路鳳敏

[提要] 人力資本這一概念指的是勞動(dòng)者在進(jìn)行教育、遷移、培訓(xùn)、實(shí)踐和保健等方面的投入時(shí)所積累的知識(shí)與技能。伴隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人力資本的作用大大超過(guò)物質(zhì)資本所體現(xiàn)的作用，表現(xiàn)出其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)和地位。本文主要從人力資本估算以及人力資本與遷移、培訓(xùn)、教育投資和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的關(guān)系分別進(jìn)行分析和闡述。

關(guān)鍵詞：人力資本估算;遷移;培訓(xùn);教育投資;產(chǎn)業(yè)升級(jí)

中圖分類號(hào)：F24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2019年2月18日

一、人力資本估算

因?yàn)槿肆Y本很難量化，現(xiàn)在國(guó)內(nèi)外還沒(méi)有一致的估算方式，且每種估算方式均是學(xué)者們基于影響人力資本的一些可觀測(cè)變量的間接性測(cè)量，所以這造成了相關(guān)理論的局限性且還產(chǎn)生不同的估測(cè)方式。估算方法的爭(zhēng)議主要集中在估算的范圍、涉及的折舊和代表性指標(biāo)等方面，使用不同的估算方式可能會(huì)有不同結(jié)果。在國(guó)外研究的基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)學(xué)者根據(jù)中國(guó)的實(shí)際國(guó)情提出自己的看法，并在人力資本的不同領(lǐng)域達(dá)成了共識(shí)。同時(shí)，有的學(xué)者還提出一些獨(dú)特的觀點(diǎn)，下面主要是通過(guò)回顧以往文獻(xiàn)來(lái)簡(jiǎn)要介紹中國(guó)人力資本的估算方法。

成本法主要側(cè)重于人力資本形成的歷史成本，其估算的數(shù)據(jù)較易得到，所以使用該方法的研究相對(duì)較多。喬紅芳、沈利生等（2015）用改進(jìn)的成本加權(quán)法估算國(guó)內(nèi)的人力資本存量。其率先用直接教育、醫(yī)療保健和文教娛樂(lè)支出來(lái)定義人力資本投資成本，并引入教育投資時(shí)滯這一概念，顯示了不同學(xué)歷的勞動(dòng)者在各個(gè)年齡階段的教育成本。在職培訓(xùn)和教育支出促進(jìn)了工人知識(shí)與技能的提升，大大提高了其勞動(dòng)的生產(chǎn)力;醫(yī)療保健支出提高了工人的監(jiān)督水平，并為提高生產(chǎn)效率提供了保障;文化和教育娛樂(lè)支出不但對(duì)勞動(dòng)者知識(shí)和技能的提高有促進(jìn)作用，還可保持他們的身心健康。遷移支出直接地改變了工人所在的行業(yè)和地區(qū)，有利于充分利用勞動(dòng)技能，總體而言中國(guó)的人口外遷率相對(duì)較低，所以可忽略。改進(jìn)的成本加權(quán)法基于反映不同教育水平的人力資本差異等的基本假設(shè)，把1978～2011年間的數(shù)據(jù)估算后發(fā)現(xiàn)：中國(guó)的人力資本和勞動(dòng)力的人力資本存量呈快速上升的趨勢(shì)。

王德勁（2008）在估算中國(guó)人力資本時(shí)采用了成本法，從而求得人力資本在當(dāng)年的總額流量。其在估算中國(guó)1952～2003年的人力資本流動(dòng)時(shí)主要用了投資成本法，并把其投資范圍規(guī)定在正式教育的支出、人口遷移、科學(xué)研究以及政府與個(gè)人的健康保健等方面的支出。該法具有很大的可取性，但仍存在人力資本折舊和價(jià)格指數(shù)等方面的爭(zhēng)議。

錢雪亞（2008）在對(duì)人力資本的存量進(jìn)行估算時(shí)主要采用了永續(xù)盤存法。該方法用相同方法估計(jì)物質(zhì)資本和人力資本，可確保它們數(shù)據(jù)的可比性，并為后續(xù)研究提供了客觀性依據(jù);解決人力資本估算當(dāng)中其投資數(shù)據(jù)的加總問(wèn)題;永續(xù)盤存法是在其他成本方法上的完善和改進(jìn)，顯得更為科學(xué)和合理。該研究通過(guò)構(gòu)造人力資本投資價(jià)格指數(shù)來(lái)測(cè)度人力資本的折舊水平，從而形成一種系統(tǒng)的初步估算方式。

相對(duì)而言，估算人力資本最為合理的方法是收入法，但由于缺失國(guó)內(nèi)相關(guān)收入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，使得該領(lǐng)域研究較少。Jorgenson和Fraumeni提出了終生收入法，被簡(jiǎn)稱作J-F收入法，該法假設(shè)個(gè)體可在市場(chǎng)當(dāng)中進(jìn)行人力資本的交易，而個(gè)人預(yù)期終生收入的現(xiàn)值就是在交易中形成的價(jià)格。

李海崢、李波等（2014）嘗試用改良后的J-F終生收入法來(lái)構(gòu)建國(guó)內(nèi)第一套人力資本綜合度量指標(biāo)體系和對(duì)應(yīng)的面板數(shù)據(jù)庫(kù)。其假定人力資本和物質(zhì)資本相同，能在市場(chǎng)當(dāng)中進(jìn)行交易，并用終身收入的預(yù)期現(xiàn)值來(lái)測(cè)度其交易價(jià)格。該研究用勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率和人均GDP等替換式中數(shù)據(jù)以彌補(bǔ)由于缺乏個(gè)別變量數(shù)據(jù)造成的不足。

李海崢在對(duì)1985～2010年間國(guó)內(nèi)城鄉(xiāng)人力資本的水平、動(dòng)態(tài)特征和發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行估測(cè)和分析時(shí)采用了改良過(guò)的J-F估計(jì)方法，發(fā)現(xiàn)教育和其他因素促進(jìn)了中國(guó)人力資本的增長(zhǎng)，且不斷擴(kuò)大城鄉(xiāng)人力資本差距，從人力資本角度來(lái)看，中國(guó)可能需要推遲退休的年齡。

孫永強(qiáng)（2014）認(rèn)為，基本的終生收入法無(wú)法區(qū)分真實(shí)的人力資本和普通勞動(dòng)力，在估算過(guò)程中很容易夸大人力資本。通過(guò)改良收入法，利用純?nèi)肆Y本方法依據(jù)宏觀數(shù)據(jù)來(lái)估測(cè)國(guó)內(nèi)的人力資本。先是區(qū)分普通勞動(dòng)力和人力資本，并用簡(jiǎn)單的單位勞動(dòng)力來(lái)定義人力資本的單位;之后，由計(jì)算求得社會(huì)人力資本的總量。從而發(fā)現(xiàn)：在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中人力資本起的作用相對(duì)較小，且增長(zhǎng)趨勢(shì)平緩。

單位人力資本這一定義是朱平芳（2007）基于改進(jìn)的收入法提出的。其假設(shè)單位人力資本僅包括最基本的生產(chǎn)活動(dòng)要素;只做最簡(jiǎn)單的生產(chǎn);無(wú)任何工作經(jīng)歷，并假設(shè)單位人力資本是不變的，從而得出在城市間有人力資本差異存在，并且是不斷增大的。

1993年，Barro和Lee創(chuàng)立了教育年限法，認(rèn)為生產(chǎn)人力資本的主要渠道有家庭教育和正規(guī)教育等。其中心思想是：人力資本對(duì)于不同教育程度勞動(dòng)者來(lái)說(shuō)不同，并用教育程度高低對(duì)人力資本水平高低進(jìn)行反應(yīng)。但這易忽視知識(shí)的積累效應(yīng)。

周云波（2010）在估測(cè)國(guó)內(nèi)1997～2007年間的農(nóng)村人力資本存量時(shí)主要使用了教育年限積累收益率法。該法是舒爾茨率先提出的，是通過(guò)產(chǎn)量來(lái)計(jì)算的。由于健康水平和情商等無(wú)法得到準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，所以知識(shí)和技能中有關(guān)教育的指標(biāo)可估計(jì)人力資本存量水平。該法還認(rèn)為用成本法和收入法估計(jì)的人力資本存在一定的誤差，原因在于每單位成本投入不一定會(huì)有一單位人力資本產(chǎn)出。

張琦（2007）主要采用教育年限的方法來(lái)估計(jì)中國(guó)的人力資本存量，其假設(shè)所有工人有相同的能力和平等的就業(yè)機(jī)會(huì)，對(duì)勞動(dòng)者來(lái)說(shuō)，不同教育程度但相同工作時(shí)間的未來(lái)工作現(xiàn)值是相等的。該分析用文盲、小學(xué)、初中、高中、大學(xué)等來(lái)區(qū)分不同的教育水平，并計(jì)算每個(gè)級(jí)別的回報(bào)率。先由相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)推算出1978～2001年間的各級(jí)受教育人數(shù)，再由公式計(jì)算各級(jí)人力資本和人力資本的總量。

二、人力資本與遷移

由于制度變遷和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，改革開(kāi)放后出現(xiàn)了大規(guī)模的人口流動(dòng)。由于勞動(dòng)力在城市發(fā)展中的需求逐漸加大，再加上不斷加大的城鄉(xiāng)差距使得農(nóng)村許多剩余的勞動(dòng)力選擇去城市尋找就業(yè)機(jī)會(huì)，其中有的是在省內(nèi)城市就業(yè)，而其他勞動(dòng)力則選擇去外省城市就業(yè)。隨著中國(guó)的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，近20多年來(lái)相對(duì)突出的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之一是農(nóng)村勞動(dòng)力大幅度的非農(nóng)轉(zhuǎn)移。

中國(guó)農(nóng)村人口要想進(jìn)行遷移必須在嚴(yán)格的戶籍制度下才能進(jìn)行，并且其很難獲取城市戶口。農(nóng)村遷移的人口大多采取接受高等教育的方式來(lái)解決城市戶口這一難題。高一蘭和黃曉野（2015）創(chuàng)立了一個(gè)鄉(xiāng)村-城市遷移模型，其認(rèn)為當(dāng)已遷移者擁有高等教育的人力資本時(shí)，會(huì)鼓勵(lì)后遷移者增加人力資本;當(dāng)移民獲得更多的教育，且其提升的人力資本有利于提高城市工作所要求的技能時(shí)，會(huì)大大增加獲取城市戶口和穩(wěn)定工作的可能性。

勞動(dòng)力遷移模型是吳紅宇（2004）以人力資本投資為基礎(chǔ)率先引入的，并指出該模型中可能出現(xiàn)的一些問(wèn)題。其提出在模型當(dāng)中應(yīng)考慮的個(gè)體特征，同時(shí)還把其他學(xué)者的研究觀點(diǎn)也綜合進(jìn)去。其結(jié)論是：由于人力資本投資模型是從勞動(dòng)供給的角度進(jìn)行考慮的，因此其依然屬于供給類的勞動(dòng)力遷移模型，可把其組成有用的組織分析框架用于分析個(gè)體勞動(dòng)力的遷移模型。

徐桂鵬、鄭傳芳（2012）在對(duì)勞動(dòng)力遷移、人力資本和農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系進(jìn)行分析時(shí)主要運(yùn)用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）與比較分析法。研究發(fā)現(xiàn)：勞動(dòng)力的遷移可以提高勞動(dòng)力人力資本水平，而勞動(dòng)力素質(zhì)和物質(zhì)資本投入等將在短期內(nèi)極大地抑制農(nóng)業(yè)技術(shù)的效率。并且從長(zhǎng)期看，約束因子會(huì)逐漸放松;勞動(dòng)力的遷移促進(jìn)了遷入地農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步。遷移不管是從人力資本來(lái)看，還是從人力資本投資的內(nèi)涵和外延來(lái)看，都被看作是一種虛假的人力資本投資形式。

而唐家龍（2008）則由該理論誕生、發(fā)展過(guò)程和遷移的收益幻覺(jué)角度出發(fā)進(jìn)行考慮，分析導(dǎo)致這種錯(cuò)誤的表層和深層原由，發(fā)現(xiàn)：遷移的錯(cuò)誤陳述會(huì)給人力資本理論純潔性造成一定程度的破壞，從而使得遷移功能和人力資本投資作用被混淆，進(jìn)而會(huì)對(duì)城鎮(zhèn)化進(jìn)程和人力資本投資行為起到錯(cuò)誤導(dǎo)向作用。

戚晶晶、許琪（2013）分析了國(guó)內(nèi)農(nóng)村勞動(dòng)力跨省流動(dòng)的兩個(gè)主要問(wèn)題：分別是哪類農(nóng)村勞動(dòng)力更傾向跨省流動(dòng)以及流入省份擁有哪種特征會(huì)對(duì)外省人口流入更具吸引力。其基于傳統(tǒng)勞動(dòng)力遷移、新勞動(dòng)力遷移、人力資本和制度變遷理論，由個(gè)體、家庭和省級(jí)層面的角度出發(fā)，采用固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的離散選取Logit模型來(lái)進(jìn)行分析。從而發(fā)現(xiàn)：當(dāng)農(nóng)村的勞動(dòng)力有外出務(wù)工經(jīng)驗(yàn)和較低的受教育程度時(shí)，其更可能進(jìn)行跨省層面的流動(dòng);當(dāng)勞動(dòng)力沒(méi)有孩子或有較多孩子以及沒(méi)有耕地時(shí)，其也更可能進(jìn)行跨省層面的流動(dòng);當(dāng)某省的人均收入水平較低以及耕地面積相對(duì)較少時(shí)，會(huì)推動(dòng)該省的農(nóng)村勞動(dòng)力去外省就業(yè);當(dāng)一個(gè)省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和流動(dòng)人口的人均收入較高、就業(yè)機(jī)遇較多且流動(dòng)成本較小時(shí)，會(huì)吸引更多外省的農(nóng)民工來(lái)到這里工作。

李勇輝、李小琴（2016）用logis-tics模型和逐步回歸方法分析人力資本投資、勞動(dòng)力遷移和代際收入流動(dòng)性的相關(guān)關(guān)系，從而發(fā)現(xiàn)教育有助于推動(dòng)遷移決策的進(jìn)行并且遷移能夠大幅度地加大代際收入的流動(dòng)性。通過(guò)深層分析可發(fā)現(xiàn)：人力資本投資可有效增加遷移人群和未遷移人群代際收入的流動(dòng)性。所以，為了提高代際收入的流動(dòng)性和防止階層固化，必須要合理有效分配教育資源，對(duì)社會(huì)的保障制度進(jìn)行完善，并加強(qiáng)對(duì)落后地區(qū)的職業(yè)培訓(xùn)和就業(yè)指導(dǎo)，降低高等教育門檻，促進(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)。

三、人力資本與培訓(xùn)

人力資本要素在21世紀(jì)已經(jīng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中最活躍的要素，企業(yè)已把人力資本培訓(xùn)列為發(fā)展過(guò)程中的重點(diǎn)內(nèi)容，這同時(shí)也是增加企業(yè)人力資本存量的重要方式。

郝清、姜學(xué)民（2008）在對(duì)我國(guó)農(nóng)民工培訓(xùn)的理論依據(jù)、現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題進(jìn)行分析時(shí)主要是從人力資本層面進(jìn)行考慮的，并對(duì)當(dāng)前的農(nóng)民工培訓(xùn)提出了相對(duì)應(yīng)的建議，從而為建立農(nóng)民工人力資本培訓(xùn)體系提供了參考。

蔣太才、宋小敏、朱春蘭（2006）以企業(yè)培訓(xùn)投資效益特點(diǎn)和評(píng)估原則為依據(jù)，創(chuàng)立了一種綜合評(píng)估方法，這是從人力資本培訓(xùn)投資的短期效益和長(zhǎng)期效益的角度來(lái)進(jìn)行考慮。并對(duì)長(zhǎng)期效益的評(píng)估方式進(jìn)行了重點(diǎn)分析，為企業(yè)人力資本培訓(xùn)投資的長(zhǎng)期效益提供了多層次的評(píng)估指標(biāo)體系，從而創(chuàng)立了模糊的綜合評(píng)估模型。

任遠(yuǎn)、陳春林（2010）主要分析了兩個(gè)大問(wèn)題：一是由分析農(nóng)民工收入工齡回報(bào)率和教育回報(bào)率，可以看出人力資本會(huì)給農(nóng)民工收入造成何種影響;二是探究如何建立更適合農(nóng)民工需求的職業(yè)培訓(xùn)體系和學(xué)歷教育，加大對(duì)農(nóng)民工人力資本方面的投資力度。并對(duì)農(nóng)民工資源的開(kāi)發(fā)和利用提出了一些建議：加大農(nóng)民工在人力資本方面的投資力度，從而有助于提高農(nóng)民工的收入水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而形成一種良性循環(huán);在農(nóng)民工（尤其是低收入的農(nóng)民工）的基礎(chǔ)性教育方面加大培訓(xùn)力度，從而來(lái)推動(dòng)教育公平;加強(qiáng)教育培訓(xùn)，從而來(lái)滿足農(nóng)民工的需求，使得農(nóng)民工能夠在各個(gè)方面發(fā)展。

索麗娜、唐建君（2006）探究了企業(yè)在人力資本投資方面，尤其是在職培訓(xùn)時(shí)所遇到的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。通過(guò)分析一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)的收益-成本模型，為規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)利用“激勵(lì)相容”的原理提出了企業(yè)和員工間的培訓(xùn)成本分擔(dān)原則。

四、人力資本與教育投資

人力資本被看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的重要源泉，其主要的構(gòu)成因素是教育投資，所以教育對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是顯而易見(jiàn)的。艾軍、索志林（2010）主要分析了農(nóng)村人力資本教育投資的現(xiàn)狀和現(xiàn)實(shí)意義，從而建議政府加大投資的力度，通過(guò)投資教育產(chǎn)業(yè)、發(fā)展農(nóng)村消費(fèi)信貸等渠道來(lái)解決農(nóng)村人力資本在教育投資方面的問(wèn)題。

王愛(ài)民（2012）用1998～2009年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，建立了分布滯后模型將教育溢出對(duì)公共教育投資產(chǎn)生的影響進(jìn)行實(shí)證分析，從而發(fā)現(xiàn)：教育外溢對(duì)公共教育投資有著消極的作用，教育內(nèi)溢對(duì)公共教育投資有著積極的作用。應(yīng)積極探索構(gòu)建同人力資本流動(dòng)有關(guān)的地區(qū)間的教育轉(zhuǎn)移支付制度，從而使得教育可以均衡地發(fā)展。