辛守龍

（中國(guó)水利水電第十一工程局有限公司，河南 鄭州450009）

1 概述

EPC，是英文：Engineer，Procure，Construct頭字母縮寫，即工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。隨著中國(guó)企業(yè)近幾年在海外市場(chǎng)工程EPC總承包業(yè)務(wù)量的迅速飆升，進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)摸爬滾打的時(shí)代已經(jīng)過去。EPC總承包各環(huán)節(jié)的規(guī)范化管理、力求利潤(rùn)最大化成為國(guó)內(nèi)各企業(yè)的當(dāng)務(wù)之急。本文以贊比亞境內(nèi)的北岸水電站擴(kuò)機(jī)工程EPC項(xiàng)目為例，僅與大家交流國(guó)外EPC水電站項(xiàng)目永久機(jī)電設(shè)備的設(shè)計(jì)及采購(gòu)心得及體會(huì)，供互相借鑒、學(xué)習(xí)。

2 設(shè)計(jì)管理

（1）EPC項(xiàng)目管理中設(shè)計(jì)管理是其中一個(gè)重要且關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。設(shè)計(jì)是EPC項(xiàng)目前期核心，應(yīng)認(rèn)識(shí)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性和決定性作用，加強(qiáng)設(shè)計(jì)及其管理工作。圖1是設(shè)計(jì)對(duì)項(xiàng)目成本影響力曲線。

（2）設(shè)計(jì)管理要點(diǎn)

設(shè)計(jì)合同中要明確設(shè)計(jì)計(jì)劃進(jìn)度節(jié)點(diǎn)控制目標(biāo)，并引入風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享?xiàng)l款，可以對(duì)設(shè)計(jì)院進(jìn)行有效監(jiān)管，至少可以保證設(shè)計(jì)院進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，保證基本設(shè)計(jì)和以后設(shè)計(jì)工程量不高于投標(biāo)工程量，減少項(xiàng)目由設(shè)計(jì)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)人員降低工程費(fèi)用的積極性，從根本上減少工程量變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)作過程中一旦出現(xiàn)工程量增加，設(shè)計(jì)人員也能積極配合分析變化原因，尋找化解風(fēng)險(xiǎn)的途徑。設(shè)計(jì)優(yōu)化帶來的效益按2：8或3：7比例分成，（一般設(shè)計(jì)造成的損失設(shè)計(jì)院最大能承受的是設(shè)計(jì)費(fèi)的10%）。

圖1 設(shè)計(jì)對(duì)項(xiàng)目成本影響力曲線

在基本設(shè)計(jì)報(bào)告初稿編制結(jié)束后，應(yīng)立即啟動(dòng)審查程序，邀請(qǐng)相關(guān)專家及海外事業(yè)部相關(guān)人員，對(duì)基本設(shè)計(jì)報(bào)告開展評(píng)審工作。主要審查基本設(shè)計(jì)報(bào)告相應(yīng)主合同情況，設(shè)計(jì)工程量不能突破投標(biāo)工程量，設(shè)計(jì)方案優(yōu)化是基本設(shè)計(jì)方案的主要審查方向。

引進(jìn)限額設(shè)計(jì)的管理方法，有效控制工程投資。限額設(shè)計(jì)是將主合同確定的投資額和工程量先行分解到各個(gè)專業(yè)，然后再分解到各單位工程和分部工程。

為確保項(xiàng)目實(shí)施的最終效益，要求設(shè)計(jì)人員將主合同的工作量分解到各專業(yè)，明確限額設(shè)計(jì)目標(biāo)，對(duì)設(shè)計(jì)的具體要求進(jìn)行設(shè)計(jì)，從設(shè)計(jì)源頭控制投資費(fèi)用，保證實(shí)際設(shè)計(jì)工作量與投標(biāo)時(shí)編制的工作量不會(huì)出現(xiàn)大的差異。

設(shè)計(jì)代表需要解決施工現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的設(shè)計(jì)技術(shù)問題，在設(shè)計(jì)單位和業(yè)主之間進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確地溝通，并通過有效溝通、服務(wù)協(xié)助實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的設(shè)計(jì)意圖。

3 采購(gòu)管理

在EPC工程總承包項(xiàng)目中，采購(gòu)管理處于舉足輕重的地位，設(shè)備費(fèi)用一般占工程費(fèi)用的20%以上。采購(gòu)管理對(duì)整個(gè)工程的工期、質(zhì)量和成本都有直接的影響。目前實(shí)施的EPC項(xiàng)目有著項(xiàng)目種類多，采購(gòu)形式多樣，采購(gòu)責(zé)任眾多，采購(gòu)業(yè)務(wù)接觸面廣，工作地點(diǎn)多等特點(diǎn)，在一定程度上增加了采購(gòu)管理工作的難度。如何降低采購(gòu)成本、提高工作效率是采購(gòu)管理措施的主要方向。

3.1 采購(gòu)管理流程

采購(gòu)管理流程如圖2所示。

圖2 采購(gòu)管理流程

3.2 采購(gòu)流程主要程序的解決方法與過程

3.2.1 招標(biāo)文件審查

編制好招標(biāo)技術(shù)、商務(wù)文件后，組織設(shè)計(jì)方、項(xiàng)目、EPC機(jī)電部專家三方進(jìn)行評(píng)審，從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

（1）對(duì)照EPC主合同要求、合同補(bǔ)遺以及業(yè)主相關(guān)函件，審查供貨范圍及備品備件的描述是否齊全、參數(shù)性能以及保證值必須與主合同一致或優(yōu)于主合同，避免二次采購(gòu)。

（2）招標(biāo)文件采用的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必須與主合同一致，這是每個(gè)國(guó)際工程中都會(huì)遇到的最大困擾，應(yīng)該從設(shè)備招標(biāo)階段開始就嚴(yán)格要求、提前著手，不要等到定標(biāo)后審批廠家圖紙時(shí)才暴露。否則可能引起本設(shè)備的設(shè)計(jì)變更，費(fèi)用和生產(chǎn)工期都會(huì)受到影響、進(jìn)而影響整個(gè)工程的工期。

（3）招標(biāo)商務(wù)文件審查，一般情況下每個(gè)公司都有范本，對(duì)照審查即可。值得注意的是質(zhì)保期條款和性能保證值罰款條款的規(guī)定必須要與主合同一致，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

3.2.2 廠家設(shè)計(jì)管理

合同簽訂后，根據(jù)設(shè)備難易程度，要求供貨商一般在10～28 d內(nèi)提交設(shè)計(jì)資料供設(shè)計(jì)院審核，3～5 d后召開設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會(huì)共同審查存在的問題，完善后提交A版設(shè)計(jì)資料供業(yè)主審核，再根據(jù)業(yè)主審查意見修改完善設(shè)計(jì)資料，根據(jù)需要決定是否有必要召開二次設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會(huì)或郵件溝通。目的是通過設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會(huì)審查減少業(yè)主審核次數(shù)，快速獲業(yè)主批準(zhǔn)、同意開始生產(chǎn)。這個(gè)過程非常繁瑣，如果貿(mào)然上報(bào)，有時(shí)上報(bào)10版8版也不一定能通過，既增加了人力投入也耽誤了生產(chǎn)工期、進(jìn)而影響整個(gè)工程的工期。

3.2.3 設(shè)備監(jiān)造

設(shè)備監(jiān)造一般是針對(duì)比較大型或重要的設(shè)備為防止在加工過程中出現(xiàn)問題進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查和核查。對(duì)工程項(xiàng)目所需設(shè)備在制造和生產(chǎn)過程中的工藝流程、制造質(zhì)量及設(shè)備制造單位的質(zhì)量體系進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)委托人負(fù)責(zé)的服務(wù)。設(shè)備監(jiān)造的前提是監(jiān)造方對(duì)制造廠的高度控制能力，而完善的監(jiān)造體系包括完善的管理程序及監(jiān)督導(dǎo)則、高效的監(jiān)造管理信息平臺(tái)以及經(jīng)驗(yàn)豐富的監(jiān)造隊(duì)伍則是成功設(shè)備監(jiān)造的保障。在本項(xiàng)目設(shè)備監(jiān)造實(shí)踐中，存在以下幾種模式，并直接歸項(xiàng)目采購(gòu)主管負(fù)責(zé)管理：

（1）一般設(shè)備：以安裝單位退休人員返聘或臨時(shí)指派作為監(jiān)造工程師去設(shè)備供應(yīng)商工廠不定期監(jiān)造，對(duì)設(shè)備制造的工藝、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管，重點(diǎn)是督促按期交貨，和最終的設(shè)備數(shù)量的清點(diǎn)。缺點(diǎn)是這種監(jiān)造方式存在臨時(shí)和敷衍心里，對(duì)設(shè)備制造過程不清晰，監(jiān)管程序缺失，對(duì)設(shè)備制造的工藝、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管不到位。

（2）主要設(shè)備比如水輪發(fā)電機(jī)組和主變等：聘請(qǐng)?jiān)O(shè)備廠家設(shè)備工程師或退休人員作為設(shè)備監(jiān)造工程師，優(yōu)點(diǎn)是他們對(duì)設(shè)計(jì)制造環(huán)節(jié)、制造工藝清楚，缺點(diǎn)是與設(shè)備分包商雙方過于熟悉，工作中畏手畏腳，監(jiān)管力度跟不上，對(duì)我方要求的設(shè)備制造工期要求不能正確理解。

通過以上2種監(jiān)造方式的實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)很多弊病，如果公司組織一只自己的設(shè)備監(jiān)造隊(duì)伍，因EPC項(xiàng)目種類繁多，涵蓋水電、火電、燃?xì)獾榷鄬I(yè)，費(fèi)用高、實(shí)施難度較大，因此短期內(nèi)不太可行。所以推薦第3種監(jiān)造方式：

（3）第三方監(jiān)造：聘請(qǐng)專業(yè)的設(shè)備監(jiān)造公司，簽訂監(jiān)造合同，把責(zé)任和利益轉(zhuǎn)移給相關(guān)專業(yè)公司。目前來看這是比較可行的一種方式，設(shè)備監(jiān)造公司對(duì)設(shè)備工藝和質(zhì)量的管控、設(shè)備按期交貨等控制比較專業(yè)，可以積極有效的執(zhí)行監(jiān)造合同中要求的各個(gè)環(huán)節(jié)的控制。

3.2.4 實(shí)驗(yàn)及驗(yàn)收

根據(jù)主合同規(guī)定，一般在項(xiàng)目前期由項(xiàng)目部與業(yè)主進(jìn)行談判形成一個(gè)工廠出廠實(shí)驗(yàn)見證紀(jì)要。里面詳細(xì)規(guī)定了哪些設(shè)備需要業(yè)主參與見證、以及期間費(fèi)用的分擔(dān)。這是業(yè)主見證工廠實(shí)驗(yàn)的依據(jù)。下面僅交流業(yè)主參加見證實(shí)驗(yàn)的步驟：

（1）督促供貨廠家提前30 d提交工廠試驗(yàn)計(jì)劃大綱，同時(shí)呈報(bào)業(yè)主工程師審批。設(shè)備開始生產(chǎn)以前提交的設(shè)計(jì)資料也應(yīng)該包含這些內(nèi)容。

（2）依據(jù)批準(zhǔn)后的工廠試驗(yàn)大綱，按時(shí)進(jìn)場(chǎng)見證實(shí)驗(yàn)過程。最終實(shí)驗(yàn)結(jié)果要形成會(huì)議紀(jì)要，并有結(jié)論是否能夠出廠。

（3）心得體會(huì)及應(yīng)對(duì)辦法：一般工廠驗(yàn)收會(huì)遇到以下幾個(gè)問題：

1）設(shè)備還未完成最后工序、不具備實(shí)驗(yàn)條件。這是和國(guó)外業(yè)主理念不同造成的，國(guó)外業(yè)主理念為見證工廠實(shí)驗(yàn)即成品實(shí)驗(yàn)（所有工序均完成），驗(yàn)收完處理一些小問題、包裝后即可出廠。不像國(guó)內(nèi)業(yè)主習(xí)慣是最后一道工序（表面處理、防腐等工作）前即開始實(shí)驗(yàn)。

應(yīng)對(duì)方法：根據(jù)設(shè)備難易程度、結(jié)合國(guó)外業(yè)主驗(yàn)收習(xí)慣，在實(shí)驗(yàn)前7～10 d到供貨廠家督促這些工序的完成，并再次組織國(guó)內(nèi)聯(lián)合檢查、盡可能的按照業(yè)主驗(yàn)收程序進(jìn)行。可最大限度的避免業(yè)主等待和抱怨或二次驗(yàn)收。業(yè)主來華參加工廠驗(yàn)收專屬簽證都有截止日期、不可能無限期的等待。

2）驗(yàn)收前的資料準(zhǔn)備不足。實(shí)驗(yàn)前先檢查設(shè)備制造期間的材質(zhì)報(bào)告、焊接工藝評(píng)定及指導(dǎo)書、無損檢測(cè)、自檢報(bào)告等資料。這些資料大的廠家一般都有，問題是沒有收集到一起，如哈爾濱電機(jī)廠資料分別在各個(gè)職能部門，當(dāng)場(chǎng)收集需要很長(zhǎng)時(shí)間，延緩了驗(yàn)收日程。

應(yīng)對(duì)方法：驗(yàn)收前3～7 d到供貨廠家督促資料的收集，確保在業(yè)主到來之前裝訂成冊(cè)。

3）外觀檢查存在瑕疵。國(guó)內(nèi)業(yè)主常規(guī)是只要實(shí)驗(yàn)結(jié)果符合要求就行，這與國(guó)外業(yè)主有著截然不同的理念。國(guó)外業(yè)主首先檢查設(shè)備外觀后才能開始實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，外觀檢查項(xiàng)目主要有是否潔凈、表面磕碰情況、臨時(shí)支撐清除、補(bǔ)焊消缺情況、控制點(diǎn)線布置等。

應(yīng)對(duì)方法：有些廠家第一次接觸國(guó)外業(yè)主，不理解國(guó)外業(yè)主的驗(yàn)收理念，這就需要有經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)造人員在驗(yàn)收前3～7 d到供貨廠家督促完成這些消缺項(xiàng)。

4）增加驗(yàn)收項(xiàng)目或提高標(biāo)準(zhǔn)要求（非批準(zhǔn)過的實(shí)驗(yàn)大綱內(nèi)容），國(guó)外業(yè)主驗(yàn)收前要先對(duì)批準(zhǔn)過的《工廠實(shí)驗(yàn)大綱》當(dāng)面討論并形成一致意見，這個(gè)時(shí)候可能還會(huì)根據(jù)國(guó)際規(guī)范增加一些驗(yàn)收項(xiàng)目，由于國(guó)內(nèi)廠家大多對(duì)國(guó)外規(guī)范（比如ASME、BS、HVCA、ARI、ASHRAE、NAMAS、NEC、IEC、NASP等）的細(xì)節(jié)規(guī)定理解不深，所以在這方面爭(zhēng)論非常激烈、很難達(dá)到一致。

應(yīng)對(duì)方法：根據(jù)設(shè)備特點(diǎn)多熟悉相關(guān)國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，否則會(huì)讓業(yè)主牽著鼻子走。不懂的話也可讓業(yè)主先提出來，由于供貨廠家大多對(duì)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)非常熟悉，可以對(duì)照國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、只要等同或優(yōu)于國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)就行。

5）實(shí)驗(yàn)結(jié)果不符合要求、導(dǎo)致二次驗(yàn)收。這種情況很少，但是一旦出現(xiàn)非常麻煩，一是延緩了工期、二是業(yè)主會(huì)索賠二次進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收費(fèi)用。

應(yīng)對(duì)方法：在實(shí)驗(yàn)前7～10 d到供貨廠家再次組織自檢，確保設(shè)備性能穩(wěn)定、及早發(fā)現(xiàn)并解決問題。如果還是出現(xiàn)工廠實(shí)驗(yàn)期間不合格的情況，盡量通過項(xiàng)目部與業(yè)主高層協(xié)調(diào)延長(zhǎng)驗(yàn)收日程，并同時(shí)做通業(yè)主檢查團(tuán)的工作、盡快完成設(shè)備補(bǔ)缺再次實(shí)驗(yàn)。期間發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用及不利影響小，比起二次進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收，總體上對(duì)總包方和供貨廠家都是很有利的。

6）見證實(shí)驗(yàn)結(jié)論。工廠見證實(shí)驗(yàn)成功后要出具驗(yàn)收紀(jì)要，最后結(jié)論要落實(shí)到處理完一些見證實(shí)驗(yàn)過程中存在的小問題后即可包裝發(fā)運(yùn)。作為總包方一定要強(qiáng)調(diào)加上這一句，免得業(yè)主又生事端。

3.2.5 包裝及運(yùn)輸

由于海外項(xiàng)目的運(yùn)輸方式大多都是海運(yùn)，抵港后還有卸船、陸運(yùn)等環(huán)節(jié)，極有可能出現(xiàn)碰損、銹蝕等情況，從國(guó)內(nèi)指定港口到項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)不是我們控制得了的、只能交給貨代管理。但是我們可以從國(guó)內(nèi)工廠包裝上來加強(qiáng)運(yùn)輸?shù)母鱾€(gè)環(huán)節(jié)的保險(xiǎn)系數(shù)，根據(jù)公司以往出口貨運(yùn)經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，我們?cè)谠O(shè)備采購(gòu)合同中規(guī)定：所有貨物包裝按出口水陸路運(yùn)標(biāo)準(zhǔn)包裝為準(zhǔn)，包裝件必須堅(jiān)牢，并應(yīng)按照商品特點(diǎn)，采取防潮、防震、防銹、防壓等措施，適合于海運(yùn)及內(nèi)陸遠(yuǎn)程搬運(yùn)。歸納幾種包裝方式供交流：

（1）木箱包裝要求：膠合板厚18 mm，外部需要鐵皮包角（或鐵條，根據(jù)情況）加固，縱向承重柱間距不得大于0.5 m，下部支撐木方型式：二面或四面進(jìn)叉，承載動(dòng)載：1 500 kg、靜載：2 500 kg。

（2）花欄包裝要求：下部支撐木方型式：二面或四面進(jìn)叉，外部需要鐵皮包角（或鐵條）加固，縱向承重柱間距不得大于0.5 m，承載動(dòng)載：1 500 kg、靜載：2 500 kg。

（3）托盤包裝要求：底部木板厚度：18 mm，承載動(dòng)載：1 500 kg、靜載：2 500 kg，下部支撐木方型式：二面或四面進(jìn)叉，適合集裝箱運(yùn)輸（需要異形包裝的貨物另行規(guī)定）。包裝箱保證四面裝卸。包裝箱明顯處應(yīng)注明：箱號(hào)、發(fā)貨標(biāo)記（嘜頭）、長(zhǎng)×寬×高、毛重、凈重及編號(hào)，并按要求標(biāo)明買方單位名稱、收貨人、裝港及卸港等內(nèi)容。單件重量應(yīng)不超過2 t，且能承受2 t重量。由于包裝不良引起的損失，責(zé)任由賣方承擔(dān)。外包裝標(biāo)記在運(yùn)輸過程中不能脫落。

（4）包裝箱內(nèi)應(yīng)有詳細(xì)的裝箱單，同時(shí)貨物本身要做防水、防蟲、防腐、防銹、防碰撞變形等保護(hù)。賣方應(yīng)在每件貨物的包裝箱上編制箱號(hào)（即：外包裝標(biāo)記），應(yīng)與裝箱單完全一致。由于包裝不良引起銹蝕、損失、丟失，賣方應(yīng)承擔(dān)由此而產(chǎn)生的一切費(fèi)用和損失。

另外，出口貨物木質(zhì)包裝箱必需要經(jīng)過熏蒸處理并提供熏蒸證明，包裝箱外加蓋熏蒸標(biāo)記，這都需要在設(shè)備采購(gòu)合同中注明。

3.2.6 售后服務(wù)

因?yàn)樗娬居谰脵C(jī)電設(shè)備在市場(chǎng)上大多找不到現(xiàn)成的成品，多為非標(biāo)準(zhǔn)化定制產(chǎn)品。系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，因而設(shè)備的安裝、調(diào)試工作需要廠家技術(shù)人員現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，設(shè)備采購(gòu)合同要有規(guī)定。屆時(shí)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度提前30 d協(xié)助設(shè)備廠家辦理簽證等出國(guó)手續(xù)。

3.2.7 成本控制

通過以上步驟，設(shè)備的標(biāo)的成本控制必須從招標(biāo)文件審查開始，先對(duì)1～2家專業(yè)廠家進(jìn)行調(diào)查、初步詢價(jià)，進(jìn)行價(jià)格分析，通過對(duì)比EPC主合同分項(xiàng)中設(shè)備報(bào)價(jià)（如包括運(yùn)費(fèi)清關(guān)等費(fèi)用，需要扣除）來判斷價(jià)格的合理性，核算成本。如果出現(xiàn)較大虧損，則需要檢查招標(biāo)文件，設(shè)備參數(shù)是否高于EPC主合同要求，或者邀請(qǐng)供應(yīng)商不合適，或者本來供應(yīng)商就是貿(mào)易商成本較高等情況。如果出現(xiàn)以上原因產(chǎn)生的虧損情況，則需要糾錯(cuò)程序，重新修訂招標(biāo)文件及選擇新的供應(yīng)商進(jìn)行招標(biāo)。

4 效益

2013年12月第一臺(tái)機(jī)組順利實(shí)施發(fā)電，卡里巴北岸項(xiàng)目的成功實(shí)施，為公司贏得了贊比亞水電市場(chǎng)，陸續(xù)開拓了7個(gè)項(xiàng)目，合同總額達(dá)到208億元，其中已完工項(xiàng)目3個(gè)、在建項(xiàng)目4個(gè)。工程的成功實(shí)施，也給當(dāng)?shù)貛砹司薮蟮纳鐣?huì)效益，為贊比亞解決了地區(qū)電力短缺的矛盾。

通過對(duì)贊比亞卡里巴北岸擴(kuò)機(jī)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)及采購(gòu)管理，一定程度上提高了中國(guó)水利水電第十一工程局在海外EPC項(xiàng)目的管理水平，且于2016年在中國(guó)電建研究課題中專項(xiàng)研究，公司將積極推廣此經(jīng)驗(yàn)，相信對(duì)中國(guó)企業(yè)海外EPC項(xiàng)目有一定的指導(dǎo)和引領(lǐng)作用。