張學(xué)鵬，曹銀亮,2

(1.西北師范大學(xué) 商學(xué)院，甘肅 蘭州 730070; 2.溫縣祥云鎮(zhèn)人民政府，河南 溫縣 454850)

一、引言

我國改革開放政策實(shí)施以來，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速增長，但長期粗放型經(jīng)濟(jì)增長所積累的矛盾日益引起人們的關(guān)注，同時(shí)也制約著經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。實(shí)現(xiàn)過去依賴投資驅(qū)動(dòng)向依靠全要素生產(chǎn)率(簡稱生產(chǎn)率)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)變，是我國經(jīng)濟(jì)需要迫切研究和解決的重要問題。同時(shí)，我國西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對落后，生態(tài)環(huán)境脆弱，如何促進(jìn)生產(chǎn)率增長，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，面臨的挑戰(zhàn)更加艱巨。

發(fā)展中國家或地區(qū)積極實(shí)施對外開放政策來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，通過對外開放來吸收發(fā)達(dá)國家的技術(shù)擴(kuò)散和知識(shí)溢出，是技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長的重要源泉[1]。古代西部地區(qū)主要依靠絲綢之路進(jìn)行對外開放，古絲綢之路是東西方文明技術(shù)交流的橋梁，對外進(jìn)出口貿(mào)易是最原始和最基礎(chǔ)的對外經(jīng)濟(jì)交流形式。隨著現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)交流和往來的日益頻繁，外商投資、旅游業(yè)等多個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)開放對中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深刻影響[2]。2013年9月和10月，習(xí)近平主席先后提出與沿線各國共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”(簡稱“一帶一路”)的重大倡議。李克強(qiáng)總理在2015年政府工作報(bào)告中提出“把‘一帶一路’建設(shè)與區(qū)域開發(fā)開放結(jié)合起來，加強(qiáng)新亞歐大陸橋、陸?？诎吨c(diǎn)建設(shè)”。2015年3月國家發(fā)展改革委等部門聯(lián)合發(fā)布的《推動(dòng)共建“一帶一路”的愿景與行動(dòng)》文件中，中國西部地區(qū)是“一帶一路”建設(shè)規(guī)劃的重要區(qū)域。在“一帶一路”戰(zhàn)略愿景下，面臨新的經(jīng)濟(jì)開放起點(diǎn)和發(fā)展機(jī)遇，我國西部地區(qū)具有明顯的區(qū)位優(yōu)勢和歷史文化底蘊(yùn)，有必要充分研究經(jīng)濟(jì)開放對西部地區(qū)生產(chǎn)率增長的作用機(jī)制，充分發(fā)揮通過經(jīng)濟(jì)開放轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的作用，同時(shí)，對于促進(jìn)我國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展也有重要意義。

二、文獻(xiàn)綜述

從經(jīng)濟(jì)開放進(jìn)程視角來研究，由早期傳統(tǒng)的古典國際貿(mào)易理論、新古典國際貿(mào)易理論，到當(dāng)代新國際貿(mào)易理論、跨國公司理論等從不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)開放的程度來探尋經(jīng)濟(jì)開放對生產(chǎn)率增長的促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)開放可以通過擴(kuò)大國際分工、利用比較優(yōu)勢、產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)、激勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新等多種方式影響生產(chǎn)率增長。經(jīng)濟(jì)開放作為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，早已被人們關(guān)注，不過對于生產(chǎn)率，從20世紀(jì)40年代開始美國的丁伯根、肯德里克、希朗·戴維斯、索洛等經(jīng)濟(jì)學(xué)家才逐漸形成對生產(chǎn)率的定性和定量研究。

在新古典經(jīng)濟(jì)增長模型中，經(jīng)濟(jì)的短期增長可能取決于技術(shù)進(jìn)步，或者取決于資本積累，確定短期增長的來源是一經(jīng)驗(yàn)問題，經(jīng)濟(jì)長期增長的源泉是技術(shù)進(jìn)步，但技術(shù)進(jìn)步卻被假定為外生變量來處理，并沒有真正揭示經(jīng)濟(jì)增長的根本原因。20世紀(jì)80年代后期興起的新經(jīng)濟(jì)增長理論，放棄新古典經(jīng)濟(jì)增長模型中技術(shù)外生的假定，強(qiáng)調(diào)知識(shí)和人力資本作用，并將其引入增長模型，把技術(shù)內(nèi)生化來研究經(jīng)濟(jì)增長問題。對外開放包括外貿(mào)開放、外資開放等是引進(jìn)新技術(shù)、知識(shí)技術(shù)擴(kuò)散的主要渠道，隨著我國經(jīng)濟(jì)開放進(jìn)程的快速推進(jìn)，其對生產(chǎn)率的影響也越來越深刻，許多學(xué)者在新經(jīng)濟(jì)增長理論思想的指導(dǎo)下，對經(jīng)濟(jì)開放與生產(chǎn)率增長的關(guān)系進(jìn)行了有價(jià)值的研究。

隨著我國對外開放實(shí)踐不斷前進(jìn)和深入，尤其是21世紀(jì)以來，從國家層面采用面板數(shù)據(jù)考察經(jīng)濟(jì)開放與生產(chǎn)率增長的關(guān)系逐漸成為實(shí)證研究的一個(gè)熱點(diǎn)領(lǐng)域。何楓等(2004)采用我國1990-2001年數(shù)據(jù)研究表明，經(jīng)濟(jì)開放度對我國技術(shù)效率的增長有顯著影響，外商直接投資的影響力度高于國際貿(mào)易的影響[3]。何元慶(2007)利用1986-2003年數(shù)據(jù)研究顯示，對外開放、人力資本都對技術(shù)進(jìn)步和TFP增長具有促進(jìn)作用，對外開放的作用效果只有人力資本的1/10[1]。劉舜佳(2008)采用1979-2006年數(shù)據(jù)研究表明，雖然短期內(nèi)FDI有助于生產(chǎn)率的提高，但國際貿(mào)易和FDI在長期弱化了我國生產(chǎn)率，二者同生產(chǎn)率下呈成長期因果關(guān)系[4]。陳繼勇等(2008)通過1992-2006年數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)FDI對技術(shù)進(jìn)步能夠起到促進(jìn)作用，作用的大小和強(qiáng)弱與地區(qū)自身的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平有著密切關(guān)系，這也是西部地區(qū)FDI知識(shí)溢出效應(yīng)不明顯的根本原因[5]。毛其淋等(2011)利用1985-2008年數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果表明對外經(jīng)濟(jì)開放和區(qū)域市場整合對生產(chǎn)率都產(chǎn)生了正向效應(yīng)[6]。

梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)分析表明，經(jīng)濟(jì)開放對我國生產(chǎn)率增長具有重要作用。經(jīng)濟(jì)開放的不同方面對生產(chǎn)率增長的作用不盡相同，同時(shí)，我國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放度不同，經(jīng)濟(jì)開放與生產(chǎn)率增長的內(nèi)在依存關(guān)系也不盡相同。然而，已有研究多是對經(jīng)濟(jì)開放與生產(chǎn)率關(guān)系的歷史驗(yàn)證，罕有對未來的預(yù)測，專門針對西部地區(qū)的研究文獻(xiàn)也很缺乏，尤其在當(dāng)前，我國“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施和優(yōu)化升級對外開放格局的大環(huán)境下，有必要深入研究西部地區(qū)發(fā)揮的作用。因此，本文一方面，對過去近30年經(jīng)濟(jì)開放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，另一方面，在歷史基礎(chǔ)上對“一帶一路”愿景下經(jīng)濟(jì)開放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長的關(guān)系進(jìn)行了預(yù)測分析。

三、計(jì)量模型設(shè)定與變量數(shù)據(jù)說明

(一)計(jì)量模型設(shè)定和數(shù)據(jù)來源

本文采用1987-2013年和2014-2023年西部11個(gè)省份的歷史和預(yù)測面板數(shù)據(jù)，實(shí)證考察經(jīng)濟(jì)開放對我國西部地區(qū)生產(chǎn)率的影響機(jī)制。構(gòu)建下列基本計(jì)量模型：

TFPCHit=c+αopenit+βcontrolit+εit

(1)

EFFCHit=c+αopenit+βcontrolit+εit

(2)

TECHCHit=c+αopenit+βcontrolit+εit

(3)

其中，被解釋變量為生產(chǎn)率指數(shù)(TFPCH)、技術(shù)效率指數(shù)(EFFCH)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECHCH)，i表示省份(i=1，2，…，11)、t表示年份(t=1987，1988，…，2023)。通過技術(shù)創(chuàng)新或者技術(shù)引進(jìn)，來創(chuàng)造和積累知識(shí)，可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提升生產(chǎn)率[7]。于永達(dá)(2010)研究認(rèn)為，由于中國改革開放以來，經(jīng)濟(jì)增長伴隨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，生產(chǎn)率提高有資本和勞動(dòng)質(zhì)量提高、效率提高、技術(shù)進(jìn)步等幾種可能的路徑，有著比較豐富的源泉：干中學(xué)和教育普及、設(shè)備引進(jìn)、技術(shù)模仿、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)改革、市場化等[8]。control為控制變量，選取人力資本(human)、技術(shù)創(chuàng)新(patent)、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)程度(govern)與市場化進(jìn)程(market)等，open為經(jīng)濟(jì)開放度，c是常數(shù)項(xiàng)，α和β是估計(jì)系數(shù)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

本文選取中國西部地區(qū)11個(gè)省份1987-2013年省際面板數(shù)據(jù)，并預(yù)測得到2014-2023年省際面板數(shù)據(jù)。直接通過省際歷史面板數(shù)據(jù)預(yù)測未來省際面板數(shù)據(jù)現(xiàn)有方法難以實(shí)現(xiàn)，因此，首先，根據(jù)每個(gè)變量各省份歷史數(shù)據(jù)的特征運(yùn)用時(shí)間序列預(yù)測方法識(shí)別合適的模型來估計(jì)未來數(shù)據(jù)，然后，將預(yù)測數(shù)據(jù)合并為2014-2023年省際面板數(shù)據(jù)。西部地區(qū)指西部大開發(fā)的內(nèi)蒙古、廣西、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆、四川、重慶、貴州、云南、西藏12個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，涵蓋了我國絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的大部分范圍。囿于數(shù)據(jù)的可得性，西藏沒有統(tǒng)計(jì)在內(nèi)，個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用插值法補(bǔ)齊。為了保持計(jì)量單位的統(tǒng)一，統(tǒng)計(jì)資料中的美元數(shù)值按當(dāng)年人民幣匯率折算成人民幣數(shù)值。所用數(shù)據(jù)來自《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、西部各省統(tǒng)計(jì)年鑒和國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫。

(二)被解釋變量：生產(chǎn)率的測算

本文采用非參數(shù)的DEA-Malmqist生產(chǎn)率指數(shù)法來測算全要素生產(chǎn)率。Malmqist指數(shù)由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sten Malmqist在1953年提出，Caves et al 首次利用投入和產(chǎn)出距離函數(shù)將Malmqist指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)率的定義和測算，稱為Malmqist生產(chǎn)率指數(shù)，此后，F(xiàn)are et al(1994)提出與DEA理論相結(jié)合的非參數(shù)線性規(guī)劃方法來估計(jì)生產(chǎn)技術(shù)，并測算距離函數(shù)[9]，使得這種DEA-Malmqist生產(chǎn)率指數(shù)法得到廣泛使用?；诋a(chǎn)出導(dǎo)向的DEA模型，取兩個(gè)時(shí)期指數(shù)的幾何平均值來定義Malmqist生產(chǎn)率指數(shù)，Malmqist生產(chǎn)率指數(shù)(TFPCH)可以分解為技術(shù)效率指數(shù)(EFFCH)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECHCH)。相對于規(guī)模報(bào)酬可變的生產(chǎn)前沿，規(guī)模報(bào)酬不變下的技術(shù)效率指數(shù)還可被分解為純技術(shù)效率指數(shù)(PECH) 和規(guī)模效率指數(shù)(SECH)。

測算生產(chǎn)率時(shí)，選取資本、勞動(dòng)力為投入變量。產(chǎn)出變量用國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)來衡量，以1978年為基期，各省歷年名義GDP根據(jù)各省GDP平減指數(shù)折算為實(shí)際GDP。物質(zhì)資本存量的估算采用戈登史密斯(Raymond W.Goldsmith)在1951年開創(chuàng)的永續(xù)盤存法，估算公式為Kit=Kit-1(1-δ)+Iit，其中K為實(shí)際資本存量，I為當(dāng)年投資，δ為折舊率。當(dāng)年投資使用實(shí)際固定資本形成總額表示，用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)把當(dāng)年名義固定資本形成總額折算成以基年不變價(jià)格表示的實(shí)際值。1978年基期資本存量采用Reinsdord & Cover的估算方法,公式為K0=I0(g+1)/(g+δ)[10]，I0表示基期的投資，g表示基期年份之前的投資增長率，利用各省1952-1977年投資數(shù)據(jù)計(jì)算。折舊率δ取7%。1991年以前的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)采用張軍等(2004)的處理方法，用各省投資隱含平減指數(shù)替代，1991年以后采用國家統(tǒng)計(jì)局公布的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)[11]。勞動(dòng)力使用各省年底就業(yè)人員數(shù)量表示。

(三)核心解釋變量：經(jīng)濟(jì)開放

一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)對外開放度主要是區(qū)域經(jīng)濟(jì)融入國際市場、參與國際分工來發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的程度。西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放度也會(huì)深刻受到國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)體制、政策措施、文化背景、國際環(huán)境、地理人口等因素的影響。單一經(jīng)濟(jì)開放方面指標(biāo)反映一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放水平可能不夠全面，有必要將各方面指標(biāo)合成一個(gè)經(jīng)濟(jì)開放度綜合指標(biāo)，選取外貿(mào)開放度、外資開放度、旅游開放度三個(gè)開放度方面指標(biāo)。外貿(mào)開放度(trade)采用外貿(mào)依存度來衡量，用一年內(nèi)各省對外貿(mào)易總額(進(jìn)出口總額)占GDP的比重表示。外資開放度(fdi)采用外商直接投資依存度來衡量，用一年內(nèi)各省實(shí)際使用外商直接投資總額占GDP的比重表示。旅游開放度(tour)用一年內(nèi)各省國際旅游外匯收入總額占GDP的比重來衡量。

為了測算經(jīng)濟(jì)開放度(open)，首先，將經(jīng)濟(jì)開放各方面指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)換為無量綱的指數(shù)值，通過計(jì)算指標(biāo)得分形成該指標(biāo)對應(yīng)的方面指數(shù)，其次，將外貿(mào)開放度、外資開放度和旅游開放度方面指數(shù)按照主成分分析法確定權(quán)重并加權(quán)合成經(jīng)濟(jì)開放度綜合指數(shù)。各方面指標(biāo)得分計(jì)算采取如下公式[12]：

其中，Vit是第i省第t年指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，Vmax是所有年份中各省份方面指標(biāo)相對應(yīng)的原始數(shù)據(jù)中數(shù)值最大的一個(gè)，Vmin是最小的一個(gè)。

根據(jù)測算的經(jīng)濟(jì)開放度指數(shù)，表1給出了西部省份經(jīng)濟(jì)開放度排名，從中可以大致看出在同一時(shí)間各省份經(jīng)濟(jì)開放水平的相對狀況，以及各省份經(jīng)濟(jì)開放度隨時(shí)間的變化，可以發(fā)現(xiàn)，民族自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放度隨時(shí)間相對有所放慢，重慶、四川的經(jīng)濟(jì)開放水平提升較快，甘肅、青海、寧夏的經(jīng)濟(jì)開放度則比較落后。

表1部分年份西部省份經(jīng)濟(jì)開放度排名

(四)控制變量

借鑒已有文獻(xiàn)研究，選取如下控制變量。(1)人力資本(human)：用6歲及以上人口的平均受教育年限來衡量。(2)技術(shù)創(chuàng)新(patent)：用一年內(nèi)各省每萬人擁有的國內(nèi)專利申請授權(quán)量來表示。(3)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)程度(govern)：用政府財(cái)政支出占GDP的比重來衡量。(4)市場化進(jìn)程(market)：用城鎮(zhèn)非國有職工人數(shù)占職工人數(shù)的比重來表示。

(五)生產(chǎn)率描述

圖1和表2分別從時(shí)間和地區(qū)角度給出了測算得到的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解的平均值結(jié)果。

圖1 西部地區(qū)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解的變化趨勢

表2顯示，1987-2013年西部省份生產(chǎn)率指數(shù)平均值為1.022，表明生產(chǎn)率年均增速為2.2%，生產(chǎn)率在此期間是增長的，然而，從圖1可以發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)率增長在時(shí)間上呈現(xiàn)下降趨勢。表2中，生產(chǎn)率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)平均值均大于1，而技術(shù)效率指數(shù)平均值小于1，說明生產(chǎn)率提高主要來源自技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)效率的分解，純技術(shù)效率和規(guī)模效率年均增長率基本不變，從圖1也可以直觀看出這種趨勢。另外，本文算出的技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值分別為0.998和1.023，邵軍(2011)用相同方法計(jì)算的1986-2009年全國生產(chǎn)率年均增速為5.5%，技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值分別為1.004和1.051[13]，一定程度上可以得知西部地區(qū)生產(chǎn)率增長及其分解和全國水平相比還有不小差距。未來的預(yù)測趨勢如圖1，2014-2023年生產(chǎn)率年均增速為1%，技術(shù)效率指數(shù)均值仍保持在1左右，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值為1.018。根據(jù)歷史數(shù)據(jù)以及當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢，預(yù)測基本是合理的。

從省份分析，表2中生產(chǎn)率增長主要由技術(shù)進(jìn)步主導(dǎo)的省份有內(nèi)蒙古、重慶、四川、陜西、青海、寧夏、新疆，技術(shù)效率主導(dǎo)的有廣西、貴州、云南、甘肅。大部分省份Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)大于1，說明生產(chǎn)率年均增長率為正值，內(nèi)蒙古、新疆和重慶的生產(chǎn)率上升相對較高，廣西、貴州和云南的生產(chǎn)率年均增速為負(fù)值，廣西生產(chǎn)率指數(shù)最小。

表2 1987-2013年西部省份Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解

四、歷史檢驗(yàn)與前景預(yù)測的實(shí)證分析

(一)經(jīng)濟(jì)開放與中國西部地區(qū)生產(chǎn)率增長關(guān)系的歷史檢驗(yàn)

由于選擇的樣本個(gè)體有限，不屬于隨機(jī)抽樣情況，采用固定效應(yīng)模型。首先，從總體上考察經(jīng)濟(jì)開放對西部地區(qū)生產(chǎn)率增長及其分解的影響，用1987-2013年省際面板數(shù)據(jù)分別對模型(1)、(2)和(3)進(jìn)行估計(jì)，在控制了人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)程度和市場化進(jìn)程因素后，回歸結(jié)果見表3第1、3和5列。其次，為了考察經(jīng)濟(jì)開放各個(gè)方面的作用，用外貿(mào)開放度、外資開放度和旅游開放度方面指標(biāo)替代模型中的經(jīng)濟(jì)開放度綜合指標(biāo)，結(jié)果見表3第2、4和6列。

表3 1987-2013年經(jīng)濟(jì)開放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長的檢驗(yàn)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)值；*、**和***分別表示在10%、5%和1%顯著水平下顯著.

在西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放結(jié)構(gòu)中，相比較外資開放、旅游開放，貿(mào)易開放的份額最大，表3顯示，三者對生產(chǎn)率的作用也各不相同。外貿(mào)開放對生產(chǎn)率增長和技術(shù)進(jìn)步為正影響，對技術(shù)效率影響為負(fù)，西部地區(qū)高新技術(shù)貿(mào)易發(fā)展相對落后，而改革開放以來對外貿(mào)易中工業(yè)制品總額在不斷增加，說明西部地區(qū)通過發(fā)展對外貿(mào)易能夠起到引進(jìn)吸收技術(shù)促進(jìn)生產(chǎn)率提高的作用。平新喬等(2014)對西部少數(shù)民族地區(qū)(內(nèi)蒙古、廣西、貴州、云南、西藏、青海、寧夏、新疆)FDI分析發(fā)現(xiàn)，外資在西部少數(shù)民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)投向主要定位于第二產(chǎn)業(yè)中的資源密集型產(chǎn)業(yè)[14]，可能由于外資產(chǎn)業(yè)投向因素的原因使得外資開放對生產(chǎn)率增長存在顯著負(fù)影響，對技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的正影響不顯著。旅游開放的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)，這符合一般的預(yù)期，旅游業(yè)開放雖然能夠增加國民收入，帶動(dòng)旅游相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但并沒有直接對生產(chǎn)率增長產(chǎn)生正向效應(yīng)?？傮w上，由于經(jīng)濟(jì)開放各個(gè)方面的共同作用，經(jīng)濟(jì)開放對生產(chǎn)率增長為負(fù)影響，部分原因是旅游開放產(chǎn)生的負(fù)影響，另外，經(jīng)濟(jì)開放對技術(shù)進(jìn)步影響為正但不顯著，生產(chǎn)率增長主要是技術(shù)進(jìn)步主導(dǎo)的，經(jīng)濟(jì)開放對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用不足也可能會(huì)導(dǎo)致對生產(chǎn)率增長為負(fù)影響。

控制變量中，人力資本對生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的估計(jì)系數(shù)均顯著為正。隨著西部地區(qū)受教育年限的提高，人力資本的存量也在變大，人力資本素質(zhì)越高越容易和先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，比一般勞動(dòng)者更能提高物質(zhì)資本的利用效率并促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而對生產(chǎn)率增長產(chǎn)生積極作用。

技術(shù)創(chuàng)新對生產(chǎn)率增長和技術(shù)效率的估計(jì)系數(shù)為正。西部地區(qū)每年專利申請授權(quán)量占全國的十分之一左右，其中，國內(nèi)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利占西部地區(qū)專利總量的將近百分之九十，而發(fā)明專利較少。西部地區(qū)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，可能對技術(shù)效率有顯著促進(jìn)作用，對技術(shù)進(jìn)步的影響力量還很微弱，總的來說，技術(shù)創(chuàng)新有利于生產(chǎn)率增長。

政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)程度對生產(chǎn)率增長的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，說明政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)對生產(chǎn)率的提高會(huì)起到抑制作用。雖然政府是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)主體，但是，其經(jīng)濟(jì)行為不是以利益最大化為目標(biāo)，政府要保持自身正常運(yùn)行管理，又要向社會(huì)提供公共物品，以及過去一些地方尋租行為的存在，政府購買可能使資源合理配置受到損害，這些行為不一定能使效率改進(jìn)。公共物品的外部性，在生產(chǎn)中則可能產(chǎn)生溢出效應(yīng)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，例如，政府對產(chǎn)業(yè)園區(qū)的規(guī)劃建設(shè)，像高新科技區(qū)、生態(tài)農(nóng)業(yè)園區(qū)等。

市場化進(jìn)程對生產(chǎn)率的系數(shù)為正但不顯著。由于地理位置、人口分布、改革深化程度等原因，西部地區(qū)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)特征還十分明顯，城鄉(xiāng)一體化步伐還比較落后，以城市為中心的市場圈在西部以稀疏的散點(diǎn)分布，城市圈之間交集很小，可能使不同地方市場運(yùn)行的效率不高。另外，西部地區(qū)非國有經(jīng)濟(jì)雖然有所發(fā)展，但在規(guī)模和實(shí)力上還處在不斷成長階段，活力還沒充分發(fā)揮出來，這些可能的原因造成了對生產(chǎn)率增長的負(fù)影響。

(二)經(jīng)濟(jì)開放與中國西部地區(qū)生產(chǎn)率增長關(guān)系的預(yù)測分析

2023年是國家提出“一帶一路”倡議10周年，基于1987-2013年西部省份歷史數(shù)據(jù)預(yù)測到2023年數(shù)據(jù)來考察未來經(jīng)濟(jì)開放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長關(guān)系情況。表4報(bào)告了2014-2023年固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果?？傮w上，未來10年經(jīng)濟(jì)開放對西部生產(chǎn)率增長的影響仍舊為負(fù)，與過去相比，經(jīng)濟(jì)開放的系數(shù)在變大并且不顯著，說明這種負(fù)影響在減弱。經(jīng)濟(jì)開放對技術(shù)效率將產(chǎn)生顯著正影響，說明未來經(jīng)濟(jì)開放會(huì)促進(jìn)西部地區(qū)效率改進(jìn)。具體來看，未來外貿(mào)開放對生產(chǎn)率增長、技術(shù)進(jìn)步的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，與過去相比，系數(shù)均變大，說明未來外貿(mào)開放對西部地區(qū)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用將會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)。未來外資開放對生產(chǎn)率增長的估計(jì)系數(shù)與過去相比仍舊為負(fù)，雖然在變大但不顯著，劉舜佳等(2012)利用我國地級市FDI數(shù)據(jù)研究顯示，F(xiàn)DI在區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間分別生產(chǎn)正向和負(fù)向溢出，在整體上并沒有促進(jìn)中國生產(chǎn)率增長[15]，西部地區(qū)外資數(shù)量也較少，可能由于這些原因弱化了外資開放對生產(chǎn)率增長的促進(jìn)作用。未來旅游開放對生產(chǎn)率增長仍舊為負(fù)影響。

表4 2014-2023年經(jīng)濟(jì)開放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長的前景預(yù)測

注：括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)值；*、**和***分別表示在10%、5%和1%顯著水平下顯著.

五、結(jié)論與政策含義

本文不但對經(jīng)濟(jì)開放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長的關(guān)系進(jìn)行了歷史檢驗(yàn)，而且對“一帶一路”倡議下經(jīng)濟(jì)開放與西部地區(qū)生產(chǎn)率增長的情況進(jìn)行了前景預(yù)測。過去西部省份間經(jīng)濟(jì)開放度差異明顯，民族自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放度相對有所降低，預(yù)測未來重慶、四川、陜西地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放度提升較快。西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率是不斷提高的，而生產(chǎn)率增長的趨勢是下降的，預(yù)測未來還會(huì)保持低水平增長。從總體上，過去近30年經(jīng)濟(jì)開放對西部地區(qū)生產(chǎn)率增長存在負(fù)影響，“一帶一路”倡議提出后10年，經(jīng)濟(jì)開放對技術(shù)效率將產(chǎn)生顯著正影響，對生產(chǎn)率增長的負(fù)影響有所減弱，對技術(shù)進(jìn)步的影響仍舊不顯著。過去整體上經(jīng)濟(jì)開放各個(gè)方面對生產(chǎn)率產(chǎn)生的作用比較微弱。具體分析，未來外貿(mào)開放對生產(chǎn)率增長、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用將比過去更加顯著;外資開放無論過去和未來10年并沒有有效促進(jìn)西部地區(qū)生產(chǎn)率的提升;旅游開放對生產(chǎn)率具有負(fù)向影響。20世紀(jì)80年代后期以來，到2023年，西部地區(qū)提升人力資本素質(zhì)、提高自主創(chuàng)新水平均能夠有效促進(jìn)生產(chǎn)率增長，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)可能抑制生產(chǎn)率增長。

研究結(jié)論對于指導(dǎo)西部地區(qū)未來經(jīng)濟(jì)開放實(shí)踐以及促進(jìn)生產(chǎn)率增長，尤其是正在實(shí)施的“一帶一路”倡議，具有重要的政策含義和現(xiàn)實(shí)意義。總的來說，就是把“一帶一路”建設(shè)與西部開發(fā)開放結(jié)合起來，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)開放對生產(chǎn)率增長的積極作用。

首先，在“一帶一路”愿景下，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)開放，其對西部地區(qū)生產(chǎn)率增長的積極作用在未來會(huì)逐漸顯現(xiàn)。從國際上來看，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化新形勢，對外開放是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的必然選擇，“一帶一路”倡議是西部地區(qū)對外開放進(jìn)程的一個(gè)新起點(diǎn)。從國內(nèi)來看，在未來發(fā)展實(shí)踐中，西部地區(qū)應(yīng)緊緊抓住“一帶一路”建設(shè)機(jī)遇，積極爭取開放政策的西部傾斜，推進(jìn)更高水平的對外開放，逐步減輕并扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)開放對西部地區(qū)生產(chǎn)率增長的負(fù)向影響。

其次，從生產(chǎn)率的角度，西部地區(qū)應(yīng)因地制宜，正確認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)開放與生產(chǎn)率的關(guān)系。與沿線國家的投資、貿(mào)易、旅游合作是“一帶一路”共建的重點(diǎn)內(nèi)容，西部地區(qū)既要通過經(jīng)濟(jì)開放促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，又要消除經(jīng)濟(jì)開放對生產(chǎn)率增長下降的影響，保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)長期增長。未來西部地區(qū)繼續(xù)發(fā)展對外貿(mào)易，有助于進(jìn)一步促進(jìn)生產(chǎn)率增長，逐步減少對資源密集型產(chǎn)業(yè)的引資，引導(dǎo)外資投向知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)強(qiáng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)等。

最后，重視教育、提高人力資本素質(zhì)對提升生產(chǎn)率增長具有重要的促進(jìn)作用，同時(shí)增加人力資本存量可以為“一帶一路”建設(shè)提供人才保障。自主技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)力，積極推動(dòng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)促進(jìn)生產(chǎn)率增長，有助于經(jīng)濟(jì)增長方式向創(chuàng)新要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型。處理好政府和市場等制度性因素，才能有利于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。