孫玉杰 梁迎青

一、概述

美國(guó)授權(quán)其海岸警衛(wèi)隊(duì)（US Coast Guard，簡(jiǎn)稱USCG）根據(jù)美國(guó)法典第46號(hào)標(biāo)題第33章及國(guó)內(nèi)其他法律法規(guī)和國(guó)際公約的規(guī)定，對(duì)航行作業(yè)于美國(guó)水域的外國(guó)籍船舶進(jìn)行港口國(guó)監(jiān)督（PSC）檢查。美國(guó)海上安全手冊(cè)（Marine Safety Manual）第Ⅱ冊(cè)D部分將檢查類型分為三種：PSC安全和環(huán)境保護(hù)符合性檢查、國(guó)際船舶和港口安全（ISPS）/海上運(yùn)輸保安法（MTSA）保安符合性檢查、非公約船舶保安符合性檢查。除非另有規(guī)定，PSC檢查和保安符合性檢查需一并實(shí)施。

當(dāng)前全球已建立9個(gè)區(qū)域性港口國(guó)監(jiān)督備忘錄組織，USCG則是單獨(dú)開(kāi)展PSC檢查。USCG雖未加入任何區(qū)域性備忘錄組織，但作為東京備忘錄（TOKYO MOU）和巴黎備忘錄（PARIS MOU）等備忘錄的觀察員參與全球PSC活動(dòng)。由于美國(guó)是海運(yùn)貿(mào)易大國(guó)，加上法律法規(guī)完善，執(zhí)法程序規(guī)范，裝備先進(jìn)，人員得力，USCG開(kāi)展的PSC檢查在全球具有廣泛的影響力。

USCG的檢查機(jī)構(gòu)分布在9個(gè)區(qū)域，涵蓋36個(gè)港口，包括錨地，其中，NewOrleans和Houston/Galveston每年的檢查數(shù)量都超過(guò)1 000艘次，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他區(qū)域。

近20年來(lái)，USCG平均每年實(shí)施10 000萬(wàn)艘次的PSC檢查，從檢查數(shù)量來(lái)說(shuō)，僅次于東京備忘錄和巴黎備忘錄，如果以國(guó)家或地區(qū)為單位來(lái)統(tǒng)計(jì)，USCG每年的PSC檢查數(shù)量位列世界第一。

二、USCG檢查程序

USCG制定了自己的選船機(jī)制，在船舶檢查、缺陷判定和處理、滯留和解除滯留等方面頗具特色，簡(jiǎn)介如下。

1.選船機(jī)制

2007年開(kāi)始，USCG使用經(jīng)修訂的PSC安全和環(huán)境保護(hù)符合目標(biāo)矩陣評(píng)估靠泊船舶的安全和環(huán)境保護(hù)情況，該矩陣以船舶管理、船旗、認(rèn)可組織、船舶歷史、船型、船齡為參數(shù)，對(duì)船舶前12個(gè)月的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分，經(jīng)計(jì)算，根據(jù)分值的不同將船舶分為優(yōu)先級(jí)Ⅰ（PI≥17分）、優(yōu)先級(jí)Ⅱ（PII=7~16分）和無(wú)優(yōu)先級(jí)（NPV≤6分）三類。PI船舶在進(jìn)港前必須接受檢查，PII船舶到港時(shí)可能會(huì)接受檢查，NPV船舶可能被隨機(jī)選擇接受檢查。此外，該矩陣還綜合考慮了船舶前12個(gè)月內(nèi)事故、違章和被限制操作的情況。

USCG還制定了保安符合性檢查目標(biāo)矩陣，以船舶管理、船旗、認(rèn)可組織、歷史保安符合情況為參數(shù)，對(duì)船舶前12個(gè)月的保安符合情況進(jìn)行評(píng)分，經(jīng)計(jì)算，根據(jù)分值的不同將船舶分為優(yōu)先級(jí)ISPS Ⅰ（≥17分）、ISPSⅡ（7~16分）和ISPSⅢ（≤6分）三類。ISPS I船舶在進(jìn)港前必須接受檢查，ISPSⅡ船舶到港時(shí)可能會(huì)接受檢查，ISPSⅢ船舶可能被隨機(jī)選擇接受檢查。

2.檢查組

USCG PSC檢查組至少由2名PSC官員組成，一般不超過(guò)5人，客船不超過(guò)8人。在某些情況下，國(guó)家中心專家、交流檢查員、審計(jì)人員、其他技術(shù)專家、PSC實(shí)習(xí)人員可參與檢查，這些額外的參與者不計(jì)為檢查組成員。

3.檢查的實(shí)施

USCG參考IMO港口國(guó)監(jiān)督程序，結(jié)合海上安全手冊(cè)、國(guó)內(nèi)法律法規(guī)和相關(guān)檢查程序的要求實(shí)施檢查，此外，還針對(duì)油船、化學(xué)品船、氣體運(yùn)輸船、海上移動(dòng)鉆井平臺(tái)、客船等制定了檢查手冊(cè)，包含公約要求、船舶及證書文書信息、檢查項(xiàng)目、演習(xí)及相關(guān)注意事項(xiàng)等，幫助PSC官員開(kāi)展檢查。

PSC官員根據(jù)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，重點(diǎn)檢查低標(biāo)準(zhǔn)船。如果船舶存在不符合適用的國(guó)際公約、法律或法規(guī)的情況，PSC官員將對(duì)這些低標(biāo)準(zhǔn)情況進(jìn)行控制，直至這些情況得到糾正。

海上安全手冊(cè)期望PSC官員每次檢查的項(xiàng)目包括船舶保安、結(jié)構(gòu)、機(jī)器處所、航行設(shè)備、與貨船安全構(gòu)造證書相關(guān)的安全結(jié)構(gòu)項(xiàng)目、無(wú)線電設(shè)備、超出公約或船旗國(guó)要求的設(shè)備、垃圾、STCW 2010修正案、ISM規(guī)則、ILO 147公約、貨物操作、貨物系固手冊(cè)、甲板相關(guān)項(xiàng)目、演習(xí)等20項(xiàng)內(nèi)容。

無(wú)論是PSC檢查還是保安檢查，如PSC官員發(fā)現(xiàn)有明顯證據(jù)（Clear Grounds）表明船舶、設(shè)備或船員與船舶證書的細(xì)節(jié)不一致，都將開(kāi)展擴(kuò)大檢查（Expanded Examination），也就是我們經(jīng)常說(shuō)的更詳細(xì)檢查。擴(kuò)大檢查的范圍集中在明顯證據(jù)指向的區(qū)域，不包括其他領(lǐng)域或系統(tǒng)，除非根據(jù)PSC官員的一般印象或觀察支持這樣的檢查。

4.多天檢查（Multiple Day Exams）

在極端情況下，USCG可能開(kāi)展多天檢查。這種情況下，PSC官員每天離船前將簽發(fā)PSC報(bào)告，包括A表和B表，A表需簽注“檢查將繼續(xù)”。如第二天檢查中發(fā)現(xiàn)新缺陷，PSC官員將簽發(fā)新的B表，并注明日期。

5.缺陷和滯留

對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷，PSC官員將記入PSC報(bào)告，并注明糾正要求。對(duì)于滯留缺陷，PSC官員將登輪復(fù)查。個(gè)別情況下，如無(wú)PSC官員可用，USCG將接受船旗國(guó)或認(rèn)可組織簽發(fā)的缺陷已糾正的證明。對(duì)于其他缺陷，USCG接受船長(zhǎng)、船級(jí)社（不包括USCG未認(rèn)可和非IACS成員的船級(jí)社）、船旗國(guó)簽發(fā)的缺陷已糾正的證明。檢查結(jié)束后PSC官員將把檢查結(jié)果錄入安全和執(zhí)法海事信息（MISLE）數(shù)據(jù)庫(kù)。此外，USCG還將PSC檢查數(shù)據(jù)傳輸至EQUASIS數(shù)據(jù)庫(kù)，供航運(yùn)業(yè)界查詢。

6.其他控制措施

USCG對(duì)外國(guó)籍船舶的控制措施，除要求船舶開(kāi)航前糾正、在規(guī)定的期限內(nèi)糾正檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷和滯留外，還包括禁止進(jìn)港、驅(qū)除出港、限制操作、全面保安檢查、警告、罰款等措施。

三、檢查數(shù)據(jù)分析

本部分結(jié)合USCG從2009年到2018年的PSC年報(bào)，以2018年年報(bào)為主，對(duì)美國(guó)港口PSC檢查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

1.檢查數(shù)量

近10年來(lái)，USCG在2011年檢查數(shù)量最多，達(dá)10 129艘次，其后年度檢查數(shù)量整體呈下降趨勢(shì)，近7年維持在9 000余艘次。2018年共實(shí)施9 025次PSC檢查，與2017年相比，檢查數(shù)量減少80艘次。預(yù)計(jì)未來(lái)幾年檢查數(shù)量仍可能維持在9 000艘次上下。近10年檢查數(shù)量分布情況見(jiàn)圖1。

2.滯留數(shù)量

2015年USCG滯留船舶202艘次，為近十年最高，次年大幅度減少為103艘次。2018年滯留船舶105艘次，與2017年相比增加了14艘次。2009—2018年USCG和TOKYO MOU滯留船舶數(shù)量對(duì)比見(jiàn)圖2。從圖中可以看出，近10年來(lái)USCG滯留船舶數(shù)量整體呈下降趨勢(shì)，預(yù)計(jì)未來(lái)的年度滯留船舶將維持在100艘次左右。東京備忘錄從2012年開(kāi)始滯留數(shù)量逐年下降，2018年為近10年來(lái)最低值。東京備忘錄為全球最大的區(qū)域性港口國(guó)監(jiān)督備忘錄組織，該

圖1 2009—2018年USCG檢查數(shù)量

圖2 2009—2018年USCG和TOKYO MOU滯留船舶數(shù)量

3.滯留率

2015年USCG的滯留率為2.17%，是近十年的最高值，次年降為1.04%，2017年降為0.99%，為近十年的最低值，2018年升至1.16%。多年來(lái)，TOKYO MOU的滯留率始終高于USCG，但總體呈逐年下降趨勢(shì)?？紤]到PSC全球化趨勢(shì)，未來(lái)兩個(gè)區(qū)域的滯留率可能趨向一致。具體見(jiàn)圖3。

4.滯留缺陷類別

2018年，USCG滯留缺陷排在第一的為消防設(shè)備，占總滯留缺陷數(shù)量的22%，排第二到第十的依次為證書/日志、ISM相關(guān)缺陷、推進(jìn)和輔助機(jī)械、救生設(shè)備、一般安全、MARPOL附則Ⅰ、貨物、船員和其他。詳見(jiàn)圖4。

值得注意的是，與2017年相比，2018年涉及證書/日志類的滯留缺陷占總滯留缺陷的比例大幅度增加，除推進(jìn)和輔助機(jī)械占比略有增加外，其他滯留缺陷占比都略有下降，船員方面的滯留缺陷占比下降的幅度最大，具體見(jiàn)表1。近十年來(lái)，消防設(shè)備的滯留缺陷占比基本都是位列第一，MARPOL附則I排第二，ISM相關(guān)缺陷、救生設(shè)備、推進(jìn)和輔助機(jī)械分列三、四、五位，說(shuō)明USCG非常重視對(duì)這些設(shè)備的檢查。區(qū)域的滯留船舶數(shù)量和USCG滯留數(shù)量整體上都呈下降趨勢(shì)，說(shuō)明經(jīng)過(guò)數(shù)十年的嚴(yán)格執(zhí)法，船舶安全形勢(shì)逐漸改善。

圖3 2009—2018年USCG和TOKYO MOU滯留率

圖4 2018年USCG滯留缺陷

表1 2009—2018年滯留缺陷類別和占比 %

5.受檢船型

2018年USCG檢查數(shù)量較多的船型為散貨船、雜貨船、集裝箱船、化學(xué)品船、油船、氣體運(yùn)輸船，其中最多的為散貨船，達(dá)3 603艘次，占總檢查量近40%。從滯留數(shù)量來(lái)說(shuō)，2018年滯留最多的也是散貨船，達(dá)35艘次，占總滯留艘次的33.3%。

表2 2018年USCG檢查數(shù)量、滯留數(shù)量和滯留率

表3 2009—2018年USCG滯留船型和數(shù)量分布

圖5 2016—2018年保安缺陷

2018年USCG實(shí)施保安重大控制行動(dòng)（船舶因保安方面的缺陷被滯留、拒絕進(jìn)港或驅(qū)除出港）8次，涉及的船型主要為散貨船、集裝箱船、雜貨船、滾裝貨船和油化船。近3年，散貨船被采取保安重大控制行動(dòng)最多。詳見(jiàn)圖6。

6.保安檢查

2018年，USCG開(kāi)展了8 819次保安檢查，發(fā)現(xiàn)船舶保安方面的缺陷27項(xiàng)，比2017年的23項(xiàng)增加了17.5%，主要集中在通道控制、限制區(qū)域、船舶保安員、船舶保安計(jì)劃等，其中涉及通道控制的缺陷數(shù)量最多。缺陷類別及數(shù)量見(jiàn)圖5。近10年散貨船被滯留數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他船型，說(shuō)明USCG非常重視散貨船的檢查。從滯留率來(lái)說(shuō)，2018年雜貨船的滯留率最高，其次為氣體運(yùn)輸船。具體見(jiàn)表2和表3。2018年TOKYO MOU雜貨船的滯留率也比較高，說(shuō)明這類船舶存在的問(wèn)題比較多。

圖6 2016—2018年保安重大控制行動(dòng)情況

圖7 2018年壓載水管理缺陷

四、壓載水管理檢查情況

截至4月30日，美國(guó)尚未加入壓載水管理公約?！?017年港口國(guó)監(jiān)督程序》（國(guó)際海事組織A.1119（30）決議通過(guò)）1.2.4規(guī)定，在開(kāi)展港口國(guó)監(jiān)督時(shí)，締約國(guó)只應(yīng)應(yīng)用已生效且已接受的公約條款，因此，美國(guó)不應(yīng)對(duì)外籍船舶開(kāi)展壓載水管理符合性方面的檢查。但USCG已根據(jù)2012年USCG壓載水監(jiān)管修正案對(duì)船舶壓載水設(shè)備及證書文書開(kāi)展檢查。2018年，USCG發(fā)布了通航和船舶檢查通函（NVIC 01-18），作為對(duì)上述修正案的補(bǔ)充。此外，商船符合辦公室發(fā)布了CG-CVC政策18-02，明確了船舶壓載水管理系統(tǒng)（BWMS）無(wú)法運(yùn)行時(shí)船舶應(yīng)采取的行動(dòng)。

檢查數(shù)量方面，2018年USCG開(kāi)展了8 140次關(guān)于船舶壓載水管理符合性的檢查，比2017年略有降低；缺陷數(shù)量為119項(xiàng)，比2017年的219項(xiàng)減少了48%。缺陷主要集中在系統(tǒng)故障、壓載水置換、排放未經(jīng)處理的壓載水等，詳見(jiàn)圖7。17艘船舶因壓載水管理的嚴(yán)重缺陷被USCG采取限制操作措施，其中2艘船舶收到警告信，8艘船舶收到違規(guī)通知，11艘船舶受到行政民事處罰。

五、應(yīng)對(duì)建議

USCG給航運(yùn)業(yè)界的感覺(jué)是檢查非常嚴(yán)格，實(shí)際未必。例如2018年，USCG有缺陷的檢查數(shù)量為2 337次，占總檢查數(shù)量的25.9%，而TOKYO MOU在2018年有缺陷的檢查次數(shù)為18 091次，占總檢查數(shù)量的57.3%；2017年P(guān)ARIS MOU有缺陷的檢查次數(shù)為9 287次，占總檢查數(shù)量的51.8%，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于USCG。USCG的滯留率也都低于TOKYO MOU和PARIS MOU。USCG單船缺陷的數(shù)量不得而知，但根據(jù)其滯留率和有缺陷的檢查次數(shù)推斷，也應(yīng)低于TOKYO MOU和PARIS MOU的單船缺陷數(shù)量，因此，USCG的檢查說(shuō)不上嚴(yán)格。但由于USCG法律法規(guī)比較健全，對(duì)演習(xí)、保安、違章、排污、舉報(bào)的檢查比較嚴(yán)格，為有效應(yīng)對(duì)，對(duì)航運(yùn)公司和船舶提出如下建議。

1.采取措施消除滯留缺陷

上述表3為USCG近10年位列前10的滯留缺陷類別及占比，說(shuō)明PSC檢查中這些缺陷被發(fā)現(xiàn)的頻率比較高，建議航運(yùn)公司和船舶予以重視，尤其是消防設(shè)備、防污染設(shè)備、ISM、救生設(shè)備、推進(jìn)和輔助機(jī)械等方面的缺陷。不僅僅是USCG，TOKYO MOU和PARIS MOU對(duì)這些缺陷也都比較重視，建議航運(yùn)公司和船舶重點(diǎn)關(guān)注，做好維護(hù)保養(yǎng)工作，采取針對(duì)性措施，在船舶靠港前消除這方面的缺陷。

表4 USCG相關(guān)區(qū)域檢查、滯留和滯留率

3.做好應(yīng)急演練

USCG比較注重消防、棄船演習(xí)的開(kāi)展情況，針對(duì)不同船型制定的檢查手冊(cè)中都包含這方面的內(nèi)容。但萬(wàn)變不離其宗，演習(xí)的要求來(lái)自國(guó)際公約，只要船舶根據(jù)公約和體系要求，加強(qiáng)演練，熟悉演習(xí)的各個(gè)環(huán)節(jié)，反應(yīng)迅速，動(dòng)作準(zhǔn)確到位，順利通過(guò)檢查應(yīng)該是沒(méi)問(wèn)題的。

4.重視保安工作

USCG非常重視船舶保安的檢查，船舶靠泊美國(guó)港口時(shí)，要重視船舶保安的各個(gè)環(huán)節(jié)。嚴(yán)格控制人員上下船，保持梯口值班不間斷，做好登輪人員身份證件和行李物品的檢查、登記，以及下船人員的登記。限制區(qū)域的門應(yīng)上鎖，或保持可控狀態(tài)。船舶保安員熟悉自己的職責(zé)，熟悉船舶保安計(jì)劃，準(zhǔn)確回答PSC官員提出的問(wèn)題。此外，還應(yīng)保存好船舶保安涉及的相關(guān)證書、文書，做好相關(guān)記錄。

5.做好壓載水管理工作

根據(jù)美國(guó)地方立法，USCG從2016年1月1日起

2.關(guān)注重點(diǎn)港口

年報(bào)顯示，USCG在2018年滯留船舶最多的五個(gè)港口分別為Houston/Galveston 14艘次、Miami各12艘次、New Orleans 11艘次、San Juan 10艘次、Columbia River 7艘次。滯留率最高的五個(gè)港口分別為Key West 10%、North Carolina 4.49%、Northern New England 3.7%、Miami 2.97%和San Juan 2.6%，說(shuō)明這些港口檢查較嚴(yán)，詳見(jiàn)表4。如船舶擬靠泊這些港口，而又處在檢查窗口，建議靠港前做好自查和迎檢工作，確保應(yīng)急和防污染設(shè)備處于良好工作狀態(tài)，船員熟悉設(shè)備操作和應(yīng)急演練，做到有備無(wú)患。開(kāi)始對(duì)船舶壓載水的處置和記錄進(jìn)行控制，現(xiàn)有船和新船都要逐步安裝和使用USCG認(rèn)可的壓載水處理系統(tǒng)，或者采用其他符合要求的替代措施。建議公司和船舶了解并遵守該要求。對(duì)于壓載水處理系統(tǒng)，責(zé)任船員應(yīng)熟悉系統(tǒng)的使用和操作，如系統(tǒng)發(fā)生故障，除盡快維修外，還應(yīng)采取合適的替代措施，進(jìn)港前還應(yīng)向USCG當(dāng)?shù)貦z查機(jī)構(gòu)報(bào)告，定期開(kāi)展培訓(xùn)，使船員了解壓載水管理計(jì)劃的內(nèi)容，按要求置換或處理壓載水，按要求提交壓載水報(bào)告表，正確填寫壓載水記錄簿以及其他相關(guān)記錄。