王軍霞，劉通浩，張守斌，張 迪，唐桂剛

中國環(huán)境監(jiān)測總站，國家環(huán)境保護環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量控制重點實驗室，北京 100012

長期以來，中國更多采取以政府為主導(dǎo)的單一化管制型環(huán)境治理模式，實踐證明，這種治理模式帶來的是監(jiān)管效果的低下和政府無力承受的疲憊，這實質(zhì)上是多元政治力量博弈過程中主體缺位的問題[1]?！笆晃濉焙汀笆濉逼陂g，隨著總量減排的推進，污染源監(jiān)測得到各級環(huán)保部門的重視，污染源監(jiān)測工作逐步走向規(guī)范化，但主要依靠管理部門的監(jiān)督性監(jiān)測，排污單位污染源監(jiān)測責任嚴重缺位[2-3]。黨的十八大以來，生態(tài)文明建設(shè)和環(huán)境保護著眼于落實地方黨委政府環(huán)境保護責任和企事業(yè)排污單位污染治理主體責任兩大主線。隨著《環(huán)境保護法》的重新修訂，以及固定污染源排污許可制度的實施，排污單位自行監(jiān)測地位得到空前強化。然而，與監(jiān)督性監(jiān)測相比，排污單位自行監(jiān)測的基礎(chǔ)相對薄弱，社會各方的認識程度、開展范圍、監(jiān)測過程和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制都處于較低水平[4-6]。

污染源監(jiān)測是污染防治的重要基礎(chǔ)，排污單位自行監(jiān)測在固定污染源排污許可制度中占據(jù)重要地位，自行監(jiān)測實施質(zhì)量直接影響排污許可制度實施效果。自行監(jiān)測監(jiān)督檢查是提升數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要保障，監(jiān)督的作用主要是確定責任主體的執(zhí)行效果[7]。中國排污單位自行監(jiān)測尚處于起步階段，監(jiān)督檢查技術(shù)研究嚴重不足。該研究在分析國內(nèi)外情況的基礎(chǔ)上，提出自行監(jiān)測監(jiān)督檢查技術(shù)體系及實施路線圖，以期為自行監(jiān)測監(jiān)督管理提供參考。

1 國內(nèi)外污染源監(jiān)測監(jiān)督檢查技術(shù)概況

1.1 中國污染源監(jiān)測監(jiān)督檢查技術(shù)現(xiàn)狀

中國污染源監(jiān)測監(jiān)督檢查技術(shù)研究相對較少，主要以管理應(yīng)用為驅(qū)動，以管理文件為載體，在實踐中發(fā)展完善。中國污染源監(jiān)測監(jiān)督檢查技術(shù)在“十一五”時期總量減排的推動下開始發(fā)展，按照監(jiān)督檢查對象可以分為監(jiān)督性監(jiān)測、自動監(jiān)測、排污單位自行監(jiān)測三大類。

對于監(jiān)督性監(jiān)測，為了提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，中國環(huán)境監(jiān)測總站研究制定了國控重點污染源監(jiān)測質(zhì)量核查辦法。從核查對象來說，該辦法主要針對省、市兩級環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)；從監(jiān)測方式來說，該辦法主要針對手工監(jiān)測內(nèi)容，其中提出室內(nèi)核查(包括污染源監(jiān)測質(zhì)控檢查和質(zhì)控樣考核)和現(xiàn)場核查(包括對污染源監(jiān)測現(xiàn)場操作檢查和同步比對監(jiān)測核查)2種方式，并提出各類檢查的內(nèi)容和結(jié)果評價方法。監(jiān)督檢查的技術(shù)依據(jù)主要是相關(guān)監(jiān)測技術(shù)規(guī)范、管理要求。

對于自動監(jiān)測，原環(huán)境保護部印發(fā)了《國家監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核辦法》和《國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)測設(shè)備監(jiān)督考核規(guī)程》[8]，指出自動監(jiān)測監(jiān)督考核主要包括比對監(jiān)測和現(xiàn)場核查2個方面的內(nèi)容。對于比對監(jiān)測，中國環(huán)境監(jiān)測總站研究制定了《污染源自動監(jiān)測設(shè)備比對監(jiān)測技術(shù)規(guī)定》，提出了比對監(jiān)測方法、質(zhì)量保證、結(jié)果評價方法。監(jiān)督檢查的技術(shù)依據(jù)為正式發(fā)布實施的相關(guān)自動監(jiān)測技術(shù)規(guī)范。

對于排污單位自行監(jiān)測，目前的監(jiān)督檢查主要是針對監(jiān)測行為，包括是否開展監(jiān)測、監(jiān)測方案是否完善、是否依監(jiān)測方案開展監(jiān)測。針對監(jiān)測行為規(guī)范性、監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量、監(jiān)測結(jié)果合理性的監(jiān)督檢查涉及甚少。

除了實際應(yīng)用外，馮曉飛等[9]提出政府的污染源環(huán)境監(jiān)督制度設(shè)計，唐桂剛等[10]提出堰槽式明渠廢水流量監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性判別技術(shù)。

1.2 美國污染源監(jiān)測監(jiān)督檢查技術(shù)狀況

在美國，廢水和廢氣分別通過國家消除污染排放制度(National Pollutant Discharge Elimination System，NPDES)許可和運行許可證明確排污單位開展監(jiān)測的要求，美國環(huán)保署(USEPA)依此對持證單位自行監(jiān)測開展監(jiān)督檢查。

廢水自行監(jiān)測監(jiān)督檢查包括以下幾類[11]：①達標評估檢查，不進行采樣，只進行記錄文件的審查；②采樣檢查，審核被許可者自行監(jiān)測和報告的準確性；③績效審計核查，從許可證持有者的采樣程序、流量測量、實驗室分析、數(shù)據(jù)的整理和報告等方面對其自行監(jiān)測進行評估；④執(zhí)行生物監(jiān)測的審查，針對毒性測定技術(shù)以及相關(guān)記錄評估；⑤偵查性的檢查，對許可證持有者的處理設(shè)施、排放和受納水體等進行簡短的目測審查，以判斷與自行監(jiān)測數(shù)據(jù)是否吻合。

廢氣自行監(jiān)測監(jiān)督檢查主要依據(jù)USEPA 制定的固定源合規(guī)監(jiān)測策略，包括全合規(guī)評估、部分合規(guī)評估、合規(guī)調(diào)查3種類型和現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場記錄檢查2種方式[12]。

在美國，在根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)編寫守法報告之前，需要處理監(jiān)測數(shù)據(jù)[12]，實質(zhì)上是對監(jiān)測數(shù)據(jù)的審核。另外，許可證監(jiān)督管理部門還會依托排污許可管理系統(tǒng)對包括自行監(jiān)測數(shù)據(jù)在內(nèi)的資料進行審查[13]，這也是一種對監(jiān)測數(shù)據(jù)檢查的方式。美國自行監(jiān)測已相對成熟，而中國目前自行監(jiān)測的管理水平嚴重落后，基于數(shù)據(jù)分析的監(jiān)督檢查應(yīng)該加強。

2 排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢查方式與內(nèi)容設(shè)計

2.1 監(jiān)督檢查方式

排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢查的目的是檢查排污單位是否按照監(jiān)測技術(shù)規(guī)范開展監(jiān)測，監(jiān)測數(shù)據(jù)是否滿足監(jiān)測質(zhì)量管理要求，這是對排污單位自行監(jiān)測實施監(jiān)督管理的基礎(chǔ)，也是依據(jù)自行監(jiān)測數(shù)據(jù)開展污染源監(jiān)督管理的基礎(chǔ)。根據(jù)監(jiān)督檢查內(nèi)容和方式的不同，可以分為基于數(shù)據(jù)分析的監(jiān)督檢查技術(shù)和基于現(xiàn)場檢查的監(jiān)督檢查技術(shù)。

基于數(shù)據(jù)分析的監(jiān)督檢查技術(shù)是針對監(jiān)測結(jié)果的監(jiān)督檢查，是檢查排污單位報送的監(jiān)測數(shù)據(jù)是否合理的主要手段。這類監(jiān)督檢查通過分析監(jiān)測數(shù)據(jù)，及時識別異常數(shù)據(jù)并報警，從而可以初步判定監(jiān)測數(shù)據(jù)的有效性，為排污單位現(xiàn)場檢查提供線索。這類檢查可以連續(xù)開展，從而對排污單位形成持續(xù)的壓力，且成本較低，可操作性強，但往往不夠確定，只能發(fā)現(xiàn)疑似問題，最終還需要排污單位補充信息或者現(xiàn)場核查才能夠確定。

基于現(xiàn)場檢查的監(jiān)督檢查技術(shù)是針對監(jiān)測活動開展的監(jiān)督檢查，是檢查排污單位監(jiān)測活動開展真實性、規(guī)范性的手段。這類監(jiān)督檢查與基于數(shù)據(jù)分析的監(jiān)督檢查相比，檢查可以更加全面，檢查結(jié)果更加確定，但是檢查成本較高，頻次不宜過高。美國每1～2年開展一次現(xiàn)場檢查[12-13]。

2.2 基于數(shù)據(jù)分析的監(jiān)督檢查內(nèi)容

按照數(shù)據(jù)標識判別、單源數(shù)據(jù)分析、多源數(shù)據(jù)分析3個層次對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，以識別監(jiān)測數(shù)據(jù)存在的問題。這類監(jiān)督檢查可借助計算機語言實現(xiàn)自動處理為主、人工判斷為輔的檢查方式。

2.2.1 數(shù)據(jù)標識判別

數(shù)據(jù)標識判別的目的是檢查數(shù)據(jù)報送過程中是否存在低級錯誤或者儀器故障，同時檢查監(jiān)測技術(shù)規(guī)范、監(jiān)測方法、結(jié)果評價等對監(jiān)測數(shù)據(jù)屬性的要求是否得到正確標識，這是數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)。

1)異常數(shù)據(jù)的識別與剔除

首先，檢查數(shù)據(jù)的邏輯合理性，對明顯不符合邏輯判斷的數(shù)據(jù)進行標識。如治理設(shè)施出口濃度明顯高于治理設(shè)施進口濃度，燃燒廢氣含氧量接近空氣含氧量水平，物質(zhì)總體表征指標明顯低于部分物質(zhì)表征指標(如總氮與氨氮)等。

其次，檢查數(shù)據(jù)是否符合經(jīng)驗判斷，對明顯偏離經(jīng)驗范圍的進行重點檢查核實。如單位燃料排氣量、單位產(chǎn)品排水量、常見治理工藝處理水平與監(jiān)測結(jié)果的匹配性等。

2)自動監(jiān)測數(shù)據(jù)的修約與標識

現(xiàn)階段，排污單位自行監(jiān)測數(shù)據(jù)采用直傳的方式，所有儀器測試結(jié)果直接上傳，但根據(jù)相關(guān)自動監(jiān)測技術(shù)規(guī)范[14-15]規(guī)定，儀器故障期間、失控時段、其他無效時段數(shù)據(jù)無效，應(yīng)按規(guī)范進行替代或修約處理，且修約數(shù)據(jù)僅用于排放量的核算。因此，污染物濃度和煙氣參數(shù)數(shù)據(jù)應(yīng)進行標識，不用于統(tǒng)計分析。

3)非正常工況時段的標識

在排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范中提出非正常工況的概念，在鍋爐、爐窯等設(shè)備開啟、停用前后特定時段內(nèi)，對部分污染物排放濃度進行豁免，即考慮到從技術(shù)上無法實現(xiàn)治理設(shè)施正常運行，故不對該時段內(nèi)特定污染物濃度進行達標判定。該時段的監(jiān)測結(jié)果也應(yīng)該進行標識，統(tǒng)計分析中單獨考慮。

2.2.2 單源數(shù)據(jù)分析

單源數(shù)據(jù)分析是指針對具體排放源排放數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，可判斷具體排放源數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)的相關(guān)性和趨勢偏離狀況，單源數(shù)據(jù)分析是多源數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)。

1)與執(zhí)法監(jiān)測和監(jiān)督檢查結(jié)果對比

分析自行監(jiān)測數(shù)據(jù)排放水平與執(zhí)法監(jiān)測情況是否匹配，與治理設(shè)施運行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否相符。

2)與排放限值對比

由于排放存在波動性，為了實現(xiàn)穩(wěn)定達標排放，且盡可能降低運行成本，排污單位一般會努力將排放控制在低于排放限值的某一特定水平。如對某典型火力發(fā)電企業(yè)的數(shù)據(jù)進行分析，二氧化硫、氮氧化物濃度限值分別為35、50 mg/m3，平均濃度分別為16.5、37.8 mg/m3，90%的二氧化硫濃度分布在10～25 mg/m3，94%的氮氧化物濃度分布在30～45 mg/m3。數(shù)據(jù)集中分布區(qū)間下限過低或上限過高都應(yīng)該作為檢查的重點。

3)指標間關(guān)聯(lián)關(guān)系分析

同一排放源不同指標間往往存在一定關(guān)聯(lián)關(guān)系，可通過不同指標間的關(guān)聯(lián)關(guān)系分析對數(shù)據(jù)進行檢查。如造紙企業(yè)堿回收排放源的二氧化硫和氮氧化物排放濃度具有較明顯的負相關(guān)關(guān)系，可依此對堿回收排放數(shù)據(jù)進行分析。

4)數(shù)據(jù)統(tǒng)計學指標變化監(jiān)控

在污染治理設(shè)施未發(fā)生明顯改變的前提下，一般來說，監(jiān)測數(shù)據(jù)的統(tǒng)計學指標不應(yīng)當發(fā)生顯著變化，若發(fā)生變化，則有必要對數(shù)據(jù)和實際情況進行核實。統(tǒng)計指標應(yīng)簡明直觀，可考慮對平均值、中位數(shù)、第5和第95百分位數(shù)(即假定5%～95%的90%數(shù)據(jù)為合理范圍)進行重點監(jiān)控。

2.2.3 多源數(shù)據(jù)分析

多源數(shù)據(jù)分析是以單源數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)，用所有同類源作為該類源排放的平均水平，分析某個源在同類源中所處位置，對處于較高或較低排放水平的源進行重點關(guān)注。以第5和第95百分位數(shù)排污單位的監(jiān)測數(shù)據(jù)的第5和第95百分位數(shù)作為界限，對處于該范圍之外的排污單位視為數(shù)據(jù)存疑，重點進行檢查核實。

單源和多源數(shù)據(jù)分析中涉及的具體評價指標和劃分界限，需要根據(jù)大量數(shù)據(jù)進一步驗證后確定。

2.3 基于現(xiàn)場檢查的監(jiān)督檢查內(nèi)容

自行監(jiān)測現(xiàn)場監(jiān)督檢查涵蓋內(nèi)容多而雜，應(yīng)重點檢查活動實施、監(jiān)測儀器設(shè)備、質(zhì)控方案、現(xiàn)場操作等幾個方面的內(nèi)容。以下內(nèi)容重點針對自承擔監(jiān)測任務(wù)的情況(對于委托第三方檢測機構(gòu)開展自行監(jiān)測的，涉及對第三方檢測機構(gòu)的檢查，檢查內(nèi)容應(yīng)更加專業(yè)，需要單獨研究論證)。

2.3.1 監(jiān)測方案

對照排污單位實際排污狀況和自行監(jiān)測方案，檢查排污單位是否依照相應(yīng)的自行監(jiān)測技術(shù)指南和管理規(guī)定合理設(shè)計監(jiān)測方案，是否存在點位、指標的遺漏狀況，監(jiān)測頻次設(shè)置是否合理。

2.3.2 監(jiān)測活動實施

與針對省、市監(jiān)測機構(gòu)的監(jiān)測不同，采取類似美國目測式的監(jiān)督檢查方式，通過檢查是否有開展相應(yīng)監(jiān)測項目的監(jiān)測場地(實驗室)、監(jiān)測人員、儀器設(shè)備，監(jiān)測人員是否具備開展相應(yīng)監(jiān)測項目的能力，具體監(jiān)測儀器是否有使用痕跡，分析測試所需的試劑和耗材購買單據(jù)與監(jiān)測活動的開展是否匹配，對排污單位是否真實開展了所報送監(jiān)測數(shù)據(jù)的監(jiān)測活動進行判斷。

2.3.3 監(jiān)測儀器設(shè)備

監(jiān)測儀器設(shè)備是監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量保證的基礎(chǔ)[16]，根據(jù)實際調(diào)研情況，排污單位對監(jiān)測儀器設(shè)備的認識相對不足，購買非專業(yè)或不符合要求的儀器設(shè)備開展監(jiān)測的可能性較大，應(yīng)對監(jiān)測儀器設(shè)備進行專門監(jiān)督檢查。檢查儀器設(shè)備是否通過適用性檢測、是否定期到計量部門檢定、是否按照儀器設(shè)備維護說明書進行維護。對于自動監(jiān)測設(shè)備，除檢查儀器設(shè)備外，還應(yīng)重點對相關(guān)干擾因素[17-18]是否消除進行檢查。

2.3.4 質(zhì)量控制方案

檢查排污單位是否按照該單位監(jiān)測項目要求建立質(zhì)量控制體系，是否按照監(jiān)測技術(shù)規(guī)范和具體的方法要求開展質(zhì)量保證與質(zhì)量控制措施，具體可參照《排污單位自行監(jiān)測技術(shù)指南》(HJ 819—2017)[19]第六章(監(jiān)測質(zhì)量保證與質(zhì)量控制)進行檢查。

2.3.5 現(xiàn)場操作規(guī)范性

現(xiàn)場操作是否規(guī)范可參照國控重點污染源監(jiān)測質(zhì)量核查辦法中的方法，對排污單位相應(yīng)監(jiān)測人員進行現(xiàn)場操作檢查和質(zhì)控樣考核，以判斷排污單位監(jiān)測人員現(xiàn)場監(jiān)測規(guī)范性和監(jiān)測能力。

2.3.6 監(jiān)測結(jié)果可比性

監(jiān)測結(jié)果可比性可參照國控重點污染源監(jiān)測質(zhì)量核查辦法中同步比對監(jiān)測的方法開展，用于檢查是否存在系統(tǒng)性的差異。

3 自行監(jiān)測監(jiān)督檢查實施路線

自行監(jiān)測監(jiān)督檢查可以由不同級別環(huán)境管理部門組織開展，監(jiān)督檢查涉及內(nèi)容較多，但并不需要對所有排污單位都進行全面檢查，可按照圖1中的實施路線開展，不同級別的監(jiān)督檢查機構(gòu)可根據(jù)實際情況確定監(jiān)督檢查的重點。將監(jiān)督檢查分為2個階段，基于數(shù)據(jù)的監(jiān)督檢查和基于現(xiàn)場檢查的監(jiān)督檢查。

圖1 自行監(jiān)測監(jiān)督檢查實施路線Fig.1 Implementation route for supervising and inspection of pollution sources self-monitoring

首先，對排污單位報送的監(jiān)測數(shù)據(jù)進行全面檢查，對數(shù)據(jù)進行分類標識；其次，對應(yīng)參與計算的數(shù)據(jù)進行分析計算，形成單源分析結(jié)果；第三，綜合同類源所有單源分析結(jié)果，識別監(jiān)測結(jié)果偏離合理范圍排污單位。單源分析和多源分析中發(fā)現(xiàn)的不合理或偏離單源或多源合理范圍的，應(yīng)作為現(xiàn)場檢查的重點對象，同時結(jié)合監(jiān)管需要的隨機檢查和全面檢查要求，確定現(xiàn)場檢查排污單位名錄。

現(xiàn)場檢查可按照由簡到繁的次序開展，按照是否如實開展監(jiān)測、儀器設(shè)備是否符合要求、是否有質(zhì)量控制方案、監(jiān)測現(xiàn)場操作是否規(guī)范、監(jiān)測結(jié)果是否可比等5個層次來開展，每一項都是后面幾項的基礎(chǔ)，故中間任何一項檢查發(fā)現(xiàn)問題，都可以終止檢查。所有檢查完成后，應(yīng)分析原因，形成報告，公開信息，供排污單位整改完善和公眾監(jiān)督。

4 結(jié)論

排污單位自行監(jiān)測在環(huán)境管理中的重要性需要科學有效的監(jiān)督檢查技術(shù)研究作為支撐，中國相關(guān)研究嚴重不足，在對國內(nèi)外現(xiàn)狀總結(jié)的基礎(chǔ)上，得出如下結(jié)論：

1)可采用基于數(shù)據(jù)分析和基于現(xiàn)場檢查2種方式的監(jiān)督檢查技術(shù)開展自行監(jiān)測監(jiān)督檢查。基于數(shù)據(jù)分析的監(jiān)督檢查技術(shù)可借助計算機全面持續(xù)開展，便于對排污單位形成持續(xù)的壓力，但很難獲得確定性的檢查結(jié)果，需要現(xiàn)場檢查進行確認；基于現(xiàn)場檢查的監(jiān)督檢查，內(nèi)容全面，確定性較高，但成本較高，頻次較低。

2)自行監(jiān)測監(jiān)督檢查涉及內(nèi)容多，全面檢查效率低且意義不大，可按照自行監(jiān)測監(jiān)督檢查實施路線，以數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)，為現(xiàn)場檢查提供線索，現(xiàn)場檢查由簡到繁，從基礎(chǔ)性檢查入手，逐步深入，對基礎(chǔ)性檢查未通過的不再開展耗時長、難度大的檢查，從而提高可操作性。

3)自行監(jiān)測監(jiān)督檢查內(nèi)容和具體指標的確定需要大量數(shù)據(jù)分析支撐，該研究重在梳理監(jiān)督檢查技術(shù)體系和檢查重點內(nèi)容，限于目前自行監(jiān)測數(shù)據(jù)較少，檢查指標和指標數(shù)值確定的論證不足，在后續(xù)研究中可專門進行研究論證。