紀建悅 李藝菲

(中國海洋大學 經(jīng)濟學院，山東 青島 266100)

一、引言

糧食安全是保障國家安全的根本。海洋漁業(yè)作為“藍色糧倉”工程中的核心產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展有助于優(yōu)化國民膳食結構和提供優(yōu)質蛋白質，對保障國家安全發(fā)揮著重要作用。海洋漁業(yè)包括海水養(yǎng)殖業(yè)和海洋捕撈業(yè)，其中前者受資源限制的程度低于后者，[1]但海水養(yǎng)殖業(yè)現(xiàn)階段過度依賴資源投入并造成環(huán)境污染等問題，未來發(fā)展同樣受到空間和資源的制約。[2]因此，運用技術手段在兼顧環(huán)境和資源問題的同時提高生產(chǎn)率，即提高綠色全要素生產(chǎn)率，對海水養(yǎng)殖業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。綠色全要素生產(chǎn)率可以分解為綠色技術進步和綠色技術效率，綠色技術效率反映配置效率等影響技術水平發(fā)揮的因素，綠色技術進步則反映綠色技術真實水平。[3]根據(jù)前人學者研究，我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步對提高綠色全要素生產(chǎn)率的作用大于綠色技術效率，且能更好地衡量綠色技術創(chuàng)新和應用的真實水平。[4-5]因此，在“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”發(fā)展理念指導下，研究海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步水平及其影響因素對促進行業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

隨著社會對環(huán)境問題的日益重視，研究海水養(yǎng)殖業(yè)領域的學者開始逐漸關注綠色發(fā)展問題。一些學者將污染物排放納入考慮范圍，與傳統(tǒng)粗放型養(yǎng)殖形成對比，形成了綠色分析的基本思路。[6-8]在測度方面，王萍萍運用包含非期望產(chǎn)出的SBM模型測度了我國海水養(yǎng)殖業(yè)的綠色效率；[9]紀建悅等運用全局DEA衡量海水養(yǎng)殖業(yè)的時空演化，得出觀測期間我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術效率總體呈現(xiàn)增長趨勢但存在空間差異性的結論；[10]秦宏等運用SBM測算了海水養(yǎng)殖業(yè)生態(tài)經(jīng)濟效率。[11]在概念界定及效率測度的基礎上，學者們進一步對影響綠色發(fā)展的因素進行了研究。張文娟將技術創(chuàng)新視作推動海水養(yǎng)殖業(yè)結構轉型和綠色發(fā)展的重要因素。[12]Rasmus Nielsen等提出擴大規(guī)模能夠顯著提高海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步水平。[13]一些學者將進出口貿易視作影響水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)綠色發(fā)展的重要因素。[14-15]施湘錕等認為，人才、資金、創(chuàng)新體系等是推動海水養(yǎng)殖業(yè)科學技術轉化的關鍵因素。[16]

通過對現(xiàn)有文獻進行梳理，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有文獻缺乏對海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步的專門研究，更缺乏對綠色技術進步影響因素較為全面的分析?；谏鲜鲈?，本文擬對我國海水養(yǎng)殖業(yè)的綠色技術進步水平及其影響因素進行研究，以期對我國藍色糧倉建設提供支撐。

二、研究設計

(一)研究思路

首先將非期望產(chǎn)出納入效率分析框架，構建測度模型對海水養(yǎng)殖業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率進行測度，進一步構建分解模型分解綠色全要素生產(chǎn)率，從而測度出綠色技術進步，在此基礎上，構建影響因素分析模型，選取合適指標，分析影響我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步水平的因素。最后根據(jù)分析結果，提出相應對策建議。

(二)模型選擇

1、綠色技術進步的測度模型：EBM-GML模型

在綠色全要素生產(chǎn)率測度方面，現(xiàn)有文獻多采用改進的DEA模型如SBM模型將非期望產(chǎn)出納入效率測度分析，但存在無法處理徑向和非徑向同時存在等問題，EBM(Epsilon-Based Measure)模型能夠通過設置參數(shù)克服SBM模型的缺陷，因而更具現(xiàn)實適用性。EBM模型構建如下。

假定共有K個決策單元，每個決策單元包含M種投入和N種期望產(chǎn)出和L種廢棄物產(chǎn)出，公式如下：

(1)

(2)

(3)

(4)

在計算得出綠色全要素生產(chǎn)率的基礎上，為進一步分解得到綠色技術進步，傳統(tǒng)的方式是運用ML指數(shù)進行分解。由于ML指數(shù)是兩個當期指數(shù)的幾何平均，在分解過程中可能存在非傳遞性和線性規(guī)劃無解的缺陷，本文借鑒Oh的分解思路，引入GML指數(shù)(Global Malmquist-Luenberger)分解法，[17]從而求出綠色技術進步。GML指數(shù)法通過構建全局生產(chǎn)可能集，其具體的公式如下：

(5)

其中，EG,t+1表示在t+1期的考慮全局的效率值，GML指數(shù)為綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)，可以分解為GMLEC和GMLTC，即綠色技術效率和綠色技術進步。一般認為，綠色技術效率反映了管理效率的提升、勞動熟練程度上升等，而綠色技術進步是衡量技術真實水平的重要指標。當GMLTC>1時，代表綠色技術進步；當GMLTC<1時，代表綠色技術退步；等于0表示綠色技術水平維持不變。

2、影響因素分析模型：面板數(shù)據(jù)模型

根據(jù)綠色技術進步影響機理分析確定影響因素，為更加準確分析不同因素的影響大小，需要以我國沿海省市區(qū)不同時期的數(shù)據(jù)為樣本建立面板數(shù)據(jù)模型。基本模型如下：

GTPit=β0+β1X1it+β2X2it+β3X3it+…+βkXkit+εit

i=1,2,…,n；t=1,2,…,T；k=1,2,…,K其中，GTPit代表了第i個省份第t年的綠色技術進步水平，Xkit代表了綠色技術進步第K個影響因素，εit為隨機誤差項。

(三)數(shù)據(jù)來源

為了保證數(shù)據(jù)的可得性和統(tǒng)計口徑的一致性，本文選擇天津、遼寧、河北、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南等10個沿海地區(qū)作為研究對象，時間維度為2008-2015年。本文數(shù)據(jù)來自《中國漁業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國農業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國海洋統(tǒng)計年鑒》，或經(jīng)作者計算所得。

三、我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步的測度及分析

(一)指標選取

1、產(chǎn)出指標

本文借鑒傳統(tǒng)的做法，選擇海水養(yǎng)殖業(yè)生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出。為了消除價格因素的影響，以2008年為基年，對其進行定基化處理，記為P。

對于非期望產(chǎn)出的選取，為更加精確的測度海水養(yǎng)殖業(yè)的污染物產(chǎn)出狀況，本文選用包含海水養(yǎng)殖業(yè)各年的氮、磷和COD排放量的等標污染物總量作為非期望產(chǎn)出指標，[18]記為C，基本公式為：

Eu,n=∑i,jYi,jwy,i,jeu,i,j,n

(6)

wy,i,j=ωj,nri,j/∑jωj,nri,j

(7)

Cn=∑uEu,n/Ku

(8)

其中，在式(6)中，Eu,n表示省份n從事海水養(yǎng)殖業(yè)產(chǎn)生污染物u(u=N，P，COD)的總量，Yi,j表示省份n海產(chǎn)品i的產(chǎn)量，wy,i,j表示省份n海產(chǎn)品i的產(chǎn)量中采用養(yǎng)殖方式j獲得的產(chǎn)出占比，eu,i,j,n表示省份n采用養(yǎng)殖方式j養(yǎng)殖海產(chǎn)品i產(chǎn)生污染物u的產(chǎn)污系數(shù)，相關數(shù)據(jù)來源于《水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)污染源產(chǎn)排污系數(shù)手冊》所定義的28種產(chǎn)生污染的海水養(yǎng)殖生物及5種養(yǎng)殖方式。其中，wy,i,j按照式(7)進行估算，ωj,n表示各省上述養(yǎng)殖方式占總產(chǎn)量的比例；ri,j為衡量海產(chǎn)品i是否可采用養(yǎng)殖方式j進行養(yǎng)殖的0-1變量；[19]最后，對所求出的Eu,n按照等標污染評價法進行處理，根據(jù)式(8)將污染物換算為排放標準所需的介質量，最終求出非期望產(chǎn)出指標C。[20]

2、投入指標

海水養(yǎng)殖業(yè)屬于農業(yè)領域，其生產(chǎn)離不開勞動、資本和土地要素的投入，考慮到海水養(yǎng)殖業(yè)的特殊性，將其從業(yè)人員、資本存量和養(yǎng)殖面積作為投入指標。其具體指標選擇如下。

(1)海水養(yǎng)殖業(yè)從業(yè)人員。本文選擇從事海洋漁業(yè)養(yǎng)殖類專業(yè)勞動數(shù)量作為海水養(yǎng)殖業(yè)從業(yè)人員，記為L。

(2)海水養(yǎng)殖業(yè)資本存量。由于目前的統(tǒng)計年鑒并未對海水養(yǎng)殖業(yè)的資本進行統(tǒng)計和核算，本研究借鑒張軍的處理思路，基本公式為：

Ki,t=Ii,t+Ki,t-1(1-δ)

(9)

K2008=I2008/(gi+δ)

(10)

其中，在式(9)、式(10)中，Ki,t代表第i省份的t時期的資本存量；[21]δ為折舊率，參考樊勝根等的估計方法，本文取δ=0.0424；gi是農業(yè)實際總產(chǎn)值的幾何平均值；I是農業(yè)的固定資產(chǎn)投資額。[22]采用以上方法得到沿海省份農業(yè)資本存量，同時假設海水養(yǎng)殖業(yè)與農業(yè)具有相同的資本-產(chǎn)出比，進而得到沿海地區(qū)每年的海水養(yǎng)殖業(yè)資本存量。為了消除價格因素，對其進行定基化處理，記為K。

(3)海水養(yǎng)殖面積。本文選擇各沿海地區(qū)的海水養(yǎng)殖面積進行衡量，記為M。

各個指標描述性統(tǒng)計結果見表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計結果

(二)我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步測度結果

本文運用數(shù)據(jù)包絡分析軟件MAXDEA pro軟件，基于非參數(shù)混合EBM模型，結合GML指數(shù)對2008-2015年我國各沿海省份海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步情況進行測度和分析。由GML指數(shù)分解得到的GMLTC是綠色技術進步指數(shù)，而非綠色技術進步本身，故令2008年綠色技術進步為1，由分解得到的2008-2009年的綠色技術進步指數(shù)與其相乘得到2009年綠色技術進步。同理，依次得到2019-2015年我國各沿海海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步(GTP)。[23]全國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步的測算結果見圖1。

圖1 2008-2015全國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步

總體來看，在2008-2015年間，我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步水平有較大提升，年均增長率為3.12%。從變化趨勢來看，我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步水平總體呈現(xiàn)波動上升趨勢，在觀測前期上升幅度較為平緩，觀測后期上升幅度較大。

分階段來看，大致經(jīng)歷2009-2010年、2011-2015年兩個上升階段和2008-2009年、2010-2011年兩個下降階段。2008-2009年，綠色技術進步水平呈現(xiàn)小幅度的下降趨勢，2009-2010年相較2008-2009年有明顯上升。2010-2011年，綠色技術進步由1.060下降至1.024，下降幅度3.4%，有數(shù)據(jù)表明，2011年各省海水養(yǎng)殖業(yè)總產(chǎn)值相較于2010年水平均存在較大幅度的下降，行業(yè)規(guī)模的縮減可能會對綠色技術進步產(chǎn)生不良影響。2011-2015年，海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步保持穩(wěn)定增長。其原因可能在于隨著政府越來越強調綠色發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展理念，我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步水平得到不斷提升。

四、我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步的影響因素分析

(一)指標選取

本文從海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步的影響機理分析確定影響因素，綠色技術進步的實現(xiàn)是綠色技術從研發(fā)到轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程，技術形成及技術推廣在這一過程中起到了重要作用。因此，在選取影響因素指標時，要充分考慮技術形成及技術推廣對綠色技術進步的影響。在選取綠色技術形成方面的指標時，考慮到數(shù)據(jù)可獲得性和指標選取的全面性，本文借鑒王華、姚星垣的思路，選擇海洋科研教育管理服務業(yè)增加值強度(以下簡稱科教投入強度)作為衡量海水養(yǎng)殖業(yè)技術研發(fā)創(chuàng)新的綜合指標(根據(jù)國民經(jīng)濟核算原理，這些行業(yè)大多是非市場性服務產(chǎn)出，其核算是采用變通的方法，即以投入來估算其增加值，因此其增加值相當于在海洋科研教育管理服務業(yè)的投入)，[24]能夠較全面的衡量政府在海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術研發(fā)的科研和教育投入情況。在選取技術推廣方面的指標時，借鑒研究漁業(yè)技術推廣領域的相關文獻，選取推廣資金投入、推廣技術設施、技術人員學歷、漁民培訓強度作為衡量指標。[25]同時參考王萍萍的研究，考慮規(guī)模和進出口貿易的影響，將養(yǎng)殖規(guī)模和外貿依存度納入影響因素考慮范圍。[9]具體見表2。

表2 變量定義表

各指標描述性統(tǒng)計結果見表3。

表3 變量描述性統(tǒng)計

(二)綠色技術進步影響因素分析

本文研究對象間差異較大，在實證前，首先對各個變量進行多重共線性檢驗，檢驗VIF的平均值為2.20，介于0到10之間，故不存在多重共線性?？紤]到面板數(shù)據(jù)中可能存在異方差和自相關，通過Modified Wald檢驗，其值為2600.81，在1%顯著性水平下拒絕原假設，存在組間異方差；通過Wooldridge test檢驗，其值為2.556，結果接受原假設，即不存在自相關。綜上考慮，為了修正模型存在的組間異方差等問題，本文選擇可行廣義最小二乘(FGLS)的估計方法，其具體的模型如下：

GTPit=β0+β1RDit+β2DEXPit+β3DINSTit+β4EDUit+β5TRAINit+δ1IMEXit+δ2SCALit+εit

在選擇固定效應還是隨機效應模型上，通過豪斯曼檢驗(Hausman Test)，其統(tǒng)計量是18.74，P值是0.0163，小于0.05的顯著性水平，也就是說固定效應優(yōu)于隨機效應?；谝陨蠙z驗，得到以下回歸結果，如表4。

表4 FGLS回歸結果

注：***為1%水平下顯著，**為5%水平下顯著，*為10%水平下顯著。

從表4中可以看出，回歸結果中除科教投入強度以外，其余解釋變量和控制變量系數(shù)在1%和5%的水平下顯著，說明解釋變量對被解釋變量有顯著的解釋作用，具體分析如下。

1、與技術形成相關的科教投入強度對海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步有負向影響，且未通過顯著性檢驗。我國當前主要由高校及科研院所承擔綠色養(yǎng)殖技術的研發(fā)工作，實證結果顯示，研發(fā)成果對行業(yè)綠色技術進步未能起到顯著推動作用。其主要原因可能在于當前我國科研機構缺乏與市場的對接渠道、科研評價體制不夠合理、研發(fā)資金效率有待提高等。[26-27]

2、在技術推廣方面，推廣基礎設施、技術人員學歷、推廣資金投入因素對海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步有顯著正向影響，漁民培訓強度因素有顯著負向影響。單位面積推廣機構數(shù)、大專及以上學歷推廣人員占比和推廣資金投入強度每增加1個單位，將分別促進綠色技術進步指標上升0.660、0.385和0.016個單位。說明技術推廣設施、推廣人員素質以及推廣資金投入均有顯著影響，其中技術推廣設施的作用最為顯著，推廣人員素質次之，而資金投入相對作用較小。培訓強度的提升沒有起到促進綠色技術進步的效果，參考王萍萍等學者的觀點，可能是漁民的文化水平較低、培訓缺乏有效性等原因。[28]

3、養(yǎng)殖規(guī)模因素對海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步有顯著正向影響。海水養(yǎng)殖規(guī)模占比每提高1個單位，能促進綠色技術進步水平上升3.396個單位。養(yǎng)殖規(guī)模的擴大有利于綠色養(yǎng)殖技術的推廣和應用，從而促進行業(yè)綠色技術進步。這與王萍萍等學者的研究結論一致。[9]

4、外貿依存度因素對海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步有顯著負向影響。海水養(yǎng)殖業(yè)進出口貿易產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重每提高1個單位，綠色技術進步指標相應下降0.866個單位。本文認為，海產(chǎn)品進出口貿易的增長使利益相關者更注重海水養(yǎng)殖業(yè)帶來的經(jīng)濟效益，從而忽視了養(yǎng)殖所造成的環(huán)境污染問題。

五、結論與建議

(一)結論

本文通過對我國沿海省份海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步進行測度，并運用面板數(shù)據(jù)模型進一步分析了綠色技術進步的影響因素，研究結論如下：

我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步總體呈現(xiàn)波動上升趨勢，2011-2015年間，綠色技術進步幅度較大；技術形成方面對綠色技術進步無顯著作用，說明我國海水養(yǎng)殖業(yè)技術研發(fā)效率較低；技術推廣方面總體來說對綠色技術進步有正向促進作用，不同指標作用強度不同；行業(yè)規(guī)模擴大能夠顯著促進綠色技術進步水平的提升；外貿依存度的提升則對綠色技術進步產(chǎn)生一定抑制作用。

(二)建議

1、提高技術形成效率，確保其促進綠色技術進步作用的發(fā)揮。針對目前技術形成效率不高、對綠色技術進步無顯著促進作用的情況，根據(jù)前文分析的原因制定針對性改進措施以提高技術形成效率，確保其促進綠色技術進步作用的發(fā)揮。首先，完善科研機構與市場對接渠道，政府提供必要支持加強科研機構與市場聯(lián)系，構建科研機構與市場、政府的動態(tài)交流機制，保障技術成果具有市場應用前景；其次，完善科研評價體制，改善“重量輕質”現(xiàn)象，延長考核周期、完善評價指標、將多方主體納入評價體系，激勵科研機構進行技術研發(fā)；最后，加強資金使用制度、審核制度、監(jiān)督保障制度建設，發(fā)揮研發(fā)資金投入對技術形成的促進作用，提高技術形成效率。

2、加大技術推廣力度，提高漁民培訓效率。技術推廣方面對海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步的影響總體表現(xiàn)為正向促進，表明技術推廣是實現(xiàn)綠色技術進步的有效途徑，未來應進一步加大技術推廣力度，充分發(fā)揮推廣基礎設施、技術人員學歷和推廣資金投入等因素的正向作用。針對目前漁民培訓效率偏低、對海水養(yǎng)殖業(yè)綠色技術進步無明顯促進作用的情況，未來需要進一步改善培訓方式、提高培訓效率。推廣綠色養(yǎng)殖技術時要考慮到漁民文化程度普遍偏低的實際情況，采取恰當?shù)姆绞椒椒?。在培訓過程中注意采取通俗易懂的表述，采用實踐教學的方式幫助漁民掌握養(yǎng)殖技術，同時可以選擇文化程度相對較高、接受能力較強的漁民先進行培訓，再由這部分漁民向其他漁民進行技術傳授。[9]