袁延志 劉宗強

摘 要： 運用了DEA-Malmquist指數(shù)法，通過對投入、產(chǎn)出要素的調(diào)整，對我國21個省市2010-2014年動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面進行了全要素生產(chǎn)率的測算，并進行了實證分析，分析結果表明：中國動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率主要依靠技術進步指標上升，中部和西部地區(qū)創(chuàng)新效率有了較好的提升，但還是存在整體創(chuàng)新效率不高、年度起伏大，技術效率下降明顯，技術進步上升不明顯的問題。對此提出了：鞏固基礎、保護成果、形成良好的創(chuàng)新環(huán)境，加強政策支持、充分利用創(chuàng)新資源，以創(chuàng)新為指導、培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，建立動漫產(chǎn)業(yè)基地、提高創(chuàng)新管理效率的對策。

關鍵詞： 動漫產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新效率;DEA-Malmquist

中圖分類號： F2???? ?文獻標識碼： A? ????doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.12.001

1 研究背景

中國動漫起源于19世紀五十年代，當時的中國動漫因以水墨動畫作為創(chuàng)新點而備受矚目，獲得了長足的發(fā)展;近年來，隨著中國動漫用戶的不斷提升，動漫產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的不斷提高，中國動漫產(chǎn)業(yè)也成了中國發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮男屡d產(chǎn)業(yè)之一。但是在看到中國動漫產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展的同時，創(chuàng)新不足成為了制約中國動漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要因素，尤其是與動漫強國相比，中國動漫的內(nèi)容、表現(xiàn)形式、生產(chǎn)模式和管理模式都缺乏創(chuàng)新。在中國動漫產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關鍵階段，必須要突破創(chuàng)新不足的困難，立足于中國優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化，完成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，促進我國文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強我國的文化軟實力與國際影響力。

國內(nèi)外學者運用DEA在創(chuàng)新效率方面做出許多有益的嘗試：Barney（1991）提出應將產(chǎn)品市場和企業(yè)資源放入一個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評價體系中，使該評價體系更加科學合理;Lester（2002）對一個產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新評價指標進行了有益探討，認為指標的選取必須能夠反映該產(chǎn)業(yè)研發(fā)的投入和相關創(chuàng)新成果;劉玉芬（2010）對西部地區(qū)2007年7個省份高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新績效進行了測算，得出西部地區(qū)高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新總體效率較高的結論，并提出了通過擴大專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售繼而提高技術創(chuàng)新效率的建議;張靜（2011）對1990-2008年我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率進行了測算并對2006-2008年30個省份的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率進行區(qū)域?qū)Ρ龋Y果表明我國大部分省份農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率呈正增長，但是區(qū)域差距明顯;桂黃寶（2014）對我國高新產(chǎn)業(yè)1999-2009年技術效率進行了測算，結果表明創(chuàng)新效率總體呈上升趨勢，但技術效率和規(guī)模效率呈下降趨勢;黃海霞（2015）對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)2005-2012年技術創(chuàng)新進行了測算，得出了技術進步速度下降成為制約技術創(chuàng)新的主要原因，并分析出了東西部地區(qū)技術創(chuàng)新效率依賴技術進步增長，中部地區(qū)依賴于技術效率增長的結論;劉暉（2015）對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)2007-2012年28個省份的技術創(chuàng)新效率進行了測算，得出了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)地區(qū)差異明顯，純技術效率波動較大，規(guī)模效率平穩(wěn)上升的結論;董艷梅（2015）對我國高新技術產(chǎn)業(yè)28省份的技術創(chuàng)新效率進行了測算，同樣得出創(chuàng)新綜合效率偏低的結論，并從創(chuàng)新的導向、評估體系、服務體系和區(qū)域政策方面提出了相關建議;韓東林（2016）對中部地區(qū)文化制造業(yè)的科技創(chuàng)新效率進行了測算，發(fā)現(xiàn)中部地區(qū)文化制造業(yè)的科技創(chuàng)新效率略高于東部地區(qū)，主要原因是各種技術因素相互影響導致;李偉（2016）對中國工業(yè)的自主創(chuàng)新效率進行了測算，得出了政府資金支持和技術市場活躍度對工業(yè)創(chuàng)新效率起負面作用，而地區(qū)經(jīng)濟開放程度和高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平起正面影響的結論;劉迎春（2016）對我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術2000-2014年五大產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進行了實證研究，得出了戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)的創(chuàng)新效率較高，整體呈U型的結論;陳偉（2017）從整體和區(qū)域的視角出發(fā)，對中國2009-2015年28個省份高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率進行了評價研究，確定了影響中國高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的主要原因為技術效率偏低，提出合理配置技術資源的結論;王明亮（2018）對我國電子及通信設備制造業(yè)創(chuàng)新效率進行了測算，得出了總體綜合創(chuàng)新效率增長緩慢，東西部地區(qū)創(chuàng)新效率增長的影響因素相反，區(qū)域差異明顯的結論。

綜上所述，學者們對創(chuàng)新效率研究文獻較多，對于動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究較少，而且中國動漫產(chǎn)業(yè)與日韓等發(fā)達國家相比，正面臨著創(chuàng)新相對不足的情況，本文基于學者們對創(chuàng)新效率的研究，運用DEA-Malmquist指數(shù)法，通過設定投入、產(chǎn)出，對中國動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率方面的全要素生產(chǎn)率進行測算，在實證分析中找出創(chuàng)新效率方面的問題，并針對性的提出相應的對策。

2 研究方法

DEA-Malmquist指數(shù)法是基于距離函數(shù)的比例，針對多投入和多產(chǎn)出生產(chǎn)單位的效率分析和評價方法，適合于針對多個決策單元進行跨時期效率分析，本文則將22個省市作為決策單元，對中國動漫產(chǎn)業(yè)2010-2014年創(chuàng)新方面的數(shù)據(jù)進行測算。公式的推導過程如下：

首先需要構造一個產(chǎn)出距離函數(shù)：

St=? xt，yt ，xt可以生產(chǎn)yt? （1）

公式（1）中St為t時期生產(chǎn)合集即所有可能的投入產(chǎn)出向量合集，xt和yt為t時期的投入和產(chǎn)出，其中每一投入下的最大產(chǎn)出集為生產(chǎn)技術前沿，由此推出t+1時期的產(chǎn)出距離函數(shù)為：

Dt（xtyt）=min? θ? xt，yt/θ ∈St? （2）

在公式（2）的情況下，可以推出（t+1）時期的產(chǎn)出距離函數(shù)：

Dt+1 xt，yt =min? θ? xt，yt/θ ∈St+1? （3）

此時可以Malmquist指數(shù)表示t和t+1時期的TFP增長，公式為：

Mt= Dt xt+1，yt+1? Dt xt，yt? Mt+1=? Dt+1 xt+1，yt+1? Dt+1 xt，yt???? （4）

為了避免增加約束或選取參考技術的隨意性，公司（4）還可以進一步轉(zhuǎn)換，并且全要素生產(chǎn)率（TFP）還可以分解為技術效率（EC）和技術進步（TC），其中技術效率（EC）還可以更為具體的分解為純技術效率（PTE）和規(guī)模效率（SE），具體公式如下：

M（xt+1，yt+1，xt，yt）

=? Dt（xt+1，yt+1） Dt（xt，yt） × Dt+1（xt+1，yt+1） Dt+1（xt，yt）?? 1 2

= Dt+1（xt+1，yt+1） Dt（xt，yt） ×? Dt（xt+1，yt+1） Dt+1（xt+1，yt+1） × Dt（xt，yt） Dt+1（xt，yt）?? 1 2

=EC×TC=PTE×SE×TC? （5）

如果M>1表示與上期相比生產(chǎn)效率有所提高，如果M=1表示生產(chǎn)效率不變，如果M<1則表示生產(chǎn)效率降低。

3 數(shù)據(jù)來源及指標選取

本文選取22個省市作為決策單元，測算2010-2014年中國動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，這22個省市包括北京市、天津市、河北省、山西省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、黑龍江省、上海市、江蘇省、浙江省、安徽省、福建省、江西省、山東省、河南省、湖北省、湖南省、廣東省、廣西省、重慶市、四川省、貴州省和陜西省，數(shù)據(jù)來源于2010-2014年的《中國文化文物統(tǒng)計年鑒》和Wind金融數(shù)據(jù)終端，并根據(jù)之前學者們的研究，選取各省動漫產(chǎn)業(yè)原創(chuàng)漫畫動畫作品數(shù)、自主知識產(chǎn)權軟件數(shù)、研發(fā)機構數(shù)、通過動漫人才專業(yè)認證的專業(yè)人才、動漫產(chǎn)品研發(fā)開發(fā)經(jīng)費和自主開發(fā)動漫產(chǎn)品收入作為指標，其中研發(fā)機構數(shù)、通過動漫人才專業(yè)認證的專業(yè)人才和動漫產(chǎn)品研發(fā)開發(fā)經(jīng)費作為投入指標，原創(chuàng)漫畫動畫作品數(shù)、自主知識產(chǎn)權軟件和自主開發(fā)動漫產(chǎn)品收入數(shù)作為產(chǎn)出指標。

研發(fā)機構數(shù)代表著動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面的部門基礎，研發(fā)機構數(shù)的多少與動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的質(zhì)量直接掛鉤。

通過動漫人才專業(yè)認證的專業(yè)人才是動漫產(chǎn)業(yè)中最具創(chuàng)新力的一部分人才，這個人才的多少及質(zhì)量代表著該產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新力度，同時這也代表著勞動因素加入全要素生產(chǎn)率的測算。

動漫產(chǎn)品研發(fā)開發(fā)經(jīng)費是動漫產(chǎn)業(yè)對動漫研發(fā)方面的專門投入，研發(fā)經(jīng)費的多少也直接與創(chuàng)新能力的大小掛鉤，同時這個研發(fā)經(jīng)費也作為資本因素加入全要素生產(chǎn)率的測算。

原創(chuàng)漫畫動畫作品數(shù)是一個省市動漫產(chǎn)業(yè)最直接的產(chǎn)出，它是該省市創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，也決定著該省市動漫產(chǎn)業(yè)影響力和盈利能力。

自主知識產(chǎn)權軟件數(shù)可以作為每個省市動漫產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入成果的代表之一，開發(fā)的軟件數(shù)量也就代表著該省市自主研發(fā)創(chuàng)新的能力，所以作為產(chǎn)出指標。

自主開發(fā)動漫產(chǎn)品收入代表著該省份動漫產(chǎn)業(yè)因動漫產(chǎn)品研發(fā)而帶來的收入，這部分收入直接代表著研發(fā)帶來的收益。

4 實證分析

本文通過DEAP2.1軟件測算出21個省市的全要素生產(chǎn)率，并將全要素生產(chǎn)率分解為了技術效率和技術進步，將技術效率分解為純技術效率和規(guī)模效率，以下為具體數(shù)據(jù)。

從表1中平均值我們可以看出，中國動漫產(chǎn)業(yè)2010-2014年創(chuàng)新方面的全要素生產(chǎn)率是下降的，下降了5.4%，下降的原因是技術效率和技術進步兩項指標同時有所下降，分別為5.3%和0.2%。由于技術效率等于純技術效率和規(guī)模效率的乘積，所以技術效率下降的原因也是由于純技術效率與規(guī)模效率同時下降造成的。

從表1和圖1中我們結合看出，除了2011-2012年之間的全要素生產(chǎn)率是上升的之外，其余年份全是下降的;造成這種情況的主要原因是由于2011-2012年度技術進步上升明顯，帶動了全要素生產(chǎn)率的上升，而其余年度各個指標大部分是下降的或者是上升不明顯，導致這些年份創(chuàng)新方面的全要素生產(chǎn)率下降。

而且從圖1之中可以明顯的看出在2012-2013年度之前，技術進步一直是起帶動全要素生產(chǎn)率上升的，2012-2013年度之后技術進步緩慢持續(xù)下降;而技術效率從2010-2011年度開始下降之后，在2012-2013年度開始上升，雖然數(shù)值一直小于1，但是上升的趨勢明顯。2013-2014年度技術進步下降到了低谷，技術效率也沒有起到帶動作用，這也是導致2013-2014年度創(chuàng)新方面全要素生產(chǎn)率最低的原因。

關于2010-2014年，組成技術效率的純技術效率和規(guī)模效率指標，雖然有上升和下降，但是從折現(xiàn)圖和數(shù)值中都可以看出，上升下降都不明顯，這是造成技術效率起不了帶動作用的原因。

根據(jù)表2，我們可以看出中國動漫產(chǎn)業(yè)中部地區(qū)和西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的均值是上升的，分別上升了1.4%和5.6%，反而東部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的均值是下降的，下降了5.9%。中部和西部地區(qū)上升的主要原因是因為技術進步帶動了全要素生產(chǎn)率的上升，說明中部和西部地區(qū)創(chuàng)新投入效果比較明顯，技術創(chuàng)新對全要素生產(chǎn)起到了很大的帶動作用，但是兩地區(qū)技術效率都是下降的，從組成技術效率的兩指標來看，純技術效率下降相對于規(guī)模效率更加明顯，說明兩地區(qū)動漫產(chǎn)業(yè)對于創(chuàng)新的技術利用效率、產(chǎn)業(yè)管理模式和產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面都存在不足;東部地區(qū)全要素生產(chǎn)率下降的原因是技術效率和技術進步兩指標都下降而共同導致的，反而在組成技術效率的規(guī)模效率指標實現(xiàn)了上升，但是上升幅度比較小，難以帶動技術效率的上升，說明東部地區(qū)擁有比較適宜的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，但是技術的創(chuàng)新，以及技術的使用效率都是比較低的。

從這22個省市整體來看，創(chuàng)新方面全要素生產(chǎn)率上升的有9個省市，分別是東部地區(qū)的上海市、山東省和廣東省，中部地區(qū)的黑龍江省、安徽省、湖南省和湖北省，西部地區(qū)的重慶市和貴州省，占全部的40%，說明大部分省市在創(chuàng)新方面全要素生產(chǎn)率沒有實現(xiàn)上升。在全要素生產(chǎn)率下降的13個省市中，河北省、江蘇省、山西省、河南省、內(nèi)蒙古自治區(qū)5個省市在技術進步方面都實現(xiàn)了上升，所以總體來說還是因為技術效率這一指標的下降導致全要素生產(chǎn)率的下降，說明目前最主要還是動漫產(chǎn)業(yè)管理效率的不高，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不適宜。

5 結論

通過對22個省市Malmquist的實證分析可以看出，中國動漫產(chǎn)業(yè)2011-2012年創(chuàng)新效率是上升的，主要由技術進步帶動發(fā)展，說明這一年動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新取得了很大的進步;中部地區(qū)和西部地區(qū)創(chuàng)新效率是上升的，同樣是依靠技術進步指標帶動創(chuàng)新效率的上升，說明這幾年，中部和西部地區(qū)動漫產(chǎn)業(yè)注重動漫創(chuàng)新，大大提高了該地區(qū)動漫產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。

相比這些進步而言，動漫產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新方面還有很多不足，2010-2014年創(chuàng)新的效率整體是下降的，年度起伏較大，并且2013-2014年度下降最明顯，說明這幾年動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新不穩(wěn)定，沒有實現(xiàn)穩(wěn)步的增長;60%的省份全要素生產(chǎn)率是下降的，技術效率下降是主要原因，說明大部分省市技術創(chuàng)新資源沒有得到合理利用，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和已有的創(chuàng)新力不適宜;大部分省份技術進步是上升的，但是上升幅度比較小，還不足以帶動創(chuàng)新方面全要素生產(chǎn)率的上升，說明各個省市技術創(chuàng)新力還是不夠強大，不足以成為發(fā)展的源泉。

6 建議

6.1 鞏固基礎，保護成果，形成良好的創(chuàng)新環(huán)境

動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率年度變化大主要原因還是沒有鞏固好現(xiàn)有動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基礎，沒有保護完善好創(chuàng)新成果，沒有形成好的創(chuàng)新環(huán)境。目前中國文化大格局剛初步形成，又是中國動漫產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型期的關鍵時刻，動漫產(chǎn)業(yè)應該把握好這個機會，要以習近平十九大指出的中華文化精神為方向，立足于中國優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化，不斷吸取優(yōu)秀的文化成果，要讓創(chuàng)新有源頭，讓創(chuàng)新有正確的方向，最終形成良好的創(chuàng)新氛圍。

6.2 加強政策支持，充分利用創(chuàng)新資源

每個省市政府的宏觀政策是實現(xiàn)各省市動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力發(fā)展的基礎，各省市政府應當根據(jù)各地動漫產(chǎn)業(yè)實際發(fā)展情況，從宏觀角度根據(jù)實際情況頒布相應的發(fā)展政策，合理控制動漫產(chǎn)業(yè)規(guī)模，讓產(chǎn)業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新力相適宜，讓動漫產(chǎn)業(yè)的資源得到合理的利用，提高利用效率。

6.3 以創(chuàng)新為導向，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才

技術進步指標上升不足，創(chuàng)新力不夠強大，歸根結底還是動漫創(chuàng)新型人才不足，要做好動漫專業(yè)畢業(yè)生與動漫產(chǎn)業(yè)的銜接，提高動漫工作人員的實用能力，讓他們自身能力與實際工作情況相結合，并在此基礎上，以創(chuàng)新為導向，讓動漫工作人員養(yǎng)成創(chuàng)新思維，以創(chuàng)新為基礎，培育創(chuàng)新型人才。

6.4 建立動漫產(chǎn)業(yè)基地，提高創(chuàng)新管理效率

各省市應該在政府的引導下建立動漫產(chǎn)業(yè)基地，形成聚集作用，吸引各方面的人才，讓動漫產(chǎn)業(yè)規(guī)模合理發(fā)展的同時，也凝聚動漫產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的力量，讓已有的創(chuàng)新合理高效應用于實踐，從而使動漫產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新管理效率更加合理化，更加合理配置有限的創(chuàng)新資源。

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