嚴(yán) 玲， 鄭 童， 韓亦凡

(天津理工大學(xué) 管理學(xué)院， 天津 300384)

近年來工程項(xiàng)目的發(fā)展越來越趨向于集成交付，承包人的工作由過去的按圖施工轉(zhuǎn)化為按功能交付，其責(zé)任也由過去實(shí)現(xiàn)施工合同的績(jī)效目標(biāo)上升為對(duì)項(xiàng)目總體目標(biāo)負(fù)責(zé)，這種由項(xiàng)目集成化帶來的轉(zhuǎn)變也使得承包企業(yè)擁有更大的空間為項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值做出努力。承包人(本文特指總承包企業(yè))成為項(xiàng)目建設(shè)管理的最重要主體之一，其履約行為選擇對(duì)項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要[1]。

然而，利用合同降低承包人機(jī)會(huì)主義行為的管控手段僅能約束承包人按約完成合同義務(wù)的基本要求，卻不能滿足發(fā)包人期望的利用承包人的技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值的要求[2]。有研究指出，激勵(lì)承包人提供盡善履約行為是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值的重要基礎(chǔ)[3]。其中，盡善履約行為是指合同締約后承包人本著契約精神，為項(xiàng)目付出額外努力去實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值目標(biāo)而實(shí)施的具體活動(dòng)[4]，這種行為具有自愿、主動(dòng)、利他等特點(diǎn)。由于建設(shè)工程合同事后交易僅部分可締約，這意味著承包人在合同執(zhí)行過程中為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值而采取的盡善履約行為不能完全被觀察到或者難以被第三方證實(shí)。因此，怎樣誘導(dǎo)和激勵(lì)承包人自愿提供盡善履約行為就成為了亟待研究的問題。

計(jì)劃行為理論認(rèn)為，個(gè)體行為受行為意愿的直接影響，而行為意愿是行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制三個(gè)因素的綜合效用[5]，但是在不同的領(lǐng)域中，三個(gè)行為意愿要素的內(nèi)涵構(gòu)成有所差異。鑒于此，本研究采用扎根理論的研究方法，以訪談方式獲取基本數(shù)據(jù)，探索在建設(shè)工程情境下承包人盡善履約意愿的影響因素，并構(gòu)建影響因素模型。以期從心理層面找尋承包人盡善履約意愿的刺激源，為發(fā)包人提供了激發(fā)、誘導(dǎo)承包人的盡善履約意愿產(chǎn)生的可實(shí)施性建議，進(jìn)而預(yù)測(cè)承包人的盡善履約行為，最終達(dá)到促進(jìn)項(xiàng)目績(jī)效持續(xù)改善的目的。

1 理論基礎(chǔ)

早期對(duì)承包人行為的研究是基于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，以委托代理關(guān)系為出發(fā)點(diǎn)，研究代理人問題的解決。隨后，越來越多的學(xué)者發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目組織中除了委托代理關(guān)系，發(fā)承包之間更重視合作關(guān)系和關(guān)系質(zhì)量。因此，開始引入角色外理論、關(guān)系治理理論、社會(huì)交換理論等對(duì)承包人行為展開研究，研究發(fā)現(xiàn)角色外行為可以促進(jìn)發(fā)承包雙方間的信息共享、共同面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)這類合作行為[6]。但是上述理論仍未有力解釋對(duì)項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值的直接驅(qū)動(dòng)力，而Hart和Moore[3]在契約參照點(diǎn)理論中指出，合同當(dāng)事人的不同行為會(huì)導(dǎo)致差異性的績(jī)效結(jié)果，一種是指達(dá)到合同中寫明的強(qiáng)制性規(guī)定的字面績(jī)效，另一種是按照契約精神努力而取得的完美績(jī)效，而完美績(jī)效的實(shí)現(xiàn)才是價(jià)值增值的直接動(dòng)因，盡善履約行為就是在契約參照點(diǎn)理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，是與完美績(jī)效對(duì)應(yīng)的履約行為。

建設(shè)項(xiàng)目組織生產(chǎn)方式的改革使得總承包方成為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總體目標(biāo)和促進(jìn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值的最重要主體，但目前對(duì)于承包人盡善履約行為意愿的研究處于相對(duì)空白階段。鑒于此，本研究通過對(duì)承包人行為意愿的相關(guān)研究的文獻(xiàn)梳理，發(fā)現(xiàn)對(duì)承包人行為意愿影響因素的研究大多集中于三種視角：(1)從行為主體自身的視角出發(fā)，在對(duì)承包商的建筑廢棄物減排量化管理行為意愿研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，施工人員的節(jié)能減排理念及廢棄物管理意識(shí)與建筑廢棄物減排量化管理意愿存在正向相關(guān)關(guān)系[7]；(2)從承包人組織內(nèi)部管理的視角出發(fā)，在對(duì)建筑工程中爭(zhēng)議解決方案采用及選擇意愿的研究中，其采用意愿除了受到其個(gè)人偏好的影響外，還受到內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)及過去爭(zhēng)議解決方案使用經(jīng)驗(yàn)的影響[8]，此外，領(lǐng)導(dǎo)的心理資本也是影響成員組織公民行為意愿的重要原因[9]；(3)從組織中利益相關(guān)方和外部環(huán)境的視角出發(fā)，承包人的合同履行與合同補(bǔ)償?shù)墓匠潭萚10]、發(fā)承包雙方的信任[11]和激勵(lì)、懲罰機(jī)制[12]以及外界環(huán)境的法律、政府、市場(chǎng)等因素[13]息息相關(guān)。

綜上所述，現(xiàn)有對(duì)承包人行為意愿的研究視角大多較為單一，對(duì)影響因素的識(shí)別相對(duì)淺顯、零散，缺乏一個(gè)系統(tǒng)、整合的分析框架。而承包人的盡善履約行為意愿必然不僅僅受單一因素的影響，而是受個(gè)體情感、認(rèn)知、網(wǎng)絡(luò)成員及環(huán)境等因素的綜合影響。計(jì)劃行為理論指出，人的行為并非受單一因素的影響，而是受到行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制這三種內(nèi)在及外在因素的制約影響。其中，行為態(tài)度是個(gè)體對(duì)執(zhí)行某特定行為偏好程度的評(píng)估；主體規(guī)范實(shí)際上是一種指令性規(guī)范，它反映的是行為主體執(zhí)行某一具體行為時(shí)感受到的來自重要第三者的壓力；知覺行為控制是個(gè)體執(zhí)行具體行為時(shí)感知到的容易或困難程度，反映的是行為主體執(zhí)行該行為的能力與條件[14]。由此可見，計(jì)劃行為理論整合了包含行為主體自身、組織內(nèi)部管理、組織外部環(huán)境等在內(nèi)的內(nèi)部因素和外部因素，為行為主體的行為意愿分析提供了一個(gè)系統(tǒng)的分析框架。鑒于此，本研究借鑒承包人行為意愿的相關(guān)研究視角，以計(jì)劃行為理論為分析框架，對(duì)承包人盡善履約意愿的影響因素展開全面、多視角的研究。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法選擇

扎根理論作為一種分析社會(huì)現(xiàn)象或管理問題的有力工具，尤為適用于理論基礎(chǔ)相對(duì)匱乏的研究。在建設(shè)工程領(lǐng)域相關(guān)研究中，尚未發(fā)現(xiàn)對(duì)影響承包人盡善履約意愿的研究。鑒于此，基于扎根理論的特點(diǎn)，本研究運(yùn)用扎根理論對(duì)建設(shè)項(xiàng)目承包人的盡善履約意愿進(jìn)行探索性研究。

2.2 理論抽樣

根據(jù)質(zhì)性研究目的性抽樣的原則，本研究的受訪者主要是項(xiàng)目履約過程中對(duì)盡善履約行為有較大決策權(quán)、參與權(quán)的中高層管理人員，且為至少有5年以上工作經(jīng)驗(yàn)的承包人。本研究選取確定26個(gè)樣本，樣本數(shù)量的確定按照理論飽和原則進(jìn)行，直到新樣本不再提供新的信息為止。受訪者基本信息如表1所示。

表1 受訪者基本信息

2.3 數(shù)據(jù)采集

為了保證質(zhì)性材料數(shù)據(jù)收集的信度，研究采用半結(jié)構(gòu)性訪談，訪談時(shí)間為2017年11月～2018年1月。為獲得“原生態(tài)”信息，主要采用實(shí)地調(diào)查的面對(duì)面訪談方式，輔以視頻、電話訪談。具體實(shí)施步驟如下：首先進(jìn)行一對(duì)一訪談，訪談過程按照闡述訪談目的—訪談話題引入—逐層深入訪談的過程依次進(jìn)行，每人/次訪談時(shí)間在30～45 min，共17人次；焦點(diǎn)小組訪談進(jìn)行了3組，每次訪談時(shí)間進(jìn)行了90 min。訪談后隨即將訪談錄音逐字轉(zhuǎn)化為文本資料，共計(jì)5萬余字。將文本資料進(jìn)一步整合、質(zhì)證，以此作為本研究的原始資料。圍繞研究目的設(shè)計(jì)訪談提綱，訪談的層次和訪談問題如表2所示。

研究資料的效度采用三角驗(yàn)證法進(jìn)行檢驗(yàn)，通過不同來源、不同觀點(diǎn)和不同方法的數(shù)據(jù)之間的測(cè)定，達(dá)到數(shù)據(jù)間相互補(bǔ)充、印證的目的。本研究的受訪者主要來自于業(yè)主和承包商，包括項(xiàng)目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、合同主管等，涵蓋了這兩類企業(yè)中的高層管理者；涉及地鐵、管廊、水利、電建、鐵路、公路等不同類型的項(xiàng)目。資料來源豐富多樣，保證了研究的效度。

然后，進(jìn)行基于理論抽樣的回訪，對(duì)理論所需的資料進(jìn)行補(bǔ)充。采用手工編碼的方式，按比例隨機(jī)選擇了21份訪談?dòng)涗涍M(jìn)行編碼分析，其他5份用于檢驗(yàn)理論飽和度。通過開放式編碼、主軸式編碼和選擇式編碼的過程，對(duì)訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，構(gòu)建系統(tǒng)的理論框架，最后進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)。對(duì)存在爭(zhēng)議的概念和范疇，在聽取專家意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)行修訂和刪減，盡可能降低個(gè)體主觀意見對(duì)結(jié)果造成的影響，提高編碼的客觀性。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 開放式編碼

通過開放式編碼拆解原始資料，提取概念并按照相似類別進(jìn)行重新組合，整合分析資料，實(shí)現(xiàn)將原始的訪談內(nèi)容概念化和范疇化。首先，研究者對(duì)訪談內(nèi)容仔細(xì)閱讀、細(xì)致分析，共得到63個(gè)原始語(yǔ)句。其次，經(jīng)過詳細(xì)的分析比對(duì)共貼出67個(gè)標(biāo)簽，從67個(gè)標(biāo)簽提取對(duì)應(yīng)67個(gè)概念。最后，分析概念之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系、分類整理，剔除重復(fù)頻數(shù)極少的初始概念(頻次少于2 次) 和前后矛盾的概念，最后得出了15個(gè)范疇。原始訪談?wù)Z句部分摘錄如表3所示。

3.2 主軸式編碼

主軸式編碼是通過對(duì)各概念進(jìn)行聚類，進(jìn)而歸納出與研究目標(biāo)相關(guān)的主范疇的過程。通過考察開放式編碼結(jié)果中的67個(gè)概念和15個(gè)范疇，結(jié)合建設(shè)工程項(xiàng)目背景，從承包人履約的視角最終形成承包人盡善履約行為意愿影響因素的3個(gè)主范疇、7個(gè)副范疇及15個(gè)概念范疇，如表4所示。

表3 開放式編碼——概念化

表4 主軸式編碼形成的主范疇

3.3 選擇式編碼

選擇式編碼是在主范疇中進(jìn)一步挖掘核心范疇的過程，并在核心范疇與主范疇和其他范疇之間建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。根據(jù)本文研究目的提取的核心范疇為“承包人盡善履約意愿影響因素”。圍繞此核心范疇的“故事線”，將主范疇、核心范疇及其他范疇有機(jī)聯(lián)系，抽象出承包人盡善履約意愿形成的內(nèi)在邏輯及路徑，形成承包人盡善履約意愿的影響因素模型，如圖1所示。

圖1 承包人盡善履約意愿影響因素模型

3.4 理論飽和度檢驗(yàn)

一般地，當(dāng)新收集的數(shù)據(jù)不能對(duì)理論建構(gòu)做出新貢獻(xiàn)(即理論飽和)時(shí)，可以停止收集數(shù)據(jù)。為了檢驗(yàn)理論模型的飽和程度，將剩余5位受訪者的訪談數(shù)據(jù)按照扎根理論的流程再次進(jìn)行三級(jí)編碼，結(jié)果顯示沒有產(chǎn)生新的概念和范疇。因此，研究認(rèn)為通過扎根理論構(gòu)建的理論模型是飽和的。

4 研究結(jié)果分析

4.1 影響盡善履約意愿的行為態(tài)度及其維度

承包人盡善履約態(tài)度是其對(duì)盡善履約行為的看法和認(rèn)可程度的評(píng)價(jià)，行為態(tài)度對(duì)盡善履約意愿的形成起著至關(guān)重要的作用。承包人盡善履約行為態(tài)度演化的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制由利益驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)化為合作驅(qū)動(dòng)并螺旋上升為價(jià)值驅(qū)動(dòng)，而在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的價(jià)值共創(chuàng)行為影響因素的研究中也存在類似結(jié)論[15]。

(1)感知利益態(tài)度

感知利益態(tài)度是承包人由于外界的物質(zhì)激勵(lì)而產(chǎn)生盡善履約行為的想法。其中，項(xiàng)目預(yù)期利潤(rùn)和合同價(jià)款支付是影響承包人感知利益態(tài)度的主要因素。工程進(jìn)度款、合同補(bǔ)償款等是承包人能夠從當(dāng)期項(xiàng)目中獲得的最直觀的收益，也是激勵(lì)承包人盡善履約的重要籌碼。有研究指出，通過相關(guān)主體之間風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享的顯性激勵(lì)契約手段，建立各方收益是以項(xiàng)目成功為前提的思想，這對(duì)項(xiàng)目參與方的積極行為是一種有效激勵(lì)和誘導(dǎo)，對(duì)改善項(xiàng)目組織關(guān)系和提高項(xiàng)目管理績(jī)效也是一種思路[16]。正是這些來自各方面的物質(zhì)激勵(lì)使承包人感知到顯性或潛在的收益，刺激了其盡善履約行為意愿的產(chǎn)生。

(2)感知合作態(tài)度

感知合作態(tài)度是承包人為了與業(yè)主達(dá)成合作關(guān)系而愿意盡善履約。影響感知合作態(tài)度的主要因素有業(yè)主信任和長(zhǎng)期合作機(jī)會(huì)。根據(jù)關(guān)系交換理論，承包人對(duì)發(fā)包人的信任影響著承包人的合作態(tài)度和行事期望，這種心態(tài)進(jìn)而會(huì)影響承包人的合作行為。訪談中，許多施工企業(yè)提到他們已經(jīng)與業(yè)主進(jìn)行了多年的合作，形成了友好的伙伴關(guān)系。承包人除了考慮眼前項(xiàng)目的收益，也會(huì)期望從未來合作中獲益，未來合作機(jī)會(huì)直接干擾承包商的利潤(rùn)動(dòng)機(jī)，對(duì)承包商行為策略的選擇產(chǎn)生影響，是激發(fā)承包商積極履約的重要因素[17]。

(3)感知價(jià)值態(tài)度

感知價(jià)值態(tài)度是承包人源于自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)而產(chǎn)生的對(duì)盡善履約的認(rèn)同。越來越多的研究開始關(guān)注承包人作為社會(huì)人的屬性，即承包人不僅僅是經(jīng)濟(jì)利益導(dǎo)向的，還存在地位、聲譽(yù)等社會(huì)需求。本研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)責(zé)任感、企業(yè)理念影響著承包人對(duì)盡善履約的偏好程度。這也進(jìn)一步證實(shí)了承包人具有經(jīng)濟(jì)人和社會(huì)人的雙重屬性，即承包商在追求個(gè)人利益最大化的同時(shí)，還被賦予了社會(huì)責(zé)任感和社會(huì)契約性質(zhì)，他將履行一定的社會(huì)責(zé)任作為一項(xiàng)長(zhǎng)期投資回報(bào)行為，愿意按照公平、誠(chéng)信等社會(huì)原則協(xié)調(diào)與業(yè)主間的利益沖突[18]。訪談中我們發(fā)現(xiàn)，某些企業(yè)追求的不僅是先進(jìn)的設(shè)計(jì)理念和良好的專業(yè)技術(shù)水平，更是提供優(yōu)秀工程服務(wù)的意識(shí)。

4.2 影響盡善履約意愿的主觀規(guī)范及其維度

承包人盡善履約意愿的主觀規(guī)范是指承包人產(chǎn)生盡善履約意愿時(shí)感知到的來自企業(yè)內(nèi)部和外部的壓力。建設(shè)項(xiàng)目締約后承包人處在一個(gè)特定的項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)組織之中，使得承包人不僅要遵循合同責(zé)權(quán)利的要求，還需要遵守由項(xiàng)目參與方通過相應(yīng)的社會(huì)交換形成的各種關(guān)系規(guī)范、行業(yè)慣例等。本研究發(fā)現(xiàn)盡善履約意愿的主觀規(guī)范包括兩個(gè)：指令性規(guī)范和示范性規(guī)范。

(1)指令性規(guī)范

指令性規(guī)范是指承包人產(chǎn)生盡善履約意愿時(shí)感受到的來自企業(yè)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)或其他成員的壓力，這種規(guī)范一般帶有強(qiáng)制性。一方面源自企業(yè)要求，有些承包人所在企業(yè)的要求不僅僅是完成項(xiàng)目，而是要把項(xiàng)目做“精”。另一方面源自領(lǐng)導(dǎo)的倡導(dǎo)，有受訪企業(yè)提到他們公司內(nèi)部會(huì)經(jīng)常組織宣講、培訓(xùn)，灌輸為業(yè)主、項(xiàng)目提供“三層次服務(wù)”的思想，在這種倡導(dǎo)下的企業(yè)內(nèi)部形成一種潛在的規(guī)范，影響著承包人盡善履約意愿的形成。

(2)示范性規(guī)范

示范性規(guī)范是指除承包人企業(yè)外，其他承包人已采取盡善履約行為，其行為給承包人帶來的壓力及示范作用。這種規(guī)范主要包括三個(gè)方面：同行競(jìng)爭(zhēng)、業(yè)主評(píng)估及項(xiàng)目評(píng)優(yōu)。受訪者提到，業(yè)主會(huì)對(duì)不同承包商進(jìn)行評(píng)估與比較，為了在眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)中獲得業(yè)主的青睞，承包人愿意付出合同規(guī)定工作之外的努力。此外，為了在該地區(qū)擁有更好的市場(chǎng)，對(duì)于政府的一些市優(yōu)工程，即使沒有明確要求，承包人也會(huì)主動(dòng)做好，以提高在該行業(yè)的影響力。

4.3 影響盡善履約意愿的知覺行為控制及其維度

承包人盡善履約行為的知覺行為控制是指承包人感知到對(duì)于盡善履約是否具有足夠的能力，這主要來自于兩個(gè)方面：自我效能及資源可得性。

(1)自我效能

自我效能指承包商對(duì)自己能否擁有盡善履約能力的主觀判斷，其影響因素主要是：承包人的工程技術(shù)能力、項(xiàng)目管理能力及以往項(xiàng)目中獲得的經(jīng)驗(yàn)。此外，有研究指出自我效能與工作態(tài)度之間呈正相關(guān)關(guān)系，即自我效能感越高，其工作態(tài)度越積極[19]。由此可見，當(dāng)承包人對(duì)自身的能力有較高的評(píng)價(jià)時(shí)，在履約過程中能夠?qū)Ψ职行Ч芾?、使施工現(xiàn)場(chǎng)井然有序，并且掌握與政府、設(shè)計(jì)以及咨詢等各項(xiàng)目參與方的溝通協(xié)調(diào)策略。這提高了承包人對(duì)項(xiàng)目順利進(jìn)行的信心，從而誘發(fā)了其盡善履約的意愿，會(huì)主動(dòng)去幫助業(yè)主或項(xiàng)目做出一些盡善的工作。

(2)資源可得性

資源可得性是指承包商是否擁有充足的人力、物力資源以進(jìn)行盡善履約行為。受訪者表示，當(dāng)其擁有足夠能力、自信的基礎(chǔ)上，并在自身所能調(diào)配的人力、物力資源允許的條件下，愿意幫助完善項(xiàng)目圖紙的不足或合同中存在的漏洞，以及為項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)的管理提供參考性的建議。

5 結(jié) 語(yǔ)

本研究對(duì)工程實(shí)踐中激發(fā)建設(shè)項(xiàng)目承包人盡善履約意愿有著以下重要啟示：

(1)設(shè)計(jì)可以激發(fā)承包人潛在的盡善履約意愿的激勵(lì)制度，主要從三方面入手：一是給予承包人利益保障，如業(yè)主方按約支付價(jià)款，承包人得到當(dāng)期合同的短期收益，就會(huì)產(chǎn)生積極工作的熱情；二是營(yíng)造合作共贏的友好工作氛圍，承包人對(duì)發(fā)包人的信任影響著承包人的工作態(tài)度和行事期望，這種心態(tài)會(huì)在承包人的履約行為中得到外顯，業(yè)主若在履約過程中給予承包商一定的信任，承包人更易產(chǎn)生長(zhǎng)期合作、建立雙方友好關(guān)系的期望，或?qū)⑦M(jìn)一步增強(qiáng)其盡善履約意愿；三是考慮到承包人自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的需要，如對(duì)于承包商所做的額外努力及時(shí)給予鼓勵(lì)與認(rèn)可，可深化其盡善履約的意愿。

(2)建立承包人履約行為的規(guī)范要素及競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。如在各地的建筑信息網(wǎng)站建立優(yōu)秀企業(yè)名冊(cè)，樹立行業(yè)典范和效果展示，提高承包人的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)與服務(wù)意識(shí)。

(3)強(qiáng)化承包人的知覺行為控制水平。一方面承包人應(yīng)通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)建立工程總承包核心競(jìng)爭(zhēng)能力，提高盡善履約的自我效能；另一方面，業(yè)主應(yīng)在履約過程中，充分賦予總承包方的項(xiàng)目控制權(quán)，讓其感知到足夠的盡善履約資源控制力。