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1 立身：文件檔案管理領域的檔案觀

在文件檔案管理(recordkeeping)領域，檔案是基本的實體管理對象，也是檔案學科的基本研究對象。隨著檔案學科的建立與發(fā)展完善，檔案在文件檔案管理領域建立了自己的學術定義，被普遍認為是由一個自然人或法人在社會活動中生成或接收，并保存以備本人或后人查考利用的全部記錄。在國際上，更詳細的解釋為，檔案是由某個個體、家庭或公私組織在事務活動中生成或接收的材料，這些材料因為所包含的信息具有持續(xù)價值或可以作為其生成者職能或使命的證據(jù)，特別是那些根據(jù)來源原則、原始順序和集中控制而管理的材料，而被作為永久文件進行保存[1]。中國通常將檔案理解為社會組織或個人在以往社會實踐活動中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息[2]。中外文件檔案管理領域雖然在檔案概念表述上措辭不盡相同、描述有不同詳略、觀點上也有不同側重，但從目前來看，它們基本在檔案的本質屬性是“原始記錄性”這一基本理念上形成了共識。

經(jīng)過多年的理論建構與發(fā)展，文件檔案管理領域普遍認同，檔案是一個由文件和關系所集成的有機整體；這個文件和關系是由個體或組織為實現(xiàn)其目標而在社會實踐活動中自然形成的，并被保存以供其形成者或者其法定繼承人查考利用。這其實是明確界定了文件檔案管理領域對于檔案的兩大認知要素：文件和關系。其中，文件是指文件實體記錄，是某個自然人或法人為了實現(xiàn)其目標、使命、職能或活動而產生的一種記錄方式；關系則是指與文件生成者的本質、使命和職能相互關聯(lián)而形成的同一個檔案匯集中文件之間的關聯(lián)，通常通過文件和文件之間的原始順序，也即是檔案聯(lián)(archival bond)來呈現(xiàn)。根據(jù)上述兩個基本要素可以看出，在文件檔案管理領域，檔案在形成過程中至少應具有三大基本要求。

(1)具有明確來源。來源在最簡單的意義上可以理解為“創(chuàng)造和所有權”。在文件檔案管理領域，來源原則要求識別文件的來源。當然這里的來源(信息)不僅僅包括《荷蘭手冊》里所限定的管理機構或代理人，還應包括文件形成目的、形成活動、過程、處理程序和職能范圍等全部背景[3]。不同來源的文件不能混雜在一起，即不同來源的文件應該分開保存。在檔案管理原則中，“具有明確來源”具體表現(xiàn)為“尊重來源”的要求。

(2)有機整體性。檔案并不體現(xiàn)單數(shù)意義上的“某份”或“某件”概念，而是對一個集合的描述。一個檔案匯集是由同一個自然人或法人所形成的記錄，這些記錄是這個自然人或法人為了實現(xiàn)其目標、使命、職能或活動而產生的，從它們形成的那一刻起，其彼此之間的關聯(lián)也隨之形成，預示著它們會形成一個有機整體。文件個體要服從于檔案匯集的共同目的，并且自然匯聚形成一個集體單位，脫離了有機整體的文件或記錄將會變得缺少背景而破壞其成為“檔案”的特征。在檔案管理原則中，有機整體性具體表現(xiàn)為“尊重全宗的完整性”的要求。

(3)具備檔案聯(lián)。作為有機整體的檔案意味著當其構成單元和其他單元發(fā)生關聯(lián)并形成案卷或者系列時，其構成單元之間具有由“檔案聯(lián)”所決定的原始順序。這種原始順序賦予檔案匯集以意義，并且能夠有效反映并支持其所參與活動的發(fā)展及其未來發(fā)展。“檔案聯(lián)”具有原始性、必要性和確定性[4]，是確保檔案匯集中文件獨特性(uniqueness)的原因。因為在同一個或者不同的檔案匯集中，即使是完全相同的文件，它們和其他文件的關系并不相同，這就代表著它們是不同的檔案記錄或文件。因此，檔案文件應該按照其自然和原始背景來進行整理，以最大程度維護其原始狀態(tài)和意義。在檔案管理原則中，具有檔案聯(lián)具體表現(xiàn)為“尊重全宗內的原始順序”的要求。

上述三方面構成了檔案材料區(qū)別于其他事物尤其是相鄰事物的基本特征，包括自然性(naturalness)、互相關聯(lián)性(interrelatedness)、獨特性(uniqueness)、真實性(authenticity)、客觀性(impartiality)、原始記錄性(originality)等[5]。正是基于上述基本特征，檔案被認為是理解過去的最可信和最可靠的權威信息資源，具有獨特的證據(jù)價值，甚至能夠作為法律證據(jù)來使用。對上述基本特征的“關照”也決定了文件檔案管理領域在討論“檔案”時，最終都會演變成一場關于真實性和背景保存的辯論。由于組成檔案匯集的文件并不是產生這些文件的活動所有意形成的，而檔案本身也不是為服務于后來利用者的需求而生成的。因此，檔案通常具有“自然形成”的特征，并且被形象地比喻為“河床”“地質沉積物”“大樹的根須”等，而絕對不體現(xiàn)“主觀選擇”或“主動收集”。正如檔案先驅詹金遜爵士(Jenkinson)所描述的：“檔案不是搜集而來，我甚至希望把搜集這個詞從檔案工作者的詞匯中去掉，僅僅是為了這一事實得以成立。檔案不是也不應該是搜集物，因為某些人把它弄在一起，只是考慮到它對未來的研究工作者有用，或是有可能用來證明某個論點或某種理論。它是經(jīng)過自然的進程逐漸匯合在一起，達到最終排列順序的一種有機體。檔案只有在這種自然形成的形態(tài)和聯(lián)系保持不變的條件下，才能使它的性質不受損害的保持下去。”[6]

當然，需要說明的是，檔案本身作為人類追求可信信息的產物，實體存在遠遠優(yōu)先于學科定義構建。因此，雖然文件檔案管理領域已經(jīng)形成關于檔案的明確定義，但是在現(xiàn)實生活中，人們往往很難準確無誤地認識并確認什么是檔案，什么不是檔案。社會中人們對于檔案概念的使用，往往具有主觀性，覺得它是，它就是，覺得它不是，它就不是。就像雅克·德里達(Jacques Derrida)所言，似乎沒有哪個詞語比“檔案”本身更為模糊的了[7]。對文件檔案管理歷史進行考證會發(fā)現(xiàn)，很多信息物(圖書、資料、實物等)只要對于人們了解、考證以往歷史具有程度較高、可以信賴的原始記錄作用，人們就會將其視為檔案，并作為檔案來進行管理。這種現(xiàn)象十分普遍，不分國界，幾乎可以在任何一個檔案機構中得到驗證。檔案的這種模糊性也為后來數(shù)字人文領域形成自己的檔案概念奠定了基礎。

2 脫節(jié)：數(shù)字人文領域的檔案觀

數(shù)字人文(digital humanities)是數(shù)字時代的產物，體現(xiàn)數(shù)字技術與人文研究相遇所發(fā)生的奇妙化學反應，在不斷的跨界與融合中發(fā)展成為跨學科研究領域，成為“全球性的、超越歷史和媒介的創(chuàng)造知識和意義的路徑”[8]。數(shù)字人文深刻影響著人文學術的研究過程與內容，并不斷跨界影響相關人文學科與社會學科的發(fā)展。同樣作為有關信息的科學，數(shù)字人文自然而然地與以信息和知識組織與服務為主要功能的檔案學科產生融合和互動。對此，不少學者探討了檔案工作與數(shù)字人文的關系，探索其中學科融合與合作的空間，認為富有檔案特色的數(shù)字人文實踐能夠提升檔案研究機構的影響力與公眾認知度，有利于完善檔案知識體系與學科融合度[9]。但是，還沒有哪個學者對這兩個學科在檔案觀上的不同進行過探討。

在數(shù)字人文領域，越來越多的學者開始頻繁使用“檔案”“數(shù)字檔案館”等概念來描述其所從事的數(shù)字人文資源保存項目。朱本軍等對全球數(shù)字人文項目實踐進行梳理后，總結出數(shù)字人文的內容集中在四個層次：一是數(shù)字人文數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)集的建設，包括將非數(shù)字的人文資料加工轉化為數(shù)字內容，以及對非結構化的數(shù)字文本內容按照某種使用目的進行規(guī)范化標注著錄的數(shù)據(jù)集建設；二是人文數(shù)字工具的開發(fā)和使用，包括使用或設計數(shù)字工具和平臺解決傳統(tǒng)人文問題，以及使用或設計非人文領域研究方法的數(shù)字工具來理解和分析數(shù)據(jù)集；三是創(chuàng)新人文研究方法和研究范式；四是人文領域的創(chuàng)新性破壞與建設[10]。第一個層次，也是最為基礎的層次，是大規(guī)模的數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)集建設。許多數(shù)字人文學者在數(shù)字人文數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)集建設時熱衷于選擇用“檔案”一詞，并以檔案保管者來自居。這大抵是因為：第一，沒有另外一個更好的詞匯，能夠像檔案一樣代表著數(shù)字人文學者對自己所擁有的數(shù)據(jù)資源的深刻感情和價值肯定，因為檔案在大多時候是和獨特性、珍貴性、稀缺性、歷史性和研究性等特質密切相連；第二，這些數(shù)字人文數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)集在建設過程中會采用檔案化的管理方式，借鑒檔案學的理論和方法，包括但不限于規(guī)范著錄、元數(shù)據(jù)、長期保存、開放利用等等；第三，他們所處理的數(shù)字材料，在某種意義上，的確是屬于“某個自然人或法人”的檔案；第四，他們處理的數(shù)字材料是面向研究者和社會大眾的，需要采用檔案概念來讓研究者和社會大眾形成一種關于開放獲取的認知，因為檔案本身一直是作為支持學術研究、教育教學和其他形式知識生成的主要信息素材。

就目前來看，數(shù)字人文學者更傾向于選擇“數(shù)字檔案”，而不是“數(shù)字藏品”或“主題數(shù)字研究匯集”等其他概念來描述其數(shù)字匯集。他們堅信其對“檔案”概念的使用是正確的，并且他們所做的就是檔案工作[11]。這些數(shù)字人文項目通常是有選擇地將某些分布在不同保存地方或匯集中的數(shù)字化材料或原生性數(shù)字材料進行聚類和整合，利用這些數(shù)字資源開發(fā)新的研究技術和工具，然后將這個資源和技術提供給研究者或大眾進行研究和使用。在這個過程中，必然涉及到對信息材料的選擇。有檔案學者曾對數(shù)字人文學者展開過調查，詢問他們?yōu)槭裁磳⒆约核鶆?chuàng)建的數(shù)字匯集稱之為“檔案”，得到的大多數(shù)回答是，這些材料是經(jīng)過挑選的?？梢?，在數(shù)字人文領域，檔案似乎已經(jīng)完成了其自身的概念界定，即檔案就是經(jīng)過有意挑選的一組材料，提供給研究者或大眾利用[12]。數(shù)字人文學者肯尼斯(Kenneth)就對此宣稱：“在數(shù)字時代，檔案已經(jīng)漸漸指的就是帶有特定目的的數(shù)字資源集合。眾所周知，概念會隨著時代而不斷變化，檔案在數(shù)字背景下越來越多地被理解為經(jīng)過選擇，然后進行歸檔的東西?！盵13]很顯然，檔案概念在數(shù)字人文領域已經(jīng)完成了自身的重新定義，它不是指過去的客觀記錄，而是指一組有選擇的材料集合。不管這些材料的“聚合”是作為過去發(fā)生事實的副產品而客觀匯集，還是出于現(xiàn)實研究或其他目的而進行有意收集。進一步分析各種各樣名為“數(shù)字檔案”的數(shù)字人文項目，發(fā)現(xiàn)數(shù)字人文領域所謂的“數(shù)字檔案”項目主要聚焦于五方面(見表1)：(1)采用多種方式進行有選擇的數(shù)字資源收集，包括數(shù)字化；(2)對數(shù)字材料進行組織，包括聚類和整合等；(3)對數(shù)字材料進行管護，包括資源管理和長期保存等；(4)提供給研究者或大眾進行研究和使用(開放)；(5)提供數(shù)字分析技術和工具。其中，前4 項都與檔案理論和方法密切相關。

表1 數(shù)字人文領域數(shù)字檔案建設項目的活動分析

由于檔案本身是一種普遍的社會事物，許多信息技術人員和普通大眾通常也會用“檔案”來描述某些文件檔案管理領域并不稱之為“檔案”的東西。是以在長期的學科邊界界定過程中，文件檔案管理學者似乎已經(jīng)習慣面對“泛檔案化”的種種情況，但是這些并不構成學科層面上的概念沖擊。數(shù)字人文領域對“檔案”概念的使用和界定，可謂是文件檔案管理領域首次面臨某個學科發(fā)展所帶來的“泛檔案化”概念沖擊。顯而易見，數(shù)字人文學者和文件檔案管理學者在對檔案的理解上已經(jīng)形成明顯脫節(jié)，并且這種脫節(jié)還在持續(xù)和加劇。當然，面對這種“脫節(jié)”和“失控”，檔案領域已經(jīng)形成兩種完全不同的回應。部分檔案學者立足本學科領域對檔案的價值堅守，對數(shù)字人文學科的“檔案”概念提出質疑，認為他們應該使用“數(shù)字收藏”，而不是“數(shù)字檔案”，因為“有選擇的收集”本身就是對檔案本質特征的破壞。但是，這種質疑往往因為僅僅局限于文件檔案管理領域而收效甚微。與此同時，也有學者對此持開放和包容態(tài)度，認為應該建立一種更加開放和多元的檔案概念，因為檔案并不僅僅是面向證據(jù)和機構的，同樣也是面向記憶和社會的。為此，他們積極倡導“檔案多元宇宙”，呼吁檔案界從傳統(tǒng)的檔案一元世界觀轉變?yōu)闄n案多元世界觀，由“唯一的”和“其他的”檔案認知與實踐方式轉變?yōu)槎喾N認知途徑與實踐并存的方式，由一種文化范式主導轉變?yōu)槎喾N文化方式同時存在，允許多種敘事方式共存，多種本體論和認識論互補，尊重社區(qū)差異帶來的文化形式及文化財產概念[14]。隨著越來越多冠以“檔案”之名的數(shù)字人文項目不斷出現(xiàn)，我們究竟該如何應對？

3 應對：各執(zhí)一詞，還是互動共生？

沒有哪一個學科可以“獨占概念”而不讓其他學科領域使用。同樣，試圖將某個學科概念的特定定義強加在另一個學科認知上，也注定不會成功。對于文件檔案管理領域而言，其對“檔案”一詞的使用，并沒有知識產權意義上的專有權。加之檔案本身作為一種社會現(xiàn)實，存在著較大的相對性、動態(tài)性。因此，在數(shù)字人文浪潮不斷推進的背景下，一味去追問和辯論關于檔案的定義，究竟哪個是對的和哪個是錯的，似乎已喪失實質性意義，相反，建立充分的尊重和理解才是必要且迫切的。這就需要以更為寬廣的融合視角來審視檔案學與數(shù)字人文，為其建立更多的交流平臺和營造良好的對話環(huán)境，讓兩個學科領域充分認識到在本學科邊界之外，其他學科對于檔案的理解和界定，并且要充分理解和尊重這種差異及其意義，以此確立雙方立身之使命，進而謀求協(xié)同合作的機會和空間。因為就像William Blake Archive 創(chuàng)建者所說的，對檔案概念的過多討論會改變數(shù)字人文學者在自己的項目和領域中對檔案概念的使用，但是，能夠了解文件檔案管理領域所定義和確定的“檔案”概念和原則，應該也能改善“檔案”工作[15]。

檔案學與數(shù)字人文之間在檔案概念上的矛盾是否真的不可調和？并不盡然。隨著文件檔案管理與數(shù)字人文的跨界融合，二者在充分互動融合的基礎上攜手，已然共同打造出全新的跨學科研究領域——數(shù)字記憶。數(shù)字記憶可以在大體上理解為朱本軍等提出的數(shù)字人文的第四個層次，即人文領域的創(chuàng)新性破壞和建設。具體來說，它將數(shù)字人文和文件檔案管理的方法進行融合，在數(shù)字技術的推動下攜手走向人類文化遺產這個目標領域，實現(xiàn)開放性探索。數(shù)字記憶試圖通過各種數(shù)字化努力在虛擬空間建造一個更加聚合、更易取用、更重體驗、更加安全的“記憶宮殿”，為人類文化遺產的傳承、傳播、保護、創(chuàng)新和全球化提供新方法和新路徑。數(shù)字記憶項目在全球范圍內已經(jīng)呈現(xiàn)大發(fā)展和大繁榮的趨勢，僅僅全球記憶網(wǎng)(Global Memory Net)上便收錄了近70 余個數(shù)字記憶項目的資源匯集。筆者所在數(shù)字記憶研究團隊在Google 以“memory”為題進行檢索(檢索日期為2019年1月1-21日)，搜集到大約200 余個大小不等、內容不同的國際數(shù)字記憶項目，包括國家記憶、地區(qū)記憶、城市記憶、鄉(xiāng)村記憶、組織記憶、社群記憶、歷史事件記憶、文化遺產記憶等。就中國而言，城鄉(xiāng)記憶工程項目不勝枚舉，雖然不能都冠以數(shù)字記憶之名，但也都在朝著這個方向發(fā)展。數(shù)字記憶項目的典型例子，如國家圖書館的“中國記憶”項目，關注承載華夏文明演進和中華民族發(fā)展歷程的各類記憶資源，全面、具體、深入地圍繞某一特定主題進行展示，已建成專題資源逾20個，影音資料超過1800 小時[16]；中國人民大學的“北京記憶”項目，通過專題建設、大眾互動和記憶資源庫建設實現(xiàn)北京記憶的數(shù)字化保護與傳播，引起廣泛關注，推動北京文化的全球化傳播[17]；“新加坡記憶”項目由李顯龍總理啟動，國家圖書館(National Library)主辦，通過各界上傳記憶資源并將其分享給更多的人，構建一個體現(xiàn)全民聲音的新加坡記憶，進而培育出屬于新加坡的特色記憶文化[18]。

從術語使用上來講，“數(shù)字記憶”在中國最早由中國人民大學馮惠玲教授提出。她在2015年數(shù)字記憶國際論壇上發(fā)表題為“數(shù)字時代的記憶風景”主題演講，提出對數(shù)字記憶的需要是因為我們的時代是數(shù)字時代，人們正大量地從現(xiàn)實空間向虛擬空間遷移，對數(shù)字記憶的需要也是記憶管理的要求，我們要構建豐富而活潑的數(shù)字記憶。對此，中國人民大學馮惠玲教授所主持的“北京記憶”項目團隊在長期的實踐中，逐步形成關于數(shù)字記憶的概念界定，并將其初步定義為應用數(shù)字技術對各種記憶資源進行數(shù)字化組織與再現(xiàn)，使之達到可解讀、可保存、可關聯(lián)、可再組、可傳播與共享，進而支持數(shù)字時代集體記憶的構建與傳承。數(shù)字記憶不僅強調數(shù)字資源的“存儲”，包括廣泛性編入、規(guī)范性編碼和安全性保存等，依靠檔案資源來確保記憶的真實、完整和深刻，同時還強調數(shù)字記憶資源的“提取”，包括數(shù)字記憶的智能性檢索、可視化展示和合法性獲取等，通過數(shù)字人文各種技術來給受眾以最好的觀感和體驗。在這個過程中，文件檔案管理的理論和方法可以在數(shù)字記憶項目中得到使用，而數(shù)字人文的技術和方法也可以有效地促進相關記憶文化資源的整合[19]，并推動其朝著深度化、全球化、視覺分析等內容開發(fā)的方向發(fā)展。

數(shù)字記憶體現(xiàn)了人文、文件檔案管理、藝術與科技等多個學科領域的攜手并進、融會貫通。在這個開放探索的新領域，想要像傳統(tǒng)一樣在本學科內獨立開展研究，已經(jīng)不切實際。當然，數(shù)字記憶在實踐中，體現(xiàn)了文件檔案管理領域和數(shù)字人文領域可以在融合、互動和共生中激發(fā)知識創(chuàng)新和學科領域拓展，以共同解決人類所面臨的迫切問題?，F(xiàn)在，越來越多的人已開始接受、認可并贊揚數(shù)字記憶。這充分表明，文件檔案管理領域與數(shù)字人文領域可以在跨界中實現(xiàn)互動共生，為人類記憶實踐的發(fā)展提供新方向、指明新路徑，同時還可以創(chuàng)新和擴展各自的學科領域，并在其中不斷演化和被再定義，實現(xiàn)從簡單形式向復雜形式的漸進發(fā)展。當然，在跨界融合和互動共生中孕育新的研究領域和學術增長點并不容易，其孕育、萌芽、產生、成長的過程往往伴隨著諸多的問題和爭議。但是，這其中所催生的各種創(chuàng)新和所開拓的空間，值得我們深入其中、細細探索。而對于檔案學學科發(fā)展而言，不管是為維護自身價值使命，還是促進本學科的創(chuàng)新發(fā)展，在推動數(shù)字與人文實現(xiàn)更為生動和深刻的融合過程中，檔案學不能缺位，也不可缺位。這意味著我們在堅守檔案本質特征與傳統(tǒng)文件檔案管理使命的基礎上，要積極應對新時代新檔案現(xiàn)象的各種挑戰(zhàn)，呼喚更為開放、多元和包容的檔案觀，與其他相關學科攜手為當下社會和人文問題的解決提供創(chuàng)新性方案。這或許可以成為未來檔案學科學朝著世界一流學科建設的努力方向之一。

文件檔案管理領域正在加速邁向“數(shù)字化、社會化和資源化”，這些發(fā)展軌道對于檔案領域自身來說，都是近乎顛覆性的，但是它們就像重力一樣，是必然會發(fā)生的。檔案學科也在這必然而然中呈現(xiàn)兩個明顯的發(fā)展趨向(見圖1)：一個是傳統(tǒng)檔案學的理論和方法在數(shù)字時代的創(chuàng)新和拓展。它在國際前沿上體現(xiàn)為文件管理信息學(recordkeeping informatics)的提出和構建，代表著文件檔案管理對數(shù)字時代的積極響應，通過學科內的自我適應和調整來實現(xiàn)學科創(chuàng)新發(fā)展；另一個則是將檔案理論和方法應用在社會各種文化現(xiàn)象中，實現(xiàn)學科創(chuàng)新發(fā)展。它在國際前沿上體現(xiàn)為數(shù)字記憶研究領域的提出和構建，代表著檔案學和數(shù)字人文學科的深度融合和對話，從記錄保存和開發(fā)的角度來推進跨界融合。上述兩個發(fā)展方向所帶來的各種機遇和挑戰(zhàn)，都需要文件檔案管理領域積極主動地應對和適應。為此，我們要樹立一種“檔案身在變化環(huán)境中，同時也是作為變化環(huán)境(archives in context and as context)”的基本理念，以此來重新規(guī)劃學科布局，促進其朝著世界一流學科不斷發(fā)展創(chuàng)新。正如奧多·布奇(Oddo Bucci)所言，新的社會變化已然破壞了檔案學的既有習慣和規(guī)范，檔案實踐的突破式創(chuàng)新已經(jīng)越來越與仍然試圖保護這些傳統(tǒng)原則的學說不相符合；檔案學有必要從孤立狀態(tài)中走向社會，以建立一個新的社會理論秩序來解決當下理論已經(jīng)無法解決的問題[20]。

圖1 檔案學學科的發(fā)展趨向