■楊洪星 何卓銘 宋梅梅 張浩佳 丁文強 馬 沂 王曉峰 楊 蕾

1)《中國激光》雜志社有限公司，上海市嘉定區(qū)清河路390號 2018002)中國科學院上海光學精密機械研究所，上海市嘉定區(qū)清河路390號 201800

2017年11月22—23日，中國科學文獻計量評價研究中心發(fā)布的《中國學術文獻國內外大數(shù)據(jù)分析》報告顯示，與2016年相比，我國學者在國內科技期刊的發(fā)文量下降了2.03%，而在國外科技期刊的發(fā)文量則上升了13.77%。由此可見，我國學者傾向于將學術論文發(fā)表在國外期刊，中國科技論文外流現(xiàn)象嚴峻。關于中文科技期刊的討論在互聯(lián)網(wǎng)上引起了熱議[1-2]，不可否認，目前中文科技期刊在學術質量等方面確實存在問題。很多同行也對此進行了大量研究，例如：葉喜艷等[3]針對影響作者向中文科技期刊投稿的因素進行調研，并提出相應的改進措施；黃雅意等[4]通過總結《應用數(shù)學和力學》5年獨立辦刊經(jīng)驗，為學術科技期刊的發(fā)展提供參考；彭桃英等[5]探討了現(xiàn)有期刊評價規(guī)則下弱勢學術科技期刊的辦刊策略。

上述研究主要集中于如何吸引優(yōu)質稿件，鮮有關于如何對來稿的學術質量進行把關等方面的研究。學術質量是科技期刊的靈魂，同行評議則是保證科技期刊學術質量的有力措施。目前，在光學期刊中，絕大多數(shù)中文科技期刊編輯部采用編輯送審模式。受限于工作崗位，多數(shù)中文科技期刊編輯沒有條件進行持續(xù)的科學研究，他們的學術水平與一線專家相比有一定的差距。中國科學院自然科技期刊編輯研究會設立課題調查了國內學術期刊同行評議現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)同行評議存在的主要問題為：評審周期太長；評審過程不透明，有失公正性；評審結果不具體，缺乏客觀性[6]。為此，許多同行嘗試采取了不同的措施：更新審稿人數(shù)據(jù)庫、協(xié)助專家審稿、改進審稿模式等[7-9]。國際期刊則更多地采用專題編輯(Topical Editor, TE)送審制度。TE一般是學科某一細分領域的專家，他們在該領域具有較高的學術造詣。某些期刊采用編委送審稿件的方式，從廣義上來講，這也屬于TE送審的范疇，例如：《菌物學報》從2008年年底開始實行編委送審制[10]；《北京航空航天大學學報》從2015年6月開始試行編委送審制[11]；PhotonicsResearch則從創(chuàng)刊起就采取主編初審、編委送審的稿件處理方式[12]。編委送審稿件具有一定的優(yōu)勢，但若是完全依靠編委送審稿件，則會受到編委的任期、年齡、積極性等方面的影響。期刊如果建立一支動態(tài)的TE隊伍，則可以靈活地選拔一批年輕、有活力的專家為期刊服務。

《光學學報》是由“兩彈一星功勛獎章”獲得者、中國光學事業(yè)奠基人之一的王大珩院士于1981年創(chuàng)辦?！豆鈱W學報》多年來累計獲得了“中國百強報刊”“百種中國杰出學術期刊”“中國精品科技期刊”等榮譽稱號[13]。近5年來，《光學學報》的來稿量逐年增加，為了進一步提高期刊的學術質量，《光學學報》從2017年7月開始執(zhí)行TE送審模式。本研究通過總結《光學學報》執(zhí)行TE送審模式的經(jīng)驗，為科技期刊提高學術質量提供借鑒。

1 TE送審模式的建立

1.1 TE送審模式

傳統(tǒng)的審稿流程一般包含初審、外審和終審。以《光學學報》為例，初審一般由編輯負責，主要是初步確認稿件格式是否符合要求、是否符合辦刊宗旨、所研究的領域是否符合期刊的發(fā)文方向、是否有抄襲的嫌疑等；外審一般由編輯邀請同行專家對稿件的創(chuàng)新性、理論分析、實驗設計、數(shù)據(jù)處理、結果與討論等進行評審；終審一般由期刊主編對稿件的整體質量進行把關。TE送審模式則是將傳統(tǒng)審稿流程中由編輯邀請同行專家評審的環(huán)節(jié)改為編輯根據(jù)稿件的研究方向將稿件分送至該領域的TE，經(jīng)TE初審以后，再由TE邀請同行專家對稿件進行評審(圖1)。TE送審模式比傳統(tǒng)的審稿模式增加了一個“TE初審”環(huán)節(jié)，而稿件在編輯初審之后到TE送專家外審之間的停留時間，被稱為“TE初審周期”。

圖1 審稿流程對比(a) 傳統(tǒng)的審稿流程；(b) TE審稿流程

1.2 TE的遴選

TE在稿件送審中扮演至關重要的角色，《光學學報》對稿件的學術質量要求也越來越高，因此對TE的遴選標準格外嚴格。《光學學報》對TE的要求主要包括：(1)學術誠信。對于學術誠信有問題的專家，《光學學報》堅決將其排除在TE隊伍之外，以保證所有稿件都能得到公平公正的對待。(2)工作量和工作效率?！豆鈱W學報》要求每位TE每個月送審3篇稿件，并保證TE送審稿件的平均外審周期控制在30天以內。(3)熟悉某一細分領域。TE需要熟悉自己領域的研究熱點和發(fā)展方向，并在國內外刊物上發(fā)表過多篇高質量學術論文。(4)對學術編輯工作有熱情。TE需要對學術期刊的編輯工作有熱情、有興趣且愿意從事這項工作。此外，TE還需要熟悉《光學學報》的刊情，通過嚴格把關來不斷提高期刊的學術質量。

1.3 TE的培訓和跟進

遴選TE以后，更重要的是TE的培訓和跟進。TE一般不熟悉稿件處理系統(tǒng)的操作，為此編輯部制作了《稿件處理系統(tǒng)使用手冊》，通過遠程視頻教學的方法指導TE使用稿件處理系統(tǒng)。同時，編輯也需要為專家講解送審稿件的規(guī)則，例如：不能將待審稿件提交給與作者相同單位的專家評審；仍然有稿件在審理中的專家不宜繼續(xù)送審稿件等。編輯部還組建了TE微信群，隨時解答TE提出的問題。

當TE完全勝任稿件送審工作以后，編輯會通過多種途徑來跟進TE的工作。編輯部通過建立TE微信交流群，使編輯與TE之間能夠及時有效互動。編輯還會通過《光學學報》TE專家座談會、主辦或承辦學術會議、參加學術會議、走進實驗室等活動與TE進行面對面交流[14]。參加學術會議期間，編輯也會借機去拜訪當?shù)氐腡E。

2 效果評價

目前，《光學學報》已經(jīng)擁有22位TE，平均年齡僅為38歲，其中15人是編輯部主動邀請的，6人是主動申請的，1人是其他專家推薦的?？梢哉f，《光學學報》的TE隊伍非常年輕且有活力，他們積極熱心地為期刊的發(fā)展貢獻自己的一份力量。

自2017年7月開始執(zhí)行TE送審模式以來，《光學學報》同時采用編輯送審和TE送審，即一部分稿件由編輯送審，一部分稿件由TE送審。2017年7月至2018年6月，《光學學報》共來稿1698篇，其中TE送審459篇，編輯送審1239篇。2017年7月至2018年6月，TE和編輯送審稿件數(shù)量的變化趨勢如圖2所示?？梢钥闯?，TE送審的稿件數(shù)量和編輯送審的稿件數(shù)量具有相同的變化趨勢。2018年的春節(jié)在2月份，故2018年2月的來稿量較低，TE和編輯送審稿件的數(shù)量也呈近似的下降趨勢。由于目前TE送審模式仍在嘗試階段，TE每個月送審的稿件數(shù)量約為38篇，與預期值還有一定的差距。

《光學學報》各稿件處理流程所需的時間如圖3所示。可以看到，TE的平均初審周期為1.51天，TE送審稿件的平均外審周期為36.20天。對作者來說，TE送審稿件的外審周期為TE初審周期與專家外審周期之和，即TE送審稿件的平均外審周期為37.71天[圖3(c)]。而編輯送審稿件的平均外審周期為30.61天[圖3(a)]，TE送審稿件的平均外審周期與編輯送審稿件的平均外審周期相差約一個星期。從圖4可以看出，大多數(shù)月份中編輯送審稿件的平均外審周期比TE送審稿件短，但是也有個別月份的TE送審稿件的平均外審周期比編輯送審稿件短一點，這主要是因為這些月份里TE可利用的業(yè)余時間較多。此外，5月和6月是每學年下半學期的期末，也是畢業(yè)季，12月和1月是每學年上半學期的期末，2月包含了春節(jié)假期，這三段時間里TE送審稿件的平均外審周期會被延長。

圖2 2017年7月至2018年6月《光學學報》TE和編輯每月送審的稿件數(shù)量

需要指出的是，在TE處理的459篇稿件中，422篇稿件是需要送外審的，剩余37篇稿件則是在TE初審階段被TE直接退稿，這部分稿件的TE平均初審周期為2.74天[圖3(b)]。增加TE初審環(huán)節(jié)的意義在于TE可在初審之后直接選擇退稿，如果這459篇稿件交給編輯送審，則需要全部提交外審后才確定稿件的處理方式，這可在一定程度上減少外審專家的評審工作量。若將TE初審退掉的稿件計算在內，TE送審稿件的外審周期略小于37.71天。

圖3 《光學學報》各稿件處理流程所需的時間對比(a)編輯送審稿件的外審周期；(b)TE退稿稿件的初審周期；(c)TE送審稿件的外審周期

圖4 2017年7月至2018年6月《光學學報》TE和編輯每月送審稿件的平均外審周期

相對而言，TE送審稿件的審稿質量較高。對于TE送審的稿件，絕大部分專家會羅列出6～8條外審意見，并按重要性排序，甚至還有專家用二級標題羅列審稿意見。復審時專家給出的復審意見或是提出進一步的修改要求，或是建議一些細節(jié)的改進，或是增加后續(xù)研究的方向，而不再是簡單的幾個字。從整體來看，TE送審稿件的精準性更高，專家給出的審稿意見也更加詳細，作者在修改論文時更有針對性。

TE送審模式的實施減少了編輯的工作量?！豆鈱W學報》原來是2.5人負責處理稿件送審工作，目前只需2人負責。得益于此，《光學學報》陸續(xù)策劃了“現(xiàn)代光信息傳感”(2018年第3期)、“機器視覺檢測與應用”(2018年第8期)和“光場調控及其應用Ⅱ”(2019年第1期)專題。這些專題專注于報道中國光學重點領域和熱門方向的研究進展，受到國內外光學研究人員的廣泛好評。

由于TE能更多地參與期刊工作，與期刊的聯(lián)系更加緊密，很多TE從內心覺得擔任《光學學報》的TE是一份榮譽，他們在參加學術會議、交流訪問時會積極地宣傳期刊，并建議作者投稿至《光學學報》。

3 分析討論和建議

3.1 分析討論

TE送審模式具有眾多優(yōu)點，同時也存在一些弊端。

(1) 高效送審。TE在送審稿件之前一般會對稿件進行初審，如果覺得稿件存在學術質量不高、創(chuàng)新性達不到期刊要求、數(shù)據(jù)不可靠等問題，可在TE初審階段直接退稿。TE退稿的論文格式一般都沒有問題，都能順利通過編輯的初審，但是TE可以給出專業(yè)的、令人信服的退稿理由。此外，TE是以自己的名義邀請同行專家為《光學學報》評審稿件，所以專家接受審稿的概率更高。對于一些研究方向生僻、送審難度大的稿件，編輯可以邀請知識面廣的TE直接審稿，此時TE扮演著特約審稿人的角色。

Hammerfest盆地識別出297個麻坑，并且可以分類為大麻坑（寬度達到100 m）、巨大麻坑（寬度從100 ～ 300 m）、超大麻坑（寬度超過1 km）。巨大麻坑僅在研究區(qū)的西南角分布。總體上來說，46個麻坑在50 ～ 100 m尺度范圍內，60個麻坑在100 ～200 m范圍內，9個麻坑在200 ～ 300 m寬度范圍內。

(2) 精準送審。編輯的知識面有限，而TE是各自領域內的專家，所以TE送審的稿件被送至小同行專家手中的概率更高。審稿人收到的稿件屬于自己熟悉的研究領域，所以提出的審稿意見會更加具有針對性，對作者修改稿件大有裨益，從而達到提高期刊學術質量的目的。即使返回來的是退稿意見，作者也會覺得審稿專家給出的審稿意見合理可信。

(3) 節(jié)約編輯時間。無疑，TE送審稿件將會極大地節(jié)約編輯處理稿件的時間，編輯只需要關注一小部分超期的稿件即可。得益于TE高效精準的送審，作者申訴或重投的稿件數(shù)量也會減少，間接節(jié)約了編輯的時間，編輯可以利用節(jié)約出來的時間進行約稿、專題策劃等，進一步提高期刊的學術質量。

(4) 有效利用審稿人資源。TE初審為《光學學報》節(jié)約了大量的審稿人資源。TE是來自不同研究方向的專家，他們在送審過程中會引薦各自領域中的專家來擔任《光學學報》的審稿人。所以審稿人資源一方面因TE初審得到節(jié)約，另一方面因TE的引薦得到擴充，可謂是“開源節(jié)流”。

(5) 存在的弊端。首先，《光學學報》編輯送審稿件時的平均外審周期為30.61天，而TE送審稿件的平均外審周期為37.71天，根據(jù)送審稿件量加權后的平均外審周期約為32天。若大部分稿件交由TE送審，則《光學學報》的平均外審周期將接近37天。這樣長的平均外審周期很有可能會影響作者投稿的積極性。其次，TE送審模式需要更多的技術支持。由于多數(shù)TE不是非常熟悉學術期刊的稿件處理系統(tǒng)，編輯需要耐心地培訓TE，當TE的人數(shù)較多時，這部分工作需要花費一定的時間和精力。最后，在工作一段時間之后，部分TE的工作興趣會有所降低，影響稿件處理周期和處理質量。

3.2 建議

針對上述的分析討論，可以考慮從調動工作積極性、建立增選和退出機制、改進工作方式和借助技術手段等方面改進TE送審模式。

(1) 調動TE的積極性。為了提高稿件的送審速度和送審質量，編輯需要從多種途徑調動TE的工作積極性。在日常生活中，編輯可以利用多種社交軟件與TE真誠互動，把TE當知心朋友。很多專家都以能夠擔任頂級期刊的編委為榮，編輯部可以采取類似的舉措，如：為TE頒發(fā)聘書、在期刊官方網(wǎng)站或紙質期刊編委頁后面公布TE名單等，使TE獲得一種榮譽感。編輯部還可以做一定的宣傳工作，使大眾了解和認可TE的學術兼職，幫助TE增加學術貢獻。有條件的編輯部可在召開年度TE專家座談會時評選年度優(yōu)秀TE，為其他TE樹立榜樣。

(2) 建立增選和退出機制。對于一些服務時間長的TE，編輯部需要建立TE隊伍的退出機制；對于一些符合遴選條件的新專家，編輯部需要建立增選機制。只有不斷地輸入新鮮血液，TE隊伍才能長久地保持活力。為此，編輯部需要關注每年的基金評審結果、高端的學術會議和同類期刊的學術動態(tài)等，為TE隊伍物色候選人。

(4) 借助技術手段?，F(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)步入移動互聯(lián)時代，編輯部可以在移動互聯(lián)網(wǎng)技術的基礎上開發(fā)一些程序(App或微信小程序等)，使TE可以隨時隨地工作。

4 結語

TE送審模式可為編輯節(jié)約大量時間，使稿件送審的精準性更高，有利于進一步提高期刊的學術質量。與國際科技期刊相比，中文科技期刊的TE送審模式還不夠完善，TE對期刊的認同度不高、責任心不強。此外，國際科技期刊的主編一般也會參與稿件的初審和終審，稿件能否被錄用對TE送審的質量依賴度較低。采用TE送審模式不但需要一定的技術支持，而且需要編輯轉變工作思維方式。隨著中國科研水平以及中文科技期刊對其學術質量要求的提高，TE送審也會慢慢地被大家所接受。誠然，每種期刊都有自己的特點，中文科技期刊的編輯在采用TE送審模式時還需揚長避短才能使其適應期刊的發(fā)展。