侯 娜 胥寶俊 /文

國(guó)防研發(fā)的目的是發(fā)展和提高軍隊(duì)的軍事能力，通過(guò)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步加強(qiáng)國(guó)家安全，同時(shí)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供一個(gè)安全穩(wěn)定的增長(zhǎng)環(huán)境，而不是為了獲得直接的經(jīng)濟(jì)利益。軍事技術(shù)研究中產(chǎn)生的技術(shù)外溢一般都是意料之外發(fā)生的事情，而不是原本的主要目的，除非最開(kāi)始決定開(kāi)發(fā)的是具備軍民雙重用途的技術(shù)。軍事研發(fā)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用是經(jīng)濟(jì)學(xué)家多年來(lái)研究的重點(diǎn)，不同的學(xué)者根據(jù)不同的假設(shè)前提，運(yùn)用不同的模型工具和不同來(lái)源的數(shù)據(jù)，對(duì)國(guó)防研發(fā)的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行了估計(jì)，得出了不同的結(jié)論。這里通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行回顧梳理，分別從國(guó)防研發(fā)的“溢出”效應(yīng)、“擠出”效應(yīng)、“旋入”效應(yīng)以及國(guó)防研發(fā)對(duì)生產(chǎn)率的影響來(lái)總結(jié)國(guó)防研發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究成果。

國(guó)防研發(fā)的“擠出效應(yīng)”

“擠出效應(yīng)”是指在資源有限的條件下，一國(guó)增加對(duì)國(guó)防研發(fā)的投入將不可避免地減少對(duì)民用研發(fā)的要素投入，對(duì)民用技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Hartley指出，國(guó)防研發(fā)占用了稀缺的科研人員和本可用于民用技術(shù)研究的資產(chǎn)，因此存在明顯的機(jī)會(huì)成本。Dumas認(rèn)為國(guó)防研發(fā)的目的是為了國(guó)家安全而不是為了提高生產(chǎn)效率，因此資源向國(guó)防研發(fā)傾斜會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)向影響。

關(guān)于“擠出”效應(yīng)的定性討論大部分都強(qiáng)調(diào)了國(guó)防研發(fā)可能會(huì)增加私營(yíng)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)成本。Cowan和Foray認(rèn)為有三個(gè)原因?qū)е聡?guó)防研發(fā)可能增加民用研發(fā)的成本，進(jìn)而擠出民用研發(fā)：首先，軍事和民用研發(fā)活動(dòng)需要利用相似的資源，如科學(xué)家和工程師，這就產(chǎn)生了資源如何在軍事研發(fā)和民用研發(fā)之間分配的問(wèn)題；其次，研發(fā)所需的訓(xùn)練有素的科研人員在短期內(nèi)的供給缺乏彈性，因此軍方對(duì)科研人員需求的增加將導(dǎo)致工資上漲；最后，研發(fā)投入的需求價(jià)格彈性為負(fù)，在私人部門(mén)進(jìn)行研發(fā)的情況下更為明顯，所以如果研發(fā)成本上升，民用研發(fā)活動(dòng)將減少。Goolsbee研究聯(lián)邦研發(fā)支出的影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，聯(lián)邦研發(fā)支出推高了科學(xué)家和工程師的工資。他的研究結(jié)果表明，在和國(guó)防密切相關(guān)的電子和航空領(lǐng)域中，工程師的工資受?chē)?guó)防支出的影響很大。但Goolsbee并沒(méi)有證明研發(fā)人員薪水的增加導(dǎo)致了非軍事研發(fā)的生產(chǎn)率或產(chǎn)出的下降。葛永智等人通過(guò)建立理論模型進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)國(guó)防科技研發(fā)投入對(duì)民用科技研發(fā)投入存在擠出效應(yīng)。

“擠出效應(yīng)”假設(shè)國(guó)防研發(fā)和民用研發(fā)是完全替代品，但是從理論上來(lái)看，國(guó)防研發(fā)與民用研發(fā)之間同時(shí)存在替代效應(yīng)和互補(bǔ)效應(yīng)，如果替代效應(yīng)大于互補(bǔ)效應(yīng)就表現(xiàn)出擠出效應(yīng)。David和Hall提出了私人研發(fā)和公共研發(fā)之間的替代效應(yīng)和互補(bǔ)效應(yīng)的概念框架，該框架將國(guó)防研發(fā)對(duì)民用研發(fā)的影響分為兩種：第一種是國(guó)防研發(fā)通過(guò)影響資源價(jià)格對(duì)民用研發(fā)產(chǎn)生的影響，也叫直接影響，資源成本上升將導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目的預(yù)期回報(bào)率下降，這可能促使企業(yè)減少研發(fā)支出；第二種為國(guó)防研發(fā)通過(guò)生產(chǎn)知識(shí)對(duì)民用研發(fā)的成本和收益產(chǎn)生影響，也叫間接影響。

實(shí)證研究也關(guān)注軍事研發(fā)是否擠出民用研發(fā)。Buck等人發(fā)現(xiàn)沒(méi)有證據(jù)表明國(guó)防和民用研發(fā)支出之間存在一個(gè)簡(jiǎn)單的擠出關(guān)系。他們發(fā)現(xiàn)1989年國(guó)防研發(fā)人員的收入低于民用部門(mén)的研發(fā)人員，這說(shuō)明國(guó)防部門(mén)沒(méi)有通過(guò)提高薪水來(lái)吸引技術(shù)人員。但民用工業(yè)可能要提供較高的薪酬水平，才能彌補(bǔ)國(guó)防研發(fā)工作可能帶來(lái)的非貨幣性收益，如更好的工作保障、更高的地位等。Morales-Ramos進(jìn)行的跨國(guó)研究發(fā)現(xiàn)，英國(guó)的國(guó)防研發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有凈的正效應(yīng)，但不同國(guó)家的軍事研發(fā)支出產(chǎn)生的效果不同，很難下一般結(jié)論。Gullec和Pottelsberghe通過(guò)對(duì)一組經(jīng)合組織國(guó)家進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)國(guó)防研發(fā)對(duì)民用研發(fā)存在擠出效應(yīng)。Matthew以專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量作為因變量，考察了國(guó)防研發(fā)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，發(fā)現(xiàn)投入國(guó)防研發(fā)的資源越多，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量越少，擠出效應(yīng)存在。該研究還發(fā)現(xiàn)，政府資助的國(guó)防研發(fā)影響了其他類(lèi)型研發(fā)活動(dòng)的生產(chǎn)率，比如國(guó)防研發(fā)能夠增加私人部門(mén)、大學(xué)以及政府資助的非國(guó)防研發(fā)的生產(chǎn)率，但同時(shí)國(guó)防研發(fā)會(huì)降低非營(yíng)利組織的研發(fā)生產(chǎn)率。李湘黔通過(guò)費(fèi)德?tīng)枴纺Ｐ头治隽嗣绹?guó)國(guó)防科研投資的經(jīng)濟(jì)效應(yīng), 結(jié)果表明，1985財(cái)年至2002財(cái)年，美國(guó)國(guó)防科研投資對(duì)其他經(jīng)濟(jì)部門(mén)產(chǎn)生了負(fù)的外部性影響,對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)為負(fù)。

國(guó)防研發(fā)的“溢出效應(yīng)”

“溢出效應(yīng)”是指國(guó)防研發(fā)對(duì)民用研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生了積極影響，進(jìn)而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Cowan 和Foray認(rèn)為軍事研發(fā)產(chǎn)生的知識(shí)可以通過(guò)三種方式溢出：一是能夠直接轉(zhuǎn)為商用的特定產(chǎn)品和技術(shù)，例如噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)；二是能夠廣泛應(yīng)用于整個(gè)經(jīng)濟(jì)中對(duì)民用產(chǎn)品起到改進(jìn)作用，如半導(dǎo)體和復(fù)合材料；三是能夠?qū)γ裼眉夹g(shù)發(fā)展起到基礎(chǔ)性作用的知識(shí)技術(shù)。Diamond認(rèn)為，國(guó)防研發(fā)產(chǎn)生的技術(shù)有時(shí)被應(yīng)用于民用部門(mén)，或者對(duì)民用部門(mén)研發(fā)產(chǎn)生了正的外部性，這些正向的溢出效應(yīng)能夠增加技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力。Chakrabarti和Anyanwu發(fā)現(xiàn)美國(guó)國(guó)防研發(fā)對(duì)民用產(chǎn)出的增長(zhǎng)率存在間接的正向影響。何昉等人利用美國(guó)1949—20 14年的宏觀數(shù)據(jù)，構(gòu)建了聯(lián)立方程組模型檢驗(yàn)美國(guó)國(guó)防研發(fā)投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。結(jié)果表明，美國(guó)國(guó)防研發(fā)投資通過(guò)直接促進(jìn)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步和刺激私人部門(mén)研發(fā)投資兩種渠道，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用。

當(dāng)一個(gè)部門(mén)產(chǎn)生的知識(shí)超過(guò)其他部門(mén)時(shí)，溢出效應(yīng)就會(huì)自然產(chǎn)生，冷戰(zhàn)期間美國(guó)和蘇聯(lián)在軍事研發(fā)上的大量投資產(chǎn)生的溢出效應(yīng)更加明顯。Malliki認(rèn)為，國(guó)防研發(fā)是冷戰(zhàn)時(shí)期技術(shù)增長(zhǎng)的引擎，給民用部門(mén)帶來(lái)了很多利益。支持國(guó)防研發(fā)的人認(rèn)為，諸如噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)、計(jì)算機(jī)、雷達(dá)、核能、半導(dǎo)體、GPS和互聯(lián)網(wǎng)等軍事技術(shù)創(chuàng)新的成功商業(yè)化，證明了軍事研發(fā)是民用技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要來(lái)源。有些人甚至認(rèn)為,美國(guó)制造的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力很大程度上得益于五角大樓在冷戰(zhàn)期間對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的慷慨投資，美國(guó)公司從中獲得的先進(jìn)技術(shù)給他們帶來(lái)了持久的收益和競(jìng)爭(zhēng)力。美國(guó)在20世紀(jì)90年代的技術(shù)繁榮和高速持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從表面上看是由冷戰(zhàn)結(jié)束的和平紅利造成的,但那些關(guān)鍵技術(shù)實(shí)際上起源于20世紀(jì)70年代末或80年代末,當(dāng)時(shí)用于軍事技術(shù)領(lǐng)域的資源急劇增加。

然而，Sempere 認(rèn)為國(guó)防研發(fā)的溢出效應(yīng)會(huì)受到一些條件的限制，首先，國(guó)防研發(fā)的首要目的是研發(fā)軍品而不是進(jìn)行基礎(chǔ)或應(yīng)用研究，因此國(guó)防研發(fā)產(chǎn)生的技術(shù)往往具有特定性而不具備雙重用途，這就降低了這些技術(shù)向民用領(lǐng)域擴(kuò)散的可能；其次，軍事技術(shù)可能受到政府的嚴(yán)格管制，推遲其向民用市場(chǎng)擴(kuò)散；再者，具有民用潛力的軍用技術(shù)可能仍然需要經(jīng)過(guò)很漫長(zhǎng)的發(fā)展才能轉(zhuǎn)化成商業(yè)產(chǎn)品。在Diamond看來(lái)，隨著時(shí)間的推移，國(guó)防研發(fā)的專(zhuān)業(yè)化程度在不斷提高，產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)的可能性正在降低，而且相對(duì)于公開(kāi)的研究機(jī)構(gòu)，軍事技術(shù)研究固有的機(jī)密性大大削弱了溢出效應(yīng)。何昉等人基于技術(shù)演化理論和計(jì)量統(tǒng)計(jì)方法研究了國(guó)防研發(fā)對(duì)民用航空技術(shù)發(fā)展的外溢效應(yīng)及其動(dòng)態(tài)演變機(jī)制，結(jié)果顯示，在航空技術(shù)生命初期，國(guó)防研發(fā)對(duì)民用航空技術(shù)起到了重要的推動(dòng)作用，隨著技術(shù)逐步發(fā)展成熟，國(guó)防和民用部門(mén)的技術(shù)需求逐漸個(gè)性化，國(guó)防部門(mén)對(duì)民用航空技術(shù)的推動(dòng)作用逐步降低。

國(guó)防研發(fā)的“旋入效應(yīng)”

“旋入效應(yīng)”是指軍事部門(mén)將民用技術(shù)應(yīng)用到軍用領(lǐng)域的現(xiàn)象。Dunne和Braddon注意到越來(lái)越多的民用技術(shù)被應(yīng)用到軍事用途，表明“旋入效應(yīng)”越來(lái)越明顯。非軍用商業(yè)技術(shù)的迅速發(fā)展使民用部門(mén)在許多領(lǐng)域成為技術(shù)領(lǐng)先者。結(jié)果，軍工企業(yè)越來(lái)越關(guān)注民用技術(shù)，試圖在軍事裝備的生產(chǎn)中應(yīng)用更多的民用技術(shù)，軍用技術(shù)和民用技術(shù)之間的界限逐漸模糊。民用部門(mén)進(jìn)行商業(yè)研發(fā)產(chǎn)生的相關(guān)技術(shù)成為推動(dòng)武器系統(tǒng)發(fā)展的重要力量，并將繼續(xù)改變國(guó)防工業(yè)。Mowery認(rèn)為，軍事研發(fā)是戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期技術(shù)發(fā)展的主要推動(dòng)力，但在和平時(shí)期民用研發(fā)更具有活力，產(chǎn)生的成果應(yīng)用更加廣泛，這也是為什么民用研究在冷戰(zhàn)后能取得更大的商業(yè)成功，這一事實(shí)改變了技術(shù)的流動(dòng)方向，產(chǎn)生了從民用向軍用的溢出。

然而，商業(yè)研發(fā)的技術(shù)向軍事領(lǐng)域的流動(dòng)也存在一些問(wèn)題，由于許多商業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的重點(diǎn)是獲得短期收益，因此傾向于改進(jìn)現(xiàn)有的技術(shù)，而軍事部門(mén)為了確保軍事技術(shù)的先進(jìn)性和前瞻性，往往需要進(jìn)行長(zhǎng)期的創(chuàng)新性研發(fā)。民用技術(shù)快速地更新?lián)Q代與大多數(shù)軍用硬件的長(zhǎng)壽命周期也存在矛盾，軍用裝備的老舊部件很可能無(wú)法得到更換，因?yàn)樵瓘S商沒(méi)有義務(wù)或者動(dòng)力繼續(xù)生產(chǎn)這些技術(shù)陳舊的部件。

國(guó)防研發(fā)對(duì)生產(chǎn)率的影響

國(guó)防研發(fā)還可能通過(guò)影響生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響，現(xiàn)有的研究結(jié)果主要分為三類(lèi)：國(guó)防研發(fā)對(duì)生產(chǎn)率存在正向影響、國(guó)防研發(fā)對(duì)生產(chǎn)率存在負(fù)向影響以及國(guó)防研發(fā)與生產(chǎn)率之間不存在顯著關(guān)系。

一部分學(xué)者認(rèn)為國(guó)防研發(fā)對(duì)生產(chǎn)率存在正向影響。Goel, Payne和Ram 發(fā)現(xiàn)國(guó)防研發(fā)與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在正向關(guān)系，國(guó)防研發(fā)的系數(shù)甚至比聯(lián)邦政府非國(guó)防研發(fā)以及私人部門(mén)研發(fā)的系數(shù)都要高，也就是說(shuō)國(guó)防研發(fā)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用要大于私人部門(mén)研發(fā)活動(dòng)。根據(jù)Moretti等人對(duì)美國(guó)情況的估計(jì)，國(guó)防研發(fā)增長(zhǎng)1%，全要素生產(chǎn)率將增長(zhǎng)5%，他們還估計(jì)“9·11”事件后美國(guó)國(guó)防研發(fā)的增加使全要素生產(chǎn)率增加了2%。豐艷通過(guò)建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型和科研投入經(jīng)濟(jì)影響的基礎(chǔ)模型，分析了國(guó)防科研投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外部性作用，發(fā)現(xiàn)國(guó)防研發(fā)能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

另一部分學(xué)者的研究結(jié)果表明國(guó)防研發(fā)對(duì)生產(chǎn)率具有負(fù)向影響。Poole和Bernard對(duì)加拿大航空航天、造船、電子和化學(xué)工業(yè)四個(gè)與國(guó)防密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)這四個(gè)行業(yè)的國(guó)防研發(fā)對(duì)全要素生產(chǎn)率具有顯著的負(fù)向影響。在更廣泛的研究中，Guellec和Potterie研究了政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。他們發(fā)現(xiàn)政府資助的研發(fā)活動(dòng)對(duì)商業(yè)研發(fā)的負(fù)向影響不大，只有政府資助的國(guó)防研發(fā)對(duì)要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)有顯著的負(fù)向影響。而Dunne和Braddon的研究表明，軍事研發(fā)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)率不存在顯著的負(fù)向影響，但對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)率具有顯著的負(fù)向影響。Guellec和Pottelsberghe采用1980～1998年的數(shù)據(jù)，對(duì)16個(gè)工業(yè)經(jīng)濟(jì)體的公共和私人研發(fā)支出與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。他們發(fā)現(xiàn)，與國(guó)防相關(guān)的政府研發(fā)支出對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在負(fù)向影響，而政府的非國(guó)防研發(fā)支出對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有微弱的正向影響。

還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)國(guó)防研發(fā)對(duì)生產(chǎn)率沒(méi)有顯著影響。Chakrabarti和Anyanwu利用美國(guó)1955～1988年的數(shù)據(jù)研究了軍事研發(fā)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，他們將授予美國(guó)的組織和個(gè)人的專(zhuān)利數(shù)量作為因變量，以捕捉軍事研發(fā)通過(guò)技術(shù)變革對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響，結(jié)果顯示美國(guó)國(guó)防研發(fā)與專(zhuān)利授予數(shù)量之間不存在顯著的統(tǒng)計(jì)關(guān)系，沒(méi)有證據(jù)表明國(guó)防研發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在直接影響。Lichtenberg等人使用公司層面的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)聯(lián)邦政府資助的研發(fā)對(duì)全要素生產(chǎn)率并沒(méi)有影響，Lichtenberg后來(lái)利用多個(gè)國(guó)家進(jìn)行橫截面研究也得到同樣結(jié)論。雖然他認(rèn)為這并不意味著政府研發(fā)對(duì)社會(huì)福利沒(méi)有貢獻(xiàn)，但這確實(shí)表明政府和國(guó)防研發(fā)存在機(jī)會(huì)成本。還有一些研究人員進(jìn)行了比較分析。V?yrynen利用日本、英國(guó)、美國(guó)和巴西的案例，探討了民用和軍用技術(shù)之間的關(guān)系及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的影響。他發(fā)現(xiàn)軍事工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系是復(fù)雜的且處于變化之中，受到國(guó)際環(huán)境的影響。

評(píng)述與展望

由于軍事研發(fā)是軍費(fèi)開(kāi)支的組成部分，因此軍費(fèi)開(kāi)支總體的經(jīng)濟(jì)影響就顯得非常重要，對(duì)軍費(fèi)開(kāi)支與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究將直接影響人們?nèi)绾慰创娛卵邪l(fā)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到的作用。軍事研發(fā)所具有的“擠出”“溢出”等外部效應(yīng)理論上還沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，軍事研發(fā)的作用仍然是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題。已經(jīng)進(jìn)行的一些解釋性研究和定性分析很好地概述了潛在的影響渠道，但沒(méi)有就國(guó)防研發(fā)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)影響達(dá)成一致意見(jiàn)，利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行實(shí)證分析得出的結(jié)論也存在差異。冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)世界發(fā)生了巨大變化，意味著較早的研究可能無(wú)法很好地指導(dǎo)目前的實(shí)踐。未來(lái)的研究可以在前人成果的基礎(chǔ)上更廣泛地考慮社會(huì)問(wèn)題以及科學(xué)與社會(huì)之間的相互作用，從而將倫理、戰(zhàn)略和安全引入分析當(dāng)中。