逄金輝, 史文強, 吳雙勝, 劉 浪,4

(1.北京理工大學(xué) 計算機(jī)學(xué)院，北京 100081； 2.北京理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100081； 3.華東交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 南昌 330013； 4.航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展河南省協(xié)同創(chuàng)新中心，河南 鄭州 450046)

0 引言

全球化與信息化使供應(yīng)鏈系統(tǒng)外界環(huán)境具有復(fù)雜不確定的特點，突發(fā)事件暴發(fā)概率明顯增加，損害了供應(yīng)鏈系統(tǒng)的穩(wěn)健性。突發(fā)事件發(fā)生后，供應(yīng)鏈系統(tǒng)正常運作受到干擾，供應(yīng)鏈的成員企業(yè)生存和發(fā)展也遭遇危機(jī)。如2016年夏季，中國南方遭受大范圍洪澇災(zāi)害，受災(zāi)地農(nóng)田、養(yǎng)殖場大量被淹沒，道路與鐵路交通癱瘓，各地糧食蔬菜及肉類嚴(yán)重短缺，蔬菜及肉類價格大幅上漲。因此，降低突發(fā)事件的損害，在突發(fā)事件供應(yīng)鏈管理中使供應(yīng)鏈系統(tǒng)及其成員企業(yè)利益盡可能同時達(dá)到帕累托最優(yōu)，也是當(dāng)前研究的關(guān)注點之一。

已有學(xué)者在應(yīng)急背景下研究供應(yīng)鏈。Xu等[1]在生產(chǎn)成本受危機(jī)擾動的條件下，認(rèn)為零售價格線性函數(shù)或冪函數(shù)可以描述市場需求，探討供應(yīng)鏈如何應(yīng)對突發(fā)事件。Xiao和Qi[2]考慮生產(chǎn)成本及需求擾動，以單制造商和雙競爭零售商的供應(yīng)鏈為對象，研究了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)對成本變化的依賴，分別提出了全單位數(shù)量折扣契約和增量數(shù)量折扣契約，相應(yīng)地給出了這種契約的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制。Gao等[3]考慮市場需求隨機(jī)擾動，運用延遲付款契約來協(xié)調(diào)二級供應(yīng)鏈，認(rèn)為適當(dāng)調(diào)整參數(shù)的延遲付款契約可以實現(xiàn)帕累托改進(jìn)。Ren等[4]進(jìn)一步研究單制造商和多個獨立零售的供應(yīng)鏈系統(tǒng)動態(tài)協(xié)調(diào)機(jī)制，設(shè)計了基于需求擾動的回購契約和補償契約。Giri和Chakraborty[5]在隨機(jī)需求和不確定產(chǎn)量條件下，構(gòu)建從賣方到買方的瞬時(非瞬時)供應(yīng)模型，基于收益分享契約提出了供應(yīng)鏈成員合作的激勵策略。在供應(yīng)鏈突發(fā)事件中，雖然上述學(xué)者設(shè)計了回購契約、數(shù)量折扣契約、收益共享契約等，但鮮有學(xué)者研究應(yīng)急供應(yīng)鏈的數(shù)量彈性契約及其應(yīng)對突發(fā)事件的內(nèi)在機(jī)制。

數(shù)量彈性契約(亦稱數(shù)量柔性契約)，其實質(zhì)是供應(yīng)商(或制造商)允許銷售商最終的訂貨數(shù)量在一定比例范圍內(nèi)偏離初始訂貨量的協(xié)議。數(shù)量彈性契約最早應(yīng)用于電子產(chǎn)品及計算機(jī)行業(yè)(如：Sun Microsystems、IBM、Compaq、Solectron、HP等大公司)[6]。當(dāng)前，此類問題的理論研究開始逐步得到重視。Lariviere[7]提出了單銷售周期供應(yīng)鏈運營模型，他認(rèn)為確定的供應(yīng)鏈外界環(huán)境下數(shù)量彈性契約可增加零售商訂貨量，并保證各節(jié)點企業(yè)的利潤獲得提升。Barnes-Schuster等[8]融入周期因素，考慮需求和訂貨量相關(guān)，構(gòu)建了兩周期的數(shù)量彈性契約。Kanda和Deshmukh[9]引入圖論和決策方法探討了數(shù)量彈性契約適用性，分析了供應(yīng)鏈成員企業(yè)收益的分配。Govindan等[10]認(rèn)為數(shù)量彈性契約可以在較大程度上提升供應(yīng)鏈成員收益。Karakaya和Bakal[11]以制造商生產(chǎn)多種不同產(chǎn)品為前提，研究了二級供應(yīng)鏈的數(shù)量彈性契約模型。Chung等[12]以平衡供買雙方的庫存風(fēng)險為目標(biāo)，在數(shù)量彈性契約的基礎(chǔ)上融入了價格折扣激勵契約。林強等[13]運用數(shù)量柔性契約建立資金約束集中型的二級供應(yīng)鏈，分析了供應(yīng)鏈內(nèi)部與外部融資，探索不同融資方式對供應(yīng)鏈績效的影響。Kim等[14]提出不同供應(yīng)商供給決策的數(shù)量彈性契約模型，分析了單零售商和多個異構(gòu)供應(yīng)商下的契約優(yōu)化策略。

后續(xù)也有許多學(xué)者以需求隨機(jī)擾動或需求不穩(wěn)定為前提對數(shù)量彈性契約展開研究。如Tsay和Lovejoy[15]將階段性和周期性納入考慮，構(gòu)建多階段需求和多周期彈性契約的模型，研究彈性系數(shù)對供應(yīng)鏈績效的作用。Sethi等[16]在多周期需求更新的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中設(shè)計了數(shù)量彈性契約，探討了彈性水平對最優(yōu)決策的影響。Bassok和Anupind[17]分別在靜態(tài)需求及隨機(jī)需求下研究了零售商多階段訂貨的數(shù)量彈性契約，給出了數(shù)量彈性契約協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈策略。Kim[18,19]證明了數(shù)量彈性契約可以降低需求波動的影響，使供應(yīng)鏈成員共擔(dān)風(fēng)險，并且各成員利潤分配直接受到彈性系數(shù)的影響。Tiwari等[20]考慮了需求及交貨時間的不確定性，基于數(shù)量彈性契約給出了供應(yīng)鏈最優(yōu)采購策略以及最優(yōu)彈性系數(shù)的解。劉臣等[21]運用數(shù)量彈性契約構(gòu)建了市場需求隨機(jī)波動的供應(yīng)商數(shù)量選取的優(yōu)化模型，分析了供應(yīng)商數(shù)量變化給供應(yīng)鏈帶來的風(fēng)險。尚文芳等[22]考慮了需求預(yù)測信息更新時刻，認(rèn)為如果在期權(quán)契約中考慮數(shù)量彈性契約，各成員間利潤可任意分配并且達(dá)到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。朱海波和胡文[23]在多訂貨周期的二級供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，提出數(shù)量柔性契約與期權(quán)相結(jié)合的隨機(jī)規(guī)劃模型，給出期權(quán)購買數(shù)量、供應(yīng)商生產(chǎn)量及最優(yōu)訂貨數(shù)量的確定方法。劉詠梅等[24]研究了數(shù)量彈性契約下零售商為損失厭惡者的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題，證明了調(diào)整彈性度及批發(fā)價皆可協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。楊建華等[25]證明了在需求隨機(jī)條件下，在數(shù)量彈性契約基礎(chǔ)上融合回購契約，可以促使供應(yīng)鏈成員共擔(dān)市場風(fēng)險。羅偉偉等[26]認(rèn)為供應(yīng)鏈的零售商具有損失厭惡的偏好，分析了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)狀態(tài)及供應(yīng)鏈績效與損失厭惡偏好和供應(yīng)不確定因素影響關(guān)系，設(shè)計了“回購+彈性數(shù)量”的混合契約，該契約促使零售商增加訂購量，保障了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。張琳等[27]在政企應(yīng)急物資聯(lián)合儲備系統(tǒng)里分析了常規(guī)采購和柔性采購相結(jié)合的效應(yīng)，求解突發(fā)事件下應(yīng)急物資的最優(yōu)定價，發(fā)現(xiàn)應(yīng)用數(shù)量彈性契約可大大提升應(yīng)急物資供給。

上述學(xué)者皆是以市場價格恒定不變?yōu)榍疤徇M(jìn)行的研究，但是由于市場環(huán)境的不穩(wěn)定性及供應(yīng)鏈的復(fù)雜性，一旦破壞性強的突發(fā)事件暴發(fā)將會給供應(yīng)鏈帶來極大沖擊，造成大范圍連鎖反應(yīng)，引起市場需求波動的同時，還會誘發(fā)市場價格大幅漲跌。劉浪等[28]假定突發(fā)事件誘導(dǎo)市場需求和市場價格的隨機(jī)波動，充分考慮了多因素波動對應(yīng)急供應(yīng)鏈的影響，刻畫了生產(chǎn)、訂貨、供應(yīng)鏈?zhǔn)找媾c彈性系數(shù)的關(guān)系，探討數(shù)量彈性契約如何協(xié)調(diào)應(yīng)對突發(fā)事件。劉浪等[29]進(jìn)一步研究了損失厭惡零售商的應(yīng)急供應(yīng)鏈系統(tǒng)，基于數(shù)量彈性契約構(gòu)建市場需求和價格隨機(jī)波動的應(yīng)急決策方法，證明在合理的區(qū)間范圍內(nèi)，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)可以通過調(diào)整契約彈性幅度或批發(fā)價格來實現(xiàn)。

本文以應(yīng)急供應(yīng)鏈為研究重點，在生產(chǎn)成本信息不對稱的情況下，探討數(shù)量彈性契約及其對最優(yōu)定價、訂貨策略和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響。與以往研究不同之處主要有三個方面：(1)分別考慮市場需求、價格隨機(jī)波動和信息不對稱對供應(yīng)鏈績效的影響，分析數(shù)量彈性契約如何應(yīng)對突發(fā)事件。(2)將隱瞞私人信息的跟隨者的保留收益由零改為信息對稱條件下的最優(yōu)收益，得出的結(jié)論更符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提假設(shè)。(3)發(fā)現(xiàn)了：當(dāng)市場需求縮小時，市場跟隨者隱藏信息不但不會使整個供應(yīng)鏈的收益變壞，反而會使其變好。這一發(fā)現(xiàn)與文獻(xiàn)[30～33]中得出的在信息不對稱的條件下的供應(yīng)鏈?zhǔn)找嬉欢p小的結(jié)論完全不一樣。

1 基準(zhǔn)契約模型

在單個制造商和單個零售商的二級供應(yīng)鏈中，假定零售商基于市場需求預(yù)測和數(shù)量彈性契約向制造商訂貨，下面將建立此供應(yīng)鏈系統(tǒng)無突發(fā)事件的數(shù)量彈性契約模型。

本文假設(shè)契約的上行與下行數(shù)量彈性系數(shù)α,β的值為產(chǎn)銷雙方事先約定，零售商根據(jù)對市場的預(yù)測初始訂貨量為q，銷售季來臨時實際采購數(shù)量將取在[(1-β)q,(1+α)q]范圍內(nèi)。制造商按照零售商初始訂貨量的最高波動上限比例進(jìn)行組織生產(chǎn)Q，即Q=(1+α)q(見文獻(xiàn)[12]和[24])。

制造商、零售商以及供應(yīng)鏈整體期望收益函數(shù)，分別由下列函數(shù)表示：

gsμ-(cs-v)q(1+α)

(1)

πr=(p0-w+gr-cr)S(q)-

(2)

(cs-v)q(1+α)-gμ

(3)

根據(jù)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的條件可知(參見文獻(xiàn)[28])，若取批發(fā)價為

(4)

(系數(shù)η為[0,1]范圍內(nèi)任意的數(shù)，表示供應(yīng)鏈上各節(jié)點企業(yè)的談判能力)，均可得到:πr=ηπh+μ(ηg-gr)。

通過上述關(guān)系可發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)鏈?zhǔn)找婧凸?yīng)鏈上各企業(yè)的收益成仿射關(guān)系，即可達(dá)到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)條件。此時，零售商最優(yōu)訂貨量與供應(yīng)鏈系統(tǒng)最優(yōu)訂貨量保持一致，即q*=arg maxπr=argmaxπh。

通過求供應(yīng)鏈系統(tǒng)期望收益函數(shù)關(guān)于訂貨量q的一階偏導(dǎo)，得到供應(yīng)鏈最優(yōu)訂貨量q*，其為式(5)的解，同時可求得最優(yōu)供貨量Q*。

(p0-v+g-cr)(1+α)(1-F(q(1+α)))-

cr(1-β)F(q(1-β))-(cs-v)(1+α)=0

(5)

2 突發(fā)事件下多因素波動的應(yīng)急數(shù)量彈性契約模型

當(dāng)上述的參數(shù)發(fā)生改變后，原來制定的計劃將無法繼續(xù)保證供應(yīng)鏈的有效運作。如果突發(fā)事件產(chǎn)生時，市場需求增加，那么制造商初始產(chǎn)量無法滿足增加的市場需求量，即NH(q)>Q*。此時，制造商將采取增產(chǎn)的行為模式，設(shè)單位產(chǎn)品增產(chǎn)成本為λ1。當(dāng)市場規(guī)模減小，初始生產(chǎn)量將多于零售商期望購買量，即Q*>NH(q)，為了減少損失，制造商需要將多余產(chǎn)品以低價在二級市場進(jìn)行兜售，產(chǎn)生每單位產(chǎn)品處理費用為λ2，變更后的參數(shù)關(guān)系滿足：w>cs+λ1，w>cs+λ2。

2.1 突發(fā)事件下完全信息的數(shù)量彈性契約模型

在完全信息狀態(tài)下，市場需求、成本信息、風(fēng)險偏好及收益函數(shù)都是共享信息，產(chǎn)銷雙方組成一個整體的決策運作系統(tǒng)。

其中零售商期望收益函數(shù)為

vIH(q)-wNH(q)-grLH(q)-crNH(q)

=[p0-w+gr+a(x-(1+α)q)-cr]·

(6)

式(7)表示價格變化規(guī)模和期望銷量的乘積

A=a(x-q(1+α))SH(q)

(7)

制造商的期望收益函數(shù)為

cs(1+α)q-λ1(NH(q)-Q*)+-λ2(Q*-NH(q))+

λ1(NH(q)-Q*)-λ2(Q*-NH(q))

=(w-v+gs-λ1+λ2)(q(1+α)-

gsμH-(cs-v)q(1+α)+(λ1-λ2)Q*

(8)

供需不匹配產(chǎn)生的新增成本為

B=λ1(NH(q)-Q*)+λ2(Q*-NH(q))+

(9)

供應(yīng)鏈系統(tǒng)的期望收益為

crNH(q)-μHg-λ1(NH(q)-Q*)-λ2(Q*-NH(q))

(10)

crNH(q)-μHg-λ1(NH(q)-Q*)+A

(11)

crNH(q)-μHg-λ2(Q*-NH(q))+A

(12)

(p0+g-v-cr-λ1)(1+α)(1-H((1+α)q)-

(cs-v)(1+α)-(cr+λ1)·(1-β)H(q(1-β))+

a(1+α)μH-2a(1+α)2q+2a(1+α)

(13)

(p0+g-v-cr+λ2)(1+α)(1-H((1+α)q)-(cs-v)·

(1+α)-(cr-λ2)·(1-β)H(q(1-β))+a(1+α)μH-

(14)

市場需求由于突發(fā)事件而增加時，依照供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)條件[28]，批發(fā)價等價式為

(15)

同理，市場需求由于突發(fā)事件而減小時，可將初始批發(fā)價轉(zhuǎn)換為

(16)

即可滿足供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)條件。

2.2 突發(fā)事件下生產(chǎn)成本為不對稱信息的數(shù)量彈性契約模型

前文的模型是在信息對稱的基礎(chǔ)上建立的，突發(fā)事件暴發(fā)不僅會造成成本、需求和價格等的變化，還可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈上企業(yè)為了規(guī)避風(fēng)險而謊報私有信息。本節(jié)將在市場需求和市場價格波動的突發(fā)事件下，重點探討數(shù)量彈性契約如何減輕不對稱信息的影響，保證供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)運作。

成本信息不對稱時，突發(fā)事件下的零售商期望收益函數(shù)可表示為

(17)

如果制造商報出真實成本，則其期望收益為

(cs-v)(1+α)q(cs))-B

(18)

依照Myerson顯示機(jī)理，突發(fā)事件發(fā)生后，零售商依據(jù)已知的生產(chǎn)成本函數(shù)，重新設(shè)置新的契約供制造商選擇，契約是由一組菜單式合同構(gòu)成，菜單內(nèi)容包括訂貨量和批發(fā)價兩個變量。制造商在選擇合適的批發(fā)價和訂貨量時，就會透露其成本信息。零售商應(yīng)當(dāng)設(shè)置參與約束與激勵相容約束，確保制造商報出真實成本時更有利，也要確保制造商參與合作后的期望收益優(yōu)于保留收益。

(19)

(20)

(21)

(22)

式(19)～(21)目標(biāo)是使突發(fā)事件下零售商的期望收益最大，并激勵制造商如實報告自己的類型和信息。此時，零售商旨在設(shè)計一個組合式菜單{q(cs),w(cs)}，菜單需保證制造商報出真實信息時的收益大于謊報信息的收益，也優(yōu)于保留收益。面對零售商設(shè)計的批發(fā)價和訂貨量組合式菜單，制造商僅有兩個選擇行為“接受”或“拒絕”(take it or leave it)，制造商的“接受”行為就無意傳遞了其真實成本信息。

(23)

代入式(19)，則零售商函數(shù)就是下面優(yōu)化問題的解。

(24)

(p0-v-cr+g-λ1)(1+α)(1-H((1+α)q))-(cr+λ1)(1-β)H(q(1-β))-(cs-v)(1+α)-

(25)

(26)

(p0-v-cr+g+λ2)(1+α)(1-H((1+α)q))-(cr-λ2)(1-β)H(q(1-β))-

(27)

(28)

命題3說明，若生產(chǎn)成本為不對稱信息，生產(chǎn)成本增加，供應(yīng)鏈最優(yōu)供貨量和最優(yōu)訂貨量皆將減少。其管理學(xué)意義是，隨著生產(chǎn)成本的增加，零售商將采取謹(jǐn)慎的訂貨策略，而制造商將縮減供貨比例，以此降低缺貨和過量風(fēng)險。

3 算例分析

假設(shè)某一供應(yīng)鏈系統(tǒng)，某種商品每單位售價p0=200元，實際生產(chǎn)成本cs=70元，銷售成本cr=10，單位商品殘值v=40元，零售商和制造商缺貨成本分別為gr=15元和gs=10元。

突發(fā)事件影響下，若供不應(yīng)求，須投入增產(chǎn)成本λ1=20元；若供大于求，供應(yīng)鏈需要付出處理費用λ2=30元, 假設(shè)供應(yīng)鏈談判能力系數(shù)η=0.6，設(shè)市場價格隨機(jī)波動的規(guī)模系數(shù)為a=0.004，契約的彈性系數(shù)分別為α=0.4、β=0.3，主要對比分析以下幾種情況：

(1)基準(zhǔn)情況，市場需求函數(shù)為X～N(10000;3002)的正態(tài)分布；(2)信息完全時，若市場需求規(guī)模增大、市場價格隨供求關(guān)系隨機(jī)波動，市場需求滿足正態(tài)分布X～N(20000;4002)； 若市場需求規(guī)模減小，市場價格隨供求關(guān)系而改變，市場需求滿足正態(tài)分布X～N(6000;3002)；(3)當(dāng)成本信息為私有信息時，市場價格隨機(jī)，假設(shè)增大的市場需求滿足正態(tài)分布X～N(20000;4002)，零售商預(yù)測的生產(chǎn)成本滿足[69.5,70.5]→[64,76]范圍內(nèi)的均勻分布；另外，假設(shè)縮減的市場需求滿足正態(tài)分布X～N(6000;3002)，生產(chǎn)成本滿足范圍[69.5,70.5]→[64,76]內(nèi)的均勻分布。運用Mathematica比較分析上述各類條件下的決策及收益情況。

表1 不同信息狀態(tài)下的應(yīng)急策略

根據(jù)表1的算例結(jié)果可知：

結(jié)果(1)：在突發(fā)事件造成市場需求增加前提下，制造商隱藏私有生產(chǎn)成本信息。若零售商對生產(chǎn)成本的估值區(qū)間從[69.5,70.5]到[64,76]變化時，零售商的最優(yōu)訂貨量從14137到14109，制造商最優(yōu)供貨量從19792降低到19753，這兩者均隨成本估值區(qū)間的增大而減小。即信息不對稱性程度越高，最優(yōu)訂貨量和最優(yōu)供貨量的數(shù)值就越小。但批發(fā)價卻從96.31到101.87，它隨成本估值區(qū)間的增大而增大，即信息越不對稱批發(fā)價越高。

另外，若突發(fā)事件減少了市場需求，且零售商生產(chǎn)成本的估值區(qū)間從[69.5,70.5]到[64,76]變化時，系統(tǒng)最優(yōu)訂貨量從4421到4407，制造商的最優(yōu)供貨量從6189到6166，這兩者也隨成本估值區(qū)間的增大而減小；批發(fā)價卻從119.67到125.26，它隨成本估值區(qū)間的增大而增大。

結(jié)果(2)： 在生產(chǎn)成本信息不對稱情況下，增大需求，成本估值區(qū)間從[69.5,70.5]到[64,76]時，零售商收益降低了21.44%，制造商期望收益漲幅與零售商收益降低程度相當(dāng)。此時，整個供應(yīng)鏈?zhǔn)找鏈p少4.02%。可見，在市場需求增加情況下，成本估值的范圍增加帶動零售商和供應(yīng)鏈整體期望收益的降低；而成本估值區(qū)間越大將造成制造商收益隨之增大。當(dāng)需求縮小時，成本估值區(qū)間從[69.5,70.5]擴(kuò)大到[64,76]時，零售商期望收益將降低8.04%，制造商期望收益出現(xiàn)12.06%的增幅，供應(yīng)鏈系統(tǒng)期望收益增加0.09%。由此可知，供應(yīng)鏈期望收益隨成本估值的增大而增加。

結(jié)果(3)：生產(chǎn)成本信息不對稱時，如果市場需求增加，零售商在任意生產(chǎn)成本估值區(qū)間的期望收益均低于成本信息對稱時所獲收益值757804。但成本估值區(qū)間越小，不同信息狀態(tài)下的零售商收益也越接近；與成本信息對稱的收益相比，信息不對稱時制造商期望收益偏高，供應(yīng)鏈系統(tǒng)期望收益卻偏低。在需求縮小的情況下，相對于任意生產(chǎn)成本估值而言，零售商期望收益均低于生產(chǎn)成本信息對稱的收益；制造商期望收益與供應(yīng)鏈期望收益均大于成本信息對稱的收益。

綜上所述，突發(fā)事件促使信息不對稱的發(fā)生，對供應(yīng)鏈?zhǔn)找娈a(chǎn)生一定程度的影響。如果市場需求增加，信息不對稱會降低供應(yīng)鏈?zhǔn)找?；如果市場需求減小，制造商隱藏生產(chǎn)成本的行為反而增加供應(yīng)鏈期望收益。信息不對稱時，無論突發(fā)事件導(dǎo)致市場需求增大還是減小，零售商應(yīng)該采取謹(jǐn)慎訂貨手段，以預(yù)防信息不對稱對自身造成的損失；與此同時，制造商將控制供貨量以減少超量損失，借機(jī)提高批發(fā)價，發(fā)揮私有信息的優(yōu)勢，以賺取超額利潤。

4 結(jié)論

一般來說，針對單零售商和單制造商的應(yīng)急供應(yīng)鏈系統(tǒng)，突發(fā)事件導(dǎo)致供應(yīng)鏈的信息不對稱，直接影響市場需求、市場價格和供應(yīng)鏈的收益。

與信息對稱時收益相比，突發(fā)事件增加市場需求時，信息不對稱下的零售商期望收益會降低，制造商會盡量通過隱瞞“私人信息”來獲得收益，但整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)效率會受到損害。與此同時，突發(fā)事件若降低了市場需求，零售商的期望收益減少幅度與信息不對稱程度正相關(guān)。制造商的收益和整個供應(yīng)鏈的收益會隨著信息不稱的程度增大而增大，制造商隱瞞“私人信息”會引起零售商在訂貨時更加慎重，這種減少訂貨量的策略有利于供應(yīng)鏈的績效的穩(wěn)定或提升。這也說明信息不對稱未必就一定會損害整個供應(yīng)鏈的績效，在之前的相關(guān)文獻(xiàn)研究中，沒有類似的結(jié)論。

無論市場需求怎樣變化，零售商生產(chǎn)成本估值區(qū)間范圍越大表示信息不對稱性程度越強。為應(yīng)對信息不對稱，零售商需要采用少量訂貨的策略，這也會降低制造商最優(yōu)供貨量。突發(fā)事件發(fā)生時，制造商有意隱藏成本信息，那么相比于對稱信息情況，數(shù)量彈性契約的最優(yōu)訂貨量和供貨量均有所減少，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)雖然難以實現(xiàn)，但可以優(yōu)化?？紤]生產(chǎn)成本估值區(qū)間增大情況，一旦市場需求規(guī)模受突發(fā)事件而增加，則供應(yīng)鏈期望收益就減少；但是，如果市場需求減少，整個供應(yīng)鏈期望收益反而會增加。

在現(xiàn)實供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，因為隱藏私有信息是各方為獲取超額利潤的普遍手段，所以雙邊甚至多邊信息不對稱現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)。后續(xù)需要更多關(guān)注突發(fā)事件下數(shù)量彈性契約如何有效應(yīng)對雙邊或多邊信息不對稱現(xiàn)象。