文榕生

(中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190)

“參考文獻(xiàn)著錄”[注]由于GB/T 7714最初發(fā)布與第一次(2005年)正式修訂等[含后來(lái)正式出版的“報(bào)批稿”(參見(jiàn)：全國(guó)文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)編.科學(xué)技術(shù)信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)與使用指南·第五卷：情報(bào)文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn).北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，1996)]皆稱《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，而2015年第二次正式修訂時(shí)改稱《信息與文獻(xiàn)·參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，為在本文中方便通稱，特用“參考文獻(xiàn)著錄”。是“改革開(kāi)放”后，伴隨重視知識(shí)、重視人才、重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)等一系列新政出現(xiàn)而將其納入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)新舉措，自1979年起陸續(xù)制訂和發(fā)布一系列文獻(xiàn)著錄方面的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，尤其是1987年以來(lái)發(fā)布并2次正式修訂GB/T 7714，不僅可以使我國(guó)在這方面與國(guó)際接軌，而且使參考文獻(xiàn)的多方功用日益顯現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)被相當(dāng)部分人認(rèn)為是雕蟲(chóng)小技，但撰寫(xiě)論作又離不開(kāi)它，常見(jiàn)一些人實(shí)際著錄時(shí)卻因一些細(xì)枝末節(jié)而大傷腦筋；盡管“參考文獻(xiàn)著錄”已出現(xiàn)30余年，并經(jīng)過(guò)2次修訂，有不少改進(jìn)，但目前看來(lái)依然存在一些瑕疵，對(duì)于作者、編輯，甚至對(duì)標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)者皆有難以把握的問(wèn)題，值得商榷。

筆者在本世紀(jì)初曾對(duì)“參考文獻(xiàn)著錄”有過(guò)探討，發(fā)表3篇論文[1-3]，并獲得一些肯定[注]《本刊對(duì)參考文獻(xiàn)著錄格式的要求(2004年1月1日第4次修訂)》文末(載《河北科技圖苑》2004年第17卷第1期)：附言：文榕生先生對(duì)《本刊對(duì)參考文獻(xiàn)著錄格式的要求(2003年1月1日第3次修訂)》進(jìn)行了“草標(biāo)”，提出了具體的修改意見(jiàn)，……因我們列舉的一些參考文獻(xiàn)著錄格式是依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T 7714-87文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》和《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》，由于它們自身存在某些“先天不足”，因而有著這樣或那樣的缺限，本次修改本應(yīng)按照文先生的建議去修改，但考慮為了與上述標(biāo)準(zhǔn)保持目前的一致性，我們只在個(gè)別文字上略作改正，待標(biāo)準(zhǔn)修訂后再進(jìn)行全面改正。。然而，筆者長(zhǎng)期在體制外進(jìn)行歷史自然地理學(xué)研究，退休后更是全身心投入，不意看到筆者近年出版的作品被編輯好意修改(有瑕疵)，經(jīng)詢問(wèn)，才獲知一些相關(guān)國(guó)標(biāo)皆經(jīng)過(guò)修訂。筆者俟察看過(guò)一些相關(guān)新修訂的國(guó)標(biāo)與“中國(guó)知網(wǎng)”上檢索情況[注]用“GB/T 7714—2015信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則”從“中國(guó)知網(wǎng)”的“篇名”檢索到54條文獻(xiàn)，其中實(shí)際探討問(wèn)題的不到8%。與文章及標(biāo)準(zhǔn)起草單位的刊物也未執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)后，更認(rèn)為有必要商榷一些有關(guān)問(wèn)題。

1 文獻(xiàn)與參考文獻(xiàn)的作用

筆者多年前曾見(jiàn)有知名情報(bào)學(xué)家在其著作中稱自己從不列出參考文獻(xiàn)，也曾看到多年前不少作品注明“省略參考文獻(xiàn)”，最近則見(jiàn)有人稱采用參考文獻(xiàn)多多益善(殊不知有時(shí)適得其反)，還有的刊物規(guī)定或限定參考文獻(xiàn)的數(shù)量……種種做法表明他們并未正確領(lǐng)悟文獻(xiàn)與參考文獻(xiàn)的作用。

1.1 文獻(xiàn)的多樣性與采用參考文獻(xiàn)的有限性

依稀記得“文獻(xiàn)：記錄有知識(shí)的一切載體”是黃俊貴最早提出，當(dāng)我看到《GB/T 3792.1—2009》中“術(shù)語(yǔ)和定義”仍保持這樣的表述，反映它不僅簡(jiǎn)潔，而且可以概括以往及其后相當(dāng)階段的狀況，還經(jīng)受住時(shí)間的考驗(yàn)。

文獻(xiàn)就是按載體(如圖書(shū)、期刊、報(bào)紙、小冊(cè)子、論文集、會(huì)議錄、學(xué)位論文、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、科技報(bào)告、專利文獻(xiàn)、磁帶、磁盤(pán)、光盤(pán)、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫(kù)等)、質(zhì)地(陶、瓷、磚、瓦、壁畫(huà)、龜甲、獸骨、獸皮、金屬、絲織品、石材、竹、木、紙張、聲、光、電等)、形式(圖書(shū)、論文、報(bào)告、會(huì)議文獻(xiàn)、政府出版物、科技檔案、圖形、圖像、影視、語(yǔ)音、多媒體等)、體裁(如文章體裁：記敘文、說(shuō)明文、議論文、應(yīng)用文，詩(shī)歌、散文、小說(shuō)、戲??；繪畫(huà)體裁：風(fēng)景畫(huà)、肖像畫(huà)、靜物畫(huà)、風(fēng)俗畫(huà)、戰(zhàn)事畫(huà)、主題畫(huà)等；雕塑體裁：肖像、動(dòng)物像、風(fēng)俗、歷史、花紋圖案、紀(jì)念性雕塑等；舞蹈體裁：民間舞、古典舞、民族舞、技巧運(yùn)動(dòng)舞、節(jié)奏造型舞等；電影體裁：故事片、紀(jì)錄片、新聞片、戲劇片、喜劇片、音樂(lè)戲劇片、藝術(shù)文獻(xiàn)片等；音樂(lè)體裁：交響樂(lè)、奏鳴曲、頌歌、浪漫曲、歌曲等；建筑體裁：宮殿、文化設(shè)施、住宅、廠房等)、文體(專著、論文、報(bào)告、綜述、匯編、譜錄、普及讀物等)……劃分，也是不勝枚舉的。

就是上述列舉的文獻(xiàn)形式，并非皆可用于參考文獻(xiàn)，有的需要轉(zhuǎn)換或加工后才有可能作為參考文獻(xiàn)著錄。

1.2 中外文獻(xiàn)的異同

由于現(xiàn)代科技發(fā)展日新月異，人類交流更為頻繁便捷，中外文獻(xiàn)的差異不斷縮小，或只是存在大同小異現(xiàn)象。這使得中外在參考文獻(xiàn)著錄方面除了文字及少量慣用法存在差異外，趨同點(diǎn)不斷增加，這也是我國(guó)非等效采用相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)。

我們注意到中西文的作品的一個(gè)較明顯差異：①西文期刊作者的責(zé)任方式一般不注；而中文期刊除了“撰”采用默認(rèn)省略外，對(duì)于“編”“譯”“編譯”等責(zé)任方式則要注明。②西文圖書(shū)作者的責(zé)任方式常見(jiàn)且明顯的為“Editor”[注]其不注/僅用“by”，相當(dāng)于中文“著”；而“Editor”形式還有“Editor by”“Ed.”“Editors”(多人)“Editors by”“Eds.”等多樣。在中西文雙語(yǔ)的封面上，見(jiàn)有中文的“著”/“編著”。)；而中文圖書(shū)上，責(zé)任方式[注]中文普通圖書(shū)上的責(zé)任方式，《GB/T 3792.2—85：普通圖書(shū)著錄規(guī)則》列舉有20余類(其中僅“著：用于創(chuàng)作性文字，即根據(jù)自己的見(jiàn)解撰寫(xiě)的著作。包括原題‘撰’‘寫(xiě)’‘創(chuàng)作’‘述’‘編劇’等”)，完全可以反映文獻(xiàn)與責(zé)任的各種不同情況。是必不可少的項(xiàng)目。

然而，相當(dāng)部分人可能忽略了很重要的一點(diǎn)，全世界僅有中華文明沒(méi)有間斷[注]這一點(diǎn)首先從歷史自然地理學(xué)方面，尤其是從現(xiàn)正式出版的歷史動(dòng)物地理學(xué)研究成果(例如虎的起源與擴(kuò)散及分布變遷)可以證明這一點(diǎn)；再?gòu)目脊艑W(xué)與歷史人文地理學(xué)的結(jié)合研究，并不斷向前延伸，也將證明這一點(diǎn)。，就是按甲骨文以來(lái)的3600年的“古籍”[注]從文獻(xiàn)著錄角度，筆者更傾向于《GB/T 3792.2—2006：普通圖書(shū)著錄規(guī)則》的“普通圖書(shū)：……1911年以前(含1911年)的出版物稱為古籍”，而《GB/T 3792.7—2008：古籍著錄規(guī)則》中的“古籍”是一般意義上的概念，反而容易產(chǎn)生爭(zhēng)議。為做區(qū)別，本正文中特用“古籍”表示前者。也是汗牛充棟[注]文化部公共文化司2017年9月13日解讀《“十三五”時(shí)期全國(guó)古籍保護(hù)工作規(guī)劃》談到：到2020年，全國(guó)古籍資源和保存狀況基本摸清。古籍普查登記的古籍收藏機(jī)構(gòu)的數(shù)量達(dá)到2000家，古籍普查數(shù)據(jù)的發(fā)布達(dá)到72.6萬(wàn)條，珍藏古籍的修復(fù)數(shù)量達(dá)到350萬(wàn)葉，完成和發(fā)布古籍?dāng)?shù)字資源達(dá)到7萬(wàn)部，影印出版古籍?dāng)?shù)量達(dá)到1.5萬(wàn)部。(李冬陽(yáng).古籍總目已超100萬(wàn)冊(cè)：文化部公布全國(guó)古籍保護(hù)狀況.http：//finance.sina.com.cn/roll/2017-09-13/doc-ifykyfwq7009366.shtml)，主要由于其采用變化過(guò)程中的繁體字，并且產(chǎn)生、制作不同與現(xiàn)代文獻(xiàn)，著錄也就頗多特殊規(guī)定。就是從《GB/T 3792：文獻(xiàn)著錄》除了“總則”統(tǒng)領(lǐng)外，將文獻(xiàn)分為“普通圖書(shū)”“連續(xù)性資源”“非書(shū)資料”“檔案”“測(cè)繪制圖資料”“古籍”“樂(lè)譜”“電子資源”8種著錄類型來(lái)看，也反映其不容忽視。

1.3 參考文獻(xiàn)與注釋的異同

參考文獻(xiàn)與注釋存在某些相似處與不同。例如：

①位置：二者皆可以處于文中的頁(yè)腳或文后；但簡(jiǎn)單的注釋還可以在正文中用外括(主要采用圓括號(hào)；特殊情況只能按約定俗成將2種/多種括號(hào)套用)形式表示。

②形式：二者可以相似；但參考文獻(xiàn)更強(qiáng)調(diào)規(guī)范，著錄項(xiàng)目比較齊全；注釋則可以隨意，或標(biāo)示的項(xiàng)目略少，或附帶直接引用/自擬內(nèi)容，對(duì)于某一特定內(nèi)容進(jìn)行解釋或補(bǔ)充說(shuō)明。

③性質(zhì)：參考文獻(xiàn)必須是正式、公開(kāi)的文獻(xiàn)；注釋可以是非正式或內(nèi)部(非涉密)的文獻(xiàn)、摘編、談話、詮釋、議論等。

1.4 采用參考文獻(xiàn)的異同

采用參考文獻(xiàn)不宜由編輯規(guī)定，這是由于其情況比較復(fù)雜，難以“一刀切”。例如：

①文體的不同，自然使得引用參考文獻(xiàn)出現(xiàn)多寡。綜述、匯編等需要引用較多參考文獻(xiàn)，而篇幅有限的論文、科技報(bào)告等自然只能精選參考文獻(xiàn)，行政報(bào)告、新聞、文學(xué)作品、普及讀物等基本不顯示參考文獻(xiàn)。

②作品層級(jí)的高低，與引用參考文獻(xiàn)層級(jí)有一定關(guān)系。一般而言，現(xiàn)時(shí)論文多選用核心/影響因子高的期刊、名家作品，這固然可以影響審稿者的初步印象，但最終決定因素還是要看論文的質(zhì)量。

③專著、論文等的含金量較高。相對(duì)而言，這主要是由于這些文體的形成不是隨意而為，并且往往要經(jīng)過(guò)多人、多次審稿，出版/發(fā)表的代價(jià)較高。

④參考文獻(xiàn)較舊的辯證。一些創(chuàng)新型、突破性作品，往往是在前人的基礎(chǔ)上更上一層樓，也正是由于此，他們引用的參考文獻(xiàn)只能表達(dá)這樣實(shí)際情況，是不可能“最新”(因?yàn)檎嬲淖钚抡亲髌繁旧?。此外，反映歷史性的作品，也是需要引用大量以往的文獻(xiàn)，也不可能有/較多新的參考文獻(xiàn)。

⑤較低層級(jí)文獻(xiàn)的辯證。網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)、未正式出版的會(huì)議錄等因?yàn)槲唇?jīng)第三方把關(guān)、隨意性較大等，往往不被學(xué)者看中，但是這些文獻(xiàn)存在的信息新穎不容忽視，并且可以經(jīng)過(guò)再查證/與相關(guān)資料聯(lián)系等得到確認(rèn)。

2 參考文獻(xiàn)著錄原理

中國(guó)既有傳承3600年來(lái)的海量文獻(xiàn)，又是當(dāng)今文獻(xiàn)產(chǎn)出大國(guó)，更有悠久的文獻(xiàn)著錄歷史，在國(guó)際文獻(xiàn)著錄領(lǐng)域應(yīng)有一定話語(yǔ)權(quán)。當(dāng)然，就是引進(jìn)當(dāng)今國(guó)際流行符號(hào)為主的標(biāo)識(shí)形式，也有不少與我國(guó)傳統(tǒng)的著錄項(xiàng)目等同或類似，對(duì)此，我們既不可夜郎自大，也無(wú)必要妄自菲薄，只有從著錄原理、邏輯關(guān)系、領(lǐng)悟難易、繁簡(jiǎn)程度、效率高低等多方面統(tǒng)籌考慮，才可獲得大多數(shù)人們的認(rèn)可。

2.1 標(biāo)點(diǎn)符號(hào)與表示符號(hào)

“古籍”沒(méi)有標(biāo)點(diǎn)，這也是其難倒相當(dāng)一些當(dāng)代學(xué)者的主要原因之一。我國(guó)現(xiàn)正式規(guī)定的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)不少于17種，絕大部分是舶來(lái)品；而標(biāo)識(shí)符號(hào)也是引進(jìn)的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，二者果然老死不相往來(lái)？筆者用幾個(gè)文獻(xiàn)著錄使用的標(biāo)識(shí)符號(hào)與對(duì)應(yīng)的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)進(jìn)行比較(表1)?？梢钥吹揭韵聨c(diǎn)：

表1 標(biāo)點(diǎn)符號(hào)與標(biāo)識(shí)符號(hào)及其之間的比較

.(句號(hào))②A.用于句子末尾,表示陳述語(yǔ)氣。B.有時(shí)也可表示較緩和的祈使語(yǔ)氣和感嘆語(yǔ)氣用于分輯標(biāo)識(shí)、沒(méi)有分輯標(biāo)識(shí)時(shí)的分輯題名、分叢編題名之前,以及不同責(zé)任說(shuō)明的無(wú)總題名文獻(xiàn)的各部作品題名之前分卷(冊(cè))標(biāo)識(shí)、沒(méi)有分卷(冊(cè))標(biāo)識(shí)時(shí)的分卷(冊(cè))題名、分叢編題名以及不同責(zé)任說(shuō)明的無(wú)總題名文獻(xiàn)的各部作品題名與責(zé)任者之間置于分叢編標(biāo)識(shí)、沒(méi)有分叢編標(biāo)識(shí)的分叢編題名之前,或不同責(zé)任說(shuō)明的無(wú)總題名古籍的各種作品之間用于題名項(xiàng)、析出文獻(xiàn)題名項(xiàng)、其他責(zé)任者、析出文獻(xiàn)其他責(zé)任者、連續(xù)出版物的“年卷期或其他標(biāo)識(shí)”項(xiàng)、版本項(xiàng)、出版項(xiàng)、連續(xù)出版物中析出文獻(xiàn)的出處項(xiàng)、獲取和訪問(wèn)路徑以及數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符前。每一條參考文獻(xiàn)的結(jié)尾可用“.”號(hào)-(連接號(hào))A.化合物的名稱或表格、插圖的編號(hào)。B.連接號(hào)碼,……以及用阿拉伯?dāng)?shù)字表示年月日等。C.在復(fù)合名詞中起連接作用。D.某些產(chǎn)品的名稱和型號(hào)。E.漢語(yǔ)拼音、外來(lái)語(yǔ)內(nèi)部的分合。F.一般用一字線,有時(shí)也可用浪紋線:a.標(biāo)示相關(guān)項(xiàng)目(如時(shí)間、地域等)的起止。b.標(biāo)示數(shù)值范圍(由阿拉伯?dāng)?shù)字或漢字?jǐn)?shù)字構(gòu)成)的起止用于起訖連接用于起迄著錄內(nèi)容之間的連接用于起訖序號(hào)和起訖頁(yè)碼間·(間隔號(hào))A.標(biāo)示外國(guó)人名或少數(shù)民族人名內(nèi)部的分界。B.標(biāo)示書(shū)名與篇(章、卷)名之間的分界。C.標(biāo)示詞牌、曲牌、詩(shī)體名等和題名之間的分界。D.用在構(gòu)成標(biāo)題或欄目名稱的并列詞語(yǔ)之間?！?注:《GB/T 3792.1—83:文獻(xiàn)著錄.總則》曾使用,具體規(guī)定:“4.2 著錄內(nèi)容識(shí)別符”中提到“·大項(xiàng)目結(jié)尾、第一合訂題名與責(zé)任者結(jié)尾、外文縮寫(xiě)?！?后改用“下圓點(diǎn)”)/(分隔號(hào))……E.分隔層級(jí)或類別用于第一責(zé)任說(shuō)明、本版第一責(zé)任說(shuō)明、叢編或分叢編第一責(zé)任說(shuō)明之前第一責(zé)任說(shuō)明、本版第一責(zé)任說(shuō)明、叢編第一責(zé)任說(shuō)明置于第一責(zé)任說(shuō)明、叢編第一責(zé)任說(shuō)明、分叢編責(zé)任說(shuō)明之前用于合期的期號(hào)間以及文獻(xiàn)載體標(biāo)識(shí)前?(問(wèn)號(hào))有標(biāo)號(hào)的作用,可以表示存疑或者不詳用于不能確定的著錄內(nèi)容,一般與“[]”配合使用用于不能確定或推測(cè)的著錄內(nèi)容,一般與“[]”配合使用//(雙斜線)③用于專著中析出文獻(xiàn)的出處項(xiàng)前

注：①本表摘引內(nèi)容分別取自：《GB/T 15834―2011：標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法》《GB/T 3792.1—2009：文獻(xiàn)著錄·第1部分：總則》《GB/T 3792.2—2006：普通圖書(shū)著錄規(guī)則》《GB/T 3792.7—2008：古籍著錄規(guī)則》《GB/T 7714―2015：信息與文獻(xiàn)·參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》。②“句號(hào)”在中西文中形式不同：中文采用“?！?，西文采用“.”。③“雙斜線”僅在線性排列的“參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則”中作為標(biāo)識(shí)符號(hào)。

●標(biāo)識(shí)符號(hào)僅見(jiàn)個(gè)別賦予稱謂，不僅使得人們很難用語(yǔ)言或文字指稱，而且將它們視為“另類”。而標(biāo)點(diǎn)符號(hào)皆有稱謂，大大便利人們指稱、交流。竊以為文獻(xiàn)著錄類國(guó)標(biāo)中宜取此之長(zhǎng)處。

●除中西文的句號(hào)形式不同外，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)中的頓號(hào)(、)在西文中沒(méi)有，類似的是逗號(hào)(，)。

●(橫排版)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)與標(biāo)識(shí)符號(hào)的顯著差異在于：①前者采用“后標(biāo)”/相應(yīng)文字的下邊，而后者則采用“前標(biāo)”[注]此處，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的表述比較冗贅，故模仿文獻(xiàn)著錄國(guó)標(biāo)提法；而文獻(xiàn)著錄國(guó)標(biāo)中大部分所稱的“前標(biāo)”與“外括”都是比較簡(jiǎn)潔而形象的表述，只是“參考文獻(xiàn)”實(shí)際上也是此意，但表述不是很精煉。。②前者符號(hào)采用全角，后者符號(hào)采用半角。

●“參考文獻(xiàn)”提到被多數(shù)文獻(xiàn)著錄類國(guó)標(biāo)中忽略的“起始項(xiàng)目的標(biāo)識(shí)符默認(rèn)”[注]“參考文獻(xiàn)”實(shí)際上也是這種狀態(tài)，因其所指用方括號(hào)外括的各篇文獻(xiàn)序號(hào)并不是項(xiàng)目標(biāo)識(shí)符。。

●文獻(xiàn)著錄類國(guó)標(biāo)中的逗號(hào)選取標(biāo)點(diǎn)符號(hào)中逗號(hào)與頓號(hào)的某些用法。

●文獻(xiàn)著錄類國(guó)標(biāo)中的分號(hào)主要用于標(biāo)識(shí)同一項(xiàng)目中并列的著錄單元組合(如不同責(zé)任說(shuō)明，同責(zé)任說(shuō)明的無(wú)總題名文獻(xiàn)的各部作品題名之間)。

●竊以為，句號(hào)在多數(shù)文獻(xiàn)著錄類國(guó)標(biāo)中，標(biāo)識(shí)著錄單元組合(類似多層次著錄)是其主要作用之一；而在“參考文獻(xiàn)”中則主要是各項(xiàng)目標(biāo)識(shí)。

●既然文獻(xiàn)著錄類國(guó)標(biāo)中皆明確“前標(biāo)”與“起始項(xiàng)目的標(biāo)識(shí)符默認(rèn)”，那么句號(hào)在標(biāo)點(diǎn)符號(hào)中是句子末尾的點(diǎn)號(hào)之一，為何唯獨(dú)在“參考文獻(xiàn)”保留/仍出現(xiàn)[注]我們注意到《GB/T 3792.1—83：文獻(xiàn)著錄總則》稱：“4.1.2.3 題名與責(zé)任者項(xiàng)以外的各個(gè)大項(xiàng)如回行，可省略‘.--’，但其前一項(xiàng)的結(jié)尾需用‘.’。各個(gè)大項(xiàng)中的小項(xiàng)回行均不應(yīng)省略標(biāo)識(shí)符?！边@似根據(jù)當(dāng)時(shí)計(jì)算機(jī)功能的情況的權(quán)宜之計(jì)，況且并非在著錄之末。？顯然是畫(huà)蛇添足。

●圓括號(hào)與方括號(hào)的顯著區(qū)別在于：前者的說(shuō)明內(nèi)容是取自規(guī)定信息源，后者則不是如此/自擬內(nèi)容。

●文獻(xiàn)著錄類國(guó)標(biāo)中雖然沒(méi)有提及間隔號(hào)，但其在某些特殊情況(如多層次著錄/該標(biāo)點(diǎn)符號(hào)情況等)時(shí)使用，可以表達(dá)更貼切的邏輯關(guān)系。

●雙斜線中有分隔號(hào)的某些含義，而其又有獨(dú)特、醒目含義，將析出部分與其主體的關(guān)系劃分明晰。

2.2 “默認(rèn)”與“重復(fù)”的規(guī)定

“默認(rèn)”與“重復(fù)”是文獻(xiàn)著錄的一般規(guī)定，達(dá)到簡(jiǎn)潔、簡(jiǎn)便效果。

文獻(xiàn)著錄中的“默認(rèn)”約有幾種情況：

①就是當(dāng)具體文獻(xiàn)不存在非必備的著錄信息時(shí)，相關(guān)說(shuō)明可不必著錄。

②普遍、基本的著錄信息(如圖書(shū)既是正式出版，其“第1版”，可以默認(rèn)；而第2版及其以后的版次雖必須著錄，但可省略“第”)。

文獻(xiàn)著錄中的“重復(fù)”，主要是指著錄同類信息時(shí)，重復(fù)采用相同的標(biāo)識(shí)符號(hào)。

2.3 客觀、規(guī)范與邏輯原則

文獻(xiàn)著錄需要引入客觀、規(guī)范與邏輯[4，5]，使之融合并相輔相成。

這是由于文獻(xiàn)著錄的主要目的之一是檢索客觀存在的文獻(xiàn)，有關(guān)具體文獻(xiàn)標(biāo)注的信息往往是非線性編排的(但是具有邏輯性的一系列，并非隨意設(shè)置)；而經(jīng)過(guò)著錄后的各項(xiàng)/單元內(nèi)容，則是線性編排的規(guī)范結(jié)果(則是具有邏輯性的另一系列)。為協(xié)調(diào)、融合著錄前后的相當(dāng)部分形式迥異的相關(guān)信息，便于讀者與圖書(shū)館員等無(wú)論是從文獻(xiàn)實(shí)體→著錄結(jié)果(款目/參考文獻(xiàn))，還是從著錄結(jié)果(款目/參考文獻(xiàn))→文獻(xiàn)實(shí)體皆可較順利識(shí)別，只有使兩種不同邏輯性系列(形式)達(dá)到統(tǒng)一。

文獻(xiàn)在出版(發(fā)表)時(shí)，其展示出的形式、要素等即經(jīng)過(guò)規(guī)范而不是任意的結(jié)果，但其同時(shí)又是客觀存在，是著錄的出發(fā)點(diǎn)與歸宿。因?yàn)橹浌倘皇且?guī)范，其與文獻(xiàn)本身的規(guī)范屬于不同系列；著錄又是文獻(xiàn)的縮影，通過(guò)簡(jiǎn)潔的著錄語(yǔ)言顯示具體文獻(xiàn)，便于濃縮、保存、轉(zhuǎn)換、交換、傳遞。而要實(shí)現(xiàn)客觀與規(guī)范、不同系類規(guī)范的順利轉(zhuǎn)換/對(duì)接，離不開(kāi)邏輯原理。

例如：書(shū)名在排版設(shè)計(jì)時(shí)，可以通過(guò)不同的字體、字號(hào)、色彩、位置、符號(hào)等非線性形式表達(dá)其隱含的邏輯關(guān)系；而著錄結(jié)果(“參考文獻(xiàn)”是線性排列，而“款目”并不完全是線性排列)主要是通過(guò)標(biāo)識(shí)符、項(xiàng)目、單元順序，以及輔助的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)等表達(dá)其隱含的邏輯關(guān)系。它們雖皆具有邏輯性，但形式(表象)不同，實(shí)質(zhì)含義則是可以互換。尤其是著錄具有較復(fù)雜關(guān)系的書(shū)名(如多層次著錄[6]，對(duì)原著的譯、注、改編等)時(shí)，實(shí)踐證明僅僅依賴標(biāo)識(shí)符號(hào)是難以反映實(shí)際存在的復(fù)雜關(guān)系。

2.4 將復(fù)雜的問(wèn)題簡(jiǎn)單化

文獻(xiàn)著錄盡管主要是通過(guò)抽象的文字與符號(hào)盡可能貼近、還原具體的文獻(xiàn)實(shí)物，便于讀者與圖書(shū)館員等檢索、管理；但其實(shí)際操作與識(shí)別不僅涉及到作者、讀者、編輯、圖書(shū)館員、信息管理員、程序員等多方面，而且還關(guān)系到效率、空間等實(shí)際。因此，這方面工作是將紛繁復(fù)雜的問(wèn)題通過(guò)規(guī)范而達(dá)到簡(jiǎn)單化的過(guò)程，便于掌握不同文種，具有不同水準(zhǔn)的人們皆較容易識(shí)別不同文獻(xiàn)類型，不同著錄單元的含義。

2.5 約定俗成

具體的文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)既不可能是無(wú)源之水，無(wú)本之木，也不可能空穴來(lái)風(fēng)；尤其是其中必然有一些相關(guān)/更加成熟/已成定論的概念、標(biāo)準(zhǔn)。竊以為，如果沒(méi)有經(jīng)過(guò)充分研究，取得更有說(shuō)服力的證據(jù)，不妨援引更具有權(quán)威性成果，或者按照約定俗成，而不宜標(biāo)新立異。

“參考文獻(xiàn)著錄”存在已30余年，之所以現(xiàn)與其“共分天下”的“標(biāo)準(zhǔn)”約5家大戶——《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范(修訂版)》《中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范(修訂版)》《中國(guó)高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范(修訂版)》《GB/T 3179—2009：期刊編排格式》《GB/T 7713—2004(復(fù)審確認(rèn))：科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式》[注]初步數(shù)據(jù)根據(jù)(陳信凌，祝麗君.對(duì)編輯出版一種“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”的質(zhì)疑：關(guān)于學(xué)術(shù)性文章文后參考文獻(xiàn)規(guī)范表述的思考.青年記者，2018(19)：52-55)。但經(jīng)核查，進(jìn)行修訂；而其中《科學(xué)技術(shù)期刊編排格式》的國(guó)標(biāo)號(hào)為“GB/T 3179—1992”，已經(jīng)修訂后改名《GB/T 3179—2009：期刊編排格式》；故除了《GB/T 7714—2015：信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》外，僅有5家。筆者沒(méi)有核查陳信凌等文中表格的內(nèi)容，只是認(rèn)為其提出的問(wèn)題有一定參考價(jià)值。但是，筆者對(duì)該文的至少2個(gè)論點(diǎn)難以茍同：①“足夠的權(quán)威性與說(shuō)服力”不能僅憑標(biāo)準(zhǔn)起草單位、具體人員(可以作為參考標(biāo)準(zhǔn)之一)而論，主要還應(yīng)看標(biāo)準(zhǔn)制定的內(nèi)容質(zhì)量。②標(biāo)識(shí)符號(hào)與標(biāo)點(diǎn)符號(hào)雖不無(wú)關(guān)系，但畢竟是用途不同，用“動(dòng)搖國(guó)家通用語(yǔ)言文字系統(tǒng)使用的權(quán)威性與純粹性”指責(zé)恐怕過(guò)分了。。盡管“參考文獻(xiàn)著錄”并非強(qiáng)制性國(guó)標(biāo)，但據(jù)此還是反映出：①其存在頗多瑕疵，難以勝任所有參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范。②現(xiàn)至少有3個(gè)相關(guān)國(guó)標(biāo)(推薦性)，難免產(chǎn)生沖突，并不利于規(guī)范，宜經(jīng)過(guò)協(xié)調(diào)整合成一個(gè)更具科學(xué)性、較廣適用性的國(guó)標(biāo)。

“參考文獻(xiàn)著錄”也難免涉及到相關(guān)法規(guī)，對(duì)于有明確規(guī)定的，宜“等同采用”；對(duì)于需要選擇/確定的，可“非等效采用”[注]例如對(duì)于中國(guó)人名的漢語(yǔ)拼音字母拼寫(xiě)，盡管可以依據(jù)國(guó)發(fā)〔1978〕192號(hào)《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)關(guān)于改用漢語(yǔ)拼音方案作為我國(guó)人名地名羅馬字母拼寫(xiě)法的統(tǒng)一規(guī)范的報(bào)告》與《GB/T 28039-2011：中國(guó)人名漢語(yǔ)拼音字母拼寫(xiě)規(guī)則》，但是這些法規(guī)中存在多種不同情況規(guī)定，要使之適用于文獻(xiàn)著錄需要經(jīng)過(guò)一番認(rèn)真選擇(例如保持中國(guó)人名特點(diǎn)，減少人名上附加的標(biāo)點(diǎn)/標(biāo)識(shí)符號(hào)對(duì)文獻(xiàn)著錄標(biāo)識(shí)符號(hào)的干擾等)。；至于需要“修改采用(等效采用)”的，則宜慎重，經(jīng)過(guò)充分調(diào)研、協(xié)調(diào)后再定。

3 若干具體問(wèn)題剖析

若干與“參考文獻(xiàn)著錄”，尤其是《GB/T 7714—2015》，甚至涉及到文獻(xiàn)著錄的問(wèn)題，竊以為是值得認(rèn)真商榷的。

3.1 對(duì)“國(guó)標(biāo)”題名的認(rèn)識(shí)

對(duì)于看似簡(jiǎn)單的國(guó)標(biāo)題名的著錄，筆者卻注意到存在五花八門(mén)的著錄，僅舉數(shù)例如下：

a)GB/T 3792.1—83《文獻(xiàn)著錄總則》(《新編圖書(shū)館目錄》)[7]

b)《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)·GB 7714—87：文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(《對(duì)文后參考文獻(xiàn)若干問(wèn)題的認(rèn)識(shí)：文后參考文獻(xiàn)著錄格式商榷之一》)[1]

c)《GB/T 2659-1986世界各國(guó)和地區(qū)名稱代碼》(《GB/T 7744—2005》)

d)《文獻(xiàn)著錄：第4部分 非書(shū)資料：GB/T 3792.4—2009》(《GB/T 7744—2015》)

e)《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7714—2015)(《〈信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則〉(GB/T 7714—2015)部分條款解讀》)[8]

f)GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(對(duì)《GB/T 7714—2015〈信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則〉標(biāo)準(zhǔn)解析》中幾個(gè)問(wèn)題的辨析[注]此篇名本身已經(jīng)用盡2種書(shū)名號(hào)，不便再用其他標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。)[9]

g)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T 7714—2015 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(《研究生科技論文規(guī)范化寫(xiě)作現(xiàn)狀調(diào)查及對(duì)策分析》)[10]

h)國(guó)標(biāo) GB/T 7714-2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(《執(zhí)行國(guó)標(biāo) GB/T 7714 -2015中遇到的幾個(gè)問(wèn)題》)[11]

i)《GB/T 28039-2011中國(guó)人名漢語(yǔ)拼音字母拼寫(xiě)規(guī)則》(《執(zhí)行國(guó)標(biāo) GB/T 7714 -2015中遇到的幾個(gè)問(wèn)題》)[11]

j)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7744—2015)(《學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)著錄的問(wèn)題與對(duì)策》)[12]

從這不完全所見(jiàn)的著錄情況看：①a與f雖著錄相似，卻是間隔30年；細(xì)查作者，則皆為著錄專家。②大部分作者則把國(guó)標(biāo)的代碼與名稱分為“題名”與“說(shuō)明/注釋”2部分。③還有將“國(guó)標(biāo)/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”另加在具體國(guó)標(biāo)外。④唯見(jiàn)i雖將具體國(guó)標(biāo)照錄，但略存瑕疵。⑤還有名稱不完整的，如f。⑥“參考文獻(xiàn)著錄”雖2次修訂(c與d)，但對(duì)國(guó)標(biāo)的著錄不僅不同，還值得商榷[注]c的著錄，宜在中文題名前采用標(biāo)識(shí)符號(hào)(冒號(hào))，使之成：“《GB/T 2659-1986：世界各國(guó)和地區(qū)名稱代碼》”。。⑦b雖通過(guò)規(guī)范，較完整表達(dá)了具體國(guó)標(biāo)的相關(guān)關(guān)系，但以現(xiàn)時(shí)眼光看，完全可以再簡(jiǎn)潔一些(如將b前部所標(biāo)的“中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)·”默認(rèn))。

我們可以從國(guó)標(biāo)完整名稱的構(gòu)成了解：“中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”簡(jiǎn)稱“中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”，更簡(jiǎn)稱“國(guó)標(biāo)”。采用“GB”表示強(qiáng)制國(guó)標(biāo)，以“GB/T”表示推薦國(guó)標(biāo)；在空格之后是用“—”連接的兩組數(shù)字，前者表示該項(xiàng)國(guó)標(biāo)的編號(hào)，后者代表發(fā)布年份(1994年及之前發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，以2位數(shù)字；1995年開(kāi)始發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，改以4個(gè)數(shù)字)。字母與兩組數(shù)字構(gòu)成具體標(biāo)準(zhǔn)代碼，前2/3組代碼表示的具體國(guó)標(biāo)不變，而“年份”反映該標(biāo)準(zhǔn)的修訂情況。修訂前后的具體國(guó)標(biāo)中文名稱有可能改變(如《科學(xué)技術(shù)期刊編排格式》改為《期刊編排格式》，《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》改為《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》)?？梢?jiàn)完整的國(guó)標(biāo)代碼具有唯一性；而從未變更的中文名稱，表示該組國(guó)標(biāo)；若采用中文名稱特指具體國(guó)標(biāo)，該名稱具有唯一性的可以，否則需要加注其發(fā)布年份。

據(jù)國(guó)標(biāo)封面相關(guān)信息(圖1)看，它們是非線性排列的，參考文獻(xiàn)著錄僅是選取其穩(wěn)定、具有特點(diǎn)的信息，通過(guò)標(biāo)識(shí)符號(hào)以線性方式排列。

圖1 國(guó)標(biāo)(探討件)封面截圖

故此，竊以為，《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》既是上位(上層次)概念/題名；而具體國(guó)標(biāo)代碼與具體國(guó)標(biāo)中文名稱是對(duì)應(yīng)的下位(下層次)概念/題名。既然“中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”與“GB”/“GB/T”具有相同/大部分相同含義，那么在著錄時(shí)可以將前者默認(rèn)。然而，其后還有難題。

《GB/T 7744—2015》的中文名稱頗令人費(fèi)解，就是該國(guó)標(biāo)的“范圍”詮釋也沒(méi)有講述清楚[注]“范圍”稱：本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了各個(gè)學(xué)科、各種類型信息資源的參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目、著錄順序、著錄用符號(hào)、著錄用文字、各個(gè)著錄項(xiàng)目的著錄方法以及參考文獻(xiàn)在正文中的標(biāo)注法。本標(biāo)準(zhǔn)適用于著者和編輯著錄參考文獻(xiàn)，而不是供圖書(shū)館員、文獻(xiàn)目錄編制者使用的文獻(xiàn)著錄規(guī)則。竊以為，該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的并非“各個(gè)學(xué)科、各種類型信息資源的參考文獻(xiàn)”，而是涉及某些文獻(xiàn)類型的參考文獻(xiàn)；規(guī)范的對(duì)象是著錄項(xiàng)目及其相關(guān)單元，規(guī)范的內(nèi)容有：順序、符號(hào)、文字、方法及顯示其在正文中的標(biāo)注法。該標(biāo)準(zhǔn)適用于作者著錄/編輯審校/讀者解讀參考文獻(xiàn)，其形式與規(guī)定有別于圖書(shū)館目錄。。當(dāng)然，這只是孤立地觀察。待筆者再參考相關(guān)國(guó)標(biāo)，發(fā)現(xiàn)“信息與文獻(xiàn)”是多系列[注]該系列(因條件所限，并未見(jiàn)到全部原件，但根據(jù)相關(guān)信息編排，大致原題)現(xiàn)有：《GB/T 4894—2009信息與文獻(xiàn) 術(shù)語(yǔ)》《GB/T 26162.1—2017信息與文獻(xiàn) 文件管理 第1部分：通則》《GB/T 34110—2017信息與文獻(xiàn) 文件管理體系 基礎(chǔ)與術(shù)語(yǔ)》《GB/T 34112—2017 信息與文獻(xiàn) 文件管理體系 要求》《GB/T25100—2010信息與文獻(xiàn) 都柏林核心元數(shù)據(jù)元素集》《GB/T 34840.1-2017信息與文獻(xiàn) 電子辦公環(huán)境中文件管理原則與功能要求 第1部分：概述和原則》等。，察看個(gè)別原題(圖2)，才初步了解到該系列是多層次/分支的題名。將非線性排列的原題名轉(zhuǎn)換為線性排列的參考文獻(xiàn)著錄，既要清晰揭示不同層次信息關(guān)系，又盡量避免與標(biāo)識(shí)符號(hào)沖突。一般文獻(xiàn)著錄可以采用標(biāo)識(shí)符號(hào)(“.”“，”“：”)與標(biāo)點(diǎn)符號(hào)(“《》”“〈〉”等)進(jìn)行規(guī)范，而“參考文獻(xiàn)”在著錄時(shí)對(duì)題名的規(guī)范似僅宜采用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)(“·”“：”“《》”“〈〉”等)，其中冒號(hào)的形式相似，還是有區(qū)別(標(biāo)識(shí)符號(hào)是半角，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)是全角)。

圖2 國(guó)標(biāo)(按照件)封面截圖

以上2國(guó)標(biāo)題名的規(guī)范后，形式分別是：

GB/T 7744—2015：信息與文獻(xiàn)·參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則

GB/T 26162.1—2017：信息與文獻(xiàn)·文件管理·第1部分：通則

3.2 對(duì)某些“術(shù)語(yǔ)與定義”的商榷

所謂“定義”，《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》詮釋：“對(duì)于一種事物的本質(zhì)特征或一個(gè)概念的內(nèi)涵和外延的確切而簡(jiǎn)要的明確說(shuō)明。[13]”《GB/T 7744—2015》中也存在一些術(shù)語(yǔ)與定義值得商榷。

●參考文獻(xiàn)：《GB/T 7744—2015》表述為：“對(duì)一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源?！?/p>

竊以為：①此概念是由“參考”與“文獻(xiàn)”構(gòu)成的復(fù)合術(shù)語(yǔ)/定義。②在此，所謂“參考”的要點(diǎn)在于“借鑒與利用”，對(duì)象是“文獻(xiàn)”，著錄者只能是使用其的作者，并且應(yīng)用于當(dāng)前作品中。③至于“對(duì)一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)”等的提法，是屬于“著錄”/“著錄規(guī)則”，并非“參考文獻(xiàn)”。

故大致表述為：【參考文獻(xiàn)】在自己作品中借鑒與利用之前的文獻(xiàn)。

需要澄清的是：①以往曾有人糾結(jié)于字面理解“參考文獻(xiàn)”與“引用文獻(xiàn)”，因?yàn)檫@種“借鑒/利用”既可以直接少量引用，也可以引用觀點(diǎn)、結(jié)論、證據(jù)等。②只是作者在當(dāng)前作品中確實(shí)“借鑒/利用”的文獻(xiàn)。③作者“借鑒/利用”的文獻(xiàn)既可以是他人的，也可以是自己的。④只涉及文獻(xiàn)，而不越俎代庖摻雜其他成分。

●專著：《GB/T 7744—2015》表述為：“以單行本或多卷冊(cè)(在限定的期限內(nèi)出齊)形式出版的印刷型或非印刷型出版物，包括普通圖書(shū)、古籍、學(xué)位論文、會(huì)議文集、匯編、標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)告、多卷書(shū)、叢書(shū)等?！?/p>

而一般所謂專著是：“就某方面加以研究論述的專門(mén)著作。[13]”根據(jù)學(xué)術(shù)論文的長(zhǎng)短，又可以分為單篇學(xué)術(shù)論文、系列學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)專著三種。一般而言，超過(guò)4-5萬(wàn)字的，可以稱為學(xué)術(shù)專著[注]百度漢語(yǔ).https：//hanyu.baidu.com/zici/s?wd=專著&cf=zuci&ptype=term。同時(shí)，根據(jù)相關(guān)國(guó)標(biāo)[注]參考下列國(guó)標(biāo)詮釋的相關(guān)/排除的文獻(xiàn)類型：《GB/T 3792.2—85：普通圖書(shū)著錄規(guī)則》：“普通圖書(shū)：主要指以印刷方式單本刊行的出版物，包括匯編本、多卷書(shū)、叢書(shū)等。不包括線裝古籍、連續(xù)出版物及各種非書(shū)資料。”《GB/T 3792.2—2006：普通圖書(shū)著錄規(guī)則》：“普通圖書(shū)：以一部分出全的，或擬分有限的若干部分出全的出版物。普通圖書(shū)只限于1912年以后(含1912年)出版的出版物?！薄禛B/T 3792.3—2009：文獻(xiàn)著錄·第3部分：連續(xù)性資源》：“連續(xù)性資源：一種在發(fā)行時(shí)間上沒(méi)有明確終止日期的資源。連續(xù)性資源包括連續(xù)出版物和不斷更新的集成性資源。”“連續(xù)出版物：一種具有接續(xù)關(guān)系的、以獨(dú)立的卷期或部分以定期或不定期的方式發(fā)行的連續(xù)性資源，通常帶有編號(hào)，但無(wú)明確的終止日期?！?，竊以為《GB/T 7744—2015》所謂“專著”宜采用已為學(xué)術(shù)界接受的“普通圖書(shū)”這一概念，以免造成概念混亂，使用者誤解/被誤導(dǎo)。

3.3 關(guān)于“責(zé)任者”與“責(zé)任說(shuō)明”

文獻(xiàn)著錄中的2個(gè)概念系列值得明確：

3.3.1 “責(zé)任者”與“責(zé)任說(shuō)明”

所謂“責(zé)任者”，是對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行創(chuàng)造、整理、加工等，負(fù)有直接責(zé)任的個(gè)人或團(tuán)體。而“責(zé)任說(shuō)明”，則是由責(zé)任者名稱+責(zé)任方式(責(zé)任者對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容具體負(fù)責(zé)的方式)組合。

3.3.2 “責(zé)任者”的類型

文獻(xiàn)著錄中對(duì)責(zé)任者這一系列按照不同標(biāo)準(zhǔn)又劃分為多種組合(責(zé)任方式相同的責(zé)任者稱為同責(zé)任者，按文獻(xiàn)署名順序著錄)：

●按責(zé)任輕重。有：主要責(zé)任者(對(duì)作品負(fù)有主要責(zé)任的責(zé)任者)、次要責(zé)任者(對(duì)作品負(fù)有次要責(zé)任的責(zé)任者)、等同責(zé)任者(如果所用的編目條例沒(méi)有“主要款目”的概念，那么所有這些有相同責(zé)任的個(gè)人、團(tuán)體、家族都被看作是“等同責(zé)任者”)。

●按負(fù)責(zé)的范圍。有：(整體文獻(xiàn))責(zé)任者(對(duì)文獻(xiàn)的整體皆負(fù)責(zé))、析出文獻(xiàn)責(zé)任者(對(duì)文獻(xiàn)的析出部分負(fù)責(zé))。

●按排列順序。第一責(zé)任者(多于單一的責(zé)任方式時(shí)，列居首位責(zé)任方式的責(zé)任者)、其他責(zé)任者(位于第一責(zé)任者之后，按責(zé)任方式排列順序的其余責(zé)任者)。

3.3.3 “責(zé)任說(shuō)明”著錄的區(qū)分

“責(zé)任說(shuō)明”的著錄應(yīng)當(dāng)辯證施行，往往被相當(dāng)部分人所忽視。例如：

●同責(zé)任方式多人?！禛B/T 7714―2015》規(guī)定：“著作方式相同的責(zé)任者……超過(guò)3個(gè)時(shí)，著錄前3個(gè)責(zé)任者，其后加‘，等’或與之相應(yīng)的詞[注]指西文一般用“et al”(等)。”。實(shí)際上存在多種情況，需要區(qū)別對(duì)待。

a)“，等”是移植自西文著錄。中國(guó)文獻(xiàn)著錄30年來(lái)雖對(duì)此有過(guò)數(shù)次修改，但此樣式還是不妥：①西文的“et al”采用小寫(xiě)形式，與其前的責(zé)任者名稱(大寫(xiě)/首字母大寫(xiě))可以截然區(qū)分；而中文人名與“等”皆為字體字號(hào)相同的漢字，不宜區(qū)分。②西文著錄再采用“，”標(biāo)識(shí)，也無(wú)不妥；而中文著錄實(shí)際上所標(biāo)“等”的含義并非一律。

b)文獻(xiàn)同責(zé)任方式責(zé)任者超過(guò)3個(gè)(見(jiàn)下文，實(shí)際作者是“劉洋，鄭景云，葛全勝，王芳”)，著錄前3個(gè)責(zé)任者，其后加標(biāo)識(shí)。由于此“等”并非原文獻(xiàn)所標(biāo)，需要著錄者擬定，是需要外括“[]”；值得注意的是，若已采用“[等]”標(biāo)識(shí)，就沒(méi)有必要于其前再加標(biāo)識(shí)符號(hào)“，”/“…”。故其著錄為：

劉洋，鄭景云，葛全勝[等].低碳發(fā)展背景下中國(guó)溫室氣體排放變化及其對(duì)全球減排的貢獻(xiàn).資源科學(xué)，2017(12)

c)文獻(xiàn)責(zé)任者標(biāo)明“等”(見(jiàn)下文)。盡管文獻(xiàn)著錄時(shí)，在責(zé)任者后也采用了“著”[注]現(xiàn)所見(jiàn)相當(dāng)部分文集、全集，甚至冠以主要作者的著作，往往只署主要作者名。由于此著作另有：文榕生、何業(yè)恒、高耀亭、江應(yīng)梁、譚耀匡、張濟(jì)和等參加撰寫(xiě)，故作如此署名。，但由于其照錄原文獻(xiàn)，沒(méi)有必要再外括“[]”，否則反成畫(huà)蛇添足。

文煥然等著；文榕生選編整理.中國(guó)歷史時(shí)期植物與動(dòng)物變遷研究.重慶：重慶出版社，2006

●責(zé)任方式的采用?！禛B/T 3792.1—2009》已明確修訂為：“責(zé)任者的責(zé)任方式應(yīng)依原書(shū)所題著錄。若原書(shū)未載明，必要時(shí)可根據(jù)著作類型等情況選定，并用方括號(hào)括起?！笔强陀^性與規(guī)范性的融合。

3.3.4 “責(zé)任說(shuō)明”的運(yùn)用

表明不同責(zé)任方式是中國(guó)文獻(xiàn)，尤其是普通圖書(shū)的特色之一，在文獻(xiàn)著錄中一直保持并與責(zé)任者名稱，這不僅可以明確責(zé)任者的具體責(zé)任方式，而且對(duì)讀者判斷文獻(xiàn)的類型、文體、性質(zhì)等有重要參考價(jià)值。

“參考文獻(xiàn)著錄”采用“主要責(zé)任者”[注]據(jù)《GB/T 7714―2015：信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》列舉有：“著者、編者、學(xué)位論文撰寫(xiě)者、專利申請(qǐng)者或?qū)＠麢?quán)人、報(bào)告撰寫(xiě)者、標(biāo)準(zhǔn)提出者、析出文獻(xiàn)的著者等?！迸c“其他責(zé)任者”[注]盡管《GB/T 7714―2015：信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》沒(méi)有將其作為“術(shù)語(yǔ)與定義”條目，但從該概念所冠“其他”，似指“主要責(zé)任者”之外的責(zé)任者；再?gòu)脑搰?guó)標(biāo)中一些實(shí)例看，有“對(duì)作品負(fù)有次要責(zé)任的個(gè)人、團(tuán)體、家族則稱為‘次要責(zé)任者’，如編者、譯者、插圖者等”[中國(guó)機(jī)讀目錄格式(CNMARC).https：//blog.csdn.net/iteye_18591/article/details/81581481]中所指(也有與“主要責(zé)任者”重疊，如“編者”)。?！吨袊?guó)機(jī)讀目錄格式(CNMARC)》提到：“如果所用的編目條例沒(méi)有“主要款目”的概念，那么所有這些有相同責(zé)任的個(gè)人、團(tuán)體、家族都被看作是‘等同責(zé)任者’?！币嗉?，實(shí)際上CNMARC雖設(shè)有多種責(zé)任者子字段，但一般只存在文獻(xiàn)著錄采用的“第一責(zé)任者”與“其他責(zé)任者”；就是現(xiàn)代計(jì)算機(jī)檢索的日新月異，多途徑檢索與容錯(cuò)技術(shù)等，也使得沒(méi)有必要再?gòu)?qiáng)調(diào)原基于手工操作的“主要款目”概念。那么，還有在必要著錄參考文獻(xiàn)時(shí)，將責(zé)任者費(fèi)解地劃分三六九等，然后將他們分置于“題名”兩側(cè)？

《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》對(duì)此有類似規(guī)定：

學(xué)位論文的責(zé)任說(shuō)明，以論文撰寫(xiě)者(研究生)著錄為第一責(zé)任說(shuō)明，以導(dǎo)師著錄為其他責(zé)任說(shuō)明[注]竊以為將導(dǎo)師著錄為“其他責(zé)任說(shuō)明”不妥，“指導(dǎo)”是其職務(wù)行為，就是參與合作也不宜名列首位。更何況學(xué)位論文絕大部分是要通過(guò)的，而不是發(fā)表，即使存在一些瑕疵；優(yōu)秀學(xué)位論文必然要再修改過(guò)后，再行發(fā)表/出版；學(xué)界商榷、質(zhì)疑一般也不以學(xué)位論文為對(duì)象；在“參考文獻(xiàn)”中也并不宜作為上乘之作。。前者的責(zé)任方式在學(xué)位論文封面頁(yè)或題名頁(yè)均未明確印出，應(yīng)在姓名后加“[著]”字，后者的責(zé)任方式著錄為“指導(dǎo)”二字，導(dǎo)師姓名后著錄職稱。

《中國(guó)機(jī)讀目錄格式(CNMARC)》中，“【200】題名與責(zé)任者項(xiàng)——必備”的“子字段標(biāo)識(shí)符、內(nèi)容、可否重復(fù)”注明“f第一責(zé)任者 可重復(fù)/g其它責(zé)任者 可重復(fù)”。

《GB/T 3792.1—2009》強(qiáng)調(diào)：“第一責(zé)任說(shuō)明的不同，只是順序不同，并不意味第一責(zé)任說(shuō)明對(duì)著作負(fù)有主要責(zé)任。”這點(diǎn)規(guī)定不僅必要，也可減少一些繁瑣考證。因?yàn)橐恍┪墨I(xiàn)，尤其是古文獻(xiàn)，原作者已經(jīng)失傳，若按《GB/T 7714—2015》可能就無(wú)法獲得著錄“主要責(zé)任者”的信息。

3.4 關(guān)于題名等的規(guī)范

文獻(xiàn)著錄中對(duì)題名以及與其相關(guān)項(xiàng)目/著錄單元的規(guī)范往往被忽略。試看由《諸子集成》析出的《世說(shuō)新語(yǔ)》著錄

a)劉義慶.世說(shuō)新語(yǔ)[M].劉孝標(biāo)，注//諸子集成：第十冊(cè).長(zhǎng)沙：岳麓書(shū)社，1996：53(《細(xì)微之處的編輯力：談學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)的編輯加工》)[14]

b)(宋)劉義慶撰；(梁)劉孝標(biāo)注.世說(shuō)新語(yǔ)//諸子集成.10.長(zhǎng)沙：岳麓書(shū)社，1996[注]此據(jù)某圖書(shū)館目錄信息所編。中華書(shū)局出版的《諸子集成》有“國(guó)學(xué)整理社輯”的整體責(zé)任說(shuō)明，因筆者未見(jiàn)岳麓書(shū)社版本，未作補(bǔ)充。

此處的a按《GB/T 7714—2015》著錄，將不同責(zé)任方式/責(zé)任說(shuō)明分置與2個(gè)著錄項(xiàng)[注]盡管《GB/T 7714—2015》中“專著·著錄項(xiàng)目”與“專著中的析出文獻(xiàn)·著錄項(xiàng)目”皆未將“主要責(zé)任者”“其他責(zé)任者(任選)”“析出文獻(xiàn)主要責(zé)任者”“析出文獻(xiàn)其他責(zé)任者(任選)”上附以“項(xiàng)”，但從排列縮格情況看，它們與其他“項(xiàng)”處于同等位置(按項(xiàng)目標(biāo)識(shí)符號(hào)“.”也可證明；反之，標(biāo)明屬于著錄單元的“出處項(xiàng)”內(nèi)“專著主要責(zé)任者”則縮進(jìn)一格)。中。b將2個(gè)不同責(zé)任說(shuō)明集中于同一著錄項(xiàng)內(nèi)，作為不同著錄單元；不僅與其他文獻(xiàn)著錄相仿，而且給參考文獻(xiàn)著錄者“減負(fù)”，還更合乎邏輯。

筆者在《GB/T 3792.7—2008：古籍著錄規(guī)則》有一例子：

a)水經(jīng)注：四十卷/漢桑欽撰；後魏酈道元注；明吳琯校

因上例是“古籍”，遂又在某圖書(shū)館著錄查到對(duì)應(yīng)的“普通圖書(shū)”款目與書(shū)影(圖3)：

b)水經(jīng)注[專著]/(北魏)酈道元著；陳橋驛譯注；王東補(bǔ)注

上述2例皆有可取之處，但現(xiàn)僅坦率商榷其問(wèn)題：①僅從此a與b2例的著錄差異，可見(jiàn)“參考文獻(xiàn)”要將所有文獻(xiàn)類型納入一著錄標(biāo)準(zhǔn)，并非易事。②a雖已明確是(漢)桑欽“撰”，但其負(fù)責(zé)的是《水經(jīng)》原作；宜在書(shū)名中加書(shū)名號(hào)(標(biāo)點(diǎn)符號(hào)《》)使其中一些成分的關(guān)系清晰。③b雖對(duì)現(xiàn)代出版機(jī)構(gòu)規(guī)范的疏漏，補(bǔ)充“(北魏)酈道元”，但其責(zé)任方式并非“著”，而是“注”(為了便于區(qū)分，可著錄“原注”)；對(duì)于書(shū)名，也按a例規(guī)范。④這里涉及到“參考文獻(xiàn)”值得注意補(bǔ)充的2個(gè)著錄單元，即：對(duì)中國(guó)古文獻(xiàn)(并非只有“古籍”)的責(zé)任者，應(yīng)加注朝代(“二十四史”可以默認(rèn))；外國(guó)作者出版的中文文獻(xiàn)，應(yīng)加注其國(guó)籍(簡(jiǎn)稱)。這在現(xiàn)代出版/發(fā)表時(shí)已有規(guī)定，而參考文獻(xiàn)著錄者的舉手之勞，對(duì)于讀者認(rèn)識(shí)、參考、查證等卻大有裨益。

圖3 書(shū)影

3.5 參考文獻(xiàn)著錄宜“減負(fù)”

參考文獻(xiàn)著錄是通過(guò)規(guī)范具體文獻(xiàn)的一些簡(jiǎn)潔特征便于讀者檢索、利用它們，而并不承擔(dān)考證文獻(xiàn)之責(zé)，更無(wú)必要設(shè)置機(jī)械照搬，難以領(lǐng)悟，程序繁雜的著錄規(guī)則。根據(jù)其原理與實(shí)際應(yīng)用情況，很有必要對(duì)一些著錄項(xiàng)目/單元進(jìn)行“減負(fù)”。

●某些類型文獻(xiàn)的責(zé)任說(shuō)明宜默認(rèn)。如《著作權(quán)法》明確“不適用”的2類文獻(xiàn)：“(一)法律、法規(guī)，國(guó)家機(jī)關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件，及其官方正式譯文；(三)歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式。[15]”[注]《著作權(quán)法》所稱“(二)時(shí)事新聞”需要具體分析對(duì)待，尤其對(duì)于原文獻(xiàn)標(biāo)明責(zé)任者的，可以照錄。以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。由于這些文獻(xiàn)一般“由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或者其他組織視為作者。[15]”

●“文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)類型(任選)”不必采用。盡管這僅是“任選”的著錄單元，竊以為可不用的理由是：①根據(jù)“參考文獻(xiàn)著錄”設(shè)置的著錄類型及具體著錄信息，已基本上可以判斷出其文獻(xiàn)類型，不必再疊床架屋。②《GB 3469—2004(復(fù)審確認(rèn))：文獻(xiàn)類型與文獻(xiàn)載體代碼》列出26個(gè)代碼，然而這“26個(gè)代碼”在實(shí)際應(yīng)用中有重復(fù)/相混現(xiàn)象[注]例如《GB 3469—2004(復(fù)審確認(rèn))》所稱“專著”與“中譯文”，雖然著錄形式基本相同，但主要從責(zé)任方式中的“譯”便可區(qū)分；又如《GB 3469—2004(復(fù)審確認(rèn))》僅列出“期刊”1類，但實(shí)際上有“期刊”(出版周期較固定，按“連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)”著錄)與“集刊”[出版周期不固定，需要按“普通圖書(shū)”(《GB/T 7714―2015》稱之“專著”)著錄。如《歷史地理》《地理集刊》《紅樓夢(mèng)研究集刊》等]。，就是按《GB/T 7714―2015》實(shí)例核查尚不到50%(按附錄B列表約占62%)。

●“連續(xù)出版物”中(整體)“著錄格式”不必采用。理由是：①此種著錄格式主要是用于圖書(shū)館業(yè)務(wù)管理，而非讀者檢索。②“參考文獻(xiàn)”需要的是檢索具體單篇/獨(dú)立文獻(xiàn)，而(整體)“著錄格式”只顯示“查全”功能，無(wú)法滿足讀者“查準(zhǔn)”的需求。③目前已經(jīng)具備多功能、多途徑檢索，就是“析出數(shù)據(jù)”也可以反映上層次文獻(xiàn)概況。

●區(qū)分不同情況對(duì)待“頁(yè)碼”的著錄。竊以為標(biāo)注“頁(yè)碼”的主要作用在于方便核查，更具體而言，是便于核查作者直接引用文獻(xiàn)位置。但對(duì)于下列一些情況則作用不大：①連續(xù)出版物析出部分：只要讀者尋找到具體文獻(xiàn)，在其目錄中自然標(biāo)明起訖頁(yè)，而不必作者在編制參考文獻(xiàn)時(shí)重新查找、補(bǔ)充。②具有詞條的工具書(shū)：讀者只要根據(jù)索引按圖索驥，找到該詞條易如反掌；就是作者多次引用同一文獻(xiàn)，也無(wú)必要逐一標(biāo)明各頁(yè)碼。③作者再引舊作，或輾轉(zhuǎn)引用：再要準(zhǔn)確標(biāo)明頁(yè)碼頗有難度。④作者非直引原文：能夠指出大致范圍就已難能可貴。⑤查找舊文獻(xiàn)困難。吳中倫院士生前曾托我查找他1940年代用“吳季次”在報(bào)紙上發(fā)表的文章，盡管筆者供職于中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心，也曾轉(zhuǎn)托他人到一些大型圖書(shū)館查找，皆無(wú)功而返。就是已發(fā)展成為集期刊雜志、博士論文、碩士論文、會(huì)議論文、報(bào)紙、工具書(shū)、年鑒、專利、標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)學(xué)、海外文獻(xiàn)資源為一體的、具有國(guó)際領(lǐng)先水平的網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)——“中國(guó)知網(wǎng)”，其中心網(wǎng)站的日更新文獻(xiàn)量達(dá)5萬(wàn)篇以上，但其回溯數(shù)據(jù)僅達(dá)1950年代；同時(shí)毋庸諱言，“中國(guó)知網(wǎng)”并非公益性機(jī)構(gòu)，而是營(yíng)利性企業(yè)，使不少圖書(shū)館不得不考慮開(kāi)通其文獻(xiàn)的成本。

●“引用日期”不必采用。筆者曾嘗試過(guò)，效果不佳，因其作用僅是短期內(nèi)有效，如一旦變更了網(wǎng)址便無(wú)從追索。

●對(duì)“獲取和訪問(wèn)路徑(電子資源必備)”“數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符(電子資源必備)”的認(rèn)識(shí)。我們看到《GB/T 7714―2015》著錄實(shí)例中有同時(shí)著錄多個(gè)文獻(xiàn)來(lái)源/路徑情況。

筆者查看《對(duì)編輯出版一種“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”的質(zhì)疑：關(guān)于學(xué)術(shù)性文章文后參考文獻(xiàn)規(guī)范表述的思考》全文時(shí)，獲得標(biāo)注是“青年記者·2018年7月上”。因據(jù)此實(shí)難準(zhǔn)確著錄，遂上“百度”檢索，獲得3種文獻(xiàn)來(lái)源/路徑情況：

a)在標(biāo)題為“《青年記者》2018年7月上目錄新鮮出爐”中看到題錄：“52對(duì)編輯出版一種“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”的質(zhì)疑——關(guān)于學(xué)術(shù)性文章文后參考文獻(xiàn)規(guī)范表述的思考/陳信凌 祝麗君”(http：//wemedia.ifeng.com/68617374/wemedia.shtml)

b)在“中國(guó)知網(wǎng)空間”看到題名、作者與摘要，標(biāo)為：“《青年記者》2018年19期”(http：//www.cnki.com.cn/Article/CJFDTotal-QNJZ201819036.htm)

c)“百度學(xué)術(shù)”中也看到題名、作者與摘要，但在“來(lái)自萬(wàn)方”中標(biāo)有“DOI：CNKI：SUN：QNJZ.0.2018-19-036”(http：//xueshu.baidu.com/usercenter/paper/show?paperid=1d2002x0fj6x0060464c0460wt510870&site=xueshu_se)

竊以為，盡管在“中國(guó)知網(wǎng)”上所見(jiàn)該原文標(biāo)明的出處與網(wǎng)上檢索a的一致，但“2018年7月上”難以準(zhǔn)確反映該文獻(xiàn)的準(zhǔn)確出處。而b的標(biāo)明是期刊的一般皆如此反映的信息，c標(biāo)明的是“數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符”[注]DOI(digital object identifier的縮寫(xiě))可讓使用者直接由此鏈接到出版商的數(shù)據(jù)庫(kù)、文獻(xiàn)、摘要甚至是全文，識(shí)別碼可以直接指引到出版物的本身，使國(guó)內(nèi)外各種來(lái)源、不同物理地址的各種類型的學(xué)術(shù)信息實(shí)現(xiàn)互鏈互通。亦即，后二者可以準(zhǔn)確檢索到具體原文獻(xiàn)；但只需著錄其一，而無(wú)必要悉數(shù)將所有/所見(jiàn)的出處著錄。

4 結(jié)語(yǔ)

“麻雀雖小，五臟俱全”。盡管“參考文獻(xiàn)著錄”起草者一再?gòu)?qiáng)調(diào)不是“文獻(xiàn)著錄規(guī)則”[注]原文是：“本標(biāo)準(zhǔn)適用于著者和編輯著錄參考文獻(xiàn)，而不是供圖書(shū)館員、文獻(xiàn)目錄編制者以及索引編輯者使用的文獻(xiàn)著錄規(guī)則”。此表述頗有些佶屈聱牙意味，實(shí)際上主要是要將“參考文獻(xiàn)”與圖書(shū)/文獻(xiàn)目錄、題錄等區(qū)分。，但其仍然與文獻(xiàn)著錄有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，作為既是長(zhǎng)期從事文獻(xiàn)組織管理實(shí)際工作人員，又有一些論作的作者，竊以為只有從概念、作用、原理，到一些具體問(wèn)題商榷，而不是生搬硬套規(guī)定條文，可能更容易講清問(wèn)題。

如今，參考文獻(xiàn)的重要性日益顯現(xiàn)，涉及作者日益增多，就是高校學(xué)生的畢業(yè)論文也不可或缺，然而對(duì)其著錄的關(guān)注、領(lǐng)悟、探討往往被人們漠視，有多方面原因(限于篇幅，不再展開(kāi)討論)。

上述討論乃拋磚引玉，既引起國(guó)標(biāo)起草/修訂者關(guān)注，又使廣大作者不僅知其然還要知其所以然(在缺少實(shí)例參考時(shí)，也能按其原理處置)。

對(duì)于現(xiàn)國(guó)標(biāo)的修訂看法，主要包括“刪”(既包括刪除冗贅、重復(fù)、無(wú)用/用處不大等內(nèi)容/規(guī)定；也含有默認(rèn))、“增”(增加簡(jiǎn)潔、有實(shí)際作用、具有中國(guó)特色的內(nèi)容/規(guī)定)、“改”(不恰當(dāng)，或與其他專用標(biāo)準(zhǔn)抵觸)、“活”(某些項(xiàng)目/單元的規(guī)定具有一定靈活性)。