陳小焱

關(guān)鍵詞：科研機(jī)構(gòu);轉(zhuǎn)制;績(jī)效評(píng)估

基金項(xiàng)目：青海省科技廳軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目：“落實(shí)青海省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)鍵問題研究”（2016-ZJ-609）

中圖分類號(hào)：G322.23 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2019年3月12日

一、青海省轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

為建立現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科研成果產(chǎn)業(yè)化，青海省于2008年對(duì)部分事業(yè)單位科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)化改制，真正從體制上解決科技與經(jīng)濟(jì)兩張皮狀況。經(jīng)過十多年的科技體制改革，科研機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制已發(fā)生較大變化。失去財(cái)政事業(yè)費(fèi)的轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)，基本走出轉(zhuǎn)制之初職工人心不穩(wěn)、市場(chǎng)不熟悉、管理經(jīng)驗(yàn)不足、創(chuàng)新能力不夠等較為困難的局面，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中找到了自己的位置，站穩(wěn)了腳跟，發(fā)揮了科技第一生產(chǎn)力的作用。

青海省轉(zhuǎn)制后的科研機(jī)構(gòu)，一方面以企業(yè)的運(yùn)營(yíng)機(jī)制進(jìn)行市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)，通過各種渠道盈利謀求生存發(fā)展，自收自支;另一方面建設(shè)青海省科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)平臺(tái)、大型儀器共享平臺(tái)、技術(shù)交易平臺(tái)、科技文獻(xiàn)平臺(tái)等科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)，為企業(yè)發(fā)展提供科技支撐。截至2018年，改制后的科研機(jī)構(gòu)（國(guó)資公司行使資產(chǎn)管理職能）中，青海省新能源（集團(tuán)）公司、省高原機(jī)電有限公司兩家參股企業(yè)保持平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢(shì)，省化工設(shè)計(jì)研究院有限公司、省水利水電科學(xué)研究所有限公司逆勢(shì)而上，經(jīng)營(yíng)目標(biāo)逐年創(chuàng)新高，省科技信息研究所有限公司、生產(chǎn)力促進(jìn)中心咨詢類服務(wù)機(jī)構(gòu)積極開展各類科技中介服務(wù)，在全省形成品牌效應(yīng)?？傮w上看，科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制基本上解決了科研單位游離于市場(chǎng)之外的局面，企業(yè)有了更加廣闊的生存發(fā)展空間，轉(zhuǎn)制為企業(yè)的省屬科研機(jī)構(gòu)中，目前已全部實(shí)行了股份制改造，創(chuàng)新主體多元化的格局初步形成。

轉(zhuǎn)制后的科研機(jī)構(gòu)，由于長(zhǎng)期的科研積累，既具有一般企業(yè)不具備的科技信息資源，又具備一般企業(yè)必須面向市場(chǎng)盈利的模式，成長(zhǎng)為青海省具有獨(dú)特作用的新型科研機(jī)構(gòu)。此外，轉(zhuǎn)制機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)條件平臺(tái)的建設(shè)，仍然以政府資金支持為主，也因此，決定了其績(jī)效評(píng)估的獨(dú)特性與必要性。通過對(duì)轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)客觀全面績(jī)效評(píng)估，科研機(jī)構(gòu)可以更好地認(rèn)識(shí)自己，揚(yáng)長(zhǎng)避短，不斷深化創(chuàng)新改革，管理部門也能依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，掌握科研機(jī)構(gòu)發(fā)展?fàn)顩r，更高效地配置科技資源，更科學(xué)地制定科研政策，提高科研管理水平。

二、創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型

針對(duì)目前青海省轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，依據(jù)《青海省科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方案》，本文提出一種科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)模型，包括綜合績(jī)效考核和評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系和各項(xiàng)指標(biāo)，并根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)作用的大小，賦予不同的權(quán)重。以此模型分析了青海省2014～2016年轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新績(jī)效，真實(shí)反映科研機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀，激發(fā)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活力。

（一）數(shù)據(jù)來源。本文選取青海省20家轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)，對(duì)其2014～2016年創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新條件和創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行了系統(tǒng)分析。

（二）指標(biāo)體系?？萍紕?chuàng)新評(píng)價(jià)模型采用二元結(jié)構(gòu)，一級(jí)指標(biāo)有科研項(xiàng)目、科研產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益、科技創(chuàng)新條件、科技創(chuàng)新環(huán)境等五個(gè)，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下有若干個(gè)二級(jí)指標(biāo)，根據(jù)重要程度對(duì)每個(gè)二級(jí)指標(biāo)賦予不同的權(quán)重，通過這些要素指標(biāo)對(duì)科研單位進(jìn)行分析，綜合反映科研院所實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)。（表1）

三、績(jī)效分析

（一）科研資助項(xiàng)目。轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)積極承擔(dān)國(guó)家及省部級(jí)科研項(xiàng)目，多渠道爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)支持。2014～2016年，承擔(dān)項(xiàng)目150項(xiàng)，爭(zhēng)取項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)為2.68億元，平均單個(gè)項(xiàng)目資助強(qiáng)度為178.74萬元，詳見表2。2016年科研機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較2014年增長(zhǎng)了62.82%。爭(zhēng)取項(xiàng)目主要分布在水利資源、信息服務(wù)領(lǐng)域。爭(zhēng)取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較多的單位分別是：青海省水利水電科技發(fā)展有限公司、青海省科學(xué)技術(shù)信息研究所、青海省環(huán)境科學(xué)研究設(shè)計(jì)院。其中青海省科學(xué)技術(shù)信息研究所近三年?duì)幦〉捻?xiàng)目經(jīng)費(fèi)為6，594.94萬元，占總額的24.60%，主要是承擔(dān)了《西北地區(qū)省級(jí)農(nóng)村信息服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建與應(yīng)用》這一國(guó)家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目，資助經(jīng)費(fèi)1，017萬元。青海省水利水電科技發(fā)展有限公司2014年項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為1，426萬元，2015年為1，042.44萬元，2016年達(dá)到2，158.23萬元，總經(jīng)費(fèi)4，626.67萬元，主要是橫向經(jīng)費(fèi)較多，是體制改制成功的典型例子。通過近年來科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)企體制機(jī)制改革，企業(yè)的自我定位發(fā)生轉(zhuǎn)變，面向市場(chǎng)化需求，持續(xù)提高產(chǎn)品的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和影響力，開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)的良好局面，實(shí)現(xiàn)了投資主體多元化，走出企業(yè)化改制發(fā)展的新路子。（表2）

（二）科研產(chǎn)出。2014～2016年，科研機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出總計(jì)333項(xiàng)。2016年的科研產(chǎn)出相較于2015年和2014年分別提高了75.58%、57.29%。從圖1可以看到，機(jī)構(gòu)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)家、地方、行業(yè)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)穩(wěn)步增加，科技成果略有起伏。出版專著、教材及獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)于轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)而言難度較大，每年都是寥寥無幾。從圖2可見，2016年機(jī)構(gòu)主要科研產(chǎn)出為項(xiàng)目和論文，所占比例均為37%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)占17%，僅有少量科技成果、標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)勵(lì)。2016年此類機(jī)構(gòu)發(fā)表在SCI期刊上的論文有2篇，這是很大的進(jìn)步，突破了前兩年零的空白。（圖1、圖2）

（三）科技創(chuàng)新條件。2014～2016年，科研機(jī)構(gòu)新增科研平臺(tái)5個(gè)，全為省級(jí)平臺(tái)。新增大型儀器入網(wǎng)共享28臺(tái)，呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。新增高層次人才8名，全部為省級(jí)優(yōu)秀人才，其中西寧市蔬菜研究所4人，青海省建筑建材科學(xué)研究院2人，青海省環(huán)境科學(xué)研究設(shè)計(jì)院1人，青海省科學(xué)技術(shù)信息研究院1人。新增3個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

（四）經(jīng)濟(jì)效益。2014～2016年，轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)總收入達(dá)到10.44億元，其中技術(shù)收入4.28億元，占總收入的40.95%。總收入和技術(shù)性收入逐年呈遞增趨勢(shì)。2016年總收入和技術(shù)收入分別是5.16億元、2.23億元，各占3年總收入和技術(shù)收入的49.46%、52.05%，同比增長(zhǎng)率分別為66.88%、118.59%。2014年技術(shù)收入的增長(zhǎng)率為18.82%，兩年后增長(zhǎng)率翻了6.3倍。技術(shù)性收入較多的單位分別是青海省建筑建材科學(xué)研究院、青海省化工設(shè)計(jì)研究院和青海省水利水電科學(xué)研究所。（圖3）

（五）科技創(chuàng)新環(huán)境。近年來，轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)提升創(chuàng)新意識(shí)，注重科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，制定激勵(lì)科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等管理制度，鼓勵(lì)人才培養(yǎng)，積極開展科普宣傳活動(dòng)，在優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境方面成效顯著。

四、結(jié)論及建議

（一）結(jié)論。通過3年對(duì)比分析，轉(zhuǎn)制機(jī)構(gòu)總收入和技術(shù)收入逐年在不斷地增加，在企業(yè)化運(yùn)作方面勢(shì)頭較好，為青海省經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的動(dòng)力。從基礎(chǔ)研究方面來看，科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)的項(xiàng)目持續(xù)增加，科研產(chǎn)出呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，顯現(xiàn)了機(jī)構(gòu)科研能力的提升。但機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)模式與提高創(chuàng)新能力存在矛盾，科技創(chuàng)新能力較弱，可持續(xù)發(fā)展后勁不足，高層次人才的匱乏，直接影響科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

（二）建議

1、找準(zhǔn)定位，明確各自的戰(zhàn)略定位和主營(yíng)業(yè)務(wù)。認(rèn)真分析發(fā)展所面臨的省內(nèi)外形勢(shì)，抓住核心業(yè)務(wù)，不僅要生產(chǎn)實(shí)物產(chǎn)品，用于機(jī)構(gòu)生存和發(fā)展，又要發(fā)揮無形的知識(shí)、智力、技術(shù)相對(duì)集聚的優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)出擊，探索新的技術(shù)—商業(yè)發(fā)展模式，以專利和標(biāo)準(zhǔn)等形成新的核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2、加強(qiáng)骨干人員隊(duì)伍建設(shè)。根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，建立一支懂技術(shù)、懂市場(chǎng)、會(huì)管理的人才隊(duì)伍。培養(yǎng)先進(jìn)的學(xué)科和技術(shù)領(lǐng)域的帶頭人，發(fā)揮優(yōu)秀人才的帶頭作用，帶動(dòng)機(jī)構(gòu)人才隊(duì)伍的建設(shè)和發(fā)展。堅(jiān)持以人為本，形成人才激勵(lì)機(jī)制，按勞分配，績(jī)效優(yōu)先，兼顧公平，充分調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性。

3、建立適應(yīng)市場(chǎng)需求的科技管理機(jī)制。從建立符合市場(chǎng)規(guī)律的現(xiàn)代企業(yè)制度入手，在法人治理結(jié)構(gòu)、分配制度、企業(yè)管理等方面，建立和完善管理制度。推動(dòng)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種、新服務(wù)的研發(fā)，加強(qiáng)科技創(chuàng)新活動(dòng)與市場(chǎng)導(dǎo)向的結(jié)合，形成核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自主創(chuàng)新，培育和打造機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

主要參考文獻(xiàn)：

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