陳 潔

（陜西省科學(xué)技術(shù)情報研究院，陜西西安 710054）

0 引言

目前，國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)已向社會公眾公開共享各類科技報告12 萬余份[1]，已有28 個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）建立了科技報告制度，22個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）建成了科技報告共享服務(wù)系統(tǒng)并正式運(yùn)行，實現(xiàn)了與國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)的統(tǒng)一認(rèn)證。在推進(jìn)科技報告制度建設(shè)的過程中，如何有效地確保科技報告的質(zhì)量，需要建立一套切實可行的科技報告質(zhì)量評價的方法與規(guī)范。

有關(guān)科技報告質(zhì)量的研究主要有以下3 個方面：一是通過研究美國科技報告質(zhì)量法規(guī)制度建設(shè)，分析我國科技報告資源建設(shè)中存在的主要質(zhì)量問題，提出對策建議，如宋立榮等的研究[2-3]；二是對國家科技報告質(zhì)量評價指標(biāo)體系的相關(guān)研究，如裴雷等[4]、任惠超等[5]和朱麗波等[6]提出的有關(guān)科技報告質(zhì)量評價指標(biāo)體系的設(shè)計、結(jié)構(gòu)和評價方法；三是地方科技報告質(zhì)量控制與評價研究，如喬振等[7]對山東省科技報告質(zhì)量控制與評價工作中的做法進(jìn)行了梳理。從目前已有研究來看，大多數(shù)文獻(xiàn)主要集中在宏觀及理論方面開展，較少涉及地方科技報告工作實踐中如何開展質(zhì)量評價的細(xì)化研究。本研究擬對科技報告工作質(zhì)量管理評價體系進(jìn)行探討，并以陜西科技報告質(zhì)量管理的評價為例，進(jìn)行研究驗證。

1 評價的理論基礎(chǔ)

美國著名質(zhì)量管理專家菲根堡姆于1961年提出了“全面質(zhì)量管理（TQM）”的概念，即在全面社會的推動下，企業(yè)中所有部門、所有組織、所有人員都以產(chǎn)品質(zhì)量為核心，把專業(yè)技術(shù)、管理技術(shù)、數(shù)理統(tǒng)計技術(shù)結(jié)合在一起，建立一套科學(xué)嚴(yán)密高效的質(zhì)量保證體系，控制產(chǎn)品質(zhì)量形成過程中影響質(zhì)量的因素，以優(yōu)質(zhì)的工作、最經(jīng)濟(jì)的辦法提供滿足用戶需要的產(chǎn)品的全部活動[8]?！叭惫芾硎侨尜|(zhì)量管理的主要內(nèi)容。“三全”分別指：（1）內(nèi)容與方法的全面性。不但著眼產(chǎn)品實體質(zhì)量，還要注重形成產(chǎn)品的工作質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。（2）全過程管理。戴明等認(rèn)為，任何產(chǎn)品質(zhì)量的萌生、形成、發(fā)展至實現(xiàn)都表現(xiàn)為一個完整過程，又稱“質(zhì)量環(huán)”，只有將產(chǎn)品質(zhì)量形成的全過程、各個環(huán)節(jié)及相關(guān)因素均有效地控制起來，才能有效地形成一個綜合的質(zhì)量保障體系。（3）全員參與。全面質(zhì)量管理強(qiáng)調(diào)所有人都參與質(zhì)量管理活動，對產(chǎn)品質(zhì)量各負(fù)其責(zé)。由此可見，全面質(zhì)量管理具有全局性、系統(tǒng)性、預(yù)防性。

本研究從全面質(zhì)量管理的“三全”管理角度出發(fā)，建立指標(biāo)體系對報告內(nèi)容及格式進(jìn)行全面評價，并對科技報告產(chǎn)出的全過程和涉及的全要素進(jìn)行質(zhì)量管理?？萍紙蟾娈a(chǎn)出過程包括審核前、審核中和共享后，如圖1所示。審核前：開展有針對性的宣傳培訓(xùn)，提高科技報告撰寫意識，組建專業(yè)化的人員隊伍。審核中：制定科技報告撰寫模板，開發(fā)格式化軟件系統(tǒng)，及時溝通審改意見，按照已發(fā)布的4 個國家標(biāo)準(zhǔn)及地方撰寫規(guī)范要求實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)。共享后：開展科技報告質(zhì)量評價，進(jìn)行科技報告共享反饋，完善質(zhì)量控制流程，制定獎勵激勵機(jī)制。

圖1 科技報告產(chǎn)出全過程質(zhì)量管理

對科技報告產(chǎn)出過程中的全要素進(jìn)行質(zhì)量管理。包括報告作者、項目承擔(dān)單位、科技報告管理機(jī)構(gòu)、同行專家、科研人員及社會公眾，如圖2所示。對每個要素設(shè)置清晰合理的質(zhì)量管理規(guī)則，如報告作者嚴(yán)格按照科技報告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，按時保質(zhì)完成科技報告，并對內(nèi)容和數(shù)據(jù)的真實性負(fù)責(zé)；承擔(dān)單位對本單位提交的科技報告的格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，并及時向科技報告管理機(jī)構(gòu)呈交；科技報告管理機(jī)構(gòu)對所有呈交的科技報告進(jìn)行格式審核，并開展科技報告的具體管理工作；同行專家對科技報告的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行審核并作出評價；科研人員及社會公眾對公開共享的科技報告進(jìn)行監(jiān)督評價。

2 質(zhì)量評價的目的、原則與流程

對科技報告進(jìn)行質(zhì)量評價的目的：一是將科技報告質(zhì)量的評價結(jié)果作為項目結(jié)題驗收的評價標(biāo)準(zhǔn)之一，促進(jìn)科技計劃項目的精細(xì)化管理；二是對科技報告進(jìn)行質(zhì)量評價，有針對性地制定相關(guān)完善措施，提高后續(xù)科技報告的呈交質(zhì)量；三是通過科技報告質(zhì)量評價，提高科技報告的撰寫意識，深化科研誠信管理。

裴雷等[4]提出了科技報告質(zhì)量評價指標(biāo)體系的設(shè)計原則，包括：最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與自由裁量原則，一致性原則，成本效益原則，多元評價原則，評價激勵原則。本研究認(rèn)為，科技報告質(zhì)量評價還應(yīng)遵循可操作性原則和動態(tài)性原則。指標(biāo)體系的設(shè)置應(yīng)具有操作性，某些指標(biāo)過于宏觀或模糊不清，在具體使用中無法進(jìn)行有效評價，降低了評價的準(zhǔn)確性。指標(biāo)的動態(tài)性體現(xiàn)在不同計劃項目、不同評價階段、不同評價主體，應(yīng)設(shè)置有相應(yīng)不同的動態(tài)調(diào)整指標(biāo)。

開展科技報告質(zhì)量評價工作主要包括以下5個流程（圖3）：（1）制定實施計劃。根據(jù)科技報告的特點(diǎn)和要求，通過調(diào)查研究，制定實施計劃。（2）建立質(zhì)量評價體系。根據(jù)質(zhì)量評價的目的和原則，建立質(zhì)量評價指標(biāo)體系，包括技術(shù)內(nèi)容和文本格式兩方面的質(zhì)量評價，對報告進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理與控制。（3）開展過程試點(diǎn)。選擇部分計劃類別的項目作為試點(diǎn)，開展預(yù)評價，并對預(yù)評價結(jié)果進(jìn)行分析。（4）修正指標(biāo)體系。根據(jù)預(yù)評價結(jié)果，對指標(biāo)體系進(jìn)行修正和完善，形成最終的質(zhì)量評價指標(biāo)體系。（5）全面推廣運(yùn)行。對各類計劃呈交的科技報告開展質(zhì)量評價工作，評價等級分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格4 個類別，合格及以上等級的報告直接審核通過，不合格的報告退回重新修改。

3 指標(biāo)體系

圖2 科技報告產(chǎn)出全要素質(zhì)量管理

圖3 科技報告質(zhì)量評價工作流程

科技報告是技術(shù)報告，主要體現(xiàn)項目的技術(shù)完成過程。對科技報告質(zhì)量的評價應(yīng)包括技術(shù)內(nèi)容和文本格式兩方面的評價，這兩方面也是相輔相成、不可分割的整體。如果一份科技報告在格式上不符合要求，比如按照結(jié)題驗收報告的形式撰寫的，那么其內(nèi)容必然是側(cè)重項目管理過程的介紹，缺少詳細(xì)技術(shù)細(xì)節(jié)的描述，不符合科技報告的要求。從指標(biāo)體系的構(gòu)建來看，由于各類計劃項目的研究性質(zhì)、資助強(qiáng)度不同，因此很難用篇幅的長短進(jìn)行統(tǒng)一的衡量。在選取評價指標(biāo)時，要從全局把握指標(biāo)的合理性和可用性，選擇共性的通用的評價指標(biāo)對科技報告質(zhì)量給出有效評價。在國內(nèi)外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)科技報告的特點(diǎn)及要求，結(jié)合科技報告撰寫、呈交、審核、共享等過程，采用專家訪談、問卷調(diào)研等方法，最終確立了科技報告質(zhì)量評價的指標(biāo)體系，包括一級指標(biāo)2 項，二級指標(biāo)10 項，如圖4所示，具體指標(biāo)說明見表1和表2。

圖4 科技報告質(zhì)量評價體系

4 權(quán)重系數(shù)

技術(shù)專家對報告技術(shù)內(nèi)容給出評價，權(quán)重為70%。通過專家咨詢法，技術(shù)難度、技術(shù)復(fù)雜性、技術(shù)創(chuàng)新性、方法合理性、效益可行性5 個方面的二級指標(biāo)，除效益可行性的權(quán)重為10%外，其他4 項指標(biāo)權(quán)重均為15%（表1）。

科技報告管理機(jī)構(gòu)對報告格式給出評價，權(quán)重為30%。通過專家咨詢法，在二級指標(biāo)中，除正文格式的規(guī)范性權(quán)重為10%外，其他4 項指標(biāo)權(quán)重均為5%（表2）。

5 案例分析

依據(jù)文本格式評價的5 個二級指標(biāo)，對陜西省2017年度提交的1267 份科技報告的文本格式進(jìn)行了評價。從評價結(jié)果來看，報告質(zhì)量參差不齊，其中質(zhì)量較好的有768 份，高校的報告質(zhì)量普遍比較高，這和高校承擔(dān)國家和地方各類科技計劃項目比較多、對科技報告的格式規(guī)范比較熟悉有關(guān)，而企業(yè)對科技報告的認(rèn)識較模糊，將科技報告與項目可行性研究、項目匯報、項目結(jié)題報告等混淆，在正文格式及正文文本的規(guī)范性方面較差，返工率較高。

表1 科技報告技術(shù)內(nèi)容評價指標(biāo)

表2 科技報告文本格式評價指標(biāo)

6 幾點(diǎn)建議

6.1 把控質(zhì)量評價的全流程、全要素

從科技報告工作全流程控制科技報告產(chǎn)出質(zhì)量，包括簽訂合同、報告撰寫、報告呈交、報告審改、報告共享等階段。要控制及提高科技報告的質(zhì)量，就要從每一階段的流程和細(xì)節(jié)著手，把控好各個階段的質(zhì)量要素。在簽訂項目任務(wù)書時，明確科技報告的呈交要求；在科技報告撰寫階段，制定適合本省科技計劃項目特點(diǎn)的科技報告撰寫規(guī)范及模板，進(jìn)一步細(xì)化及明確科技報告的撰寫要求，為科研人員撰寫合格的科技報告提供參考，盡量減少科研人員的重復(fù)勞動；在科技報告呈交及審核階段，嚴(yán)格按照科技報告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，對于不符合規(guī)范的科技報告，要寫明意見，退回修改；在科技報告共享后，通過同行科研人員的監(jiān)督評價進(jìn)一步強(qiáng)化對科技報告質(zhì)量的評價管理。

從科技報告工作全要素控制科技報告產(chǎn)出質(zhì)量，包括項目負(fù)責(zé)人、項目單位、科技報告管理機(jī)構(gòu)、技術(shù)評審專家、科技行政機(jī)構(gòu)等。針對科技報告完成過程中的不同角色主體開展有針對性的培訓(xùn)，對項目負(fù)責(zé)人開展科技報告撰寫培訓(xùn)、科技報告呈交系統(tǒng)使用培訓(xùn)；對單位管理員和主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行報告審核培訓(xùn)及系統(tǒng)使用培訓(xùn)，對于需要審核的內(nèi)容進(jìn)行說明；科技報告管理機(jī)構(gòu)對科技報告改寫及審核人員進(jìn)行培訓(xùn)，組建專業(yè)化的人員隊伍，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，確保質(zhì)量。

6.2 建立健全各項管理機(jī)制

將科技報告質(zhì)量評價結(jié)果納入科技計劃項目管理過程，建立健全科技報告質(zhì)量評價關(guān)聯(lián)機(jī)制、科技報告評價反饋機(jī)制、科技報告獎勵激勵機(jī)制等。

（1）科技報告質(zhì)量評價的關(guān)聯(lián)機(jī)制。將科技報告質(zhì)量評價結(jié)果與科技計劃項目管理過程相結(jié)合[9]，探索科技報告質(zhì)量評價與科技計劃項目管理的動態(tài)關(guān)聯(lián)機(jī)制，將科技報告質(zhì)量評價與項目結(jié)題驗收、科研信用體系、專家評審等進(jìn)行關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)科研活動全方位的管理和控制，提高項目申報、項目評審等科研活動效率。一要將科技報告質(zhì)量評價作為科研項目結(jié)題驗收的重要考核指標(biāo)之一，對于科技報告不合格的項目不能通過驗收，并將科技報告質(zhì)量評價結(jié)果作為再次申請科技計劃項目的考核指標(biāo)之一。對于科技報告質(zhì)量評價較高的項目承擔(dān)者再次申請項目時可優(yōu)先支持。二要將科技報告質(zhì)量評價結(jié)果納入項目承擔(dān)者、項目承擔(dān)單位的信用評價體系。將科技報告質(zhì)量評價結(jié)果作為信用評價體系的重要考核指標(biāo)之一，對于科技報告質(zhì)量評價不合格的項目在信用評價中直接扣減項目承擔(dān)者、項目承擔(dān)單位相關(guān)分值，而對于科技報告質(zhì)量評價較高的項目則給予加分。

（2）形成科技報告的評價反饋機(jī)制。對科技報告質(zhì)量進(jìn)行評價是為了不斷提高科技報告的撰寫質(zhì)量，推動科技報告資源的共享使用。開展科技報告質(zhì)量評價的同時，形成科技報告質(zhì)量評價的反饋機(jī)制。通過對科技報告撰寫中出現(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié)歸納，開展評價反饋，將科技報告內(nèi)容及格式兩方面的最終評價結(jié)果反饋給報告作者，形成“撰寫—呈交—審核—反饋”到下一個“撰寫—呈交—審核—反饋”的閉環(huán)，對于出現(xiàn)較多的共性問題開展有針對性的培訓(xùn)，不斷提高科技報告的呈交質(zhì)量?？萍紙蟾婀_共享后，還可通過社會公眾及同行專業(yè)技術(shù)人員對科技報告質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督評價并反饋?？萍紙蟾婀蚕矸?wù)系統(tǒng)可作為專業(yè)技術(shù)人員互相交流學(xué)習(xí)的平臺，在提高科技報告撰寫質(zhì)量的同時，也提升了科技信息資源的使用效率。

（3）建立科技報告獎勵激勵機(jī)制?？萍紙蟾孀鳛榭萍加媱濏椖客瓿蛇^程中的一項重要成果產(chǎn)出，其內(nèi)容詳盡專深，具有極大的參考價值。目前，專利、科研論文等項目產(chǎn)出成果都有明確的認(rèn)定及獎勵機(jī)制，而科技報告作為一項新生事物，僅作為項目結(jié)題前強(qiáng)制呈交的一項成果，還沒有被納入科研評價體系，沒有明確的激勵機(jī)制，所以廣大科研人員更多地把撰寫科技報告作為一項工作任務(wù)完成，沒有充分調(diào)動起科研人員撰寫科技報告的熱情和積極性，科技報告的學(xué)術(shù)價值因此而無法得到充分體現(xiàn)和發(fā)揮。因此，應(yīng)盡快建立科技報告工作的激勵機(jī)制，在科研人員報獎、評定職稱、申報項目等科研活動中將科技報告作為一項考核指標(biāo)，促進(jìn)科技報告質(zhì)量的不斷提升、科技報告資源的有序積累及使用，提高研究起點(diǎn)，避免重復(fù)研究。

6.3 探索多層次、多角度的質(zhì)量評價方法

探索構(gòu)建多層次、多角度的科技報告質(zhì)量評價方法，不斷提升質(zhì)量評價效果。進(jìn)一步細(xì)化科技報告的評價指標(biāo)，并調(diào)整各指標(biāo)權(quán)重，確保評價結(jié)果的準(zhǔn)確性和合理性。如成果轉(zhuǎn)化及應(yīng)用類項目應(yīng)偏重示范、推廣、應(yīng)用的考核評價。軟科學(xué)研究類項目偏重于相關(guān)研究方法及實證調(diào)研方面的評價。產(chǎn)品研發(fā)類項目偏重于產(chǎn)品的試驗、試制、生產(chǎn)等的評價。平臺類項目偏重于平臺建設(shè)與發(fā)展情況的評價。人才類項目偏重于人才培養(yǎng)與隊伍建設(shè)情況的評價[10]。除了管理機(jī)構(gòu)給出的格式評價和技術(shù)專家給出的內(nèi)容評價外，還可讓同行技術(shù)人員、社會公眾等不同角色從不同角度對科技報告質(zhì)量進(jìn)行評價，全方位、多角度的評價能夠有效避免專家評價的片面性，確保評價結(jié)果的客觀、公正、有效。

7 結(jié)語

本文以全面質(zhì)量管理理論為基礎(chǔ)，從技術(shù)內(nèi)容和文本格式兩方面初步構(gòu)建了科技報告質(zhì)量評價指標(biāo)體系，并以陜西省為例對報告文本格式的評價指標(biāo)進(jìn)行檢驗，從質(zhì)量評價的全流程、全要素出發(fā)，提出控制好每個環(huán)節(jié)，建立健全科技報告質(zhì)量評價的關(guān)聯(lián)機(jī)制、反饋機(jī)制、激勵機(jī)制等管理機(jī)制，探索多層次、多角度的質(zhì)量評價方法等建議。本文尚未對報告技術(shù)內(nèi)容的評價指標(biāo)進(jìn)行實踐檢驗，下一步將結(jié)合科技報告工作實踐，邀請有關(guān)專家開展技術(shù)內(nèi)容評價指標(biāo)的檢驗及修正，進(jìn)一步完善各項指標(biāo)及權(quán)重，提升質(zhì)量評價的合理有效性。