孫瑞華 熊雁琳

摘要：基于環(huán)境規(guī)制影響出口競(jìng)爭(zhēng)力的傳導(dǎo)機(jī)制分析，運(yùn)用Heckscher-Ohlin-Vanek（簡(jiǎn)稱HOV）模型，以26個(gè)制造業(yè)行業(yè)“十一五”“十二五”（2006—2015年）10年間的數(shù)據(jù)作為樣本，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響。研究結(jié)果表明：其影響是先抑制、再促進(jìn)的“U”型動(dòng)態(tài)影響。目前我國(guó)處于拐點(diǎn)左側(cè)，即制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力隨環(huán)境規(guī)制水平上升，將不可避免地呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。從長(zhǎng)期來(lái)看，存在“波特效應(yīng)”。為盡早越過(guò)拐點(diǎn)，促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)提高出口競(jìng)爭(zhēng)力，政府應(yīng)建立健全環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易立法，實(shí)行差異化環(huán)境規(guī)制政策并豐富環(huán)境規(guī)制工具;產(chǎn)業(yè)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步和轉(zhuǎn)型升級(jí)，利用綠色補(bǔ)貼等政策發(fā)展綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè);企業(yè)應(yīng)樹(shù)立環(huán)保理念，加快技術(shù)創(chuàng)新，增加人力資本投入。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;出口競(jìng)爭(zhēng)力;HOV模型;制造業(yè)

中圖分類號(hào)：F424;F75262;X322

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-5595（2019）02-0028-09

一、引言

近年來(lái)，我國(guó)制造業(yè)快速發(fā)展，出口競(jìng)爭(zhēng)力表現(xiàn)強(qiáng)勁?！?016全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》顯示，我國(guó)制造業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力在2013—2016年一直位居世界第一。[1]然而我國(guó)制造業(yè)的快速發(fā)展是以犧牲環(huán)境為代價(jià)的，高投入、高能耗、高污染所帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題已嚴(yán)重制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。與此同時(shí)，受世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑的影響，全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。出于對(duì)國(guó)內(nèi)貿(mào)易及環(huán)境的保護(hù)，各國(guó)基于綠色發(fā)展的貿(mào)易限制措施開(kāi)始盛行。對(duì)此，我國(guó)政府適時(shí)采取了治污措施和環(huán)保措施等環(huán)境規(guī)制措施，這勢(shì)必在一定時(shí)期內(nèi)和一定程度上影響制造業(yè)的出口增長(zhǎng)。因此，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響，尋找環(huán)境保護(hù)和出口發(fā)展的雙贏途徑，具有重要意義。

目前國(guó)外關(guān)于環(huán)境規(guī)制和出口競(jìng)爭(zhēng)力的研究按照其觀點(diǎn)的不同大致可以分為兩類。一類是總體上持反對(duì)的觀點(diǎn)，其核心思想是將環(huán)境資源作為一種要素稟賦，環(huán)境資源豐富的國(guó)家應(yīng)專業(yè)化地生產(chǎn)并出口環(huán)境密集型（高污染）產(chǎn)品，而環(huán)境資源稀缺型的國(guó)家應(yīng)出口清潔產(chǎn)品，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制使得環(huán)境資源這一要素價(jià)格上升，會(huì)降低出口國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，從而降低產(chǎn)業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。如Robison在以美國(guó)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于美國(guó)具有相對(duì)其他國(guó)家更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，美國(guó)更傾向于出口低污染治理成本的產(chǎn)品[2];Mani等研究表明，一國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的上升確實(shí)會(huì)導(dǎo)致該國(guó)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的下降[3];Ederington等研究發(fā)現(xiàn)，若考慮環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性，則環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)是負(fù)相關(guān)[4];Quiroga等通過(guò)對(duì)71個(gè)國(guó)家數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)污染密集型產(chǎn)業(yè)在擁有較為寬松的環(huán)境規(guī)制條件下，具有更大的出口競(jìng)爭(zhēng)力[5];Meeta等研究發(fā)現(xiàn)，一國(guó)提高環(huán)境稅征收會(huì)導(dǎo)致該國(guó)產(chǎn)量和總污染量下降，但交易的品種數(shù)量會(huì)有所增加，一國(guó)若為凈出口國(guó)，則會(huì)減少其出口需求并提高其進(jìn)口需求[6]。

另一類觀點(diǎn)則從動(dòng)態(tài)角度來(lái)看，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制促進(jìn)出口競(jìng)爭(zhēng)力提高，也就是說(shuō)，實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，促使生產(chǎn)成本的下降，從而提高一國(guó)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升。Gardiner是最早利用動(dòng)態(tài)學(xué)研究環(huán)境規(guī)制效應(yīng)的學(xué)者，他證明了率先接受嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制并且進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)，將會(huì)獲得“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”，提升出口競(jìng)爭(zhēng)力[7];Porter Michael等提出了著名的“波特效應(yīng)”，認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以提升企業(yè)的生產(chǎn)率，使其導(dǎo)致的生產(chǎn)成本得以補(bǔ)償，同時(shí)，研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)還能讓企業(yè)保持活力，在國(guó)際市場(chǎng)上形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[8]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者也分別以我國(guó)工業(yè)、制造業(yè)、高新技術(shù)行業(yè)等為對(duì)象進(jìn)行了研究，但卻得出了不同的結(jié)論。傅京燕等以24個(gè)制造業(yè)9年的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究得到環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)呈“U”型影響[9];王凱以中國(guó)工業(yè)中污染密集型行業(yè)為研究樣本，實(shí)證結(jié)果也得到環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)呈現(xiàn)“U”型影響;[10];李玲、陳春根等將制造業(yè)行業(yè)按污染密集程度劃分為三類，發(fā)現(xiàn)無(wú)論是重、中還是輕度污染的產(chǎn)業(yè)，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)均呈現(xiàn)“U”型關(guān)系[11-12];廖涵等基于出口增加值的視角，通過(guò)對(duì)2001—2012年制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)的貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)是先抑制再促進(jìn)的“U”型動(dòng)態(tài)效應(yīng)[13]。

另一類研究也是以中國(guó)制造業(yè)等為研究對(duì)象，但研究結(jié)論卻大相徑庭，其中具有代表性的研究包括：李小平等以1998—2008年中國(guó)30個(gè)工業(yè)行業(yè)作為研究對(duì)象，用顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)衡量出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，得出環(huán)境規(guī)制與出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)呈倒“U”型關(guān)系的結(jié)論[14];章秀琴等基于貿(mào)易引力模型，通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)，表明環(huán)境敏感性產(chǎn)業(yè)其環(huán)境規(guī)制與其出口競(jìng)爭(zhēng)力之間存在倒“U”型關(guān)系[15];楊振兵等引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素，構(gòu)建新的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，實(shí)證考察了包括稟賦因素在內(nèi)的7個(gè)指標(biāo)對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響也存在倒“U”型關(guān)系[16]。

從以上研究可以看出，環(huán)境規(guī)制對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響結(jié)論不同卻各有道理。原因有以下兩方面：一是樣本數(shù)據(jù)選擇不同，樣本國(guó)家和數(shù)據(jù)區(qū)間都會(huì)影響最終結(jié)論;二是對(duì)關(guān)鍵指標(biāo)的衡量方法不同。衡量環(huán)境規(guī)制和出口競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)在很大程度上會(huì)影響整個(gè)實(shí)證分析的結(jié)果，現(xiàn)有文獻(xiàn)因?qū)Χ叩慕缍ú煌斐闪俗罱K結(jié)果的差異。

從發(fā)展實(shí)踐看，我國(guó)政府從黨的十六大以后更加重視環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，于2005年12月出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的決定》，在“十一五”“十二五”期間采取了一系列更加嚴(yán)格的措施，加大了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，這對(duì)我國(guó)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生了明顯影響。為揭示我國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的具體影響，探討未來(lái)的政策取向，本文基于HOV模型，選取顯示性比較優(yōu)勢(shì)、國(guó)際市場(chǎng)占有率、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)同時(shí)作為衡量出口競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)，利用我國(guó)26個(gè)制造業(yè)行業(yè)2006—2015年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。為消除截面異方差、序列相關(guān)性等問(wèn)題，本文用面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤（Panel-corrected Standard Err，簡(jiǎn)稱PCSE）方法做回歸，以期得到更為可靠的驗(yàn)證結(jié)果，進(jìn)而提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

二、理論分析

所謂“環(huán)境規(guī)制”，在現(xiàn)有的文獻(xiàn)資料中，尚沒(méi)有明確的定義或權(quán)威性的解釋。學(xué)術(shù)界多參照“政府規(guī)制”的定義對(duì)其進(jìn)行說(shuō)明，將其定義為：為實(shí)現(xiàn)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，環(huán)保部門對(duì)企業(yè)等微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一系列政策和措施。環(huán)境規(guī)制工具主要分為命令控制型環(huán)境規(guī)制及市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，前者主要是由環(huán)境管理部門通過(guò)立法或制定規(guī)章、制度，直接規(guī)定污染企業(yè)污染排放的允許數(shù)量和方式等，強(qiáng)制企業(yè)遵守并根據(jù)執(zhí)行情況進(jìn)行獎(jiǎng)懲;后者則是指政府行政部門通過(guò)引入市場(chǎng)機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)將環(huán)境污染的外部性成本納入企業(yè)的生產(chǎn)成本、產(chǎn)品價(jià)格中，以此促進(jìn)企業(yè)在追求自身利益最大化的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)污染治理目標(biāo)。同樣，出口競(jìng)爭(zhēng)力也沒(méi)有明確的概念。與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力相比，它著重強(qiáng)調(diào)一國(guó)的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品在海外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。本文將出口競(jìng)爭(zhēng)力定義為：在現(xiàn)有條件下，出口行業(yè)利用其比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)生產(chǎn)并出口產(chǎn)品，獲得國(guó)際市場(chǎng)份額，實(shí)現(xiàn)較高出口占比的能力。

目前與環(huán)境規(guī)制影響出口競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)的理論主要包括環(huán)境競(jìng)次理論、“污染避難所假說(shuō)”以及“波特假說(shuō)”等。按照環(huán)境競(jìng)次理論，各國(guó)為避免因他國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于本國(guó)而獲得比本國(guó)產(chǎn)業(yè)更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)競(jìng)相采取更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，最終會(huì)導(dǎo)致全世界環(huán)境的惡化;“污染避難所假說(shuō)”則基于自由貿(mào)易前提，認(rèn)為各國(guó)實(shí)施差異化環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，由于外部環(huán)境成本內(nèi)部化以后，處于低標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家的企業(yè)會(huì)擁有較低的環(huán)境污染成本，處于高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家的企業(yè)則有較高成本，使得高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家的企業(yè)尤其是環(huán)境敏感型的企業(yè)有向低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家轉(zhuǎn)移的動(dòng)機(jī)，低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家將成為污染密集型行業(yè)的庇護(hù)所;與上述理論不同，“波特假說(shuō)”認(rèn)為，恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)進(jìn)行科技研發(fā)、技術(shù)改造的動(dòng)力，長(zhǎng)此以往，不僅使科技活動(dòng)帶來(lái)的高成本得到補(bǔ)償，還能提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力?！安ㄌ丶僬f(shuō)”為環(huán)境保護(hù)和企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)現(xiàn)雙贏提供了一種思路。

上述幾種理論和假說(shuō)或沒(méi)有直接解釋環(huán)境規(guī)制對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的具體影響，或者對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力影響的說(shuō)明并不全面。本文認(rèn)為，對(duì)于這種影響可以從靜態(tài)（短期）和動(dòng)態(tài)（長(zhǎng)期）兩個(gè)視角加以分析和理解，如圖1所示。

從靜態(tài)視角來(lái)看，環(huán)境規(guī)制力度的加大，將增加企業(yè)污染治理成本，造成生產(chǎn)成本的上升，同時(shí)擠占企業(yè)的科技創(chuàng)新資金，抑制技術(shù)進(jìn)步，削弱企業(yè)產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力。首先，面對(duì)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，為達(dá)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)勢(shì)必要增加在污染治理方面的支出（包括設(shè)備購(gòu)買和管理費(fèi)用），這會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本的增加。最終增加的生產(chǎn)成本會(huì)平攤到產(chǎn)品上，導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格上升，需求下降，這是“成本增加效應(yīng)”。其次，在相同條件下，考慮環(huán)境法規(guī)，企業(yè)在配置資源時(shí)，必然會(huì)減少研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的資金投入，不利于企業(yè)自身的技術(shù)進(jìn)步，這是環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新資金的“擠出效應(yīng)”。另外，由于嚴(yán)格規(guī)制，會(huì)在一定程度上限制企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策，不利于企業(yè)有效利用現(xiàn)有資源，抑制企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，這是企業(yè)生產(chǎn)決策的“約束效應(yīng)”?！俺杀驹黾有?yīng)”“擠出效應(yīng)”和“約束效應(yīng)”共同造成環(huán)境規(guī)制對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的“負(fù)面抵消效應(yīng)”。

從動(dòng)態(tài)視角分析，以“波特假說(shuō)”為基礎(chǔ)分析“補(bǔ)償效應(yīng)”。首先，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度加大，企業(yè)治污成本會(huì)增加。企業(yè)為求最大利益，為盡可能降低生產(chǎn)成本，企業(yè)會(huì)努力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，改良生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，走清潔產(chǎn)品出口路線。其次，隨著人們環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，清潔產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上將擁有美好的前景，企業(yè)將率先獲得這類產(chǎn)品的市場(chǎng)份額，得到先發(fā)優(yōu)勢(shì)。由于技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力提高，企業(yè)將獲得更多出口利潤(rùn)，可減緩或抵消治污成本。企業(yè)會(huì)在科技領(lǐng)域投入更多資金，持續(xù)提高產(chǎn)品質(zhì)量。如此良性循環(huán)，是環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”。

基于已有研究和上述理論分析，可以看出環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響并非線性關(guān)系，但究竟是何種非線性關(guān)系并不確定。本文假設(shè)環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力之間存在非線性關(guān)系，通過(guò)加入環(huán)境規(guī)制二次項(xiàng)來(lái)檢驗(yàn)兩者之間是否存在二次關(guān)系，并進(jìn)一步解釋“抵消效應(yīng)”和“補(bǔ)償效應(yīng)”發(fā)生作用的具體情形。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）變量選擇與測(cè)度

1.環(huán)境規(guī)制（ERS）

對(duì)于該指標(biāo)的選擇，目前國(guó)內(nèi)外研究大致有三種方法：一是綜合指數(shù)測(cè)量法。目前通常的做法是從污染物排放角度構(gòu)建指標(biāo)，即先選取三廢中各類污染物的單位排放數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化，其次賦予各污染物權(quán)重并進(jìn)行加權(quán)平均，從而得到ERS。這種方法建立在環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度和污染密度成正相關(guān)的基礎(chǔ)上，在國(guó)內(nèi)研究中常用。二是治污經(jīng)費(fèi)占比法。即從污染治理角度出發(fā)，用單位產(chǎn)值的污染治理費(fèi)用（PACE）來(lái)計(jì)算。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，一般用PACE的運(yùn)行費(fèi)用來(lái)計(jì)算。這種方法計(jì)算簡(jiǎn)單且對(duì)環(huán)境規(guī)制的衡量較為客觀，在歐美文獻(xiàn)中常見(jiàn)。三是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值替代法。即用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）替代ERS。國(guó)內(nèi)外均有研究表明，一國(guó)的環(huán)境規(guī)制水平和該國(guó)的國(guó)民收入存在正相關(guān)關(guān)系，用人均GDP代替環(huán)境規(guī)制是合理的。該種方法數(shù)據(jù)易獲得，但不適合用來(lái)衡量行業(yè)的環(huán)境規(guī)制水平，而適合衡量宏觀數(shù)據(jù)。以上方法各有優(yōu)缺點(diǎn)，不同的學(xué)者在進(jìn)行相關(guān)研究時(shí)會(huì)根據(jù)研究?jī)?nèi)容和數(shù)據(jù)可得性選擇合適的方法。

（二）模型構(gòu)建

本文借鑒Cole等的HOV模型[19]，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)其出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響。由于目前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響尚未得到一致結(jié)論，為使結(jié)果可靠，加入環(huán)境規(guī)制二次項(xiàng)，觀察環(huán)境規(guī)制對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響是否存在曲線特征關(guān)系;同時(shí)，在回歸方程中加入人力資本、物質(zhì)資本的平方項(xiàng)，觀察其長(zhǎng)期影響，故本文構(gòu)建模型為

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

基于統(tǒng)計(jì)口徑不一致以及數(shù)據(jù)可獲得性的考慮，本文采用我國(guó)2006—2015年26個(gè)制造業(yè)的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。由于我國(guó)的產(chǎn)業(yè)分類體系在2011年做出調(diào)整，2011年前后的制造業(yè)分類體系不同，因此需要對(duì)2011年前后制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行對(duì)接。其次，本文的貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)自于聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)，其采用的是SITC（第三版）分類標(biāo)準(zhǔn)，與國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)（CICC）不同，因此需要二次對(duì)接。對(duì)接完成后，在國(guó)內(nèi)CICC（2011年版）的基礎(chǔ)上，得到26個(gè)行業(yè)，按照順序分別定義為H1-H26。

文中行業(yè)職工數(shù)、工業(yè)總產(chǎn)值等數(shù)據(jù)來(lái)源于各年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，對(duì)工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行價(jià)格平減，剔除通貨膨脹的影響。價(jià)格指數(shù)、科技活動(dòng)人數(shù)可分別在《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》得到。三廢污染排放量可通過(guò)《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》查詢，各行業(yè)的進(jìn)出口額在聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)可查詢。

四、實(shí)證過(guò)程與結(jié)果分析

（一）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

在建立模型之前，對(duì)7個(gè)序列組的平穩(wěn)性檢驗(yàn)是必要的。一是因?yàn)椴黄椒€(wěn)性是含有時(shí)間序列性質(zhì)數(shù)據(jù)的基本特征，但數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性卻是建立經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型的基礎(chǔ)。二是因?yàn)檫M(jìn)行Westerlund協(xié)整檢驗(yàn)，要求變量序列必須同階平穩(wěn)。若不平穩(wěn)，可取對(duì)數(shù)或進(jìn)行差分;若仍不平穩(wěn)，可用面板協(xié)整分析。因此，第一步考察數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性——單位根檢驗(yàn)。單位根檢驗(yàn)有許多方法，但在實(shí)際中，一般只用同根檢驗(yàn)和異根檢驗(yàn)。序列的平穩(wěn)性，只有在拒絕存在單位根的原假設(shè)時(shí)才能證明。照此思路，本文進(jìn)行ADF異根檢驗(yàn)和HT同根檢驗(yàn)，結(jié)果表明，原序列均通過(guò)ADF檢驗(yàn)和HT檢驗(yàn)，序列平穩(wěn)，可對(duì)其進(jìn)行下一步的協(xié)整檢驗(yàn)。

（二）協(xié)整檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)出口競(jìng)爭(zhēng)力、環(huán)境規(guī)制、人力資本和物質(zhì)資本及其平方項(xiàng)等7個(gè)變量之間是否存在長(zhǎng)期均衡，對(duì)其進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。本文主要通過(guò)Westerlund檢驗(yàn)實(shí)現(xiàn)，結(jié)果如表4所示。

由表4可知，協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果顯示P值為00000。即在1%的顯著性水平下，可以拒絕原假設(shè)（7組變量序列沒(méi)有協(xié)整關(guān)系）。也就是說(shuō)，所有變量間存在協(xié)整關(guān)系，表明7組變量在長(zhǎng)期是均衡的。

（三）面板模型的選擇與回歸

面板數(shù)據(jù)模型形式多樣，要根據(jù)實(shí)際情況選擇，一般先用F檢驗(yàn)，在混合和固定效應(yīng)模型中擇一。若是F檢驗(yàn)的結(jié)果顯示不適合使用混合面板模型，則再用Hausman檢驗(yàn)判斷是用隨機(jī)效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型。依照此思路，本文先進(jìn)行F檢驗(yàn)，結(jié)果如表5所示?？梢钥闯?，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)值為8343，個(gè)體之間存在明顯差異，混合面板模型不適合。

由于F檢驗(yàn)不通過(guò)，本文用Hausman檢驗(yàn)在固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型中選擇一個(gè)。由于存在截面異方差（見(jiàn)表6），一般Hausman檢驗(yàn)失效。本文采用穩(wěn)健Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果如表7所示。可以看到，Sargan-Hansen 統(tǒng)計(jì)值為141605，P值接近于0，所以選擇固定效應(yīng)模型。

在固定效應(yīng)模型基礎(chǔ)上，本文對(duì)序列進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，得到的P值接近于0，可在1%顯著性水平下拒絕原假設(shè)。即序列間存在自相關(guān)和截面相關(guān)（見(jiàn)表8和表9），因而本文采用PCSE回歸方法對(duì)截面相關(guān)和序列相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行修正。

由于環(huán)境規(guī)制可能與制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力相互影響，即環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性，會(huì)使得模型回歸估計(jì)結(jié)果不可靠。為避免內(nèi)生性影響，本文進(jìn)行Hausman內(nèi)生性檢驗(yàn)，其P值為09996，無(wú)法拒絕原假設(shè)。即環(huán)境規(guī)制是外生的。基于此，本文的最終模型沒(méi)有引入工具變量，僅使用PCSE回歸方法對(duì)模型相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行修正。

（四）回歸結(jié)果分析

本文用逐步回歸法對(duì)模型進(jìn)行分步估計(jì)，避免多重共線性的影響。以TC指數(shù)衡量出口競(jìng)爭(zhēng)力的模型回歸結(jié)果如表10所示。

首先，在逐步引入其他控制變量及其平方項(xiàng)的過(guò)程中，核心解釋變量ERS的一次項(xiàng)始終在1%的顯著性水平下為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)始終在1%的顯著性水平下為正，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響呈現(xiàn)先抑制再促進(jìn)的動(dòng)態(tài)“U”型效果。在拐點(diǎn)左側(cè)，“抵消效應(yīng)”發(fā)揮主要作用，提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升不利;而在拐點(diǎn)的右側(cè)，經(jīng)過(guò)經(jīng)驗(yàn)積累和技術(shù)進(jìn)步，提高規(guī)制反而能提高出口競(jìng)爭(zhēng)力，此時(shí)主要是“補(bǔ)償效應(yīng)”發(fā)揮重要作用。

目前我國(guó)環(huán)境規(guī)制水平為300，“U”型曲線拐點(diǎn)為820，處于其左部，表明較低的環(huán)境規(guī)制有利于制造業(yè)的出口。這與我國(guó)目前仍在國(guó)際分工中處于“微笑曲線”的中間區(qū)域、主要依靠低附加值產(chǎn)品的制造和出口有關(guān)。由于本身出口利潤(rùn)不高，加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管會(huì)導(dǎo)致企業(yè)成本負(fù)擔(dān)加重，造成出口競(jìng)爭(zhēng)力的下降。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)以及技術(shù)創(chuàng)新的推進(jìn)，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將會(huì)從簡(jiǎn)單的制造加工轉(zhuǎn)向生產(chǎn)研發(fā)或銷售環(huán)節(jié);同時(shí)，隨著人們環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，對(duì)產(chǎn)品的“綠色要求”也會(huì)越來(lái)越嚴(yán)，此時(shí)監(jiān)管越嚴(yán)的行業(yè)，將有更強(qiáng)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。

物質(zhì)資本對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響在5%的顯著性水平上為負(fù)，說(shuō)明物質(zhì)資本投入低的行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力反而高，這與我國(guó)的實(shí)際情況相符。我國(guó)本身是一個(gè)勞動(dòng)密集型國(guó)家，盡管近幾年資本-技術(shù)密集型行業(yè)也在發(fā)展，但勞動(dòng)密集型行業(yè)的出口仍占主導(dǎo)地位。在這樣的情況下，大部分制造業(yè)行業(yè)對(duì)固定資產(chǎn)的投資都相對(duì)較少，可以較好地控制生產(chǎn)成本，獲得較強(qiáng)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，物質(zhì)資本二次項(xiàng)在5%水平下為正，這說(shuō)明隨著時(shí)間的推移、資本-技術(shù)密集型行業(yè)的發(fā)展，增加物質(zhì)資本的投入有利于制造業(yè)行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

人力資本要素稟賦在1%的顯著性水平下為負(fù)，這表明人力資本要素的提升不能顯著提高制造業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力，這與我國(guó)的貿(mào)易形式有較大關(guān)系。目前，加工貿(mào)易出口額占我國(guó)總出口額的30%以上，由于加工貿(mào)易對(duì)技術(shù)含量要求不高，對(duì)科技人才需求不大，一般加工貿(mào)易行業(yè)都不需要大量的人力資本，過(guò)多的人力資本對(duì)其而言反而是成本上的負(fù)擔(dān)。而我國(guó)的制造業(yè)，一半以上的行業(yè)都依靠加工貿(mào)易。在模型3中，增加人力資本平方項(xiàng)后，其系數(shù)在5%的顯著性水平下為正，說(shuō)明人力資本要素和制造業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力之間存在著動(dòng)態(tài)的“U”型關(guān)系，長(zhǎng)期來(lái)看，增加對(duì)人力資本的投入，有利于出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步檢驗(yàn)?zāi)Ｐ突貧w結(jié)果的可靠性，本文分別用衡量國(guó)際市場(chǎng)占比的國(guó)際市場(chǎng)占有率指數(shù)（IMS）和反映出口占比的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）作為因變量進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果分別如表11和表12所示。在用IMS指數(shù)和RCA指數(shù)進(jìn)行回歸時(shí)，本文同樣進(jìn)行Huasman內(nèi)生性檢驗(yàn)，兩個(gè)模型均不能拒絕環(huán)境規(guī)制內(nèi)生的原假設(shè)，即表明環(huán)境規(guī)制是外生決定的，因此穩(wěn)健性檢驗(yàn)中亦沒(méi)有引入工具變量。

與表10的實(shí)證結(jié)果相比可知，表11和表12中只是各個(gè)變量的系數(shù)大小和顯著性水平發(fā)生了一些改變，系數(shù)符號(hào)方向沒(méi)有發(fā)生任何根本性的改變，這說(shuō)明本文之前所做的模型回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。需要說(shuō)明的是，在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中本文沒(méi)有引入物質(zhì)資本（KL）的平方項(xiàng)，因?yàn)橐肫椒巾?xiàng)后，其影響了模型中關(guān)鍵變量ERS的顯著性。

通過(guò)實(shí)證分析可以看到，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)影響我國(guó)制造業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力水平，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每提高一度，出口競(jìng)爭(zhēng)力水平下降00743。但長(zhǎng)遠(yuǎn)看，環(huán)境規(guī)制對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響是先抑制再促進(jìn)的“U”型曲線，越過(guò)拐點(diǎn)以后，提高環(huán)境規(guī)制將促進(jìn)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提高。同時(shí)，物質(zhì)、人力資本也顯著影響出口競(jìng)爭(zhēng)力。具體來(lái)說(shuō)，物質(zhì)資本每增加一個(gè)單位的投入，出口競(jìng)爭(zhēng)力下降1366;人力資本每增加一單位的投入，出口競(jìng)爭(zhēng)力下降1647。在加入人力資本、物質(zhì)資本的平方項(xiàng)以后，發(fā)現(xiàn)二者對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力均呈“U”型動(dòng)態(tài)影響，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，一旦越過(guò)拐點(diǎn)，增加投入能有效提高制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力。

五、結(jié)論及對(duì)策建議

綜上，本文通過(guò)26個(gè)制造業(yè)行業(yè)2006—2015年的面板數(shù)據(jù)，基于HOV模型，用PCSE方法進(jìn)行回歸，實(shí)證分析了我國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響。實(shí)證分析表明：環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響是非線性的，呈先抑制再促進(jìn)的“U”型動(dòng)態(tài)。拐點(diǎn)左側(cè)，隨環(huán)境規(guī)制水平上升，出口競(jìng)爭(zhēng)力呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，表明此階段我國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響以“抵消效應(yīng)”為主，這也是我國(guó)目前的狀態(tài)。但長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，環(huán)境規(guī)制提高會(huì)促進(jìn)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升，說(shuō)明在長(zhǎng)期存在“波特效應(yīng)”，這個(gè)階段將是“補(bǔ)償效應(yīng)”發(fā)揮主要作用。同時(shí)，人力資本和物質(zhì)資本對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響同樣呈現(xiàn)先抑制再促進(jìn)的“U”型曲線。

應(yīng)當(dāng)看到，目前我國(guó)逐步加強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)對(duì)制造業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生負(fù)面影響，為克服這種消極效應(yīng)，盡早越過(guò)拐點(diǎn)，應(yīng)同時(shí)發(fā)揮政府、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三方的作用。

（一）政府層面

我國(guó)環(huán)境保護(hù)起步較晚，環(huán)境規(guī)制工具比較單一，企業(yè)所受負(fù)面影響較大，需要制定恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策，在加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的同時(shí)減少對(duì)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的不利影響。其一，建立健全環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易立法。借鑒國(guó)際上有關(guān)環(huán)境保護(hù)與出口貿(mào)易的法律條文以及發(fā)達(dá)國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)，制定符合中國(guó)國(guó)情的、具有中國(guó)特色的法律法規(guī)，以此規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)、出口過(guò)程，促進(jìn)我國(guó)環(huán)保事業(yè)發(fā)展。企業(yè)只有提高污染治理水平并達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，才能在市場(chǎng)上立足，進(jìn)而有助于打造出具有中國(guó)特色的“綠色制造業(yè)”出口競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。其二，實(shí)行差異化環(huán)境規(guī)制，完善環(huán)境規(guī)制工具。政府應(yīng)“因業(yè)施政”，針對(duì)不同類型的行業(yè)制定不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，采取不同的環(huán)境規(guī)制手段，并對(duì)不同的環(huán)境問(wèn)題設(shè)立不同的環(huán)境規(guī)制工具組合。對(duì)于環(huán)境污染嚴(yán)重的行業(yè)，政府應(yīng)先制定合理的較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，主要采取命令—控制型環(huán)境規(guī)制工具，輔以一定程度的污染治理和技術(shù)研發(fā)補(bǔ)貼，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行污染治理，并逐步提高治理標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制。對(duì)于污染比較輕的行業(yè)，則制定較高的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)以避免其懈怠不前，主要采取征收排污費(fèi)等市場(chǎng)激勵(lì)型手段，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，盡早發(fā)揮“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”的作用。同時(shí)，政府應(yīng)完善環(huán)境規(guī)制工具，大力推行多樣化環(huán)境規(guī)制手段，對(duì)不同類型污染、不同行業(yè)特點(diǎn)采取不同的規(guī)制方法，不斷提高環(huán)境調(diào)控效果，同時(shí)彌補(bǔ)環(huán)保法規(guī)導(dǎo)致的成本壓力，促進(jìn)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（二）產(chǎn)業(yè)層面

實(shí)證分析結(jié)果表明，當(dāng)前日益加強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力有明顯的“抵消效應(yīng)”，但從長(zhǎng)期看物質(zhì)資本對(duì)于資本—密集型行業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力有明顯的提升作用。為此，制定必要的產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)已是當(dāng)務(wù)之急。其一，要推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，打破綠色貿(mào)易壁壘。我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品作為主要出口品類，必須提高綠色生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)符合國(guó)際環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。同時(shí)在科技創(chuàng)新的過(guò)程中，確立可持續(xù)發(fā)展理念/綠色環(huán)保理念。其二，要加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，發(fā)展綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)。具有出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)行業(yè)，不能放棄原有優(yōu)勢(shì)，可以注入綠色新科技，增加產(chǎn)品附加值，改善行業(yè)低附加值的現(xiàn)狀;在大力發(fā)展具有高技術(shù)含量的綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)時(shí)，應(yīng)給予其較高額度的綠色補(bǔ)貼和一定程度的出口退稅等專門的產(chǎn)業(yè)扶持[20]，鼓勵(lì)綠色環(huán)保行業(yè)積極研發(fā)綠色健康的產(chǎn)品，使其成為制造業(yè)出口增長(zhǎng)的新優(yōu)勢(shì)，拉動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，加快制造業(yè)整體轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高出口貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）企業(yè)層面

根據(jù)實(shí)證結(jié)果，目前我國(guó)較低的環(huán)境規(guī)制水平的確有利于制造業(yè)出口，但是這種以犧牲環(huán)境為代價(jià)的優(yōu)勢(shì)難以為繼?！把a(bǔ)償效應(yīng)”的獲得即出口競(jìng)爭(zhēng)力的提高依賴于企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念的改變、產(chǎn)品技術(shù)的創(chuàng)新以及科技人才的保障。因此，從微觀經(jīng)濟(jì)主體入手，能更好地推進(jìn)環(huán)境規(guī)制政策，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和提高制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的雙贏目標(biāo)。第一，要加強(qiáng)環(huán)保理念，堅(jiān)持“綠色投資”，打造“綠色品牌”。盡管在短期來(lái)看企業(yè)的這種行為會(huì)付出很大的成本代價(jià)，但有助于在國(guó)際市場(chǎng)上擁有長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)力。第二，要推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，彌補(bǔ)環(huán)境成本。加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管無(wú)疑會(huì)增加企業(yè)成本負(fù)擔(dān)，在一定程度上限制企業(yè)的生產(chǎn)決策和資金安排。但是，如果企業(yè)堅(jiān)持綠色技術(shù)創(chuàng)新和治污技術(shù)升級(jí)，那么技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的補(bǔ)償效應(yīng)能在一定程度上緩解環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本壓力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，如果企業(yè)能夠在環(huán)境保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新和提高出口競(jìng)爭(zhēng)力三個(gè)方面形成良性循環(huán)，那么企業(yè)不僅可以緩解成本壓力，甚至可以降低成本。因此，企業(yè)要充分利用政府給予的綠色補(bǔ)貼政策，加大對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入，帶動(dòng)生產(chǎn)效率提高，降低成本;要致力于提高產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)出口利潤(rùn)增長(zhǎng)，使環(huán)境規(guī)制的正面補(bǔ)償效應(yīng)充分發(fā)揮作用。[21]第三，增加人力資本投入，培養(yǎng)高科技人才。從長(zhǎng)期來(lái)看，增加對(duì)人力資本的投入有助于提升制造業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)應(yīng)對(duì)公司資質(zhì)優(yōu)良的員工進(jìn)行綠色技術(shù)培訓(xùn)，也可以直接聘請(qǐng)高科技人才，還可以加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)的合作力度，打造屬于自己的高科技團(tuán)隊(duì)。只有這樣，企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上才可能擁有長(zhǎng)久、持續(xù)的出口競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)。

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責(zé)任編輯：韓國(guó)良