盧陽(yáng)旭，趙延?xùn)|

(1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.中國(guó)人民大學(xué) 社會(huì)學(xué)理論與方法研究中心，北京 100872)

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭動(dòng)力，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)自以創(chuàng)新為目標(biāo)的研究和開(kāi)發(fā)活動(dòng)[1]。最新的研究發(fā)現(xiàn)，文化是影響一個(gè)組織、城市、地區(qū)和國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的深層力量[2-3]。但文化包括很多維度，不同領(lǐng)域和類型的創(chuàng)新存在較大差異，對(duì)它們之間的關(guān)系進(jìn)行更細(xì)致的分析，有助于人們更深入地認(rèn)識(shí)文化對(duì)創(chuàng)新的影響及作用機(jī)制。

創(chuàng)新需要有鼓勵(lì)探索、寬容失敗的文化環(huán)境，這是一個(gè)在研究界和政策界頗為流行的觀點(diǎn)，一些研究甚至認(rèn)為“越寬容越好”[4]，但也有一些研究指出寬容帶來(lái)的“過(guò)度的”多樣性可能會(huì)增加社會(huì)的不信任甚至沖突，反而不利于創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展[5-6]。本文利用世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)(Global Innovation Index GII)和哈佛大學(xué)波特教授團(tuán)隊(duì)發(fā)布的社會(huì)進(jìn)步指數(shù)(Social Progress Index SPI)以及世界銀行的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)社會(huì)寬容和國(guó)家(地區(qū))科技創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以幫助人們更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)寬容文化對(duì)科技創(chuàng)新的意義，為相關(guān)政策的制定提供研究參考。

一、研究問(wèn)題、文獻(xiàn)回顧

(一)社會(huì)寬容和科技創(chuàng)新

自20世紀(jì)80年代內(nèi)生增長(zhǎng)理論開(kāi)始流行以來(lái)，人們逐漸認(rèn)識(shí)到技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生于人與人的互動(dòng)模式，后者會(huì)深刻影響一個(gè)組織、城市、地區(qū)和國(guó)家的人力資本累積方式和分布結(jié)構(gòu)，以及創(chuàng)新性想法、知識(shí)和技術(shù)的傳播效率和創(chuàng)新績(jī)效。這一理論拓展了創(chuàng)新研究的視野，越來(lái)越多的研究試圖去發(fā)現(xiàn)、描述與創(chuàng)新更具“親和性”的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和文化環(huán)境[7-9]。2002年美國(guó)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家佛羅里達(dá)(Florida)在《創(chuàng)意階層的崛起》(the rise of creative class)一書(shū)中提出了創(chuàng)新的“3T”(即人才(talent)、技術(shù)(technology)和寬容(tolerance))理論[10]，認(rèn)為社會(huì)寬容提高了一個(gè)城市、地區(qū)或國(guó)家對(duì)于創(chuàng)意人才的吸引力，而人才的集聚能夠提高當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新能力，形成“寬容吸引人才，人才造就科技”的鏈?zhǔn)椒磻?yīng)[11-12]。這一研究引發(fā)了人們對(duì)社會(huì)寬容與創(chuàng)新績(jī)效、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的廣泛討論。在對(duì)社會(huì)寬容提高創(chuàng)新績(jī)效的機(jī)制解釋上，相關(guān)研究認(rèn)為在現(xiàn)代社會(huì)，創(chuàng)新不再是由某些孤立的個(gè)人獨(dú)立完成的獨(dú)立事件，而是一群人共享知識(shí)和信息，相互學(xué)習(xí)、交換隱性和顯性知識(shí)的持續(xù)互動(dòng)過(guò)程[7]。社會(huì)寬容有利于增加社會(huì)多樣性、降低社會(huì)交往成本，多樣化的人口增加了創(chuàng)新所需的異質(zhì)性觀念、知識(shí)和信息供給，不同文化、不同種族、不同教育背景的人們可以利用自己擁有的信息集從不同角度理解、解決各種難題，形成知識(shí)和技能互補(bǔ)(skill complementarities)，進(jìn)而催生更多新想法、新知識(shí)和新產(chǎn)品[13]。同時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)多元化的人口有利于建構(gòu)更多的“弱關(guān)系”(weak tie)，為不同個(gè)人和群體之間的知識(shí)和信息傳播架起橋梁，促進(jìn)創(chuàng)新性想法、知識(shí)和技術(shù)在不同群體、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)間的擴(kuò)散[14-15]，最終提高組織、城市和國(guó)家的創(chuàng)新產(chǎn)出。但正如一些研究者指出的那樣，雖然寬容和多樣性之間有高度的相關(guān)性，但它們之間也存在差異，多樣性主要是一種人口分布結(jié)構(gòu)，而寬容更應(yīng)是多種價(jià)值觀、行為規(guī)范和文化的共存和融合[16]。事實(shí)上，不少研究就發(fā)現(xiàn)在一些國(guó)家和地區(qū)，語(yǔ)言、種族等方面的多樣性不僅沒(méi)帶來(lái)創(chuàng)新，反而造成人際信任程度下降、社會(huì)參與活動(dòng)減少，甚至帶來(lái)政治上的不穩(wěn)定，極大增加了人際互動(dòng)和合作成本，阻礙了創(chuàng)新[17-18]。換句話說(shuō)，創(chuàng)新需要的是一個(gè)既能激發(fā)多樣性中的活性又能抑制其負(fù)面影響的文化和制度環(huán)境[4]。

(二)科技創(chuàng)新、不確定性與社會(huì)寬容

創(chuàng)新本身的偶然性，以及環(huán)境的異質(zhì)性和復(fù)雜性使得創(chuàng)新活動(dòng)和結(jié)果都具有很高的不確定性和失敗風(fēng)險(xiǎn)[19]?！皠?chuàng)新漏斗”理論認(rèn)為，創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上是一個(gè)不斷試錯(cuò)的過(guò)程，通過(guò)不斷試錯(cuò)獲取知識(shí)，將不確定性一步步轉(zhuǎn)化為可計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)，幫助人們判斷是否應(yīng)該將探索進(jìn)行下去[20]。創(chuàng)新面臨的不確定性使得人們不愿、不敢嘗試，因此需要特定的激勵(lì)機(jī)制推動(dòng)人們從事創(chuàng)新活動(dòng)，其中對(duì)失敗的寬容至關(guān)重要。研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)初始階段失敗的實(shí)質(zhì)性寬容甚至獎(jiǎng)勵(lì)與長(zhǎng)期回報(bào)結(jié)合起來(lái)能夠最有效地激勵(lì)人們從事創(chuàng)新活動(dòng)[21]。很多人也認(rèn)為，硅谷之所以能夠成為全球科技創(chuàng)新中心，一個(gè)重要原因就是該地寬容失敗的社會(huì)文化獨(dú)步全球。硅谷之所以能形成這一文化，關(guān)鍵原因在于它是一片二戰(zhàn)后新發(fā)展起來(lái)的處女地，大家都是初來(lái)乍到，即使失敗了也不會(huì)有太大的社會(huì)壓力[22]。對(duì)失敗的寬容會(huì)讓人們更敢于嘗試，并在不斷試錯(cuò)中高效地學(xué)習(xí)。創(chuàng)業(yè)失敗后人們自動(dòng)加入失業(yè)大軍或重新開(kāi)始，不用擔(dān)心別人譏笑，也不奢望別人會(huì)同情，久而久之就會(huì)形成對(duì)失敗更加寬容的社會(huì)氛圍[23]，允許有缺陷的新事物重頭再來(lái)，也更容易讓創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品時(shí)放開(kāi)手腳[3]。對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新性的研究發(fā)現(xiàn)，那些由更加容忍風(fēng)險(xiǎn)和寬容失敗的風(fēng)險(xiǎn)投資基金(表現(xiàn)為在沒(méi)有達(dá)到前期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的情況下是否繼續(xù)追加投資)支持的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)表現(xiàn)更佳[24]。

前文的梳理表明，社會(huì)寬容有助于提高多樣性，但多樣性并不必然帶來(lái)社會(huì)寬容。對(duì)于創(chuàng)新而言，不僅需要多樣化的信息和知識(shí)來(lái)幫助其降低不確定性，而且需要對(duì)失敗的寬容來(lái)鼓勵(lì)新的探索和嘗試。只有具備一種能夠允許多樣性共存、融合，鼓勵(lì)探索、寬容失敗的社會(huì)寬容文化時(shí)，蘊(yùn)藏在多樣性中的異質(zhì)性信息才能有效流動(dòng)和擴(kuò)散，才能在不斷試錯(cuò)中推進(jìn)創(chuàng)新。

二、研究假設(shè)

(一)創(chuàng)新類型假設(shè)

一般來(lái)說(shuō)，原創(chuàng)性越強(qiáng)的創(chuàng)新面臨著越多的不確定性，越需要異質(zhì)性信息的快速流動(dòng)和碰撞來(lái)獲取有用知識(shí)，越需要不停地試錯(cuò)來(lái)降低不確定性。根據(jù)科技創(chuàng)新面臨的不確定性程度的高低，研究者將科技創(chuàng)新分為基礎(chǔ)型創(chuàng)新(basic innovation)和改進(jìn)型創(chuàng)新(improvement innovation)兩種類型[3]，并認(rèn)為基礎(chǔ)型創(chuàng)新的原創(chuàng)性更高，面臨的不確定性更高、失敗風(fēng)險(xiǎn)更大，對(duì)觀念、知識(shí)和信息的多樣化和快速流動(dòng)的需求越強(qiáng)，對(duì)社會(huì)寬容程度越敏感。由于在創(chuàng)新前已經(jīng)有較多的信息和知識(shí)可以用來(lái)降低不確定性，改進(jìn)型創(chuàng)新對(duì)多樣化探索的需求相對(duì)較低。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1.1社會(huì)寬容程度越高，基礎(chǔ)型科技創(chuàng)新績(jī)效越高；

假設(shè)1.2社會(huì)寬容程度對(duì)改進(jìn)型科技創(chuàng)新績(jī)效沒(méi)有顯著影響。

(二)發(fā)展階段假設(shè)

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體通常處于世界科技前沿，在創(chuàng)新上缺乏跟蹤和模仿對(duì)象，加之勞動(dòng)力成本較高、環(huán)境規(guī)制更為嚴(yán)格等硬性約束，使得其不得不依靠創(chuàng)新特別是原創(chuàng)性強(qiáng)的基礎(chǔ)型創(chuàng)新來(lái)獲取和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在這種情況下，通過(guò)社會(huì)寬容來(lái)增加社會(huì)多樣性，形成鼓勵(lì)探索、寬容失敗的創(chuàng)新文化至關(guān)重要。但對(duì)于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體而言，生產(chǎn)效率與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體存在較大差距，充分利用技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)是它們發(fā)展經(jīng)濟(jì)甚至趕超發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的可行途徑[25]。引進(jìn)國(guó)外成熟技術(shù)，通過(guò)“干中學(xué)”，走“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”的道路能夠幫助其快速地獲取經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所需的新技術(shù)。由于相關(guān)技術(shù)相對(duì)成熟，至少技術(shù)路線、應(yīng)用場(chǎng)景相對(duì)清晰，這一創(chuàng)新路徑所面臨的不確定性相對(duì)較低，對(duì)于多樣性和寬容失敗的需求相對(duì)較低。與此同時(shí)，一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力需要逐步累積，外國(guó)直接投資帶來(lái)的“知識(shí)外溢”效應(yīng)不會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，絕大部分國(guó)外技術(shù)都需要經(jīng)過(guò)模仿、改造和再創(chuàng)新等一系列過(guò)程才能真正轉(zhuǎn)化為適合發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)環(huán)境和生產(chǎn)模式的實(shí)用技術(shù)[26]。從這個(gè)意義上說(shuō)，對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體而言，由于知識(shí)和技術(shù)存量的不足，增加社會(huì)寬容未必能夠?qū)A(chǔ)型創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著的影響。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2.1在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，社會(huì)寬容對(duì)基礎(chǔ)型科技創(chuàng)新績(jī)效有顯著的促進(jìn)作用；

假設(shè)2.2在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中，社會(huì)寬容對(duì)基礎(chǔ)型科技創(chuàng)新績(jī)效沒(méi)有顯著的促進(jìn)作用。

三、數(shù)據(jù)和方法

(一)數(shù)據(jù)

本文所使用的數(shù)據(jù)來(lái)自全球創(chuàng)新指數(shù)(GII)、社會(huì)進(jìn)步指數(shù)(SPI)[注]要獲取GII和SPI的詳細(xì)介紹及相關(guān)數(shù)據(jù)，請(qǐng)分別登錄：https://www.globalinnovationindex.org/. 和http://www.socialprogressimperative.org/.，以及世界銀行的各國(guó)收入水平分組數(shù)據(jù)。GII指數(shù)是由康奈爾大學(xué)、歐洲工商管理學(xué)院和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織共同發(fā)布的全球創(chuàng)新能力年度報(bào)告，于2007年首次發(fā)布。本文使用了2016年和2017年的GII報(bào)告數(shù)據(jù)，2016年的GII報(bào)告包括了全球128個(gè)經(jīng)濟(jì)體，涵蓋了全球92.8%的人口和97.9%的GDP；2017年的GII報(bào)告包括了全球127個(gè)經(jīng)濟(jì)體，涵蓋了全球92.5%的人口和97.6%的GDP。該指數(shù)包括制度(institutions)、人力資本和研究(human capital & research)、基礎(chǔ)設(shè)施(infrastructure)、市場(chǎng)靈活性(market sophistication)、商業(yè)靈活性(business sophistication)、知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)出(knowledge & technology outputs)、創(chuàng)造性產(chǎn)出(creative outputs)七大維度，每個(gè)維度包含若干指標(biāo)，每個(gè)指標(biāo)下又分為若干二級(jí)指標(biāo)。

SPI指數(shù)由以哈佛大學(xué)波特(Porter)教授為代表的一群全球知名社會(huì)領(lǐng)袖發(fā)起建立，2013年發(fā)布測(cè)試版，只包含了50個(gè)國(guó)家。2015年發(fā)布了第二版的SPI，涵蓋了全球161個(gè)國(guó)家(地區(qū))。SPI指數(shù)以阿瑪?shù)賮啞ど⒅Z斯和斯蒂格利茲的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，包括人類基本需求(basic human needs)、幸福的基礎(chǔ)(foundations of wellbeing)和機(jī)會(huì)(opportunity)三個(gè)維度，每個(gè)維度分別包括四個(gè)指標(biāo)，每個(gè)指標(biāo)下包括3-5個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

(二)變量

因變量：本文有兩類四個(gè)因變量。具體來(lái)說(shuō)，本文從GII中選取了專利申請(qǐng)量、PCT專利申請(qǐng)量、科技論文產(chǎn)出量和論文H指數(shù)四個(gè)指標(biāo)，用它們來(lái)測(cè)量論文和專利兩種創(chuàng)新產(chǎn)出情況。同時(shí)，本文根據(jù)原創(chuàng)性程度的高低將專利分成普通專利和PCT專利，將論文分為普通科技論文和論文H指數(shù)，并用PCT專利申請(qǐng)數(shù)量和論文H指數(shù)作為基礎(chǔ)型創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)量指標(biāo)，用普通專利申請(qǐng)數(shù)量和普通科技論文產(chǎn)出數(shù)量作為改進(jìn)型創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)量指標(biāo)[注]H指數(shù)是一種定量評(píng)價(jià)科研人員學(xué)術(shù)成就的方法，也可以用于期刊、機(jī)構(gòu)和國(guó)家學(xué)術(shù)成就的評(píng)價(jià)。H指數(shù)越大表示學(xué)術(shù)成就越高。。

自變量：本文的自變量是“社會(huì)寬容度”。社會(huì)寬容是一個(gè)復(fù)雜、多維的概念，但為分析簡(jiǎn)便，本文擬采用“對(duì)同性戀的接受程度”作為測(cè)量社會(huì)寬容程度的指標(biāo)。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家佛羅里達(dá)稱同性戀指數(shù)為創(chuàng)意時(shí)代的金絲雀[10]，因?yàn)橥詰僬呤艿较喈?dāng)程度的歧視，同性戀人群代表著一個(gè)社會(huì)對(duì)多樣性的“最后一個(gè)堡壘”——既然能夠接納同性戀者，對(duì)其他人群也會(huì)持比較寬容的態(tài)度[27]。因此，本文采用SPI指數(shù)“機(jī)會(huì)”維度中的“對(duì)同性戀的寬容”(tolerance for homosexuals)指標(biāo)作為社會(huì)寬容程度的代理變量[注]世界價(jià)值觀調(diào)查(world value survey)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人英格爾哈特在長(zhǎng)期跨國(guó)調(diào)查的基礎(chǔ)上認(rèn)為，對(duì)同性戀的接受程度是測(cè)量社會(huì)寬容程度的一個(gè)有效指標(biāo)。(參見(jiàn)Inglehart, R., Foa, R., Peterson, C., & Welzel, C. (2008). Development, freedom, and rising happiness: A global perspective (1981-2007). Perspectives on psychological science, 3(4), 264-285)。

控制變量：創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，受到各種因素的影響，在估計(jì)社會(huì)寬容對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響時(shí)，需要對(duì)這些變量的影響進(jìn)行統(tǒng)計(jì)控制。但是由于數(shù)據(jù)個(gè)案數(shù)有限，數(shù)據(jù)缺失又進(jìn)一步減少了個(gè)案數(shù)。為保證模型的穩(wěn)定性，本文無(wú)法對(duì)更多變量進(jìn)行控制，只將與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)聯(lián)度最直接、影響最大的“研發(fā)投入強(qiáng)度”和“每百萬(wàn)人口中研發(fā)人員數(shù)量”這兩變量納入模型進(jìn)行控制。

世界銀行將各國(guó)(地區(qū))分為“高收入”、“中高收入”、“中低收入”和“低收入”四類，本文將高收入國(guó)家(地區(qū))稱為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，將其余的稱為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。同時(shí)，由于各國(guó)在專利、PCT專利、論文和論文的H指數(shù)四項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)出上都有很大的差別，在分布上均為左偏，即大部分經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新績(jī)效得分比較低，得分高的經(jīng)濟(jì)體比較少。為此，本文對(duì)四個(gè)變量均作了對(duì)數(shù)轉(zhuǎn)化。同時(shí)，研發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例、研發(fā)人員占總?cè)丝诘谋壤茸兞康姆植寂c之類似，在分析時(shí)也作了對(duì)數(shù)處理。

(三)方法

由于從投入到產(chǎn)出必須經(jīng)歷一定的周期，加之社會(huì)寬容在促進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)的同時(shí)，也可能受到后者的影響，即隨著科技創(chuàng)新活動(dòng)的活躍，新事物的涌現(xiàn)以及多樣化人群的進(jìn)入可能會(huì)反過(guò)來(lái)提高社會(huì)寬容度，產(chǎn)生所謂的內(nèi)生性問(wèn)題。為此，本文采用了相關(guān)研究中普遍使用的一種處理方法，采用滯后一期的自變量和控制變量[28]。具體說(shuō)，本文模型中因變量數(shù)據(jù)的時(shí)間點(diǎn)為2016年，而自變量和控制變量的時(shí)間點(diǎn)則為2015年。

表1 研究變量含義和說(shuō)明

本文使用OLS回歸模型進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。首先以2016年的創(chuàng)新績(jī)效作為因變量，分析社會(huì)寬容對(duì)各項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。然后使用同樣的回歸模型，以2016、2017兩年創(chuàng)新績(jī)效之和作為因變量，檢驗(yàn)相關(guān)影響的穩(wěn)健性。同時(shí)，考慮到小樣本中高桿杠值、奇異值對(duì)結(jié)果穩(wěn)健性的影響，本文將根據(jù)回歸診斷結(jié)果，在排除高杠桿值或奇異值個(gè)案的基礎(chǔ)上再進(jìn)行穩(wěn)健回歸分析，進(jìn)一步檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性。

四、計(jì)算結(jié)果

(一)基本結(jié)果

表2中的四個(gè)模型首先分析了在所有經(jīng)濟(jì)體中社會(huì)寬容對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響。結(jié)果顯示，社會(huì)寬容對(duì)PCT專利產(chǎn)出和論文的H指數(shù)存在顯著的促進(jìn)作用，但對(duì)于專利申請(qǐng)和一般論文產(chǎn)出沒(méi)有顯著的影響。假設(shè)1.1和假設(shè)1.2得到支持。

表3中的四個(gè)模型分析了在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，社會(huì)寬容對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響。結(jié)果顯示，社會(huì)寬容對(duì)于PCT專利產(chǎn)出、論文的H指數(shù)和一般論文產(chǎn)出有顯著的促進(jìn)作用，但對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)沒(méi)有顯著的影響。假設(shè)2.1得到支持。

表4中的四個(gè)模型分析了在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中，社會(huì)寬容對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響。結(jié)果顯示，社會(huì)寬容對(duì)于專利產(chǎn)出都沒(méi)有顯著的影響，對(duì)論文產(chǎn)出的影響則呈現(xiàn)不同的方向，社會(huì)寬容對(duì)于普通科技論文產(chǎn)出有顯著的負(fù)面影響，但對(duì)論文的H指數(shù)卻有顯著的促進(jìn)作用。假設(shè)2.2沒(méi)有得到支持。

表2 社會(huì)寬容與科技創(chuàng)新績(jī)效的穩(wěn)健回歸模型

(注：1. 括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差。 2. *P<0.1**P<0.05***P<0.01。下同。)

表3 發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體社會(huì)寬容與科技創(chuàng)新績(jī)效的穩(wěn)健回歸模型

表4 發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體社會(huì)寬容與

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)上述影響的穩(wěn)健性，我們采用了兩套檢驗(yàn)方案(見(jiàn)表5)：一是考慮到社會(huì)寬容等環(huán)境改善，以及資金、人力等創(chuàng)新投入具有一定的滯后效應(yīng)，其影響需要經(jīng)過(guò)一定時(shí)間才會(huì)充分釋放，為此將2016、2017兩年創(chuàng)新績(jī)效為因變量，檢驗(yàn)相關(guān)影響的穩(wěn)健性。結(jié)果顯示，結(jié)果是穩(wěn)健的。二是從數(shù)據(jù)分布的角度，刪除Cook’s D值大于 4/n的個(gè)案，然后再在剩下的個(gè)案中做穩(wěn)健回歸[29]。結(jié)果顯示，在全體樣本國(guó)家中，結(jié)果保持穩(wěn)健，同時(shí)無(wú)論是在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體子樣本還是在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體子樣本中，社會(huì)寬容與各類創(chuàng)新的相關(guān)系數(shù)基本沒(méi)有發(fā)生方向性的改變。上述檢驗(yàn)結(jié)果意味著，本文發(fā)現(xiàn)的社會(huì)寬容與創(chuàng)新的關(guān)系具有一定的穩(wěn)定性。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

五、結(jié)論和討論

目前的相關(guān)研究更多從追趕戰(zhàn)略、投入和激勵(lì)等角度來(lái)討論不同發(fā)展階段的創(chuàng)新路徑選擇，認(rèn)為創(chuàng)新模式需要與創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段相適應(yīng)[30]。本文從創(chuàng)新與文化的關(guān)系角度呼應(yīng)了相關(guān)觀點(diǎn)，并系統(tǒng)分析了在不同發(fā)展程度的經(jīng)濟(jì)體中，社會(huì)寬容與科技創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，獲得了一些與通常認(rèn)識(shí)不太一樣的發(fā)現(xiàn)。本部分將對(duì)主要的研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)要的總結(jié)和討論。

本文在支持社會(huì)寬容有利于提高創(chuàng)新績(jī)效的觀點(diǎn)的同時(shí)，又有以下兩點(diǎn)新發(fā)現(xiàn)：首先，社會(huì)寬容對(duì)于不同類型的創(chuàng)新的績(jī)效有著差異化的影響——社會(huì)寬容對(duì)于基礎(chǔ)型科技創(chuàng)新尤為重要；其次，本研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)寬容對(duì)提高創(chuàng)新績(jī)效的重要性在不同發(fā)展程度的經(jīng)濟(jì)體中有不同程度的體現(xiàn)：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低的經(jīng)濟(jì)體中，社會(huì)寬容對(duì)某些類型的科技創(chuàng)新績(jī)效沒(méi)有顯著的促進(jìn)作用，甚至還有一定的負(fù)面影響；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的經(jīng)濟(jì)體中，社會(huì)寬容對(duì)PCT專利和科技論文產(chǎn)出績(jī)效產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。

上述兩個(gè)發(fā)現(xiàn)具有內(nèi)在一致性。那些經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新資源存量較高的國(guó)家和地區(qū)，更有能力而且也不得不進(jìn)行更具原創(chuàng)性的基礎(chǔ)型創(chuàng)新，社會(huì)寬容的作用變得更加重要。而在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中，模仿創(chuàng)新是主流的創(chuàng)新方式，社會(huì)寬容不僅不能提高反而會(huì)在一定程度上降低改進(jìn)型創(chuàng)新的績(jī)效。這意味著在不同的發(fā)展階段以及不同類型的創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)社會(huì)文化環(huán)境的要求是不一樣的。在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中，若政府能夠在“追趕”目標(biāo)的推動(dòng)下，集中有限的資金、人才等創(chuàng)新資源，聚焦若干領(lǐng)域、環(huán)節(jié)進(jìn)行創(chuàng)新，直接投資、組織和激勵(lì)跟蹤性、模仿性的創(chuàng)新活動(dòng)，強(qiáng)調(diào)紀(jì)律性和統(tǒng)合性，反而有可能提高改進(jìn)型創(chuàng)新的績(jī)效。如果上述邏輯成立，那么它意味著在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中，通過(guò)政府組織協(xié)調(diào)相關(guān)資源，聚焦有限領(lǐng)域的創(chuàng)新，可能更具可行性，也更有效率?！白杂商剿?、寬容失敗”更像是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，攢下一定家底后才可以玩、值得玩的游戲。需要指出的是，雖然數(shù)據(jù)分析顯示社會(huì)寬容對(duì)改進(jìn)型創(chuàng)新具有負(fù)面影響，但背后的真實(shí)邏輯是不是本文提出的上述邏輯還需要更進(jìn)一步的研究，更重要的是，本文的發(fā)現(xiàn)得不出在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，要提高改進(jìn)型創(chuàng)新的績(jī)效就要降低社會(huì)寬容的結(jié)論，而且本文關(guān)于隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平的提高，社會(huì)寬容對(duì)于一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效的提升將變得越來(lái)越重要的發(fā)現(xiàn)，還意味著統(tǒng)一性、紀(jì)律性可能在特定階段具有靜態(tài)效率，但不具有動(dòng)態(tài)效率。

本文的發(fā)現(xiàn)對(duì)于我國(guó)科技創(chuàng)新政策，特別是進(jìn)一步調(diào)整傳統(tǒng)的科研組織模式，營(yíng)造與新階段創(chuàng)新需求相匹配的、更加寬容的創(chuàng)新文化具有重要啟發(fā)意義。首先，當(dāng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)后，經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展將更加需要有基礎(chǔ)型、原創(chuàng)型創(chuàng)新的支撐和驅(qū)動(dòng)。其次，改革開(kāi)放四十年來(lái)，中國(guó)的科技創(chuàng)新取得了舉世矚目的成就，目前已進(jìn)入了領(lǐng)跑、并跑、跟跑“三跑并存”的新階段[注]習(xí)近平，關(guān)于《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》的說(shuō)明。http://cpc.people.com.cn/n/2015/1103/c64094-27772663.html。。相比于以“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”模式為主的跟跑階段，今后的創(chuàng)新可能將不得不面對(duì)更高的不確定性。在這種情況下，中國(guó)更加需要鼓勵(lì)人們大膽地探索和試錯(cuò)，需要人們寬容那些屢試不中者，并敢于、樂(lè)于為失敗“買單”。再次，在以知識(shí)和創(chuàng)新為主要推動(dòng)力的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，思想市場(chǎng)對(duì)于人力資本市場(chǎng)的質(zhì)量和表現(xiàn)有著非常重要的影響，一個(gè)生機(jī)勃勃的思想市場(chǎng)不僅是取得學(xué)術(shù)成就的必要條件，也是開(kāi)放社會(huì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可或缺的文化與知識(shí)基礎(chǔ)[31]。從這個(gè)意義上說(shuō)，新時(shí)代中國(guó)要更加重視包括社會(huì)寬容在內(nèi)的軟環(huán)境建設(shè)，這是獲取國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“巧實(shí)力”，也是建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的題中應(yīng)有之義。

本文的研究還有一些不足之處。由于GII特別是SPI數(shù)據(jù)是近幾年才開(kāi)始發(fā)布，而且都有比較嚴(yán)重的數(shù)據(jù)缺失問(wèn)題，本文只能暫時(shí)選取較短時(shí)間段內(nèi)的數(shù)據(jù)對(duì)社會(huì)寬容和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行探索性的研究，未來(lái)的研究可以在收集更豐富數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上開(kāi)展更加細(xì)致的分析。同時(shí)，在研究問(wèn)題層面，今后的研究一方面可以沿著本文的思路進(jìn)行更精細(xì)的分析；另一方面也可以將社會(huì)寬容進(jìn)一步擴(kuò)展到社會(huì)文化的其他方面，以幫助人們更深入地理解社會(huì)文化環(huán)境與創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)系，進(jìn)而為一個(gè)城市、地區(qū)甚至國(guó)家營(yíng)造更適合自身發(fā)展階段和特點(diǎn)的創(chuàng)新文化環(huán)境提供更有針對(duì)性的建議。