張路蓬，薛 瀾，周 源，潘美娟

(清華大學(xué) 公共管理學(xué)院，北京 100084)

一、引言

目前，我國發(fā)展正處于變革和轉(zhuǎn)型時期。十九大報告中指出，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。由資源、勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)勢在必行。新興產(chǎn)業(yè)作為知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)，對推動我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)與發(fā)展起到了重要的引領(lǐng)作用，建立在科學(xué)基礎(chǔ)上的新興技術(shù)為后發(fā)國家實現(xiàn)技術(shù)趕超提供了重要基礎(chǔ)?，F(xiàn)階段，我國經(jīng)濟(jì)的多元性和巨大的體量使得經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展不僅需要前沿創(chuàng)新領(lǐng)域的突破，而且需要創(chuàng)新科技在整個經(jīng)濟(jì)體系中擴(kuò)散，在各個行業(yè)中發(fā)揮作用(薛瀾，2016)。新興技術(shù)作為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，只有通過學(xué)習(xí)、采納并廣泛擴(kuò)散才能得到應(yīng)用，從而產(chǎn)生新的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)價值?！丁笆濉眹覒?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中明確指出，要發(fā)展知識密集型戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，形成以擴(kuò)散知識技術(shù)為主要特征的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)策源地，發(fā)揮其輻射帶動作用。

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，發(fā)掘并高效利用社會資本已經(jīng)成為創(chuàng)新主體進(jìn)行技術(shù)生產(chǎn)、爭奪市場份額及高利潤點的源動力[1]。創(chuàng)新主體之間以獲取社會資本、互補(bǔ)資源等為目的，建立正式或非正式的合作關(guān)系，并在合作過程中逐漸形成以知識、技術(shù)流動為主的擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)。技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)在孕育新技術(shù)的同時，逐步成為新興技術(shù)的擴(kuò)散載體[2]。因此，掌握新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成機(jī)理，分析影響技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成的關(guān)鍵作用要素，對于培育企業(yè)自身競爭力、優(yōu)化新興技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境、均具有重要的理論與實踐意義。

技術(shù)擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新過程的一個后續(xù)子過程。一項創(chuàng)新成果，必須經(jīng)過擴(kuò)散和廣泛應(yīng)用，才能影響經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展[3]。Rogers(2003)通過大量的案例研究，將技術(shù)擴(kuò)散定義為創(chuàng)新在一定時間內(nèi)，通過某種渠道，在社會系統(tǒng)成員中進(jìn)行傳播的過程[4]。傅家驥(2003)從生命周期角度出發(fā)，認(rèn)為擴(kuò)散開始于技術(shù)發(fā)明或成果首次商業(yè)化應(yīng)用之時，經(jīng)過大力推廣、普遍采用，直到最后被先進(jìn)技術(shù)替代，淘汰為止[5]。新興技術(shù)的復(fù)雜性與高度不確定性促進(jìn)了創(chuàng)新主體之間的多方深入合作，產(chǎn)生于合作、交流過程中的擴(kuò)散現(xiàn)象隨著企業(yè)間關(guān)系的復(fù)雜逐步向網(wǎng)絡(luò)化延伸[6]。針對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)研究主要集中在兩個方面：其一是對于技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的影響因素的相關(guān)研究，Wei S(2017)等學(xué)者研究表明，技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)開發(fā)可以共同提高創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體技術(shù)水平，它們之間呈現(xiàn)倒“U”型的關(guān)系[7]；趙良杰等(2012)認(rèn)為個體行為與社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新擴(kuò)散的影響取決于創(chuàng)新自身相對優(yōu)勢的大小[8]；還有學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新特性[9]、采納者行為[10-11]、傳播渠道[12]、政策環(huán)境[13]等方面探討技術(shù)擴(kuò)散的影響因素。其二是針對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的模型研究， Turk等(2012)對寬帶技術(shù)的擴(kuò)散進(jìn)行了仿真研究，利用Bass模型評估技術(shù)模仿的速度以及潛在接納者的總數(shù)量[14]；黃瑋強(qiáng)(2013)以復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)為擴(kuò)散載體，建立了基于社會學(xué)習(xí)和規(guī)范壓力影響下的技術(shù)擴(kuò)散多智能體仿真模型[15]；高長元(2014)將復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)與傳染病模型相結(jié)合，探討了軟件產(chǎn)業(yè)虛擬集群的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)理，發(fā)現(xiàn)鄰居關(guān)系對擴(kuò)散作用明顯[16]；Vega和Mandel(2018)基于網(wǎng)絡(luò)視角構(gòu)建了風(fēng)能技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)，分析了新興技術(shù)擴(kuò)的散障礙并提出了解決方案[17]。隨著社會資本的大量涌入使創(chuàng)新主體之間的關(guān)系不斷深化，社會資本成為影響知識轉(zhuǎn)移和知識獲取的重要因素[19]。David(1999)等對發(fā)展中國家的社會資本、技術(shù)擴(kuò)散和可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了探討，開啟了社會資本對技術(shù)擴(kuò)散影響的相關(guān)研究。李紅艷等(2004)認(rèn)為社會資本在促進(jìn)隱性知識的傳遞與擴(kuò)散、提高資源配置能力等方面具有積極作用[19]；Wei和Peng(2011)構(gòu)建了集群社會資本對技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響機(jī)制，通過實證研究表明，集群社會資本會影響技術(shù)擴(kuò)散[20]；熊捷等(2017)通過對151家高新技術(shù)企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)社會資本會在一定程度上影響企業(yè)技術(shù)知識的獲取進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新績效[21]。

通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者針對技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)涵及影響因素的相關(guān)研究已經(jīng)頗具成效，在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們分別基于創(chuàng)新主體特性、創(chuàng)新擴(kuò)散渠道與路徑、創(chuàng)新外部環(huán)境等視角，分析了技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成過程與機(jī)理，從而建立技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的仿真模型。然而，現(xiàn)有研究大多局限于技術(shù)擴(kuò)散的外部或內(nèi)部單方面影響因素，往往忽略了內(nèi)、外多重因素的共同作用效果， 而構(gòu)建的研究模型多基于仿真技術(shù)實現(xiàn)，無法與現(xiàn)實擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展有效結(jié)合，導(dǎo)致了對于技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成的研究存在一定局限或偏差。而針對社會資本對技術(shù)擴(kuò)散形成的影響，學(xué)者們也多僅限于將社會資本作為單一因素，分析其如何影響技術(shù)擴(kuò)散。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不同，新興產(chǎn)業(yè)屬于知識、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)的發(fā)展與擴(kuò)散在不同時期會依賴于不同的社會資源，而現(xiàn)有研究忽略了不同類型的社會資本對技術(shù)擴(kuò)散的不同影響?，F(xiàn)階段，我國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展區(qū)域不平衡，加之技術(shù)研發(fā)的復(fù)雜性與高度不確定性使得新興技術(shù)亟需通過各種途徑高效擴(kuò)散。基于此，本文嘗試從社會資本理論出發(fā)，將社會資本細(xì)化，分別分析不同類型社會資本對新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成的作用機(jī)理，揭示新興技術(shù)擴(kuò)散的“黑箱”問題，并利用縱向網(wǎng)絡(luò)模型，以人工智能產(chǎn)業(yè)中的自然語言處理技術(shù)為例，實證分析新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成過程與演化路徑，在此基礎(chǔ)上，提出優(yōu)化我國新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境、提升新興技術(shù)擴(kuò)散效率的政策建議。

二、技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成機(jī)理分析與研究假設(shè)

(一)社會資本的內(nèi)涵及其維度劃分

社會資本最早起源于社會學(xué)，隨著其在各個領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，對社會資本的定義主要衍生為三個方向。第一，資源學(xué)派認(rèn)為，企業(yè)核心在于其掌握的不同資源，企業(yè)的異質(zhì)資源為其帶來可持續(xù)的競爭優(yōu)勢[22]。基于資源觀視角，學(xué)者們將社會資本定義為一種實際或潛在的資源集合體，其嵌入于人們所共同熟識并認(rèn)可的制度化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中[23]。第二，網(wǎng)絡(luò)學(xué)派認(rèn)為，通過社會關(guān)系獲取資源是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的必要條件，在網(wǎng)絡(luò)中的組織或個體的社會資本數(shù)量決定了其在網(wǎng)絡(luò)中的地位[24]。基于網(wǎng)絡(luò)視角，學(xué)者們將社會資本定義為可以獲取資源和掌控資源的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，該種結(jié)構(gòu)為有效信息和資源的交換創(chuàng)造了條件[25-26]。第三，能力學(xué)派認(rèn)為，能力是企業(yè)擁有的一種智力資本，它是企業(yè)決策和創(chuàng)新的源泉[27]。基于能力視角，學(xué)者們將社會資本定義為行動主體憑借其身份在網(wǎng)絡(luò)中或者在更廣泛的社會關(guān)系中獲得稀缺資源的能力[28]。Nahapiet和Ghoshal統(tǒng)一了多數(shù)學(xué)者的觀點，認(rèn)為社會資本是在社會活動中所產(chǎn)生的無形或有形資源體的整合，并將社會資本的構(gòu)成細(xì)分為結(jié)構(gòu)資本、關(guān)系資本和認(rèn)知資本[29]。此外， Chow、Inkpen等學(xué)者均將社會資本劃分為結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度[30-31]。

本文基于學(xué)者們普遍認(rèn)可的觀點，將社會資本定義為通過社會網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新主體(企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)等)所能夠獲取的社會資源。并依據(jù)Nahapiet等學(xué)者的研究，將社會資本劃分為關(guān)系資本、結(jié)構(gòu)資本以及認(rèn)知資本三個維度。由于社會資本為企業(yè)獲取、擴(kuò)散知識提供了多樣化渠道，因此，在推動和促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成的過程中，起到了重要作用。

(二)關(guān)系資本與新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成

社會資本中的關(guān)系資本是指企業(yè)之間通過有效地合作治理形成的相互信任、相互尊重和共同行動的緊密網(wǎng)絡(luò)關(guān)系[32]，此種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是建立在信任基礎(chǔ)上的社會成員之間的一種互動關(guān)系，可以為個體提供信息共享和資源交換的渠道[33]?，F(xiàn)有研究表明，信息的交換多在兩個相似或者同質(zhì)的個體之間發(fā)生，在網(wǎng)絡(luò)中擁有較多關(guān)系的企業(yè)更能接近各種資源，從而獲得更多有效資源和支持[26,34]。由于新興產(chǎn)業(yè)屬于知識、技術(shù)密集主導(dǎo)，因此在產(chǎn)業(yè)形成初期，需要依賴于外部資源的注入，企業(yè)通過擴(kuò)散知識技術(shù)，嵌入所參與的網(wǎng)絡(luò)中，從而獲取信息和知識的回報，通過關(guān)系連接嵌入網(wǎng)絡(luò)的主體，可以迅速組織資源，為技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散服務(wù)[35]。在同一網(wǎng)絡(luò)中，具有同質(zhì)性的企業(yè)，往往享有共同價值傾向、觀念和期望，因此，一定程度上更容易建立互動關(guān)系，從而有助于企業(yè)培養(yǎng)知識交流和集成的能力[30]。關(guān)系資本會影響企業(yè)與網(wǎng)絡(luò)中其他創(chuàng)新主體的認(rèn)知近似性和和諧性，進(jìn)而影響企業(yè)采納新興技術(shù)的意愿[36]。因此，企業(yè)會傾向于與值得信任、有共同價值和目標(biāo)、可交換豐富信息的組織來建立合作關(guān)系，逐漸形成趨同效應(yīng)。然而，由于過多的暴露了自身對信息和知識的認(rèn)知及掌控程度，較高的關(guān)系嵌入程度可能會導(dǎo)致負(fù)面效應(yīng)[37]，因此關(guān)系資本對于新興技術(shù)擴(kuò)散的促進(jìn)作用，更多的集中于產(chǎn)業(yè)形成初期。綜上所述，在產(chǎn)業(yè)形成初期，具有相似性或同質(zhì)性的企業(yè)，由于更容易產(chǎn)生相同的價值傾向與技術(shù)創(chuàng)新意愿，因此更容易產(chǎn)生合作關(guān)系，采納彼此的知識、技術(shù)，從而影響技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成。

傳統(tǒng)的針對關(guān)系資本的測度，通常選擇信任、互惠、承諾等主觀問題，進(jìn)行問卷調(diào)查[38]?；谇拔姆治?，企業(yè)更易與具有較高同質(zhì)性的企業(yè)進(jìn)行合作、交流，采納彼此的知識、技術(shù)。因此，基于相似性和同質(zhì)性效應(yīng)[39]，本文提出如下假設(shè)：

H1：社會資本中的關(guān)系資本影響新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成。

H1a：企業(yè)之間規(guī)模同質(zhì)性越高，越利于新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成；

H1b：企業(yè)之間研發(fā)強(qiáng)度同質(zhì)性越高，越利于新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成；

H1c：企業(yè)之間戰(zhàn)略布局同質(zhì)性越高，越利于新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成。

(三) 結(jié)構(gòu)資本與新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成

社會資本中的結(jié)構(gòu)資本是指主體之間的連接模式，可以為信息或資源的流動提供擴(kuò)散渠道[40]。本文將結(jié)構(gòu)資本定義為企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中獲取知識、技術(shù)等資源的路徑，該路徑?jīng)Q定了企業(yè)采納技術(shù)的效果與效率。企業(yè)擁有的合作、交流關(guān)系是其獲取和利用互補(bǔ)性、異質(zhì)類知識或技術(shù)的紐帶，企業(yè)在交流合作過程中可以接觸到前沿知識和信息。同時，與異質(zhì)性主體之間所建立的知識、技術(shù)的傳播關(guān)系將有助于企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中建立聲譽(yù)，促進(jìn)其形成更多的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，從而獲取豐富的外部知識[41]。由于主體之間的連接頻度、強(qiáng)度以及連接數(shù)量的不同，構(gòu)成了多樣化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，企業(yè)所處的結(jié)構(gòu)位置是衡量其結(jié)構(gòu)資本的重要依據(jù)。處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的企業(yè)有更多的機(jī)會利用和控制信息與資源[42]。富含結(jié)構(gòu)洞的網(wǎng)絡(luò)可以通過促進(jìn)企業(yè)采納非冗余性信息和知識、開展中間人業(yè)務(wù)、獲取有形資源等途徑促進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散[43]。網(wǎng)絡(luò)中個體的受歡迎程度、活躍性程度通常被認(rèn)為是具有“結(jié)構(gòu)洞”或“橋聯(lián)結(jié)”作用的關(guān)鍵節(jié)。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞、擁有較多橋連接的企業(yè)可以獲取更多的異質(zhì)性和優(yōu)勢信息[44]。此外，已經(jīng)建立聯(lián)系的個體之間會形成互惠性和三方傳遞組等穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系，有利于知識的獲取和擴(kuò)散[45]。綜上所述，不同的網(wǎng)絡(luò)連接模式，形成了多樣化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)為主體之間信息、技術(shù)的擴(kuò)散提供渠道，推動著技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成。

在社會資本的結(jié)構(gòu)維度中，企業(yè)之間是否存在連接紐帶是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的重要衡量標(biāo)志。網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型(Network Configuration)通常用來描述主體之間的連接模式，如密度、連接度或科層結(jié)構(gòu)等[46]?；诖?，本文利用指數(shù)隨機(jī)圖模型所提出的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型，選取層級式、循環(huán)式以及雙邊式衡量企業(yè)擁有的結(jié)構(gòu)資本[47]。由于創(chuàng)新思想往往從一方經(jīng)由媒介擴(kuò)散到意見領(lǐng)袖，再從意見領(lǐng)袖流向弱創(chuàng)新方[48]，因此具有結(jié)構(gòu)洞屬性的傳遞結(jié)構(gòu)可以促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成。層級式傳遞結(jié)構(gòu)(如圖1)由于具有較明顯的結(jié)構(gòu)洞、橋聯(lián)結(jié)性質(zhì)，可以傳遞更多的異質(zhì)性資源[45]，從而促進(jìn)新興技術(shù)的擴(kuò)散。隨著新興產(chǎn)業(yè)的不斷集聚，新興技術(shù)的溢出效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)，內(nèi)部資源的集聚不斷吸引著外部資源，企業(yè)的集聚發(fā)展加速了創(chuàng)新資源的自發(fā)性流動，從而促進(jìn)了新興技術(shù)的擴(kuò)散[49]。循環(huán)式傳遞結(jié)構(gòu)(如圖2)屬于閉合傳遞結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了新興技術(shù)的集聚性擴(kuò)散特征，一方面有助于關(guān)鍵核心技術(shù)在組織之間的傳遞與升級，另一方面可以快速形成集聚，吸引外部資源[47]，促進(jìn)新興技術(shù)的擴(kuò)散。此外，處于社會網(wǎng)絡(luò)中的主體，其擁有的合作互惠關(guān)系是獲取并利用互補(bǔ)性、異質(zhì)類知識的紐帶[42]，強(qiáng)連接關(guān)系下，主體可以獲得的有用知識數(shù)量較大，有利于復(fù)雜、隱性知識的傳遞[50]，從而促進(jìn)了技術(shù)擴(kuò)散、資源配置和組織協(xié)作[45,51]。雙邊式傳遞結(jié)構(gòu)(如圖3)屬于主體互惠性結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了技術(shù)在雙方強(qiáng)連接關(guān)系下的擴(kuò)散特征。綜上所述，層級式傳遞結(jié)構(gòu)通過結(jié)構(gòu)洞以及橋連接的重要作用，促進(jìn)技術(shù)在多方企業(yè)之間的擴(kuò)散；循環(huán)式傳遞結(jié)構(gòu)促進(jìn)企業(yè)集聚從而影響新興技術(shù)的擴(kuò)散；雙邊式傳遞結(jié)構(gòu)通過強(qiáng)連接的合作、互動關(guān)系促進(jìn)兩方企業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)交流，從而影響新興技術(shù)的雙邊擴(kuò)散。

圖2 循環(huán)式傳遞

圖1 層級式傳遞

圖3 雙邊式傳遞

基于以上分析，本文提出如下假設(shè)：

H2：社會資本中的結(jié)構(gòu)資本影響技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成。

H2a：層級式傳遞對新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成具有正向促進(jìn)作用；

H2b：循環(huán)式傳遞對新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成具有負(fù)向抑制作用；

H2c：雙邊式傳遞對新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成具有負(fù)向抑制作用。

(四)認(rèn)知資本與新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成

社會資本中的認(rèn)知資本表現(xiàn)為企業(yè)等創(chuàng)新主體之間的共同愿景、共同目標(biāo)和價值觀，代表著創(chuàng)新主體的認(rèn)知程度，影響著異質(zhì)性個體對期望目標(biāo)的理解和在社會網(wǎng)絡(luò)中的行為方式。

在交流合作初期，有限理性主體以“利己主義”為導(dǎo)向，彼此之間的信息不對稱現(xiàn)象凸顯，此時網(wǎng)絡(luò)中的認(rèn)知程度較低。企業(yè)之間由于處于相同的制度環(huán)境中，擁有共性認(rèn)知，并通過非正式的聲譽(yù)效應(yīng)與強(qiáng)關(guān)系或同質(zhì)類的主體進(jìn)行合作交流[52]。因此，認(rèn)知資本中的外部環(huán)境對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的初期形成會產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用。隨著合作的深入展開，企業(yè)之間逐漸建立了較緊密的合作交流關(guān)系，彼此不斷加深對于知識編碼規(guī)則和信息渠道的認(rèn)知，雙方之間達(dá)成高度共識、形成較高的共同價值觀[53]。加之新興產(chǎn)業(yè)的知識、技術(shù)密集程度較高，研發(fā)投入較大，因此，規(guī)模及研發(fā)程度較強(qiáng)的企業(yè)擁有更多的資源，從而吸引更多的企業(yè)與之合作、交流。綜上所述，新興產(chǎn)業(yè)的資源依賴性，使得認(rèn)知資本不斷引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行資源交換，并在合作交流過程中，擴(kuò)散知識、技術(shù)，推動著新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成。

認(rèn)知資本的測度一方面要考慮到企業(yè)的內(nèi)部認(rèn)知資源，同時要兼顧創(chuàng)新主體所處的外部制度、文化環(huán)境。企業(yè)規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基本資源，在一定程度上決定了企業(yè)對于新興技術(shù)研發(fā)把控的前瞻性與可靠性，是企業(yè)進(jìn)行深入交流過程中獲取的認(rèn)知資本，也是新興技術(shù)得到廣泛擴(kuò)散的基礎(chǔ)。而企業(yè)所處的制度環(huán)境是一系列與政治、經(jīng)濟(jì)和文化有關(guān)的法律、法規(guī)和習(xí)俗，是一種以共享價值觀為基礎(chǔ)的軟實力。由于制度環(huán)境是在長時間的生產(chǎn)生活過程中自發(fā)形成的，因此被視為企業(yè)所接受的一系列行為規(guī)范[54]。企業(yè)所處的制度環(huán)境影響了主體的價值認(rèn)知，從而對交流合作過程中所產(chǎn)生的擴(kuò)散行為帶來影響?；谝陨戏治?，本文提出如下假設(shè)：

H3：社會資本中的認(rèn)知資本影響新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成。

H3a：企業(yè)規(guī)模正向影響新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成，即企業(yè)規(guī)模越大越有利于新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成；

H3b：研發(fā)強(qiáng)度正向影響新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成，即企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度越高越有利于新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成；

H3c：制度環(huán)境正向影響新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成，即企業(yè)所處相同制度環(huán)境下有利于新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成。

綜上所述，本文的研究模型如圖4所示：

圖4 社會資本對新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成的作用機(jī)理模型

三、實證分析

(一)樣本來源

本文選擇人工智能產(chǎn)業(yè)中的自然語言處理技術(shù)為例，進(jìn)行實證研究。自然語言處理技術(shù)(NLP，natural language processing)是人工智能領(lǐng)域的一個重要研究方向，該技術(shù)在特征提取、語義識別等認(rèn)知方面起到了重要作用。依據(jù)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的相關(guān)研究報告[55]，確定自然語言處理技術(shù)的檢索式，通過TI(Thomson Innovation)搜索引擎，從德溫特世界專利索引(DWPI)和德溫特專利引文索引(DPCI)數(shù)據(jù)庫中，通過檢索式檢索了自然語言處理技術(shù)的全球?qū)＠麛?shù)，并利用TDA軟件最終清理出排名前100的高專利被引公司作為實證研究對象注檢索式為IC=(G06N000300 OR G06N000302 OR G06N000304 OR G06N000306 OR G06N0003063 OR G06N0003067 OR G06N000308 OR G06N000310 OR G06N000312 OR G06N000500 OR G06N000502 OR G06N000504 OR G06N000700 OR G06N000702 OR G06N000704 OR G06N000706 OR G06N000708 OR G06N009900)。以100家企業(yè)的公司名稱為檢索信息，通過OSIRIS數(shù)據(jù)庫，檢索該100家公司的財務(wù)數(shù)據(jù)，人工清洗因破產(chǎn)清算、數(shù)據(jù)缺失等原因所造成的數(shù)據(jù)不完整的企業(yè)，最終確定93家企業(yè)為研究對象?；谇拔奶岢龅难芯考僭O(shè)，本文選取企業(yè)規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度、戰(zhàn)略布局、制度文化以及相關(guān)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)為自變量，以專利引用所形成的技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)為因變量?？紤]到社會資本在技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)演化過程中的作用變化，依據(jù)相關(guān)研究報告，2006年人工智能開啟了認(rèn)知智能時代，2011年起大數(shù)據(jù)和深度學(xué)習(xí)的成熟使人工智能在日常生活中得到大量應(yīng)用，因此我們將數(shù)據(jù)劃分為三個階段，即2001-2005年、2006-2010年以及2011-2015年。

(二)變量測度

近年來，大量研究利用專利或文獻(xiàn)的引用表征企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散、知識流動情況[56]，因此選取93家公司的專利被引情況，生成93*93矩陣表示技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及研發(fā)強(qiáng)度分別代表了企業(yè)整體經(jīng)營規(guī)模及企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力情況。企業(yè)所在國別體現(xiàn)了企業(yè)所處的制度、環(huán)境，國別相同，在一定程度上說明了企業(yè)處于相同的制度文化環(huán)境中[40]。專利家族是企業(yè)戰(zhàn)略布局的重要衡量指標(biāo)，反映了專利潛在的技術(shù)市場和經(jīng)濟(jì)勢力范圍，通過專利家族申請量和戰(zhàn)略布局可以明確企業(yè)在產(chǎn)品和市場上的戰(zhàn)略意圖[57]。層級式傳遞結(jié)構(gòu)代表了企業(yè)在技術(shù)擴(kuò)散過程中的結(jié)構(gòu)洞作用；循環(huán)式傳遞結(jié)構(gòu)代表了企業(yè)的相對位置；雙邊式傳遞結(jié)構(gòu)代表了企業(yè)與企業(yè)之間技術(shù)擴(kuò)散的互動情況。相關(guān)指標(biāo)測度及來源如表1所示。

(三)模型選擇

由于本文聚焦于社會資本對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成作用情況，根據(jù)機(jī)理分析及指標(biāo)的選擇，變量遍及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)以及個體屬性、個體間的關(guān)系指標(biāo)，因此無法用常規(guī)計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型估計。指數(shù)隨機(jī)圖模型(ERGM, exponential random graph models)是統(tǒng)計網(wǎng)絡(luò)模型中最常見的一類模型，解釋了社會網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系模式，認(rèn)為社會關(guān)系的形成是由網(wǎng)絡(luò)自組織(內(nèi)部結(jié)構(gòu))、行動者屬性以及外生情景因素共同作用[47]。其中，網(wǎng)絡(luò)自組織解釋了哪些特定關(guān)系的出現(xiàn)促進(jìn)了總體關(guān)系的形成，行動者屬性則是通過影響網(wǎng)絡(luò)中行動者的參與來發(fā)揮作用，屬于自身稟賦。ERGM模型理論的優(yōu)勢在于能夠綜合考慮網(wǎng)絡(luò)形成或演化過程中，內(nèi)生結(jié)構(gòu)和外生屬性對網(wǎng)絡(luò)連接的影響，即同時考慮網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)和節(jié)點屬性對網(wǎng)絡(luò)形成的作用?？紤]到網(wǎng)絡(luò)的靜態(tài)或動態(tài)不同特征，指數(shù)隨機(jī)圖模型劃分為行動者屬性模型、縱向模型等?？v向模型解釋了隨著時間的推移網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的變化過程，解釋了網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)過程中結(jié)構(gòu)、個體特征和鄰近性等作用的綜合結(jié)果。該模型結(jié)合了馬爾可夫隨機(jī)過程，近年來在管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)社會學(xué)等領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。綜上所述，考慮到算例選取數(shù)據(jù)的動態(tài)演化性(2001-2015年)以及測度指標(biāo)的類型，最終選擇縱向模型進(jìn)行實證分析。

假設(shè)X(t0)，X(t1)，…，X(tM-1)表示2001-2015年間的觀測值，以鄰接矩陣的形式表示，其中X(tm)為tm時點所觀測到的技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)，節(jié)點為93家相同企業(yè)，他們之間可能隨著擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的演化而出現(xiàn)不同的引用關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型是一組企業(yè)和它們之間的關(guān)系的子集。基于指數(shù)隨機(jī)圖模型的預(yù)測方程為：

Pr(Y=y|ATT=att,CON=con)=

(1)

其中，Y為三個時間年段的技術(shù)擴(kuò)散矩陣；y為Y的某一個真實值；ATT為企業(yè)的行動者屬性向量及由屬性帶來的節(jié)點關(guān)系；CON為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變量；gk為網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計量，用以估計企業(yè)屬性ATT和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)CON的特定y 值；κ為規(guī)范化常數(shù)，用來得到關(guān)于Y的合理概率分布；ηk為估計隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)與現(xiàn)實值之間的最大擬合值。表2 給出了有關(guān)變量的縱向網(wǎng)絡(luò)參數(shù)說明。

表1 指標(biāo)選擇與測度

表2 ERGM縱向網(wǎng)絡(luò)相關(guān)參數(shù)說明

四、實證結(jié)果及討論

(一)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計

圖5描述了排名前93家企業(yè)在NLP技術(shù)方面的專利申請和引用情況。如圖可知，美國、日本在NLP專利申請和引用方面具有相對優(yōu)勢，其技術(shù)研發(fā)及技術(shù)擴(kuò)散水平相對較高。而中國和英國在NLP專利申請進(jìn)入世界前列，但是技術(shù)擴(kuò)散情況較為薄弱。

圖6-圖8將2001-2015年93家企業(yè)NLP技術(shù)的專利引用情況進(jìn)行了可視化描述，利用Gephi軟件分別導(dǎo)入擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點與邊的CSV數(shù)據(jù)，生成網(wǎng)絡(luò)圖。紅色節(jié)點代表專利所屬企業(yè)；箭頭方向代表專利擴(kuò)散方向，例如節(jié)點A指向節(jié)點B說明企業(yè)A的某項專利技術(shù)被企業(yè)B所引用。在技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成過程中，擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的邊數(shù)逐漸減少，網(wǎng)絡(luò)密度隨之降低。但是，表征技術(shù)擴(kuò)散情況的平均節(jié)點出度逐年增加，在2011-2015年段達(dá)到17.424，說明NLP技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)逐步形成，平均技術(shù)被引用率達(dá)到17次。如表3所示。

表4為社會資本數(shù)據(jù)的相關(guān)描述性統(tǒng)計。每個變量的樣本數(shù)目為93個，本文采用國別表征制度文化變量，93家企業(yè)來自于12個國家，其中有54家企業(yè)屬于美國，1家企業(yè)屬于加拿大。

(二)實證結(jié)果及分析

StOCNET軟件是WINDOWS環(huán)境下的開放軟件系統(tǒng)，適用于社會網(wǎng)絡(luò)的高級統(tǒng)計分析，包含六個統(tǒng)計模塊，其中SIENA模塊專門用于處理縱向網(wǎng)絡(luò)模型的統(tǒng)計分析。本文的擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)以鄰接矩陣的形式表示，分別導(dǎo)入擴(kuò)散矩陣及社會資本相關(guān)屬性數(shù)據(jù)后，依據(jù)“Data-Selection-Model”操作順序，通過四次迭代得到收斂結(jié)果。表5給出了縱向網(wǎng)絡(luò)模型的分析結(jié)果，用來估計社會資本對新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成的影響情況。估計結(jié)果基于馬爾科夫鏈蒙特卡洛最大似然法(Markov chain Monte Carlo maximum likelihood estimation,MCMCMLE)。

圖5 世界前93家企業(yè)NLP技術(shù)的專利發(fā)明與引用情況

圖6 2001-2005年擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò) 圖7 2006-2010年擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò) 圖8 2011-2015年擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)

2001-2005年2006-2010年2011-2015年網(wǎng)絡(luò)節(jié)點數(shù)目939393網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)602853263454網(wǎng)絡(luò)密度0.7050.6220.404網(wǎng)絡(luò)平均節(jié)點入度25.92829.50326.909網(wǎng)絡(luò)平均節(jié)點出度14.91314.58317.424網(wǎng)絡(luò)平均節(jié)點度64.81757.26937.139

實證結(jié)果表明，關(guān)系資本中的企業(yè)間戰(zhàn)略布局同質(zhì)性對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成具有顯著負(fù)效應(yīng)，且隨著擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的不斷演化，負(fù)效應(yīng)逐漸增強(qiáng)；企業(yè)間研發(fā)強(qiáng)度同質(zhì)性對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成具有正向影響，其作用效果逐漸顯著增強(qiáng)；而企業(yè)間規(guī)模同質(zhì)性僅在擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成初期產(chǎn)生較小的負(fù)影響，隨著擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的不斷演化，規(guī)模同質(zhì)性的作用逐漸消失。結(jié)構(gòu)資本中的雙邊式傳遞對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成具有顯著負(fù)效應(yīng)，且隨著擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的不斷發(fā)展，其作用效果逐漸增強(qiáng)，到2015年達(dá)到了-3.4；而層級式和循環(huán)式傳遞對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的作用效果并不顯著。認(rèn)知資本中的制度環(huán)境對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成具有顯著正影響，即在相同制度環(huán)境下的企業(yè)之間更容易發(fā)生技術(shù)擴(kuò)散；研發(fā)強(qiáng)度對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成的作用逐漸顯著且增強(qiáng)，即研發(fā)程度越強(qiáng)，企業(yè)的專利技術(shù)越容易擴(kuò)散；企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模在初期對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成具有顯著促進(jìn)作用，隨著網(wǎng)絡(luò)的演化，企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的作用逐漸消失。

表4 社會資本變量的統(tǒng)計描述

表5 實證結(jié)果

注：*表示p<0.05，**表示p<0.01，***表示p<0.001。

關(guān)系資本和認(rèn)知資本中的企業(yè)研發(fā)情況對新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成起到了重要促進(jìn)作用，這是由于在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，創(chuàng)新的研發(fā)資金和研發(fā)人員投入，將在一定程度上決定新興技術(shù)的研發(fā)水平和效率，研發(fā)水平較高的企業(yè)往往會在行業(yè)中處于領(lǐng)先水平，作為標(biāo)桿企業(yè)其新興技術(shù)會被其他追隨者學(xué)習(xí)，并得到擴(kuò)散。企業(yè)規(guī)模在網(wǎng)絡(luò)形成初期起到了重要作用，但是隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展其作用逐漸消失，這是因為新興技術(shù)研發(fā)初期投入的成本較大，而經(jīng)濟(jì)實力較強(qiáng)的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、風(fēng)險承擔(dān)方面的能力較強(qiáng)，因此對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成起到了重要促進(jìn)作用，但是具有較高企業(yè)規(guī)模同質(zhì)性的企業(yè)之間，在新興產(chǎn)業(yè)形成初期，為了搶占市場占有率，容易產(chǎn)生較為激烈的競爭關(guān)系，因此對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成產(chǎn)生了一定抑制作用。制度環(huán)境是企業(yè)之間形成共同價值觀、共同語言的基礎(chǔ)，因此促進(jìn)了企業(yè)之間的交流合作，從而對技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生促進(jìn)作用。戰(zhàn)略布局體現(xiàn)出企業(yè)在國際市場上的戰(zhàn)略布局，戰(zhàn)略布局越相似說明企業(yè)之間的競爭越大，進(jìn)而對技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生了抑制作用。結(jié)構(gòu)資本是企業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散的路徑，雙邊式傳遞資本體現(xiàn)了技術(shù)擴(kuò)散的互惠路徑，在該路徑引導(dǎo)下的技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生在兩方企業(yè)之間，因此并不利于整體擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成，而其他結(jié)構(gòu)資本在NLP技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成過程中尚未表現(xiàn)出明顯的作用。

綜上所述，在人工智能產(chǎn)業(yè)NLP技術(shù)擴(kuò)散過程中，體現(xiàn)出企業(yè)規(guī)模的關(guān)系、認(rèn)知資本對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成的促進(jìn)作用逐漸減小，研發(fā)的促進(jìn)作用逐漸增強(qiáng)；而體現(xiàn)出競爭態(tài)勢的關(guān)系、認(rèn)知資本對技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成的抑制作用逐漸增強(qiáng)。因此，社會資本對新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成的作用，由“規(guī)?；パa(bǔ)—合作”逐漸向“研發(fā)互補(bǔ)—競爭”演變。

五、結(jié)論及政策建議

當(dāng)前正是由第三次科技革命主導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的黃金時期，把握歷史機(jī)遇、快速發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，將直接影響國家未來的發(fā)展空間和競爭實力。隨著國際新興產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，技術(shù)深度和廣度不斷拓展，我國在新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方面也面臨著一系列亟需解決的問題，尤其是在大量社會資本涌入的情境下，不同行業(yè)新興技術(shù)擴(kuò)散效率較低、區(qū)域擴(kuò)散不平衡等問題嚴(yán)重制約著我國新興技術(shù)的發(fā)展水平。本文從社會資本理論出發(fā)，分析了社會資本在新興技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成過程中的作用機(jī)理，并利用縱向網(wǎng)絡(luò)模型，實證分析了人工智能產(chǎn)業(yè)中自然語言處理技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的形成機(jī)理，結(jié)果表明NLP技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)形成由“規(guī)?；パa(bǔ)—合作”依賴向“研發(fā)互補(bǔ)—競爭”依賴轉(zhuǎn)變，關(guān)系資本與認(rèn)知資本在技術(shù)擴(kuò)散形成過程中的作用要顯著于結(jié)構(gòu)資本。

本文的研究對新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的相關(guān)政策制定具有一定的借鑒意義。第一，現(xiàn)階段，新興產(chǎn)業(yè)的國際競爭日趨激烈，技術(shù)創(chuàng)新到商業(yè)應(yīng)用的周期逐漸縮短，各國之間呈現(xiàn)出競爭合作與相互依存的態(tài)勢，技術(shù)在廣泛合作交流過程中得到快速擴(kuò)散。然而，在人工智能NLP技術(shù)擴(kuò)散的描述性分析中發(fā)現(xiàn)，技術(shù)擴(kuò)散能力較強(qiáng)的企業(yè)中，并未出現(xiàn)中國的企業(yè)，為了防止出現(xiàn)核心技術(shù)受制于人的情況，我國人工智能產(chǎn)業(yè)應(yīng)及早布局，提升自主創(chuàng)新能力，同時不斷開拓國際市場，為新興技術(shù)擴(kuò)散提供國際環(huán)境，增強(qiáng)國際影響力。第二，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境的培養(yǎng)，需要政府介入進(jìn)行一定干預(yù)，并進(jìn)行適應(yīng)性治理。對于擴(kuò)散環(huán)境的培養(yǎng)與治理應(yīng)該更加柔和，一方面新興技術(shù)的不確定性使其在擴(kuò)散方面存在一定的風(fēng)險，因此要求多方利益相關(guān)者進(jìn)行快速反應(yīng)、分析和處理，并對以后可能會出現(xiàn)的問題進(jìn)行針對性預(yù)見。另一方面，在規(guī)制新興科技創(chuàng)新的同時，應(yīng)適時降低政府的命令性監(jiān)管，使得創(chuàng)新在包容的環(huán)境下發(fā)展，并得到擴(kuò)散。第三，由政府擔(dān)保來撬動更廣泛的第三方來參與創(chuàng)新與擴(kuò)散，匯集更多的社會資本。很多新興技術(shù)的擴(kuò)散都有多條路徑選擇，要通過社會資本和政府引導(dǎo)到，培養(yǎng)新興技術(shù)從無意識路徑依賴到有意識的路徑選擇，從而及時吸收社會利益相關(guān)者參與技術(shù)選擇，發(fā)掘社會資本的價值。

誠然，由于本文僅選取了人工智能產(chǎn)業(yè)中的自然語言處理技術(shù)為例，所得結(jié)論具有一定的局限性。針對不同領(lǐng)域新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散情況進(jìn)行實證研究，從而得出更為普適性的規(guī)律與結(jié)論，將有待于學(xué)者們的繼續(xù)研究。