羅良乾，張捷

（中交天和機械設(shè)備制造有限公司，江蘇 南京 211899）

0 引言

FIDIC合同條件在國際工程項目中得到廣泛使用，但國內(nèi)承包商在海外承包工程項目中不擅長運用該合同條件維護自身合理利益[1]。工程變更作為合同管理的核心之一，直接涉及雙方利益變化，是各方的關(guān)注焦點。

在國際工程項目實施過程中，國內(nèi)承包商的變更管理往往受慣性思維影響，過分強調(diào)自身單方面收益，在此情況下，承包商提出的變更難以被業(yè)主方批準，變更管理低效成為國內(nèi)承包商國際化進程的短板之一。

本文對FIDIC合同條件中部分變更相關(guān)條款歸納解讀，重點分析承包商如何應(yīng)用價值工程，并以東歐黑山南北高速公路項目線路改移變更為例分析說明，提出承包商在FIDIC合同條件下的變更工作思路建議和實施要點，為類似條件的工程項目提供借鑒參考。

1 承包商變更應(yīng)用分析

1.1 變更的分類

在FIDIC合同條件中，可構(gòu)成變更的情況歸納為以下3類：

1）第1類是業(yè)主方指示變更，體現(xiàn)在2017年版FIDIC合同條件第3.5款[工程師的指示]（銀皮書為第 3.4 款[指示]）中[2-4]。

2）第2類是因“業(yè)主要求”或“現(xiàn)場數(shù)據(jù)和參考項目”出現(xiàn)錯誤或缺陷，若屬于“有經(jīng)驗的承包商在投標階段已經(jīng)盡職審查但仍然不能發(fā)現(xiàn)”的情況時，或“不可預(yù)見的物質(zhì)條件”出現(xiàn)時，而引發(fā)的變更。體現(xiàn)在2017年版FIDIC合同條件第1.9款 [業(yè)主要求中的錯誤]、第4.7款 [放線]和第4.12款[不可預(yù)見的物質(zhì)條件]中[3-4]。

3）第3類是價值工程變更，體現(xiàn)在2017年版FIDIC合同條件第13.2款[價值工程]中[2-4]。

1.2 變更責(zé)任承擔(dān)或利益分享機制

1）業(yè)主方指示變更造成工程費用增加或承包商利益減少時，業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的通常條件是：工程應(yīng)在原始合同的范圍之外；額外工作不是承包商自愿完成的；額外工作不是因承包商過錯而必須實施的[5]。

2）對于承包商發(fā)起的價值工程變更，通常由業(yè)主和承包商對利益進行分成[6]。業(yè)主方在變更指示中明確利益的分享機制，若有風(fēng)險時，明確責(zé)任承擔(dān)機制。

3）對于“業(yè)主要求”或“現(xiàn)場數(shù)據(jù)和參考項目”出現(xiàn)錯誤或缺陷，或“不可預(yù)見的物質(zhì)條件”引發(fā)的變更，由于各合同模式中該風(fēng)險承擔(dān)方不同，處理方式也有較大差異[7]，具體如下：

紅皮書合同條件中，承包商只負責(zé)施工，此類變更風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)。

黃皮書合同條件中，承包商按照業(yè)主要求負責(zé)設(shè)計-施工總承包，業(yè)主對“業(yè)主要求”、“現(xiàn)場數(shù)據(jù)和參考項目”的準確性負責(zé)，承擔(dān)“不可預(yù)見的物質(zhì)條件”的風(fēng)險。

銀皮書合同條件中，承包商最終向業(yè)主“交鑰匙”，提交一套滿足合同要求的設(shè)施，承包商需要承擔(dān)上述風(fēng)險。

1.3 變更應(yīng)用分析

在FIDIC合同條件中，業(yè)主有變更決定權(quán)，承包商只有變更建議權(quán)。

站在承包商的角度，將變更分為“被動變更”和“主動變更”兩類?！氨粍幼兏笔侵赋邪虘?yīng)業(yè)主方要求進行的變更，“主動變更”是指承包商主動提起建議的變更。

1.3.1 被動變更

工程實施過程中，最常見的被動變更是業(yè)主方發(fā)出工程指示構(gòu)成的變更，多數(shù)會造成承包商利益減少。承包商在面對這類變更時，若變更不屬于自身責(zé)任，應(yīng)提出變更補償要求或索賠，也可以提出充分的理由拒絕變更[7]。

1.3.2 主動變更

主動變更有以下兩種情況：

1）當(dāng)“1.1中的第2類變更”出現(xiàn)時，承包商主動向業(yè)主方提交更正或補救的變更建議。

由于在黃皮書、紅皮書和銀皮書合同模式中此類風(fēng)險承擔(dān)方不同，承包商在處理這類變更時，積極抓住主動權(quán)尤為重要。在銀皮書合同模式下，承包商在提交變更方案時應(yīng)將成本最小化放在首位。而在黃皮書合同模式下，承包商在考慮變更方案可行性的同時，實施變更的利潤必須作為重點進行考慮，但也要兼顧業(yè)主的可接受度，避免過分強調(diào)自身利益而適得其反。

2）承包商提起價值工程變更。

價值工程與其它的變更不同，該條款設(shè)立的初衷就是希望通過利益分享機制，調(diào)動承包商的積極性以優(yōu)化工程，旨在實現(xiàn)合同雙方雙贏。因此，價值工程變更不僅是業(yè)主節(jié)省投資和實現(xiàn)工程增值的重要途徑，也是承包商利潤的重要來源[8]。若運用得當(dāng)，能給雙方帶來豐厚的利益。價值工程運用時應(yīng)抓住以下要點：

要點1：承包商要有較強的價值工程變更意識，善于發(fā)現(xiàn)變更創(chuàng)收的機會和尋找切入點，這是價值工程變更的基本條件，機會和切入點主要包括兩個方面：第一方面，工程中的可優(yōu)化之處，包括存在更經(jīng)濟的其他可利用材料或設(shè)備、可改進的設(shè)計方案、可改進的施工方案、可改進的施工工藝、可刪減的不必要的工程項目、可刪減的不必要的工程量等[9]；第二方面，當(dāng)出現(xiàn)必須要進行的變更時，轉(zhuǎn)變思路從價值工程的角度主動提出更優(yōu)的解決方案。

要點2：在提出變更建議時，要充分從變更方案對節(jié)省工期、節(jié)省業(yè)主費用（包括工程在建設(shè)期和運營期的費用）、提高竣工工程價值和功能、給業(yè)主帶來的其它利益等方面進行詳細的支持性分析，強調(diào)變更的價值體現(xiàn)。

要點3：在變更實施過程中，承包商要從合同雙方的利益出發(fā)，只有同時滿足雙方的利益需求，變更才易被業(yè)主接受，以實現(xiàn)變更創(chuàng)收[9]。因此，承包商應(yīng)主動提出利益分享或風(fēng)險承擔(dān)機制建議，作為變更的利益條件打動業(yè)主方，促使變更獲得批準。

要點4：變更被業(yè)主批準前，承包商應(yīng)按原合同正常實施工程項目。因此，承包商要有計劃地開展變更，建議在前期策劃中羅列價值工程清單并伺機發(fā)起（在設(shè)計階段進行價值工程變更效果最佳）。另外，如有突發(fā)情況而提起變更，要注重時效，防止因變更影響工程工期。

值得再次強調(diào)的是，無論是FIDIC系列中的哪種合同條件，也無論哪種變更起因，若能以價值工程的角度提起變更，則應(yīng)將其作為首選。原因在于，若以正常變更程序處理，雙方利益此增彼減，往往導(dǎo)致雙方處于對立面，對變更推動不利，成功率和效果大打折扣。而價值工程變更能減少雙方的對立心理，容易被雙方接受，能有效減少糾紛，實現(xiàn)合同雙方共贏。

2 變更應(yīng)用成功案例分析

2.1 項目概況及合同背景

東歐黑山共和國南北高速公路項目業(yè)主為該國的交通部，總承包單位為中國交建，合作采用FIDIC黃皮書合同條件下的設(shè)計-施工總價承包模式，高速公路為雙向四車道，隧道采用左右線分離式，建設(shè)標準為歐標。

2.2 線路改移變更實施過程

2.2.1 現(xiàn)場工程情況

初步設(shè)計在招標前由歐洲當(dāng)?shù)毓就瓿桑邪虒Φ匦芜M行精細測量后，發(fā)現(xiàn)13號隧道的實際地形與初步設(shè)計中的地形存在較大差異。若按初步設(shè)計的線路方案實施工程，該隧道在下穿山體途中將經(jīng)過3道沖溝，洞身被此3道沖溝切割（見圖1），對施工期間的安全、工期及成本造成較大不利影響，且運營期安全性和行車舒適度低。

圖1 13號隧道縱斷面Fig.1 Longitudinal profile of No.13 tunnel

2.2.2 變更過程簡述

1）第一次變更建議（以現(xiàn)場數(shù)據(jù)和參考項目錯誤為由提起）。

發(fā)現(xiàn)地形差異影響后，承包商考慮到雙方簽訂的合同協(xié)議參考的是黃皮書合同條件，若按“現(xiàn)場數(shù)據(jù)和參考項目”出現(xiàn)錯誤而引起變更的方式進行處理，變更風(fēng)險將由業(yè)主承擔(dān)，對自身較為有利。因此，承包商以“現(xiàn)場數(shù)據(jù)和參考項目”出現(xiàn)錯誤為由提起變更建議，并提出隧道在溝谷處外露的處理方案。但業(yè)主對承包商以此為由提出的變更建議予以了否決，業(yè)主回復(fù)：“此處雖然存在地形差異，但承包商依然可以按隧道方案實施，不屬于合同范圍內(nèi)工作的改變。而且按照合同文件規(guī)定，承包商對此事件的索賠也不能成立?！?/p>

2）第二次變更建議（從價值工程角度提起）。

承包商第一次變更被拒后，為減少風(fēng)險和避免損失，決定轉(zhuǎn)變思路，從價值工程的角度提起變更，以減少業(yè)主方為維護自身利益而產(chǎn)生的對立態(tài)度。為了實現(xiàn)降低成本的目的，承包商選擇改移高速公路線路為價值工程變更的方向，并對幾種可能的改線方案進行詳細設(shè)計和對比分析（如表1所示），最后選擇了節(jié)省工程費用最多的線路右移方案作為重點，從價值工程的角度深入分析該方案的優(yōu)點和能為業(yè)主帶來的利益（如表2所示），并向業(yè)主提出了價值工程變更建議。經(jīng)過6個月的談判協(xié)商，價值工程變更獲得了業(yè)主的批復(fù)。

表1 改線方案對比Table 1 Comparison of the route solutions

表2 價值工程分析Table 2 Analysis of value engineering

2.3 此次變更成功關(guān)鍵因素分析

1）此次變更能成功，首要的關(guān)鍵因素是承包商有較強的變更意識，及對變更契機的準確把握和運用。主要體現(xiàn)在兩個方面：一是當(dāng)承包商發(fā)現(xiàn)地形差異問題時，及時提出了變更建議。二是在第一次變更建議被拒絕后能轉(zhuǎn)變思路，繼續(xù)提起變更。

2）承包商靈活運用價值工程。在第一次變更建議被拒后，從價值工程的角度重新提起變更建議，并在變更建議中詳細闡述了新變更方案能為業(yè)主帶來的利益，主動提出變更的利益分享和風(fēng)險承擔(dān)機制，成功說服業(yè)主批準變更。

3）承包商深入比選變更技術(shù)方案，鎖定兼顧可行性和經(jīng)濟性的線路右移方案，在有限的時間內(nèi)進行了詳細且高質(zhì)量的設(shè)計并獲得了設(shè)計審查委員會認可，為變更提供了有力的技術(shù)支持。

3 結(jié)語

通過對FIDIC合同條件下工程變更的分析及典型案例的探討，總結(jié)提出承包商應(yīng)開拓變更工作思路，靈活運用價值工程變更，對不同的變更情況要有針對性的思路和要點：

1）業(yè)主方提起的變更使承包商利益受損時，可以提出合理的理由拒絕，若必須實施變更，應(yīng)及時提起相關(guān)費用補償及工期的調(diào)整。

2）若工程出現(xiàn)不可避免的、對自身不利的改變，承包商在尋求降低損失的對策時，可以將價值工程變更作為主要解決方案之一去研究。

3）充分理解和運用價值工程，化解變更中因雙方利益此增彼減而形成的對立心理，在價值工程運用過程中應(yīng)做好以下4點：第一，項目前期對價值工程進行策劃并形成清單；第二，價值工程實施過程中找準變更切入點、詳盡分析變更價值；第三，抓住業(yè)主關(guān)注和需求、主動提起利益分享機制；第四，做好工程技術(shù)方案比選、降低變更風(fēng)險。