文/辛冠男，上海大學(xué)

1 現(xiàn)狀

當(dāng)下新的一輪以網(wǎng)絡(luò)信息科技為核心的科技革命正在逐漸形成，全球化經(jīng)濟(jì)狀況下的發(fā)展趨勢(shì)也表明了科技創(chuàng)新已然成為了各個(gè)國(guó)家實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)的重要支點(diǎn)，而作為科創(chuàng)的主體，高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用不容小覷。

上海由于資源、環(huán)境、人口和老齡化等因素決定了其經(jīng)濟(jì)發(fā)展必定要走低成本資源要素的途徑，完全依賴于投資和財(cái)富推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不可持續(xù)的，科創(chuàng)驅(qū)動(dòng)發(fā)展是上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必經(jīng)之路。在將上海構(gòu)建成具有全球影響力的科技創(chuàng)新城市的途中，少不了科技創(chuàng)新型中小企業(yè)這些新鮮血液。吳迪在2015年對(duì)上海科創(chuàng)型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析中指出，2012年我國(guó)的企業(yè)中，中小型企業(yè)占據(jù)了99%的比例，而全國(guó)65%的發(fā)明專利都來(lái)自于中小型企業(yè)，并占據(jù)了75%的企業(yè)創(chuàng)新，覆蓋了80%以上的新產(chǎn)品研發(fā)，中小企業(yè)已然成為了科技創(chuàng)新的生力軍，也正是這些科創(chuàng)型中小企業(yè)將成為全球科技創(chuàng)新中心的活力源泉。就中小企業(yè)而言，由于其普遍發(fā)展時(shí)間相對(duì)較短，公司規(guī)模較小，可用作抵押的資產(chǎn)少，信用信息尚不健全，這些局限性導(dǎo)致了中小企業(yè)信貸要求往往得不到滿足，民間融資手段便成為中小企業(yè)迫不得已選擇的融資渠道，中小企業(yè)的毛利潤(rùn)約為10%～12%，而融資成本約為9%左右，狹小的利潤(rùn)空間很大程度上約束了其發(fā)展的可持續(xù)性。有數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)的中小企業(yè)壽命普遍偏短，僅為2.5年，企業(yè)工作成員平均僅有13人，發(fā)展?fàn)顩r堪憂，而目前上海的科創(chuàng)型中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r同樣也暴露出了一些問(wèn)題，企業(yè)業(yè)績(jī)與科研成果也和國(guó)內(nèi)外部分先進(jìn)地區(qū)有顯著差距。

上海地區(qū)在中小板上市的企業(yè)有32家，其中4家企業(yè)的每股收益從2015年至今總體勢(shì)頭趨于平緩，無(wú)增長(zhǎng)趨勢(shì)，而23家企業(yè)總體則呈下降趨勢(shì)，創(chuàng)業(yè)板的企業(yè)有44家， 其中9家企業(yè)的每股收益從2015年至今總體勢(shì)頭趨于平緩，無(wú)增長(zhǎng)趨勢(shì)，而18家企業(yè)的每股收益從2015年至今總體則呈下降趨勢(shì)，這些企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)不容樂(lè)觀。

2 面臨的問(wèn)題

上?？苿?chuàng)型中小企業(yè)近年來(lái)在可持續(xù)性發(fā)展上面臨的障礙主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：

2.1 孵化形式仍落后，“蹣跚起步”需指引

研究表明，上海針對(duì)科創(chuàng)型中小企業(yè)的初創(chuàng)階段孵化扶持形式還無(wú)法精確地匹配企業(yè)的切實(shí)需求。目前，上海企業(yè)孵化器功效和作用非常有限，與發(fā)達(dá)國(guó)家的一些成熟模式對(duì)比，上海目前的企業(yè)孵化器大部分都還在初級(jí)階段，模式大多以提供“辦公場(chǎng)所+基礎(chǔ)服務(wù)”為主，具體內(nèi)容包括物業(yè)管理、行政服務(wù)、商業(yè)與部分投融資咨詢，但企業(yè)發(fā)展的最初時(shí)期急需的是招攬人才構(gòu)建團(tuán)隊(duì)、確定企業(yè)發(fā)展方向與產(chǎn)品類型、進(jìn)入市場(chǎng)并逐步提升占有率等，這與目前上海企業(yè)孵化器的模式存在著一定差異，這可能使其無(wú)法最大程度地助力企業(yè)度過(guò)初創(chuàng)階段。

基于何衛(wèi)平在2008年對(duì)美、歐、日的企業(yè)孵化器模式的介紹，再結(jié)合近年來(lái)國(guó)外先進(jìn)企業(yè)孵化器模式的發(fā)展現(xiàn)狀，總結(jié)出國(guó)外先進(jìn)企業(yè)孵化器模式與特點(diǎn)對(duì)比如表1。

表1 國(guó)外先進(jìn)企業(yè)孵化器模式與特點(diǎn)簡(jiǎn)要對(duì)比

2.2 管理制度顯陳舊，“束手束腳”難發(fā)展

上海政府管理體制機(jī)制在當(dāng)前看來(lái)還有待簡(jiǎn)化優(yōu)化。一是前置審核模式缺陷較多?？苿?chuàng)型中小企業(yè)時(shí)而會(huì)有創(chuàng)造性乃至顛覆性的創(chuàng)新方案或技術(shù)，跨界合作的特性逐漸顯露，但這卻與目前已有的一些審核規(guī)定無(wú)法兼容，在當(dāng)前的審核模式之下，對(duì)待全新的或不熟悉的技術(shù)領(lǐng)域，審核標(biāo)準(zhǔn)都傾向于“保守求穩(wěn)”的篩選模式，缺乏積極主動(dòng)和開(kāi)拓創(chuàng)新的精神。二是科技評(píng)價(jià)的評(píng)審機(jī)制需要更新，在涉及高新領(lǐng)域技術(shù)認(rèn)定、高專項(xiàng)目方案審核等環(huán)節(jié)中，缺乏將同領(lǐng)域權(quán)威、國(guó)內(nèi)外專家、投資方等融入到評(píng)審環(huán)節(jié)中的成熟體系，體制內(nèi)因循守舊的思想依然嚴(yán)重，這導(dǎo)致一批具有前瞻性、突破性甚至顛覆性的創(chuàng)新成果失去了繼續(xù)發(fā)展的機(jī)會(huì)，這也將嚴(yán)重打擊企業(yè)與企業(yè)家追求創(chuàng)新的積極性。

2.3 企業(yè)補(bǔ)貼“錦上花”，資金使用缺優(yōu)化，

首先，政府扶持補(bǔ)貼的“雪中送炭”效果并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期，而往往是“錦上添花”。再者，政府補(bǔ)貼的運(yùn)用方式，也有待優(yōu)化規(guī)范。目前各區(qū)縣和政府部門(mén)都設(shè)置了各種類別的扶持補(bǔ)貼項(xiàng)目，在信息不對(duì)稱和缺少有效的監(jiān)管評(píng)估制度的情況下，催生出一些用特殊手段幫助企業(yè)獲取政府補(bǔ)貼的中介機(jī)構(gòu)，他們以分成或者收取手續(xù)費(fèi)和傭金的形式吸引科創(chuàng)型中小企業(yè)，導(dǎo)致這些企業(yè)過(guò)度依賴扶持補(bǔ)貼而忽視了自身科研和經(jīng)營(yíng)方面競(jìng)爭(zhēng)能力的提高。

2.4 稅收優(yōu)惠待改進(jìn)，“負(fù)重前行”勁不足

對(duì)比國(guó)外典型創(chuàng)新型國(guó)家的所得稅優(yōu)惠政策，可以看出我國(guó)現(xiàn)行的支持高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的所得稅優(yōu)惠政策仍存在激勵(lì)方式單一，優(yōu)惠對(duì)象與環(huán)節(jié)設(shè)置不合理，針對(duì)中小型高新技術(shù)企業(yè)的優(yōu)惠政策欠缺等一系列問(wèn)題。通過(guò)國(guó)內(nèi)大型企業(yè)與中小型企業(yè)的對(duì)比分析及效果分析可以看到，我國(guó)的中小型創(chuàng)新企業(yè)所享受的所得稅優(yōu)惠較之大型企業(yè)明顯較少，中小型高新技術(shù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較弱，在較少的所得稅優(yōu)惠政策面前，中小型企業(yè)發(fā)展形勢(shì)體現(xiàn)出明顯后勁不足的現(xiàn)象。

3 分析與建議

3.1 分析

上海的科研能力較強(qiáng)，但是科技技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力還有待提高，在下表中以深圳作為參考對(duì)象，對(duì)比上海與深圳在專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)值的比重。

表2 2014年上海與深圳專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量對(duì)比

上海的專利申請(qǐng)與專利授權(quán)數(shù)量位于國(guó)內(nèi)前列，僅略少于深圳位居次席，但從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值占比和其增長(zhǎng)趨勢(shì)上看，上海卻遠(yuǎn)低于深圳，而且整體呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。這個(gè)現(xiàn)象反映了上海的科技研究與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著脫節(jié)的問(wèn)題，科技研究無(wú)法高效率地轉(zhuǎn)化為企業(yè)生產(chǎn)力，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方面還有著一些困難。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力是創(chuàng)新的核心問(wèn)題。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是指創(chuàng)新主體受到來(lái)自于主體內(nèi)部或外部等多方面原因共同作用從而使創(chuàng)新主體產(chǎn)生創(chuàng)新的趨勢(shì)和要求的活動(dòng)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)生有著一系列的約束條件，下面從技術(shù)、市場(chǎng)和政策三個(gè)方面簡(jiǎn)要分析。

3.1.1 技術(shù)因素

科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，往往都是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，從科學(xué)實(shí)驗(yàn)室中的創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)，到企業(yè)生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)中的技術(shù)提升，并最終讓使新產(chǎn)品面向市場(chǎng)大眾。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是源于科學(xué)發(fā)現(xiàn)和基礎(chǔ)研究，研發(fā)的投入越多，產(chǎn)生的新產(chǎn)品也相應(yīng)的增多，所以說(shuō)技術(shù)的創(chuàng)新是由科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明的誕生所驅(qū)動(dòng)的。

3.1.2 市場(chǎng)因素

市場(chǎng)因素是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的一個(gè)重要來(lái)源，其強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)需求方的重要性，很多國(guó)家和地區(qū)都實(shí)施過(guò)這樣的政策，通過(guò)增加政府采購(gòu)來(lái)刺激和推動(dòng)企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新，將技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)需求有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，使技術(shù)的創(chuàng)新能夠有與之相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生。將市場(chǎng)的需求作為技術(shù)創(chuàng)新的源頭，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生創(chuàng)造出對(duì)應(yīng)市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品，在一定層面上，相比于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，市場(chǎng)需求更能推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新。

3.1.3 政策因素

政府在面對(duì)市場(chǎng)調(diào)控失衡的情形下，應(yīng)當(dāng)頒布一些扶持技術(shù)創(chuàng)新的政策，包括技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策等，通過(guò)直接的資金資助或者間接的商業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移等有效手段，在支持科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中充分發(fā)揮作用，扮演一個(gè)積極的角色。在一些倡導(dǎo)科學(xué)創(chuàng)新、工業(yè)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國(guó)家中，政府更加青睞于直接地資助科技企業(yè)，通過(guò)扶持這些高科技企業(yè)來(lái)加快科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)。

3.2 建議

3.2.1 構(gòu)建最優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新途徑

從宏觀上看，眾多企業(yè)創(chuàng)新途徑并不唯一。構(gòu)建自上而下的縱向創(chuàng)新途徑，在其過(guò)程中能夠與國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展意圖高度貼合，將研發(fā)的重心放在關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展上。而齊頭并進(jìn)的橫向創(chuàng)新途徑，則是基于企業(yè)創(chuàng)新主體對(duì)市場(chǎng)需求方切實(shí)需求的選擇和考慮，并在各方平等自愿的前提下建立起來(lái)的，其發(fā)展的重心將會(huì)偏向于應(yīng)用型、實(shí)際型的研究方向。合理地利用和組合這種創(chuàng)新發(fā)展途徑上的差異，可以使企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中最優(yōu)化地選擇創(chuàng)新途徑，并使得其協(xié)同效應(yīng)最大化。

3.2.2 重視科技中介組織的能力

在構(gòu)建創(chuàng)新途徑網(wǎng)絡(luò)過(guò)程中，有一些中小型企業(yè)容易被邊緣化，難以成為創(chuàng)新途徑網(wǎng)絡(luò)中的一員。這時(shí)便需要發(fā)揮科技中介組織的能力，將邊緣化的企業(yè)與創(chuàng)新途徑網(wǎng)絡(luò)中其他創(chuàng)新主體連接起來(lái)，使其融入創(chuàng)新途徑網(wǎng)絡(luò)中，并獲取所需的資源，從而提升其科技創(chuàng)新能力。

3.2.3 調(diào)動(dòng)資本和市場(chǎng)的協(xié)同效應(yīng)

完善信貸支持方式，鼓勵(lì)銀行完善合同貸款、無(wú)抵押貸款等方式，并引入創(chuàng)投、風(fēng)投專業(yè)人士共同構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和把控機(jī)制，增加對(duì)中小企業(yè)的資金支持力度。構(gòu)建動(dòng)態(tài)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范體系，縮短標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的調(diào)整周期，及時(shí)納入最新科技成果，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，積極接軌國(guó)際，提高部分領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)，為新興科技的研發(fā)和應(yīng)用創(chuàng)造空間消除規(guī)模和所有制歧視，破除不合理的市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻，給予中小企業(yè)一視同仁的待遇，呵護(hù)自主創(chuàng)新產(chǎn)品，切實(shí)落實(shí)鼓勵(lì)使用國(guó)產(chǎn)設(shè)備等政策，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的企業(yè)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)。

[1]吳迪,陳榮,孫濟(jì)慶等.上?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析[J].現(xiàn)代情報(bào),2015,35(4):26-30.

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