田秋詩(shī)，胡詩(shī)琪，他?；?，梁曉暉

（武漢大學(xué)健康學(xué)院，湖北武漢 430071）

跨境動(dòng)物疫?。╰ransboundary animal diseases，TADs）傳播范圍廣，其暴發(fā)對(duì)疫情國(guó)家的鄰國(guó)和貿(mào)易伙伴國(guó)都具有潛在威脅。隨著全球化進(jìn)程的加速，動(dòng)物疫病持續(xù)給國(guó)際食品安全、全球養(yǎng)殖業(yè)和世界貿(mào)易等帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)[1]。近年來(lái)，全球提倡“One Health”概念，更加強(qiáng)調(diào)動(dòng)物、環(huán)境與人類健康的緊密聯(lián)系，倡導(dǎo)共同促進(jìn)動(dòng)物健康，維護(hù)和改良生態(tài)環(huán)境[2]。然而，跨境動(dòng)物疫病大規(guī)模暴發(fā)情況時(shí)有發(fā)生，以我國(guó)為例，2018年8月初國(guó)內(nèi)首發(fā)非洲豬瘟疫情，截至當(dāng)年底確診疫情已達(dá)99起，重創(chuàng)了我國(guó)生豬產(chǎn)業(yè)[3-5]。

針對(duì)傳染病，國(guó)際上普遍認(rèn)為，有效的評(píng)估、監(jiān)視、預(yù)警系統(tǒng)能更快地識(shí)別疾病暴發(fā)事件，以便盡快采取預(yù)防措施來(lái)限制事件后果。李鵬等[6]對(duì)國(guó)內(nèi)關(guān)于動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)更多地關(guān)注動(dòng)物疫病在養(yǎng)殖場(chǎng)等區(qū)域的局部發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，僅有18.2%的研究涉及動(dòng)物疫病的進(jìn)口傳入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，且多采取情景樹(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行傳入風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估。我國(guó)目前重大動(dòng)物疫病輸入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析方法欠缺，對(duì)疫情發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)和傳播趨勢(shì)評(píng)估、預(yù)測(cè)工作滯后，全球視野下的疫情及風(fēng)險(xiǎn)因素監(jiān)測(cè)綜合分析系統(tǒng)還處于起步、創(chuàng)新階段。廣西省和浙江省曾分別于2014年、2018年嘗試實(shí)踐邊境口岸跨境動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)[7-8]。但我國(guó)邊境線長(zhǎng)，貿(mào)易國(guó)家數(shù)量較多，動(dòng)物疫病來(lái)源復(fù)雜多樣，不同省份、地區(qū)面臨的問(wèn)題也不盡相同。因此，如何廣泛、及時(shí)地對(duì)我國(guó)跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和監(jiān)測(cè)預(yù)警，滿足當(dāng)前疫情防控的巨大需求是現(xiàn)在亟待解決的問(wèn)題。

本研究圍繞跨境傳入的核心環(huán)節(jié)與要素，參考并借鑒現(xiàn)有的動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系相關(guān)研究中的優(yōu)點(diǎn)和特色，構(gòu)建一個(gè)完善的、具有可操作性的跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，期望為動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)防控的大數(shù)據(jù)平臺(tái)構(gòu)建以及動(dòng)物疫病管理和決策提供支持。

1 跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)要素

廣義的動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)動(dòng)物或動(dòng)物產(chǎn)品感染致病微生物及其擴(kuò)散增加的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)和估計(jì)，評(píng)估階段包括動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品生產(chǎn)和其他相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程。目前的跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系多以世界動(dòng)物衛(wèi)生組織（OIE）頒布的《陸生動(dòng)物衛(wèi)生法典》（簡(jiǎn)稱《法典》）第2.1章“進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)分析”，以及原國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布的 《進(jìn)境動(dòng)物和動(dòng)物產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析管理規(guī)定》（2003年發(fā)布，2018年修訂，簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）為基礎(chǔ)準(zhǔn)則，圍繞生物、國(guó)家和商品層面的風(fēng)險(xiǎn)因素展開(kāi)[6，9-11]?！斗ǖ洹泛汀兑?guī)定》主要側(cè)重于提供動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析的程序框架，對(duì)跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)研究具有一定的指示性。OIE提出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容包括各種動(dòng)物產(chǎn)品、與單次進(jìn)口有關(guān)的多種危害因子、每種動(dòng)物疫病的特性、疫病檢測(cè)和監(jiān)測(cè)體系、暴露情況以及數(shù)據(jù)信息的類型和數(shù)量。在指標(biāo)的評(píng)估應(yīng)用方面，《法典》和《規(guī)定》例舉了部分可測(cè)量的指標(biāo)，但缺少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)方法的描述和具體風(fēng)險(xiǎn)的估算，因此指標(biāo)體系的適用性、全面性、完整性還需要進(jìn)一步探究。

2 跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)E-R分析

基于《法典》與《規(guī)定》的風(fēng)險(xiǎn)因素歸類，即生物、國(guó)家和商品因素，從風(fēng)險(xiǎn)因素附著于實(shí)體的視角，通過(guò)E-R分析，嘗試進(jìn)行有邏輯且全面的風(fēng)險(xiǎn)因素分析。圍繞動(dòng)物疫病跨境傳入，通過(guò)實(shí)體及相關(guān)屬性以及實(shí)體之間的關(guān)系，即實(shí)體-聯(lián)系圖（entity relationship diagram，E-R）描述傳入系統(tǒng)的概念模型。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源關(guān)鍵環(huán)節(jié)

動(dòng)物疫病輸入主要是指由高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的國(guó)家和地區(qū)傳入到風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別相對(duì)較低的國(guó)家和地區(qū)，中間過(guò)程包括動(dòng)物及其產(chǎn)品的貿(mào)易輸入、人員的移動(dòng)交流以及過(guò)境動(dòng)物的游牧、接觸和暴露等。動(dòng)物及其產(chǎn)品的移動(dòng)和貿(mào)易流動(dòng)是動(dòng)物疫病擴(kuò)散、傳播的主要風(fēng)險(xiǎn)因素[12-14]。人員的移動(dòng)和交流帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于船舶、飛機(jī)等運(yùn)輸工具攜帶的物品以及運(yùn)輸載體產(chǎn)生的生活垃圾；過(guò)境動(dòng)物游牧導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)主要發(fā)生在邊境地區(qū)，由野生動(dòng)物跨境移動(dòng)與散養(yǎng)放牧動(dòng)物混群接觸而產(chǎn)生。依據(jù)上述分析可知，“傳染源”與“跨境動(dòng)作的發(fā)生”是外來(lái)動(dòng)物疫病輸入的必要構(gòu)成要素，產(chǎn)地檢疫或出口檢疫是外來(lái)動(dòng)物疫病輸入風(fēng)險(xiǎn)管理和控制中的最為基礎(chǔ)和重要的環(huán)節(jié)，也是阻斷傳染源跨境的主要方式。

2.2 跨境動(dòng)物疫病傳入系統(tǒng)的實(shí)體屬性

基于E-R分析，針對(duì)整個(gè)傳入系統(tǒng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)傳入過(guò)程中的所有實(shí)體及相關(guān)屬性以及實(shí)體之間的關(guān)系，可以構(gòu)建出滿足系統(tǒng)性要求的疫情監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以傳染源與跨境動(dòng)作為主體展開(kāi)分析。傳染源主要為攜帶病原體的動(dòng)物及其產(chǎn)品，跨境的方式主要為貿(mào)易活動(dòng)，故外來(lái)動(dòng)物疫病的輸入模型可以簡(jiǎn)化為動(dòng)物或其產(chǎn)品攜帶病原體從一個(gè)國(guó)家出口至另一個(gè)國(guó)家，依此構(gòu)建E-R模型圖（圖1）。

圖1 跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)的E-R模型圖

該圖基于主要風(fēng)險(xiǎn)因素即動(dòng)物及其產(chǎn)品的貿(mào)易輸入而構(gòu)建，強(qiáng)調(diào)檢疫的核心環(huán)節(jié)，由于檢疫環(huán)節(jié)與國(guó)家動(dòng)物疫病防控能力相關(guān)，人員移動(dòng)與過(guò)境動(dòng)物游牧所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)同樣受制于國(guó)家動(dòng)物疫病防控能力，故僅以關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)輸入為主體建模。“矩形框”表示實(shí)體型，“橢圓圖框”表示實(shí)體屬性，“菱形框”表示實(shí)體型之間的聯(lián)系成因，“實(shí)心線段”旁數(shù)字表示對(duì)應(yīng)關(guān)系（1∶1、1∶n 或 m∶n）。

基于E-R分析，跨境動(dòng)物疫病傳入系統(tǒng)涉及的主要實(shí)體為疫情國(guó)（即國(guó)家A），動(dòng)物、動(dòng)物產(chǎn)品及病原體（即傳染源），以及輸入國(guó)（即國(guó)家B），圍繞實(shí)體，分析與動(dòng)物疫病發(fā)生發(fā)展相關(guān)的屬性特征。針對(duì)疫情國(guó)的基本風(fēng)險(xiǎn)因素主要有：疫病流行情況/疫病監(jiān)測(cè)與防控特征/畜牧業(yè)特征/養(yǎng)殖業(yè)特征/地理特征等；針對(duì)動(dòng)物宿主的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有：飼養(yǎng)方式/養(yǎng)殖密度/野生數(shù)量/遷徙特征等；針對(duì)病原體的風(fēng)險(xiǎn)因素有：致病性/傳播途徑/易感動(dòng)物等，即動(dòng)物疫病固有屬性；針對(duì)跨境動(dòng)作的基本風(fēng)險(xiǎn)因素有：出口標(biāo)準(zhǔn)/出口合法性等和進(jìn)口的數(shù)量/頻率/合規(guī)性等，且同等條件下，進(jìn)口數(shù)量越多、非法貿(mào)易活動(dòng)越頻繁，理論上發(fā)生動(dòng)物疫病傳入的風(fēng)險(xiǎn)越高?；趧?dòng)物疫病跨境傳播鏈，綜合實(shí)體與屬性分析，跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)因素可概括歸納為疫情國(guó)傳出風(fēng)險(xiǎn)、生物特征風(fēng)險(xiǎn)（包括病原體、動(dòng)物宿主）與輸入國(guó)傳入風(fēng)險(xiǎn)。

3 跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建

3.1 現(xiàn)有指標(biāo)匯總分析

本研究以“跨境/進(jìn)口/傳入/輸入/進(jìn)境/import/trans-boundary/exotic”+“動(dòng)物疫病/animal disease（s）”+“ 風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 估 /risk analysis/risk assessment”為主題詞，對(duì)“中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方、維普”以 及 Web of Science、Elsevier數(shù) 據(jù) 庫(kù) 中 2008—2018年的中英文文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，以含有完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系為篩選條件，去重后共檢索出5篇符合要求的相關(guān)文獻(xiàn)[15-19]。因收錄文獻(xiàn)較少，故結(jié)合國(guó)內(nèi)一些具有代表性的非跨境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系文獻(xiàn)（5篇）[20-24]，研究梳理的代表性原則包括選取典型指標(biāo)時(shí)關(guān)注了其下屬指標(biāo)在傳入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面的實(shí)用性和可操作性，選擇一級(jí)代表指標(biāo)時(shí)關(guān)注該指標(biāo)的合理性和普遍適用性。

本研究以此10篇文獻(xiàn)為依據(jù)，分析和梳理各個(gè)體系的構(gòu)建特征和典型指標(biāo)（表1），并基于E-R分析結(jié)果，按照提出的疫情國(guó)傳出風(fēng)險(xiǎn)、生物特征風(fēng)險(xiǎn)、輸入國(guó)傳入風(fēng)險(xiǎn)三維度，對(duì)上述體系中具有代表性的一級(jí)代表指標(biāo)進(jìn)行合理歸納（表2）。

表1 基于10篇?jiǎng)游镆卟★L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文獻(xiàn)的指標(biāo)比較

（續(xù)表）

表2 依據(jù)E-R模型的動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一級(jí)指標(biāo)歸類

3.2 新指標(biāo)體系構(gòu)建

基于E-R模型，動(dòng)物疫病跨境傳播鏈可概括歸納為疫情國(guó)傳出風(fēng)險(xiǎn)、生物特征風(fēng)險(xiǎn)（包括病原體、動(dòng)物宿主）與輸入國(guó)傳入風(fēng)險(xiǎn)，并在充分考慮現(xiàn)有指標(biāo)體系以及針對(duì)現(xiàn)有指標(biāo)體系不足進(jìn)行優(yōu)化思考的基礎(chǔ)上，將動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)因素分為以傳入鏈為基礎(chǔ)的3個(gè)維度，構(gòu)建了跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)因素框架（圖2）。

圖2 基于E-R模型構(gòu)建的跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)因素框架

基于傳入風(fēng)險(xiǎn)因素框架，對(duì)文獻(xiàn)所提及的指標(biāo)進(jìn)行梳理，針對(duì)部分指標(biāo)體系過(guò)于籠統(tǒng)、難以評(píng)估、指標(biāo)體系不完整、缺乏實(shí)際可操作性等不足，從以下方面進(jìn)行了改進(jìn)：

第一，新增了反映疫情歷史演進(jìn)和現(xiàn)況進(jìn)程指標(biāo)、非常規(guī)跨境的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，具體表現(xiàn)在：①基于全面考慮跨境的風(fēng)險(xiǎn)途徑，新增邊境野生動(dòng)物相關(guān)指標(biāo)、反映邊境地區(qū)接壤面積指標(biāo)來(lái)表示因野生動(dòng)物遷徙或邊境貿(mào)易相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；②在前人研究衡量疫情發(fā)生狀況的模糊指標(biāo)基礎(chǔ)上，新增出口國(guó)近年發(fā)生疫情數(shù)量、疫情發(fā)生數(shù)在省級(jí)與市級(jí)的比例、以省為單位的邊境疫情發(fā)生數(shù)等反映疫情歷史演進(jìn)和現(xiàn)況進(jìn)程指標(biāo)；③隨著微生物學(xué)等基礎(chǔ)科研的發(fā)展，新增病原體控制度指標(biāo)（該指標(biāo)取決于病原體對(duì)藥物的敏感度、耐受度以及是否有專門的抗體和疫苗）；④為表示跨境環(huán)節(jié)的傳入風(fēng)險(xiǎn)，新引入了易感動(dòng)物貿(mào)易數(shù)量和商品交易時(shí)檢測(cè)陽(yáng)性率指標(biāo)。第二，舍棄了部分文獻(xiàn)指標(biāo)，包括：①舍棄了過(guò)于籠統(tǒng)的指標(biāo)，例如新型禽流感風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系中人的因素；②難以評(píng)估的指標(biāo)，例如高致病性禽流感發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系中的候鳥遷徙路線等。

以指標(biāo)的代表性、數(shù)據(jù)可得性、可操作性為原則，以指導(dǎo)在全球范圍內(nèi)監(jiān)測(cè)重大跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)為目的，以“多個(gè)國(guó)家+多種疫病”為評(píng)估對(duì)象，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行重新提煉，構(gòu)建跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，由9個(gè)一級(jí)指標(biāo)、36個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成（表3）。

4 討論

本研究通過(guò)E-R分析，在現(xiàn)有跨境動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究基礎(chǔ)上，基于傳染源和跨境兩個(gè)必要條件，以及國(guó)家、病原體、動(dòng)物或動(dòng)物產(chǎn)品等實(shí)體及屬性，從疫情國(guó)傳出風(fēng)險(xiǎn)、生物特征風(fēng)險(xiǎn)、輸入國(guó)傳入風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)維度分析風(fēng)險(xiǎn)因素，以系統(tǒng)科學(xué)的方法構(gòu)建了跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。該體系的優(yōu)點(diǎn)是，基于OIE風(fēng)險(xiǎn)分類因素及前人研究，通過(guò)E-R分析法，構(gòu)建了動(dòng)物疫病跨境傳入的實(shí)體與聯(lián)系圖，將風(fēng)險(xiǎn)因素分類并構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架；根據(jù)文獻(xiàn)資料分析優(yōu)選法確定下級(jí)指標(biāo)，在具有代表性且可測(cè)量的指標(biāo)為數(shù)不多的情況下，構(gòu)建了一個(gè)較為完整、系統(tǒng)、科學(xué)的指標(biāo)體系框架。為保證該指標(biāo)體系的實(shí)用性和簡(jiǎn)潔性，在構(gòu)建E-R模型圖時(shí)，選擇關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)輸入為主體建模。宏觀來(lái)看，該指標(biāo)體系的覆蓋全面性可能仍有欠缺，例如涉及人的因素，僅在疫情國(guó)傳出風(fēng)險(xiǎn)維度下出現(xiàn)，跨入環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估缺少人員流動(dòng)相關(guān)指標(biāo)，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)部分人獸共患病疫情風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不全面。

該指標(biāo)體系在應(yīng)用時(shí)需注意以下幾點(diǎn)：一是在設(shè)置指標(biāo)賦值時(shí)，不同種類的動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需對(duì)應(yīng)不同的標(biāo)準(zhǔn)，例如由于動(dòng)物疫病間存在溫度敏感性差異，對(duì)國(guó)家的氣象指標(biāo)賦值時(shí)需依據(jù)病原體的生存溫度等信息，且國(guó)家近20年不同動(dòng)物疫情的發(fā)生次數(shù)也存在差異，需要根據(jù)評(píng)估目的，對(duì)各級(jí)指標(biāo)賦予不同的權(quán)重，進(jìn)而開(kāi)展評(píng)估與監(jiān)測(cè)工作。二是指標(biāo)數(shù)據(jù)包括固定值與動(dòng)態(tài)值兩類，例如病原體固有因素即傳染源、傳播途徑、易感動(dòng)物等數(shù)據(jù)是基本固定不變的，而氣象指標(biāo)、貿(mào)易活動(dòng)指標(biāo)等為不定期動(dòng)態(tài)變化數(shù)據(jù)。在今后的研究中，將繼續(xù)從定量篩選與分析、指標(biāo)賦值與賦權(quán)等方面進(jìn)行優(yōu)化，以期為動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)防控大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)、動(dòng)物疫病管理和決策等提供支持。

表3 跨境動(dòng)物疫病傳入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系