員被問及是否愿意在施工過程中穿戴個人防護裝備(Personal Protective Equipment，PPE)的時候，幾乎所有的施工人員都會選擇愿意，因為安全規(guī)范指明必須正確穿戴PPE。又如問及現(xiàn)場施工人員是否曾經(jīng)接受職業(yè)安全培訓的問題，被調(diào)查者具有極大的可能會選擇“是”來表明他們滿足了相關(guān)的上崗要求。

綜上所述，在施工安全研究中存在SDB這一消極因素，這對施工安全研究的準確性帶來了很大的威脅；然而，在現(xiàn)有的研究文獻中只有少數(shù)系統(tǒng)性地考慮了SDB的影響，或加以分析和控制[13]。因此，系統(tǒng)地引入和分析SDB，進而提出控制和減少SDB的方法和技術(shù)對于施工安全的研究很有必要。

施工人員的安全態(tài)度在施工安全研究中占有重要地位，是組織安全文化、安全氛圍的重要因素。安全態(tài)度指對安全操作行為、安全規(guī)章制度的遵守行為、安全防護用具的佩戴行為等涉及安全的行為的心理評價，如重要的-不重要的、必要的-不必要的和有害的-有益的等評價維度[23]。由于這一心理評價很難用實驗等客觀方法測得，因此，多采用自陳式調(diào)查問卷的非實驗方法。下面將以安全態(tài)度為研究對象，討論施工安全研究中的SDB。

3 對SDB進行控制的調(diào)查問卷

為了降低SDB的影響，本研究提出適用于施工安全研究的三階段(調(diào)查前、調(diào)查中和調(diào)查后)SDB最小化技術(shù)：調(diào)查前積極識別可能存在的SDB；調(diào)查中通過對調(diào)查問卷進行合理設計，減少SDB的影響；調(diào)查后驗證SDB是否已被減弱。SDB最小化技術(shù)框架如圖2所示。

圖2 SDB最小化技術(shù)框架體系

3.1 識別SDB

減少SDB的前提是識別SDB。本研究對已有的安全態(tài)度測試問卷進行總結(jié)，討論在安全態(tài)度的測量過程中SDB如何存在。安全態(tài)度的測量目前普遍從認知、情感和行為傾向這三個維度進行。

3.1.1 認知維度

認知指對態(tài)度對象的理解、看法和評價[24]。在測量認知維度時，通常會詢問施工人員對于安全和違章行為的主觀看法和評價，如你是否覺得安全與本人無關(guān)，事故是否不可避免。通過安全教育和培訓，施工人員能夠了解到安全與每個人息息相關(guān)，按規(guī)范進行安全操作可以避免事故。因此，即使被試經(jīng)常進行不安全操作，都可能會回答安全操作十分重要。

3.1.2 情感維度

安全態(tài)度的情感維度指個人對安全措施的喜好與厭惡程度[23]。在測量情感維度時，通常會詢問施工人員對于安全操作和違章操作的感受，如是否對佩戴防護用具感到煩躁，是否認為安全培訓很無聊等。這類題目中也明顯存在著SDB。在積極的安全文化中，施工人員應了解到安全操作是強制性的，因此可能不愿意表現(xiàn)出對安全操作的負面情緒。

3.1.3 行為傾向維度

行為傾向維度是指工人對安全態(tài)度的行為傾向及工人過去的經(jīng)歷。即詢問施工人員是否愿意安全施工等。這類題目也存在著SDB，因為在施工人員上崗前的安全培訓中，有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度、項目的安全管理措施等都要求施工人員在施工時必須進行安全操作。為了表示自己遵守這方面的法律法規(guī)和規(guī)章制度，施工人員往往傾向于隱瞞自己內(nèi)心的真實想法。

3.2 減少SDB

減少SDB的影響可以通過對問卷題項進行合理設計，并為被試創(chuàng)造一個私密的環(huán)境，促使其更加誠實地填寫問卷，可使用的方法包括：(1)間接詢問；(2)使用寬恕措詞；(3)使用合適的排序；(4)提供隱私保護。

3.2.1 間接詢問

間接詢問是指詢問被調(diào)查者其他人的意見，而非直接詢問被調(diào)查者自己本身的意見。這一技術(shù)可以在被調(diào)查無意識的情況下，探求其真實的意見和想法，能微妙地降低認知失調(diào)。本研究通過間接詢問工友而非被試本人的情況，獲取相對真實的回答。如“你的工友們經(jīng)常參加施工培訓嗎？”“你的工友們熟悉施工現(xiàn)場的風險嗎？”等。

3.2.2 使用寬恕措詞

寬恕措詞為被試提供了一個任意回復而不引起自身的不適的環(huán)境，既可以提供不可抗拒的借口，幫助被試緩解內(nèi)心壓力；也可以提供一個表達自己內(nèi)心的真實想法的環(huán)境。本研究為某些題項構(gòu)建了可原諒的借口和環(huán)境，如“在施工場地，事故隨時都有可能發(fā)生，你是怎么認為的呢？”“許多施工人員都覺得穿防護裝備進行施工會對自己造成不便，你覺得呢？”等。

3.2.3 使用合適的排序

仔細排列答案的順序，使得選項中正面和負面語句相混合，以避免簡單的“條件反射”，即被試不仔細閱讀和理解問題，而直接選擇第一個或最后一個選項。

3.2.4 隨機化回答

3.2.5 提供隱私保護

社會心理學指出當被試在公開場合回答問題時，其社會壓力會更大[12]，更易發(fā)生SDB。隱私保護是指在填寫問卷調(diào)查前，告知被調(diào)查者其填寫的所有信息和數(shù)據(jù)都會被封存起來，絕對保密。在研究中，隱私保護包括向被試解釋和澄清，使管理人員遠離調(diào)查現(xiàn)場等一系列的方法和策略，增加了誠實回答的可能性。

綜上所述，在調(diào)查問卷中使用間接詢問、寬恕措詞、選項合適的排序以及隨機化回答等方法可以減少SDB的影響。因此，本研究選用之前的安全態(tài)度調(diào)查問卷，并在上述五個方法的基礎(chǔ)上，制定了新的調(diào)查問卷。

3.3 SDB最小化技術(shù)的驗證

為了驗證SDB最小化技術(shù)是否有效，可以設置兩個版本的調(diào)查問卷，對其中一個版本按照傳統(tǒng)方式詢問并測量施工人員的安全態(tài)度，對另一個版本的問卷按照3.2節(jié)中提出的方法進行修改。將兩個版本的問卷隨機發(fā)放至同一個樣本總體中，對其結(jié)果進行假設檢驗，觀察SDB最小化技術(shù)是否帶來顯著差異。

對于一般的題項，可采用獨立樣本t檢驗方法驗證兩個版本的回答是否有顯著性差異，若在p=0.05的置信水平下，經(jīng)過SDB最小化技術(shù)修改的問卷調(diào)查結(jié)果與傳統(tǒng)問卷的調(diào)查結(jié)果有顯著差別，且修改問卷的結(jié)果更不符合社會期望，則證明本研究提出的SDB控制措施有效。

對于使用隨機化回答技術(shù)處理過的數(shù)量特征敏感性題項，其處理辦法是設置三個變量：

(1)將敏感性數(shù)值變量設為X，其均值為E(X)，方差是V(X)；

(2)不相關(guān)屬性特征變量為U1，答案為是或否，其均值是E(U1)；

(3)U2為另一個與U1及X都不相關(guān)的數(shù)值特征變量，其均值為E(U2)，方差為V(U2)，根據(jù)以上條件來估計目標量為E(X)。

從總體中以簡單隨機抽樣方式抽取三個相互獨立的樣本組s1，s2，s3，s1組的施工人員需要回答不相關(guān)屬性特征變量U1的問題，如果答“是”，回答敏感性數(shù)值變量X的問題；如果答“否”，回答特征變量U2的問題；s2組的施工人員只需要回答特征變量U2的問題；s3組的施工人員只需要回答不相關(guān)屬性特征變量U1的問題。

4 案例分析

為了驗證SDB最小化技術(shù)，本研究首次對兩個版本的調(diào)查問卷進行比較與檢驗。對安全態(tài)度的調(diào)查問卷中包含社會敏感問題，并且可能會對被調(diào)查者自我增強和團體壓力產(chǎn)生影響。因此，我們在考慮上述五種減少SDB影響的方法的基礎(chǔ)上，選擇關(guān)于施工人員安全態(tài)度的調(diào)查問卷作為原調(diào)查問卷，即版本A；并對其中的五道題項使用SDB控制技術(shù)，包括一道對數(shù)值特征性問題采用隨機化回答技術(shù)處理的題項，作為版本B。在版本B的問卷中，強調(diào)了科學研究的目的、對隱私的保護，并堅持匿名填寫，項目經(jīng)理和工頭不參與填寫過程，所有的指示由研究人員給出。在題項的設置上，兩個版本之間的差異包括間接提問，寬恕詞語，選項排序，對“每個月希望進行安全培訓的次數(shù)”這一數(shù)值特征性問題采用隨機化回答技術(shù)處理。測量方法均為5度李克特量表。兩個版本各準備了100份問卷，隨機分發(fā)給十個武漢地鐵工程現(xiàn)場的200名施工人員。在同樣的工程類型、施工安全風險、組織安全管理下的樣本總體中，可以認為版本A和版本B的分發(fā)是均勻的。由每個工地的項目經(jīng)理和工頭在現(xiàn)場組織工人填寫，共回收了79份A版和82份B版問卷，回收率約為80%。

隨后，進行了獨立樣本測試，檢驗兩個版本的答案是否存在顯著差異，檢驗結(jié)果如表1所示。對于前4個問題，平均值越高，代表調(diào)查結(jié)果越符合社會期望，SDB的效應越大。檢驗結(jié)果顯示，“在95%置信水平下，A版的答案平均值明顯高于B版答案的平均值”的這一假設在三個問題中都得以驗證，這意味著我們提出的技術(shù)在某種程度上起作用。在這些問題中，社會期望的答案與問題一致，并且得分越高表明SDB的影響越大。

表1 SDB最小化技術(shù)驗證結(jié)果

注：*表示顯著性水平p<0.05

由以上五個題項的平均值、平均值偏差和顯著性結(jié)果可知，SDB最小化技術(shù)在一定程度上控制了社會期望偏差。使用了間接詢問技術(shù)的三個題項有兩個的回答平均值顯著降低了0.3～0.4；使用了寬恕措辭的題項回答的平均值也顯著降低了0.4左右；合適的排序和間接詢問技術(shù)相結(jié)合，也能將回答的平均值降低0.3左右；隨機化回答技術(shù)也將平均值拉低了0.45，本研究提出的SDB最小化技術(shù)均起到了一定的控制效果。

然而，在某些題項上版本B的回答平均值雖然更低，但其差異并不顯著，即SDB最小化技術(shù)仍然會失靈。在本研究中，對“是否同意正確穿戴勞動防護用品完成工作需要花費更長的時間”這一問題，間接詢問技術(shù)并沒有帶來回答平均值顯著降低，根據(jù)Paulhus[19]對SDB存在形式的分類，SDB包括有意識的印象管理和無意識的自我欺騙提升。有意識的偏見被試可以有意識地進行控制，但潛意識的偏見只能檢測而不可避免[1,19]。本研究的結(jié)果也進一步驗證了SDB可能存在可以檢測到，但無法完全控制的情況，這一情況在以往研究中也出現(xiàn)過[16]。

在本研究中，根據(jù)問卷題項的情況，選擇了容易出現(xiàn)SDB的五個題項應用了SDB最小化技術(shù)，驗證了其存在一定的效果。在后續(xù)研究中，應進一步擴大題項和樣本的數(shù)量，探索SDB對施工安全的影響，并進一步研究和檢驗控制SDB的問卷開發(fā)技術(shù)。

5 結(jié) 論

社會期望偏差(SDB)來源于自我提升的需求和社會壓力，并且直接受到認知失調(diào)的影響，它可能對調(diào)查問卷和采訪等自陳式和非實驗數(shù)據(jù)收集過程造成負面影響。本研究回顧了SDB發(fā)生的原因，發(fā)生的情況以及對施工安全研究的影響。隨后，提出并驗證了SDB最小化技術(shù)，包括：寬恕措詞、間接詢問、使用合適的順序、提供隱私保護以及隨機化回答技術(shù)等。這些技術(shù)可以應用于自陳式施工安全研究的數(shù)據(jù)收集前、收集中和收集后三個階段，用來減少SDB的影響，從而獲得更加可靠的數(shù)據(jù)。通過對兩個版本的調(diào)查問卷進行比較與檢驗，SDB最小化技術(shù)在一定程度上控制了社會期望偏差，但在某些題項上會失靈。

本文對施工安全研究的貢獻主要是提供并檢驗了用來控制和減少SDB的技術(shù)。這是首次將SDB與施工安全研究的背景相結(jié)合。在此討論的SDB的理論基礎(chǔ)和最小化SDB技術(shù)也適用于采用非實驗自我報告研究方法的、更廣泛的建筑管理研究實踐。因此，后續(xù)研究可進一步完善和開發(fā)更多的技術(shù)來控制和減少施工安全研究中的SDB。然而，即使使用這些SDB最小化技術(shù)，仍然在某種程度上具有SDB存在于研究中的可能性，因此在設計問卷、分析數(shù)據(jù)和得出結(jié)論時，都應該分別考慮到SDB的影響。