李勃昕，韓先鋒，李 寧

(1.西安財(cái)經(jīng)大學(xué) 公共管理學(xué)院，陜西 西安 710061；2. 西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061；3. 西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710054；4.肯塔基大學(xué) 統(tǒng)計(jì)學(xué)院，美國 肯塔基 萊克星頓 40536)

一、引言與問題

新時(shí)代下，中國“走出去”戰(zhàn)略取得了世界矚目的成就，特別是在“一帶一路”驅(qū)動(dòng)下，中國企業(yè)明顯加大了對(duì)外直接投資(OFDI)力度，追求海外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和對(duì)外投資回報(bào)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年中國OFDI資本流量首次超過百億美元，之后長期保持高速增長，2016年中國OFDI跨國公司數(shù)量超過3萬家，與此相應(yīng)的OFDI資本流量接近2000億美元，中國已成為全球第二大OFDI 單一主體。從中國OFDI結(jié)構(gòu)變化來看，早期依靠國家政治地緣影響，OFDI主要投向亞非拉等發(fā)展中國家或能源聚集區(qū)。而近年來中國OFDI流向OECD等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的增長趨勢(shì)明顯，吉利并購沃爾沃成為中國企業(yè)投資并購發(fā)達(dá)國家企業(yè)的成功典范。這一現(xiàn)象的深層次原因可能是，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在一定的技術(shù)局限，而一些發(fā)達(dá)國家長期保持對(duì)中國的技術(shù)封鎖，中國企業(yè)為了尋求技術(shù)突破和創(chuàng)新提升，通過投資發(fā)達(dá)國家地區(qū)建廠拓業(yè)，雇傭當(dāng)?shù)貎?yōu)秀研發(fā)人員，購買高端設(shè)備，植入先進(jìn)創(chuàng)新管理體系，實(shí)現(xiàn)海外創(chuàng)新提升，同時(shí)引致國外向國內(nèi)的技術(shù)回流和創(chuàng)新虹吸，反哺企業(yè)國內(nèi)研發(fā)能力。

由此出現(xiàn)了一個(gè)值得關(guān)注的問題，更早建立OFDI逆向創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，受益于發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新制度保護(hù)，在海外市場(chǎng)培育了技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，反過來寄希望于提高國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR)強(qiáng)度，將OFDI逆向創(chuàng)新溢出轉(zhuǎn)化為國內(nèi)技術(shù)壁壘優(yōu)勢(shì)；而國內(nèi)更多的上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)出于技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模仿需要，希望能夠保持相對(duì)寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，有利于加快OFDI逆向創(chuàng)新溢出的吸收擴(kuò)散。這一矛盾引發(fā)的思考是，中國對(duì)外投資發(fā)展過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否會(huì)影響OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)？如果有影響，進(jìn)一步試問這種影響具有何種內(nèi)在特征和外部規(guī)律，在什么樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度下更有利于激發(fā)中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)？深入剖析這些問題，有助于設(shè)計(jì)科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系，鼓勵(lì)中國企業(yè)大膽“走出去”爭(zhēng)取技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)吸收轉(zhuǎn)化OFDI逆向創(chuàng)新溢出，加快推動(dòng)形成全面開放新格局和創(chuàng)新型國家建設(shè)。

二、文獻(xiàn)綜述

目前，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新溢出影響的相關(guān)研究文獻(xiàn)較少，我們按照研究問題的邏輯演變關(guān)系，從OFDI逆向創(chuàng)新溢出衍生——中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出檢驗(yàn)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI的影響三個(gè)遞進(jìn)層次對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和歸納，啟發(fā)研究思考。

(一)OFDI逆向創(chuàng)新溢出衍生

二戰(zhàn)后全球貿(mào)易增長和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張加快了資本流動(dòng)，按照歷史演化特征，可分為兩個(gè)不同階段。第一個(gè)階段源于戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期，先進(jìn)國家企業(yè)為了擴(kuò)張海外市場(chǎng)，依靠自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在落后國家投資建廠，有效降低生產(chǎn)成本，提高利潤水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力[1]。Mello和Luiz[2]進(jìn)一步提出，先進(jìn)國家向落后國家OFDI過程中，會(huì)帶來先進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和成熟加工設(shè)備，幫助落后國家提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。Cheung和Lin[3]以中國改革開放初期的市場(chǎng)換技術(shù)驗(yàn)證了這一點(diǎn)。在第二個(gè)階段，落后國家通過吸收發(fā)達(dá)國家投資，促進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模仿，加之第三次科技革命蔓延，不斷提升自身產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，建立本國工業(yè)基礎(chǔ)，由原來的資本吸收國逐漸向資本輸出國轉(zhuǎn)變，通過OFDI競(jìng)爭(zhēng)全球市場(chǎng)份額和資源，在與先進(jìn)國家技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中加快提升自身創(chuàng)新能力[4]。Kogut和Chang[5]研究發(fā)現(xiàn)，日本20世紀(jì)末的制造業(yè)OFDI流向既包括印度、中國等發(fā)展中國家新興市場(chǎng)，同時(shí)也包括美國等發(fā)達(dá)地區(qū)。Yamawaki[6]揭示日本企業(yè)向美國投資并非僅出于市場(chǎng)銷售考慮，更深層次目的在于通過OFDI學(xué)習(xí)吸收美國先進(jìn)技術(shù)，反補(bǔ)自身創(chuàng)新水平。葛順奇、羅偉[7]認(rèn)為中國制造業(yè)OFDI具有類似特征。由此來看，落后國家向先進(jìn)國家的OFDI過程中，內(nèi)外技術(shù)勢(shì)差會(huì)引致先進(jìn)技術(shù)、研發(fā)人員和創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)向落后國家傾斜，通過虹吸轉(zhuǎn)化激發(fā)OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)，提高落后國家技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

(二)中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出檢驗(yàn)

已有研究多認(rèn)為OFDI有利于本國技術(shù)創(chuàng)新水平提升，但Bitzer和Kerekes[8]提出OFDI并非在任何國家都會(huì)產(chǎn)生正向創(chuàng)新溢出，這取決于本國技術(shù)吸收水平和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力，由此引發(fā)了國內(nèi)學(xué)者的研究熱情。早期一些學(xué)者認(rèn)為OFDI不利于中國創(chuàng)新能力提升。王英和劉思峰[9]的實(shí)證研究結(jié)果顯示，OFDI對(duì)中國全要素生產(chǎn)率的影響低于國內(nèi)投資的促進(jìn)作用，并沒有激發(fā)創(chuàng)新溢出效應(yīng)。白潔[10]的相關(guān)研究結(jié)果也都驗(yàn)證了這一點(diǎn)，認(rèn)為 OFDI對(duì)中國全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步有一定的抑制影響?？赡艿脑蚴?，上述研究主要集中在2010年之前，中國OFDI增長以中低端市場(chǎng)擴(kuò)張和能源獲取為主，并且創(chuàng)新吸收能力有限，不具備OFDI逆向創(chuàng)新溢出條件。后來的一些研究證實(shí)中國OFDI存在積極的創(chuàng)新溢出影響。潘素昆和袁然[11]通過分析2003年-2012年的制造業(yè)數(shù)據(jù)提出，OFDI有效提升了中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。陳巖[12]采用省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究有效驗(yàn)證了這一觀點(diǎn)，隨著中國創(chuàng)新吸收能力提升，OFDI能夠帶動(dòng)跨國公司加大研發(fā)投入，反向提高國內(nèi)技術(shù)水平。陳昊和吳雯[13]認(rèn)為中國OFDI結(jié)構(gòu)正在發(fā)生變化，投向技術(shù)密集的發(fā)達(dá)國家更有利于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新溢出效應(yīng)。而近年來的一些研究顯示，中國OFDI創(chuàng)新溢出影響并非簡單的抑制或促進(jìn)，呈現(xiàn)出某種復(fù)雜特征。邱喆成[14]認(rèn)為中國的OFDI逆向創(chuàng)新溢出受到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)影響，在國有經(jīng)濟(jì)比重較大的省份，可能抑制了創(chuàng)新進(jìn)步，而民營經(jīng)濟(jì)OFDI更有利于激發(fā)創(chuàng)新溢出效應(yīng)。王欣等[15]對(duì)長三角地區(qū)25個(gè)城市2007年-2014年的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)受到人力資本、金融發(fā)展水平、交通基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)外開放度等因素影響，呈現(xiàn)出某種非線性特征。李洪亞和宮汝凱[16]持類似觀點(diǎn)，認(rèn)為中國OFDI受到多重因素影響，會(huì)產(chǎn)生較為復(fù)雜的創(chuàng)新溢出規(guī)律。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI的影響

國外學(xué)者更早關(guān)注到創(chuàng)新制度與OFDI之間的聯(lián)系。Mansfield[17]認(rèn)為，本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于OFDI跨國公司建立技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而獲取更高的對(duì)外投資回報(bào)。Braga和Fink[18]從另外一個(gè)角度提出，資本輸出國如果建立了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，本國企業(yè)則更易于依賴單純的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造收益，替代對(duì)外直接投資，不利于OFDI發(fā)展。上述研究立足發(fā)達(dá)國家自身利益，研究內(nèi)容集中在發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的OFDI，與中國的現(xiàn)實(shí)發(fā)展差異較大。國內(nèi)學(xué)界關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI的影響研究較少。李青和鐘祖昌[19]認(rèn)為參與國際專利合作協(xié)定(PCT)將會(huì)幫助中國OFDI跨國公司建立技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。劉晶和武娜[20]進(jìn)一步提出，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，縮小和被投資國家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)差異，有利于促進(jìn)中國OFDI發(fā)展。其它一些文獻(xiàn)雖然提到OFDI會(huì)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多重因素影響，但并未更深一步探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否會(huì)影響OFDI的逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)。

對(duì)上述三個(gè)層次文獻(xiàn)梳理得到以下研究啟示：一是資本流動(dòng)過程中，OFDI逆向創(chuàng)新溢出的衍生條件包括內(nèi)外技術(shù)勢(shì)差和本國技術(shù)創(chuàng)新吸收轉(zhuǎn)化能力；二是新時(shí)代中國以技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新吸收為訴求的OFDI發(fā)展較快，但中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)具有一定的復(fù)雜性，不能片面認(rèn)定OFDI抑制或促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新；三是已有文獻(xiàn)雖然發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI存在一定影響，但尚未涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)約束下的OFDI逆向創(chuàng)新溢出研究。鑒于此，本文基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角，深入研究中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出影響的內(nèi)在機(jī)制和外部規(guī)律，以期為科學(xué)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)節(jié)策略，進(jìn)一步提升新時(shí)代中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)，提供參考和依據(jù)。

三、機(jī)制分析與研究假設(shè)

為了深入闡釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新溢出影響的內(nèi)在機(jī)制，本文從OFDI逆向創(chuàng)新溢出機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)節(jié)機(jī)制、空間異質(zhì)性影響機(jī)制三個(gè)層面展開理論探討，并提出相關(guān)研究假設(shè)。

(一)OFDI逆向創(chuàng)新溢出機(jī)制

根據(jù)創(chuàng)新要素流動(dòng)機(jī)理，中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出包括兩個(gè)漣漪層次(圖1)：一是跨國公司通過OFDI由國外向國內(nèi)的逆向創(chuàng)新虹吸，二是國內(nèi)上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步對(duì)OFDI創(chuàng)新溢出的吸收擴(kuò)散，兩層漣漪交融疊加，促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平提升。

1.由外向內(nèi)的逆向創(chuàng)新虹吸

依據(jù)Potter的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)理論[21]，技術(shù)勢(shì)差存在下，先進(jìn)國家為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)落后國家實(shí)施技術(shù)封鎖和投資限制，造成落后國家企業(yè)在國內(nèi)難以接觸到新興技術(shù)和創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。為了突破技術(shù)瓶頸和創(chuàng)新局限，落后國家企業(yè)通過OFDI在先進(jìn)國家和地區(qū)投資建立研發(fā)中心和生產(chǎn)基地，雇傭當(dāng)?shù)馗呒?jí)研發(fā)人員，虹吸先進(jìn)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，并將之引入國內(nèi)母體吸收轉(zhuǎn)化，從而逆向提升國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平。按照陳昊、吳雯[13]的研究解釋，虹吸效應(yīng)幫助OFDI跨國公司在投資先進(jìn)國家和爭(zhēng)奪國際市場(chǎng)過程中，培育了更好的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，體現(xiàn)了中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出的積極影響。

圖1 OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)

2. 國內(nèi)創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散

中國企業(yè)技術(shù)水平參差不齊，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，跨國公司通過OFDI將新興技術(shù)和創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)引入國內(nèi)，加快自身技術(shù)進(jìn)步，在創(chuàng)新活動(dòng)外延和市場(chǎng)銷售過程中，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新在國內(nèi)傳播擴(kuò)散，替代了先進(jìn)外資企業(yè)在中國的技術(shù)模范角色，帶動(dòng)國內(nèi)上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新模仿，從而整體提升國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平。這個(gè)過程中，國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新吸收轉(zhuǎn)化能力是核心因素[22]，國內(nèi)創(chuàng)新吸收能力越強(qiáng)，技術(shù)轉(zhuǎn)化條件越好，則OFDI逆向創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散更為有效；反之，國內(nèi)外技術(shù)水平差距過大可能會(huì)造成技術(shù)鴻溝，從而抑制國內(nèi)創(chuàng)新模仿積極性。Becker[23]以印度為例的研究證實(shí)了這一點(diǎn)，塔塔汽車雖然投資并購了英國捷豹路虎汽車公司，但受制于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化能力有限，并未給印度汽車工業(yè)帶來明顯的技術(shù)提升。類似的情況在中國OFDI研究文獻(xiàn)中同樣得以驗(yàn)證，早期OFDI抑制了中國技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步，但通過技術(shù)條件提升和創(chuàng)新能力培養(yǎng)，后期中國OFDI逐步釋放出積極的技術(shù)創(chuàng)新溢出影響。

據(jù)此，提出本文的第一個(gè)研究假設(shè)H1：OFDI對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新并非簡單抑制或促進(jìn)，可能具有較為復(fù)雜的非線性溢出影響。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)節(jié)機(jī)制

由于OFDI逆向創(chuàng)新溢出具有雙層漣漪特點(diǎn)，從而造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙維度影響的復(fù)雜性：一是對(duì)OFDI跨國公司由外向內(nèi)逆向創(chuàng)新虹吸的影響，二是對(duì)國內(nèi)上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散的影響。鑒于此，我們通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度雙向調(diào)節(jié)模擬，推演兩個(gè)不同維度的影響機(jī)理。

1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)逆向創(chuàng)新虹吸的影響

傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，有利于維護(hù)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)公平，激發(fā)企業(yè)研發(fā)積極性，從而提升創(chuàng)新水平[24]。在這一邏輯解釋下，對(duì)于OFDI跨國公司而言，加強(qiáng)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提高地方監(jiān)督執(zhí)法力度，嚴(yán)懲技術(shù)盜用和專利侵權(quán)，鼓勵(lì)技術(shù)公平交易，有利于OFDI跨國公司國外研發(fā)創(chuàng)新成果回流轉(zhuǎn)化，在國內(nèi)申請(qǐng)技術(shù)專利，建立技術(shù)壁壘優(yōu)勢(shì)，提升OFDI跨國公司持續(xù)創(chuàng)新積極性。此外，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，參與國際專利合作，有利于OFDI跨國公司通過技術(shù)創(chuàng)新和專利保護(hù)培育國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由此可見，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，能夠促進(jìn)OFDI跨國公司逆向創(chuàng)新虹吸，從而帶動(dòng)國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新提升。反之，降低區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，放松監(jiān)管約束，可能誘發(fā)大規(guī)模技術(shù)復(fù)制和創(chuàng)新惰性，甚至滋生技術(shù)盜用，破壞技術(shù)市場(chǎng)公平交易，從而抑制OFDI跨國公司逆向創(chuàng)新虹吸和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)化積極性，不利于技術(shù)創(chuàng)新提升。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國內(nèi)創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散的影響

根據(jù)創(chuàng)新溢出理論的外部性解釋[25]，OFDI跨國公司實(shí)現(xiàn)逆向創(chuàng)新提升后，會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)國內(nèi)知識(shí)擴(kuò)散和創(chuàng)新互動(dòng)，為上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)塑造創(chuàng)新溢出吸收環(huán)境，在這一維度，較為寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于緩解技術(shù)壁壘限制，降低技術(shù)交易成本，促進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模仿，從而加快國內(nèi)創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散。反之，提高知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度，則不利于上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模仿，抑制OFDI逆向創(chuàng)新溢出的國內(nèi)吸收擴(kuò)散，陽立高等[26]認(rèn)為這是中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響的特殊兩面性。

推演發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出兩個(gè)層次的影響方向相反，此消彼長，交匯融合形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新溢出的綜合影響(見表1)，結(jié)果難以單向推斷。進(jìn)而提出本文的第二個(gè)研究假設(shè)H2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)動(dòng)態(tài)影響中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)，即在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度調(diào)節(jié)下，OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)可能存在某種差異。

表1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI創(chuàng)新溢出的影響推演

(三)空間異質(zhì)性影響機(jī)制

基于上述分析，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度會(huì)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新溢出產(chǎn)生調(diào)節(jié)影響。事實(shí)上，由于中國地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)創(chuàng)新能力參差不齊，東部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局和技術(shù)條件較為成熟，優(yōu)秀企業(yè)數(shù)量眾多，具有一定的“走出去”國際競(jìng)爭(zhēng)力，具備更好的OFDI逆向創(chuàng)新溢出條件；而中西部地區(qū)相對(duì)而言經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，跨國公司數(shù)量有限，受地方創(chuàng)新條件約束，更多扮演技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模仿角色。

同時(shí)，各地行政管理水平參差不齊，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)松緊不一[27]。東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)相對(duì)較高，專利申請(qǐng)和審批授權(quán)規(guī)模較大，技術(shù)盜用和專利侵權(quán)懲治趨嚴(yán)，技術(shù)交易更為活躍，有利于OFDI跨國公司逆向創(chuàng)新虹吸，通過專利保護(hù)獲取更高創(chuàng)新回報(bào)，但不利于上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模仿。而中西部地區(qū)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度可能相對(duì)較低，有利于上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模仿，但會(huì)抑制OFDI跨國公司逆向創(chuàng)新虹吸和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)化積極性，容易造成孔雀東南飛。

由此，提出本文的第三個(gè)研究假設(shè)H3：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)約束下，中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)可能存在一定的區(qū)域異質(zhì)性特征。

四、研究設(shè)計(jì)與變量設(shè)定

(一)模型構(gòu)建

1. 線性估計(jì)模型

區(qū)域創(chuàng)新溢出是多因素影響下的系統(tǒng)運(yùn)行表現(xiàn)，本文重點(diǎn)考察OFDI創(chuàng)新溢出效應(yīng)，同時(shí)引入一些相關(guān)控制變量：借助城市化水平(urb)評(píng)價(jià)影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件；以市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)程度(mar)考察經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的制約；通過吸收外資能力(fdi)判斷國外投資對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響；以人力資本條件(hum)分析區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的智力影響；以國外技術(shù)引進(jìn)水平(tei)判斷外部技術(shù)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的作用。

首先，以區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平(inn)作為被解釋變量，采用面板回歸技術(shù)，擬合一個(gè)線性模型(1)，測(cè)試OFDI及其它因素對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，具體如下：

innit=αofdiit+θ1urbit+θ2marit+θ3fdiit+θ4humit+θ5teiit+μi+εit

(1)

其中，α是OFDI的影響系數(shù)，θn為各控制變量影響系數(shù)，i表示各省份，t表示不同年度，μi表示不隨時(shí)間變化的各樣本截面?zhèn)€體效應(yīng)，εit為誤差項(xiàng)，εit～iid(0,σ2)。

其次，為了進(jìn)一步檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，在線性模型(1)中引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度(ipr)，得到模型(2)，β是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響系數(shù)，具體如下：

innit=αofdiit+βiprit+θ1urbit+θ2marit+θ3fdiit+θ4humit+θ5teiit+μi+εit

(2)

2. OFDI自變影響門檻估計(jì)模型

一些早期研究關(guān)注到OFDI 逆向溢出效應(yīng)具有某種非線性門檻特征，采用的研究方法以分組檢驗(yàn)和構(gòu)造連乘估計(jì)模型居多，何興強(qiáng)[28]認(rèn)為這兩種方法均存在一定缺陷：分組檢驗(yàn)過程中，分組標(biāo)準(zhǔn)往往難以固化，容易造成門檻估計(jì)失真，缺乏相應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)；連乘估計(jì)模型雖然可以估計(jì)出整體影響門檻值，但交叉項(xiàng)無法有效分解核心解釋變量和門檻變量的向量影響關(guān)系，估計(jì)結(jié)果存在解釋局限。Hansen[29]的面板門檻回歸模型通過構(gòu)建解釋變量回歸系數(shù)的分段函數(shù)，有效彌補(bǔ)了上述兩種門檻檢驗(yàn)方法的技術(shù)缺陷，不僅能夠科學(xué)估計(jì)出門檻閾值，還能夠進(jìn)一步對(duì)門檻閾值的合理性做顯著性檢驗(yàn)。由此我們借鑒李梅[30]的研究經(jīng)驗(yàn)，以Hansen的面板門檻回歸模型為基礎(chǔ)，構(gòu)建一個(gè)OFDI自變影響門檻基本模型，以檢驗(yàn)OFDI在不同水平時(shí)，OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)可能存在的非線性特征：

innit=α1ofdiit·I(ofdiit≤γ)+α2ofdiit·I(ofdiit>γ)+μi+εit

(3)

上式中，innit作為被解釋變量，表示i省在t年的技術(shù)創(chuàng)新水平，以技術(shù)創(chuàng)新水平變化解釋OFDI逆向創(chuàng)新溢出影響；ofdiit是核心解釋變量，表示i省在t年的OFDI水平，同時(shí)，ofdiit也作為自身門檻變量，表示OFDI水平在不同門檻區(qū)間時(shí)，所激發(fā)的OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)有所不同；γ為OFDI的待估門檻閾值，借助門檻閾值γ能夠?qū)㈤T檻變量劃分成兩個(gè)不同區(qū)域，各區(qū)域的回歸系數(shù)有所不同，反映了OFDI逆向創(chuàng)新溢出影響的非線性特征。I(*)表示檢驗(yàn)假設(shè)的指示函數(shù)，當(dāng)括號(hào)內(nèi)條件滿足時(shí)，則符合假設(shè)取值為1，反之則取值為0。

給定任意γ，在估計(jì)各系數(shù)時(shí)，可求出相應(yīng)的殘差平方和S1(γ)，若在可行的范圍內(nèi)依次由大到小選定γ，會(huì)得到多個(gè)S1(γ)，選擇最小的S1(γ)作為門檻閾值γ*：

(4)

門檻閾值估計(jì)得出后，需進(jìn)一步檢驗(yàn)門檻效應(yīng)的存在性，設(shè)定門檻效應(yīng)存在性檢驗(yàn)原假設(shè)是H0：α1=α2，否定假設(shè)為H1：α1≠α2，由此構(gòu)建統(tǒng)計(jì)量：

(5)

進(jìn)一步檢驗(yàn)門檻估計(jì)值的合理性，以LR統(tǒng)計(jì)量測(cè)定估計(jì)值與真實(shí)值的似然比：

(6)

模型(3)為單一門檻基本模型，這里進(jìn)一步將之?dāng)U展為多重門檻檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停⒁敫骺刂谱兞?，從而得到OFDI自變影響門檻估計(jì)模型(7)，具體如下：

innit=α1ofdiit·I(ofdiit≤γ1)+α2ofdiit·I(ofdiit>γ1)+…+α2n-1ofdiit·I(ofdiit≤γn)+α2nofdiit·I(ofdiit>γn)+θ1urbit+θ2marit+θ3fdiit+θ4humit+θ5teiit+μi+εit

(7)

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響門檻估計(jì)模型

為了進(jìn)一步考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)的調(diào)節(jié)影響，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度(iprit)作為門檻變量，引入OFDI逆向創(chuàng)新溢出門檻估計(jì)模型，得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響門檻估計(jì)模型(8)：

innit=α1ofdiit·I(iprit≤γ1)+α2ofdiit·I(iprit>γ1)+…+α2n-1ofdiit·I(iprit≤γn)+α2nofdiit·I(iprit>γn)+θ1urbit+θ2marit+θ3fdiit+θ4humit+θ5teiit+μi+εit

(8)

(二)變量設(shè)定

1.被解釋變量：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平(inn)。已有研究關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇不一，各有利弊。以專利評(píng)價(jià)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平具有一定優(yōu)勢(shì)[31]：首先，專利是研發(fā)主體通過創(chuàng)新活動(dòng)所獲得的技術(shù)創(chuàng)新成果，凝結(jié)了研發(fā)創(chuàng)新過程中的要素投入和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，能夠有效體現(xiàn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平；其次，專利中包含了大量技術(shù)創(chuàng)新原理及其應(yīng)用說明，是一種廣為市場(chǎng)接受，能夠通過交易流通評(píng)價(jià)創(chuàng)新價(jià)值的產(chǎn)權(quán)形式；再者，相對(duì)于新產(chǎn)品銷售收入、生產(chǎn)效率進(jìn)步等其它一些創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)，各區(qū)域?qū)＠麛?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)較為規(guī)范統(tǒng)一，便于獲取和對(duì)比，同時(shí)專利的審查、授權(quán)、交易等相關(guān)信息也更為詳實(shí)。專利統(tǒng)計(jì)一般分為專利申請(qǐng)數(shù)量和專利授權(quán)數(shù)量，專利申請(qǐng)數(shù)量一定程度能夠反映技術(shù)創(chuàng)新積極性，但只有經(jīng)過審查授權(quán)的專利才具有技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)基礎(chǔ)，能夠體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值，受到法律保護(hù)，因而學(xué)界廣泛采用專利授權(quán)數(shù)量指標(biāo)來反映區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平[32]。具有代表性的相關(guān)研究有：肖剛等[33]以專利授權(quán)數(shù)量作為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)，測(cè)算中國區(qū)域創(chuàng)新差異的時(shí)空演變特性；劉和東[34]選擇區(qū)域?qū)＠跈?quán)數(shù)量作為技術(shù)創(chuàng)新水平測(cè)度依據(jù)，研究FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的溢出影響；李娟等[35]同樣以專利授權(quán)數(shù)量作為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，研究OFDI創(chuàng)新溢出的地區(qū)差異化問題。本文研究關(guān)注OFDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的直接影響，側(cè)重考察區(qū)域?qū)用娴募夹g(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力，考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響的研究關(guān)聯(lián)性，我們借鑒杜龍政和林潤輝[36]的方法，選擇區(qū)域?qū)＠跈?quán)數(shù)量作為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)依據(jù)，并對(duì)專利授權(quán)數(shù)據(jù)做了對(duì)數(shù)處理，以表征區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平。

2.核心解釋變量：對(duì)外直接投資水平(ofdi)。根據(jù)《中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》中的省際層面相關(guān)統(tǒng)計(jì)，選取中國OFDI的存量數(shù)據(jù)，以降低數(shù)據(jù)的短期波動(dòng)影響，效仿劉煥鵬和嚴(yán)太華[37]的做法，選擇各省份對(duì)外直接投資存量[注]在數(shù)據(jù)量化處理時(shí)，考慮到貨幣差異，首先采用當(dāng)年平均匯率，將美元計(jì)價(jià)的非金融類OFDI統(tǒng)計(jì)量換算成以人民幣為單位，統(tǒng)一計(jì)價(jià)單位，F(xiàn)DI指標(biāo)處理方法下同。與同期該地區(qū)GDP的比重衡量該省份的對(duì)外直接投資水平，該指標(biāo)數(shù)值越大，說明該地區(qū)的OFDI水平也就越高。在OFDI自變影響門檻估計(jì)模型中，ofdi不僅作為核心解釋變量，同時(shí)也作為門檻變量。

3.門檻變量：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度(ipr)。已有研究對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度衡量指標(biāo)選擇方法不同，史宇鵬和顧全林[38]以專利侵權(quán)糾紛立案數(shù)量與結(jié)案數(shù)量比值測(cè)度地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，這一方法更多關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事發(fā)后的法律懲治強(qiáng)度，難以反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的積極影響。一些學(xué)者以Ginarte和Park提出的GP指數(shù)衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，但賴敏和韓守習(xí)[39]認(rèn)為GP指數(shù)以五年為時(shí)間跨度，缺乏連續(xù)性，檢驗(yàn)結(jié)果具有一定的局限。按照市場(chǎng)交易理論的相關(guān)解釋[40]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最重要的作用是通過市場(chǎng)監(jiān)督和法律懲治，促進(jìn)創(chuàng)新主體加強(qiáng)研發(fā)投入，激勵(lì)高質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)出，控制技術(shù)侵權(quán)和專利盜用，維護(hù)技術(shù)交易市場(chǎng)公平活躍?；诖耍疚膮⒄蘸鷦P等[41]的方法，選擇技術(shù)市場(chǎng)交易額與GDP的比值來表示區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)綜合強(qiáng)度，指標(biāo)數(shù)值越大，說明該地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越有效，技術(shù)市場(chǎng)交易也更為活躍，單位GDP的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值含量也就越高。

4.控制變量：為了力求獲取無偏的檢驗(yàn)結(jié)果，本文借鑒韓先鋒等[42]的研究經(jīng)驗(yàn)，控制一些其它相關(guān)變量的影響，具體包括：(1)城市化水平(urb)，以該地區(qū)年末城鎮(zhèn)人口在總?cè)丝谥兴嫉谋壤郎y(cè)度；(2)市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)程度(mar)，選擇區(qū)域非國有經(jīng)濟(jì)主體在全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重來反映；(3)吸收外資能力(fdi)，選擇該地區(qū)吸收外資投資額與GDP的比值表征；(4)人力資本條件(hum)，采用該地區(qū)平均受教育年限量化衡量；(5)國外技術(shù)引進(jìn)水平(tei)，選取區(qū)域國外技術(shù)引進(jìn)合同金額與GDP的比值來體現(xiàn)。

(三)數(shù)據(jù)來源

本文研究選擇的數(shù)據(jù)樣本區(qū)間為2006年-2016年，出于相關(guān)統(tǒng)計(jì)口徑的一致性和數(shù)據(jù)的可獲性，我們剔除了西藏、港、澳、臺(tái)等省區(qū)數(shù)據(jù)，最終實(shí)際選取的研究樣本共30個(gè)省份。本文研究數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、各省統(tǒng)計(jì)年鑒、Wind經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫等，表2對(duì)各變量做了描述性統(tǒng)計(jì)。

表2 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

五、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

(一)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

1.平穩(wěn)性檢驗(yàn)

盡管本文研究所選的面板數(shù)據(jù)時(shí)間跨度不算太長，但為了有效避免宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)可能存在時(shí)間趨勢(shì)干擾，我們對(duì)變量做了數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)。在具體檢驗(yàn)技術(shù)上，本文選用假設(shè)存在同質(zhì)面板單位根的LLC方法和Breitung t-stat方法，以及假設(shè)存在異質(zhì)面板單位根的IPS方法、ADF-Fisher方法和PP-Fisher方法。五種檢驗(yàn)結(jié)果顯示(見表3)，所有變量的LCC方法、ADF-Fisher方法和PP-Fisher方法均通過了5%或1%顯著性水平檢驗(yàn)，Breitung t-stat方法和IPS方法存在個(gè)別變量未通過檢驗(yàn)的情況，但多數(shù)變量通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，整體判斷來看，本文研究選取的變量面板數(shù)據(jù)一階平穩(wěn)。

2. 協(xié)整檢驗(yàn)

為了避免出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，我們進(jìn)一步選擇Pedroni[43]的殘差協(xié)整檢驗(yàn)工具，通過七個(gè)協(xié)整統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)的協(xié)整關(guān)系，這一方法的優(yōu)點(diǎn)在于允許面板數(shù)據(jù)的截面?zhèn)€體所對(duì)應(yīng)的長期協(xié)整向量和短期動(dòng)態(tài)調(diào)整參數(shù)存在異質(zhì)性，適用性較為廣泛，具體檢驗(yàn)結(jié)果見下表4：

表3 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的顯著水平拒絕原假設(shè)。

表4 協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

注：()中檢驗(yàn)結(jié)果表示該統(tǒng)計(jì)量的伴隨概率值；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的顯著水平拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。

檢驗(yàn)結(jié)果顯示，Panel v-stat、Panel PP-stat、Group PP-stat和Group ADF-stat四個(gè)統(tǒng)計(jì)量均通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，Panel ADF-stat通過了5%的顯著性水平檢驗(yàn)。根據(jù)Pedroni的研究經(jīng)驗(yàn)，在面板時(shí)間跨度較短的情形下，以Panel ADF-stat與Group ADF-stat兩種統(tǒng)計(jì)量的檢驗(yàn)判斷為有效，由此可認(rèn)為本文選取的各變量之間存在長期穩(wěn)定均衡關(guān)系。

(二)全國層面估計(jì)結(jié)果及分析

1. 線性模型估計(jì)結(jié)果

為了便于系統(tǒng)分析，這里首先對(duì)比兩個(gè)線性模型1和2，經(jīng)Hausman檢驗(yàn)后，采用固定效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果見表5。線性模型1中，OFDI的估計(jì)系數(shù)為2.464，且通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，說明當(dāng)前中國OFDI具有顯著的正向創(chuàng)新溢出效應(yīng)，OFDI已成為新時(shí)代下驅(qū)動(dòng)國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新提升的重要?jiǎng)恿Α３鞘谢?urb)的影響系數(shù)在各控制變量中取值最大，說明城市化是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)支撐，對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新有重要影響。市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)水平(mar)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著，說明國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的貢獻(xiàn)并無明顯差異。外資引進(jìn)(fdi)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響同樣不顯著，改革開放初期的“市場(chǎng)換技術(shù)”紅利逐漸褪去，而OFDI跨國企業(yè)有機(jī)會(huì)替代過去的外資企業(yè)，成為中國創(chuàng)新發(fā)展的技術(shù)模范。人力資本條件(hum)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響較弱，說明現(xiàn)階段中國人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的積極影響較為有限。值得關(guān)注的是，技術(shù)引進(jìn)(tei)顯著抑制了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，說明中國創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)跨過了“外來技術(shù)皆宜”階段，國外技術(shù)引進(jìn)雖然短期加快了產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，但抑制了自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化積極性，不利于長期創(chuàng)新進(jìn)步。

引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(ipr)后，線性模型2估計(jì)結(jié)果顯示(見表5)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)為9.040，且通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的積極影響，反映了當(dāng)前創(chuàng)新發(fā)展階段中內(nèi)部技術(shù)勢(shì)差有所減弱，已經(jīng)形成的技術(shù)創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散有限，而提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于激發(fā)更高層次的創(chuàng)新研發(fā)和技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新提升。上述結(jié)果證實(shí)了OFDI和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)均對(duì)國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平具有積極影響，那么，兩者之間是否存在協(xié)同作用契合點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否會(huì)調(diào)節(jié)OFDI逆向創(chuàng)新溢出？我們將在下文予以重點(diǎn)揭示。

表5 全國面板模型估計(jì)結(jié)果

注：()內(nèi)數(shù)字是經(jīng)過異方差修正得到的t統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)值；*、**、***分別表示所對(duì)應(yīng)變量的估計(jì)系數(shù)通過10%、5%、1%的顯著水平檢驗(yàn)；ofdi-1至ofdi-4分別為四個(gè)不同門檻區(qū)間內(nèi)ofdi的估計(jì)系數(shù)。

2. OFDI自變影響門檻模型估計(jì)結(jié)果

首先，以Hansen的面板門檻回歸方法對(duì)OFDI自變影響門檻估計(jì)檢驗(yàn)，結(jié)果見表6的模型3。借助“自舉法”重疊模擬似然比，以檢驗(yàn)門檻估計(jì)結(jié)果的存在性與合理性，對(duì)各統(tǒng)計(jì)量分別模擬檢驗(yàn)300次，進(jìn)而得到門檻存在性檢驗(yàn)的bootstrap P值，結(jié)合F值檢驗(yàn)結(jié)果可知，OFDI自變影響門檻模型分別通過了單一門檻(0.001)、雙重門檻(0.002)和三重門檻(0.008)的1%顯著性水平檢驗(yàn)，三重門檻的95%置信區(qū)間為[0.002, 0.003]，這一結(jié)果表明中國OFDI的逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)存在顯著的三重門檻特征，充分驗(yàn)證了假設(shè)H1的合理性。同時(shí)，為了檢驗(yàn)OFDI自變影響門檻模型的穩(wěn)健性，借鑒許年行等[44]的研究經(jīng)驗(yàn)，去掉數(shù)據(jù)樣本中技術(shù)創(chuàng)新水平最高和最低的兩個(gè)省份，以消除異常值的不利影響，檢驗(yàn)結(jié)果見穩(wěn)健性檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?。通過結(jié)果對(duì)比發(fā)現(xiàn)，模型4與模型3門檻估計(jì)結(jié)果一致，且各變量估計(jì)系數(shù)差異較小，從而有效驗(yàn)證了OFDI自變影響門檻模型的穩(wěn)健性。

表6 門檻估計(jì)及門檻檢驗(yàn)

注：*、**、***分別表示門檻檢驗(yàn)在10%、5%、1%的顯著性水平拒絕原假設(shè)。

OFDI自變影響門檻模型3的估計(jì)結(jié)果顯示(見表5)，OFDI水平低于0.001時(shí)，其對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)顯著為負(fù)，說明低水平的對(duì)外投資明顯抑制了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，可能的原因是中國OFDI發(fā)展初期階段以中低端市場(chǎng)開拓和能源開發(fā)為主要目的，缺乏技術(shù)含量，難以轉(zhuǎn)化創(chuàng)新提升。當(dāng)OFDI水平提升至[0.001, 0.002]區(qū)間時(shí)，顯著提升了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平，說明進(jìn)一步“走出去”過程中，創(chuàng)新學(xué)習(xí)和技術(shù)進(jìn)步訴求得以實(shí)現(xiàn)，OFDI企業(yè)能夠?qū)⑼獠考夹g(shù)勢(shì)差轉(zhuǎn)化吸收，實(shí)現(xiàn)逆向創(chuàng)新虹吸。當(dāng)OFDI水平進(jìn)一步提升至[0.002, 0.008]區(qū)間時(shí)，對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的正向影響強(qiáng)度有所降低，說明OFDI的逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)出現(xiàn)邊際遞減。當(dāng)OFDI水平高過0.008時(shí)，其正向創(chuàng)新溢出效應(yīng)繼續(xù)遞減。上述檢驗(yàn)結(jié)果反映，中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出具有顯著的“U”型非線性特征，低水平OFDI并不利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新提升，提高OFDI水平能夠激發(fā)正向創(chuàng)新溢出，而適度的OFDI有利于撬動(dòng)創(chuàng)新溢出最大化。OFDI自變影響門檻模型的相關(guān)控制變量估計(jì)結(jié)果與線性模型相似，這里不再贅述。

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響的門檻模型估計(jì)結(jié)果

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR)作為門檻影響變量的檢驗(yàn)結(jié)果見表6的模型5，結(jié)果可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新溢出的影響存在顯著三重門檻效應(yīng)，其單一門檻(0.003)通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，雙重門檻(0.006)通過了5%顯著性水平檢驗(yàn)，三重門檻(0.029)通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，三重門檻的95%置信區(qū)間為[0.004, 0.009]。同時(shí)，以2007年-2016年為時(shí)間段的穩(wěn)健性檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?估計(jì)結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響門檻模型同樣具有較好的穩(wěn)健性。

模型5估計(jì)結(jié)果顯示(見表5)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響下，OFDI對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)出“U”型非線性特征。較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度約束下(IPR<0.003)，OFDI對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響并不顯著。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度處于[0.003, 0.006]區(qū)間時(shí)，OFDI對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的抑制性影響，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效果依然欠佳，對(duì)OFDI跨國企業(yè)的逆向創(chuàng)新虹吸和技術(shù)轉(zhuǎn)化造成了負(fù)面影響，導(dǎo)致國內(nèi)創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散有限，不利于OFDI逆向創(chuàng)新溢出。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度提高到[0.006, 0.029]時(shí)，OFDI對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響轉(zhuǎn)負(fù)為正，說明此時(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效提升了OFDI跨國企業(yè)的逆向創(chuàng)新虹吸，從而促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度進(jìn)一步超過0.029時(shí)，OFDI的創(chuàng)新溢出影響明顯提升。上述變化規(guī)律反映了現(xiàn)階段跨國公司由外向內(nèi)的逆向創(chuàng)新虹吸可能是OFDI創(chuàng)新溢出的主要貢獻(xiàn)，因此加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于擴(kuò)大國內(nèi)OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)，這在一定程度驗(yàn)證了假設(shè)H2的合理性。

(三)分區(qū)層面估計(jì)結(jié)果及分析

中國傳統(tǒng)地理經(jīng)濟(jì)影響下，東部、中部、西部三大地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平、對(duì)外投資能力、知識(shí)保護(hù)強(qiáng)度差異較大，可能造成各地區(qū)OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)有所不同，為了深入揭示這種現(xiàn)象，我們進(jìn)一步研究東部、中部、西部三大地區(qū)在不同強(qiáng)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)約束下，OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)的空間異質(zhì)性。同時(shí)，“一帶一路”建設(shè)加快了中國企業(yè)“走出去”步伐[45]，對(duì)中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出可能產(chǎn)生積極影響，由此我們劃分“一帶一路”和非“一帶一路”兩大地區(qū)[注]根據(jù)國家發(fā)改委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》正式確定“一帶一路”沿線省份有18個(gè)，分別是新疆、陜西、甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、廣西、云南、西藏、上海、福建、廣東、浙江、海南和重慶。，檢驗(yàn)“一帶一路”建設(shè)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域OFDI逆向創(chuàng)新溢出的調(diào)節(jié)影響。

各區(qū)域門檻估計(jì)及門檻檢驗(yàn)結(jié)果(見表7)顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)約束下，東部、中部、西部地區(qū)的OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)在不同顯著性水平均通過了三重門檻檢驗(yàn)，而“一帶一路”地區(qū)的OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)并未通過單一門檻檢驗(yàn)，非“一帶一路”地區(qū)的OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)則通過了三重門檻檢驗(yàn)。上述結(jié)果表明，東部、中部、西部三大地區(qū)以及非“一帶一路”地區(qū)采用三重門檻模型研究較為合理，而“一帶一路”地區(qū)考慮采用線性模型檢驗(yàn)更為科學(xué)。同時(shí)，各區(qū)域的門檻模型估計(jì)結(jié)果(見表8)存在一定差異，從而驗(yàn)證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出影響的空間異質(zhì)性假設(shè)(H3)。

表7 分區(qū)門檻估計(jì)及門檻檢驗(yàn)結(jié)果

注：*、**、***分別表示門檻檢驗(yàn)在10%、5%、1%的顯著性水平拒絕原假設(shè)。

東部、中部、西部地區(qū)分組門檻模型估計(jì)結(jié)果(見表8)顯示，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)約束下，東部地區(qū)OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)與全國層面類似，呈現(xiàn)出先負(fù)后正的“U”型門檻特征(第一門檻區(qū)間和第三門檻區(qū)間影響不顯著)，低強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)明顯抑制了OFDI創(chuàng)新溢出，只有高強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR>0.030)才能激發(fā)OFDI正向創(chuàng)新溢出，說明東部地區(qū)本身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻較高，OFDI創(chuàng)新溢出以跨國企業(yè)由外向內(nèi)的逆向創(chuàng)新虹吸為主，進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則有利于提高跨國企業(yè)逆向創(chuàng)新虹吸和技術(shù)轉(zhuǎn)化積極性，加快區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新升級(jí)。中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)節(jié)下，OFDI逆向創(chuàng)新溢出呈現(xiàn)出正向非線性特征(第一門檻區(qū)間影響不顯著)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度處于[0.005, 0.008]的最佳門檻區(qū)間時(shí)，OFDI的創(chuàng)新溢出影響系數(shù)最大，然而當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度降低或提升時(shí)，OFDI的創(chuàng)新溢出影響出現(xiàn)了正向邊際遞減，由此來看，中部地區(qū)OFDI外部技術(shù)勢(shì)差驅(qū)動(dòng)明顯，逆向創(chuàng)新溢出提升空間更高，要合理借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最佳正向調(diào)節(jié)優(yōu)勢(shì)，加快區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新追趕。西部地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新溢出的影響呈現(xiàn)出“N”型非線性特征(第二門檻區(qū)間影響不顯著)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在較低強(qiáng)度(IPR<0.003)有利于激發(fā)OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)，而進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度至[0.004, 0.006]區(qū)間時(shí)，則會(huì)抑制OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度超過0.006時(shí)，OFDI又會(huì)產(chǎn)生積極的正向創(chuàng)新溢出，說明現(xiàn)階段西部地區(qū)的OFDI創(chuàng)新溢出以上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散為主，低強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散和創(chuàng)新溢出吸收，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則會(huì)抑制上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模仿，只有當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度高過一定程度時(shí)，才會(huì)激發(fā)OFDI跨國企業(yè)的逆向創(chuàng)新虹吸和技術(shù)轉(zhuǎn)化積極性，這反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)節(jié)影響下，OFDI逆向創(chuàng)新虹吸和創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散兩者之間此消彼長的關(guān)聯(lián)性。各區(qū)域的多數(shù)控制變量估計(jì)結(jié)果與全國相似，差別在于東部地區(qū)和中部地區(qū)的市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)水平(mar)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響并不顯著，而西部地區(qū)市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)水平卻抑制了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，原因可能是西部地區(qū)的民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低，而國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)區(qū)域創(chuàng)新提升更為有效；同時(shí)技術(shù)引進(jìn)(tei)顯著抑制了東部地區(qū)和中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新，但對(duì)西部地區(qū)影響并不顯著。

表8 分區(qū)面板門檻模型估計(jì)結(jié)果

注：()內(nèi)數(shù)字是經(jīng)過異方差修正得到的t統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)值；*、**、***分別表示所對(duì)應(yīng)變量的估計(jì)系數(shù)通過10%、5%、1%的顯著水平檢驗(yàn)；ofdi-1至ofdi-4分別為四個(gè)不同門檻區(qū)間內(nèi)ofdi的估計(jì)系數(shù)。

“一帶一路”地區(qū)線性模型估計(jì)結(jié)果顯示，OFDI影響系數(shù)顯著為正，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)始終正向調(diào)節(jié)該地區(qū)的OFDI逆向創(chuàng)新溢出，這一現(xiàn)象值得重視，作為我國實(shí)施“一帶一路”建設(shè)的前沿陣地，“一帶一路”地區(qū)要注重發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新的“助推器”作用，加快創(chuàng)新制度建設(shè)，協(xié)調(diào)促進(jìn)區(qū)域OFDI發(fā)展和創(chuàng)新進(jìn)步。而非“一帶一路”地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI創(chuàng)新溢出影響與西部地區(qū)類似，具有“N”型非線性特征，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在較低強(qiáng)度(IPR<0.001)和較高強(qiáng)度(IPR>0.018)均有利于促進(jìn)OFDI逆向創(chuàng)新溢出，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度處于[0.001, 0.009]和[0.009, 0.018]區(qū)間時(shí)，不同程度抑制了OFDI逆向創(chuàng)新溢出，說明非“一帶一路”地區(qū)空間跨度較大，OFDI逆向創(chuàng)新溢出結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境更有利于一些西部省份通過內(nèi)部創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散帶動(dòng)創(chuàng)新進(jìn)步，但在那些東部省份和中部省份，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度則有利于借助OFDI逆向創(chuàng)新虹吸驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新提升。

六、研究結(jié)論與政策啟示

本文通過系統(tǒng)解析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新溢出的內(nèi)在影響機(jī)制，從而進(jìn)一步推演知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新溢出的雙維度調(diào)節(jié)影響，并基于2006年-2016年中國30個(gè)省份數(shù)據(jù)，采用面板門檻回歸技術(shù)實(shí)證檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出的影響，得到以下主要研究結(jié)論：一是中國的OFDI具有顯著的逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有積極的正向調(diào)節(jié)作用。二是當(dāng)前中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)具有顯著的三重門檻特征，呈現(xiàn)出“U”型非線性規(guī)律，低水平的OFDI(<0.001)抑制了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，提高OFDI水平則有利于驅(qū)動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新提升。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有雙向調(diào)節(jié)中國OFDI逆向創(chuàng)新溢出的作用，呈現(xiàn)出“U”型非線性特征，低強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR<0.006)會(huì)抑制OFDI創(chuàng)新溢出，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則有利于激發(fā)OFDI正向創(chuàng)新溢出，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度超過0.029時(shí)，OFDI的正向創(chuàng)新溢出效果最為明顯。四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響下，中國OFDI創(chuàng)新溢出效應(yīng)具有顯著的空間異質(zhì)性，東部地區(qū)呈現(xiàn)出“U”型非線性特征，中部地區(qū)呈現(xiàn)出正向非線性特征，西部地區(qū)呈現(xiàn)出“N”型非線性特征，“一帶一路”地區(qū)和非“一帶一路”地區(qū)則分別呈現(xiàn)了正向線性調(diào)節(jié)效應(yīng)和“N”型非線性影響?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)論，得到以下政策啟示：

第一，要進(jìn)一步鼓勵(lì)中國企業(yè)大膽“走出去”，借助OFDI外部技術(shù)勢(shì)差加快由外向內(nèi)的逆向創(chuàng)新虹吸，將外部技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)回流轉(zhuǎn)化，驅(qū)動(dòng)國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)，改革開放初期較為寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境難以繼續(xù)釋放創(chuàng)新模仿紅利，要加快健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，進(jìn)一步規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，反向激勵(lì)自主創(chuàng)新積極性。

第二，理想化的OFDI創(chuàng)新溢出首先來自于跨國公司由外向內(nèi)的逆向創(chuàng)新虹吸，將外部技術(shù)勢(shì)差吸收轉(zhuǎn)化為國內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先，并驅(qū)動(dòng)上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模仿，促進(jìn)OFDI創(chuàng)新溢出擴(kuò)散。新時(shí)代下中國OFDI發(fā)展要強(qiáng)調(diào)質(zhì)量為先，通過對(duì)外投資學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，逐步擺脫過去中低端市場(chǎng)擴(kuò)張和基礎(chǔ)資源開發(fā)的投資模式，強(qiáng)化對(duì)發(fā)達(dá)國家和技術(shù)先進(jìn)地區(qū)的投資拓業(yè)，主動(dòng)尋求外部技術(shù)勢(shì)差，提高技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步引領(lǐng)國內(nèi)企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新進(jìn)步，系統(tǒng)提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平。

第三，逆向創(chuàng)新虹吸和創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散并存下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國OFDI創(chuàng)新溢出具有復(fù)雜的調(diào)節(jié)影響，寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然理論上有利于上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模仿，但嚴(yán)重抑制了OFDI跨國企業(yè)的逆向創(chuàng)新虹吸和技術(shù)轉(zhuǎn)化積極性，從而造成OFDI創(chuàng)新溢出的負(fù)效應(yīng)。當(dāng)前國內(nèi)創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散有限，一方面要利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正向調(diào)節(jié)作用，規(guī)范技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)OFDI跨國企業(yè)借助對(duì)外投資加快逆向創(chuàng)新虹吸，將國外先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化引入國內(nèi)，樹立技術(shù)高塔和創(chuàng)新模范，另一方面注重實(shí)施動(dòng)態(tài)優(yōu)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，保持OFDI跨國企業(yè)逆向創(chuàng)新虹吸和技術(shù)轉(zhuǎn)化積極性的同時(shí)，逐步脈沖釋放創(chuàng)新溢出紅利，惠及國內(nèi)上下游企業(yè)和技術(shù)跟進(jìn)企業(yè)吸收擴(kuò)散，雙向螺旋促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。

第四，考慮到中國OFDI創(chuàng)新溢出的空間異質(zhì)性，要實(shí)施有針對(duì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，最大化提升區(qū)域OFDI創(chuàng)新溢出效應(yīng)。東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙向調(diào)節(jié)的臨界門檻明顯高于其它地區(qū)，說明東部地區(qū)創(chuàng)新基礎(chǔ)和技術(shù)條件相對(duì)更好，本身技術(shù)市場(chǎng)較為規(guī)范度，由外向內(nèi)的逆向創(chuàng)新虹吸和內(nèi)部創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散在較高水平相互制衡，需要借助更高強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能進(jìn)一步激發(fā)OFDI逆向創(chuàng)新虹吸，帶動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新升級(jí)。中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新溢出的正向影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其它地區(qū)，OFDI所釋放的創(chuàng)新溢出空間更高，可借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度調(diào)節(jié)優(yōu)化，鼓勵(lì)企業(yè)大膽“走出去”，建立逆向創(chuàng)新虹吸優(yōu)勢(shì)，逐步帶動(dòng)內(nèi)部創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散。西部地區(qū)創(chuàng)新條件和對(duì)外投資能力相對(duì)薄弱，創(chuàng)新進(jìn)步以內(nèi)部溢出吸收擴(kuò)散為主，短期內(nèi)依靠較為寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模仿，但長期如此則會(huì)造成自主創(chuàng)新惰性，阻礙區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展，可循序漸進(jìn)適度提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，長效促進(jìn)OFDI驅(qū)動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新提升。

第五，“一帶一路”建設(shè)下，要繼續(xù)加大“一帶一路”地區(qū)對(duì)外投資力度，注重外部技術(shù)吸收和創(chuàng)新學(xué)習(xí)，加強(qiáng)區(qū)域間協(xié)同聯(lián)動(dòng)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化“一帶一路”沿線省份對(duì)外投資結(jié)構(gòu)，并發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI逆向創(chuàng)新溢出的均衡正向調(diào)節(jié)優(yōu)勢(shì)，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，整體提升OFDI逆向創(chuàng)新溢出效應(yīng)。而在非“一帶一路”地區(qū)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不能簡單“一刀切”，要充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)OFDI創(chuàng)新溢出的調(diào)節(jié)規(guī)律，因地制宜實(shí)施差異化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，對(duì)外投資能力有限的地區(qū)可以考慮以低強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)內(nèi)部創(chuàng)新溢出吸收擴(kuò)散，而具備對(duì)外投資能力的省份應(yīng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，通過擴(kuò)大OFDI逆向創(chuàng)新虹吸加快區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長。