王保乾，張恒遠，羅偉峰

(河海大學商學院，江蘇 南京 211100)

“十二五”規(guī)劃期間，國家和政府對水利工程建設管理的重視以及對水利工程建設資金的大量投入，使得各水利工程建設項目得到飛速發(fā)展。2016年，國家發(fā)展和改革委員會農(nóng)村經(jīng)濟司司長吳曉在水利改革發(fā)展“十三五”規(guī)劃新聞發(fā)布會的講話中明確指出，我國需要進一步完善水利基礎設施體系，全面深化水利改革，持續(xù)提高水資源和水利工程建設管理水平。水利工程是發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要基礎設施，對提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力至關重要，在改變農(nóng)村生活方式、改善農(nóng)民生活環(huán)境、保護地區(qū)生態(tài)安全等方面起著決定性的作用。我國各項工程的績效評級工作目前仍在建設中，尤其是農(nóng)業(yè)水利工程運營績效，缺乏保證其高效運行的科學評價指標體系。為保證農(nóng)業(yè)水利工程的良好運行，保障現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展，本文建立了一套農(nóng)業(yè)水利工程運營績效評價指標體系，以求對農(nóng)業(yè)水利工程建設成果做出科學、全面、客觀、公正的評價，為農(nóng)業(yè)水利工程的運營管護提供相關建議，進而提高農(nóng)業(yè)水利工程運營績效，更好地服務于農(nóng)村人口與農(nóng)業(yè)發(fā)展。

現(xiàn)階段，對于如何進行水利工程運營績效測評，并進一步提高水利工程運營績效，是研究的熱點問題。李名威等[1]針對小型農(nóng)田水利設施的現(xiàn)狀，設計了含有項目管理、產(chǎn)出和效果三方面內(nèi)容的總結(jié)性績效評價指標體系。聶相田等[2]對水利工程建設項目效益評價的內(nèi)容和特點進行了研究，并建立了模糊優(yōu)選BP網(wǎng)絡權(quán)重調(diào)整模型，以彌補當前單項線性分析方法的不足。陳瑞珍等[3]利用灰色關聯(lián)法原理構(gòu)建了小型農(nóng)業(yè)水利工程建設項目定性定量混合評價指標體系和模型，并對湖北省20個小農(nóng)水重點縣工程建設項目做出了評價。王曦等[4]運用結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建了水利工程建設項目績效評價模型和指標體系。

DEA分析法是一種橫跨運籌、管理、數(shù)理經(jīng)濟三大范疇的新方法。1978年，Charnes等[5]開創(chuàng)了數(shù)據(jù)包絡分析方法(Data Envelopment Analysis，DEA)。經(jīng)過不同領域不斷的發(fā)展完善，DEA模型已在國內(nèi)水利工程運營績效評價方面得到了推廣和應用。王閃等[6]選取我國31個省(市、自治區(qū))2008年水利工程建設項目作為決策單元，運用三階段DEA模型，對其工程建設運營效率展開分析。程鐵信等[7]應用DEA模型對天津市水利工程的11個項目進行了績效分析。李曉園[8]采用DEA法，評估了江西省13個中央蘇區(qū)縣的水利設施投資效率，從公共服務能力的角度分析原因，并提出合理的建議。華堅等[9]利用超效率DEA模型，選用我國31個省(市、自治區(qū))農(nóng)村水利基礎設施建設數(shù)據(jù)，以東、中、西部為基礎，分析了2010年農(nóng)村水利基礎設施建設運營效率。

水利工程建設項目的影響因素甚多，包括項目投資量、建設周期、經(jīng)濟環(huán)境、社會政策等。面對如此眾多的因素，以往的評價方法由于大多都需要根據(jù)專家或者先前的經(jīng)驗預先設定參數(shù)，進而增加了運算復雜程度并擴大了誤差。同時，經(jīng)驗性參數(shù)設置所產(chǎn)生的主觀性結(jié)果也會影響最后的結(jié)論。從上述文獻可知，DEA模型無需預估權(quán)重，無需設定函數(shù)關系，在評價多項投入產(chǎn)出效率時，可簡化運算并提高準確性。在創(chuàng)新性方面，由于現(xiàn)階段對于各省農(nóng)業(yè)水利工程運營績效的研究仍有空缺，而本文通過對國內(nèi)外有關水利工程運營績效的研究，構(gòu)建了更為科學合理的指標體系，應用超效率DEA模型從省域這一空間載體對我國25個省(市、自治區(qū))的農(nóng)業(yè)水利工程運營效率情況展開評價，并用Malmquist指數(shù)法探索分析各省(市、自治區(qū))農(nóng)業(yè)水利工程運營效率的驅(qū)動因素，進而給出提高農(nóng)業(yè)水利工程建設項目運營效率的對策建議。

1 研究方法

1.1 超效率DEA模型

在傳統(tǒng)DEA模型的運作結(jié)果中，會呈現(xiàn)出很多有效決策單元(即有很多決策單元效率值均為1)的情況，各個有效決策單元無法按效率值高低進行排序比較。為了改進這種缺陷，在1993年，Anderson等[10]提出了超效率DEA模型。超效率DEA模型可以將多個有效的決策單元進一步分析，從而對所有DMU(決策單元)根據(jù)其效率值的高低重新排序比較。

設有n個同類型決策單元，有m個投入變量，S個產(chǎn)出變量，超效率DEA-CCR模型見圖1，其數(shù)學形式如下：

(1)

式中：θ為效率；1-θ值表示較少的最大投入比率；Xi，Yi分別為決策單元的投入和產(chǎn)出；λj為新建一個有效決策單元組合時第j個DMU的組合權(quán)重。

圖1 超效率DEA-CCR模型

超效率DEA-CCR模型的評價原理如下：在評價某一個決策單元的效率時，可優(yōu)先從對照的單元組合中將其抽取出來。進行評測時，固定有效單元的效率值，按比例增大投入。超效率評分就是投入增大的比例。由于生產(chǎn)前沿面向后移動，因此超效率評分比傳統(tǒng)效率評分大。而無效的決策單元生產(chǎn)前沿面并未變動，所以其超效率評分等同于用傳統(tǒng)DEA模型效率的評分。如，在對單元B的效率進行評價時(圖1)，把它從DMU參照集合中抽取出來后，ACD便成為新的有效生產(chǎn)前沿面，BB′就意味著B點尚可增加的投入量的比例，則B點的超效率評價值=OB′/OB>1。A、C、D點的超效率評分以此類推。

1.2 Malmquist指數(shù)法

Malmquist指數(shù)法作為對DEA模型靜態(tài)測算的補充，進一步對工程運營績效以及資源利用效率進行了動態(tài)測算。運用Malmquist指數(shù)法對全要素水利工程運營績效進行分解，可以辨別全要素水利工程運營績效提升或下滑的年份和省(市、自治區(qū))，并對影響水利工程運營績效的驅(qū)動因素進行分析。Malmquist指數(shù)法可將全要素生產(chǎn)績效指數(shù)(TFPCH)α分解成技術(shù)進步變動指數(shù)(TECHCH)β、純技術(shù)效率變動指數(shù)(PECH)γ、規(guī)模效率變動指數(shù)(SECH)λ。

a. 當規(guī)模報酬不變時，Malmquist指數(shù)法可以表示為純技術(shù)效率變動指數(shù)(PECH)γ乘以技術(shù)進步變動指數(shù)(TECHCH)β。

分解過程如下：

γβ

(2)

b. 規(guī)模報酬不固定發(fā)生變動時，可以將綜合技術(shù)效率變動指數(shù)(EFFCH)ε進一步分為純技術(shù)效率變動指數(shù)(PECH)γ與規(guī)模效率變動指數(shù)(SECH)λ，其中，規(guī)模效率變動指數(shù)(SECH)λ能夠辨別該單元的生產(chǎn)是否達成最優(yōu)狀態(tài)，即：

ε=γλ=

(3)

結(jié)合(2)式得

α=βγλ=

(4)

Malmquist指數(shù)大于1表明全要素生產(chǎn)率在t到t+1期是提高的；Malmquist指數(shù)小于1表明全要素生產(chǎn)率在t到t+1期是下降的。此外，每一項分解指數(shù)變動中，大于1的情況意味著它使得效率提升，小于1的情況則促使其下滑。

2 農(nóng)業(yè)水利工程績效指標體系的構(gòu)建

2.1 水利工程績效的概念

目前，我國的水利工程運營績效評價仍處于摸索階段，其運營績效評價指標體系的建立存在許多不足，如要完善評價指標體系建設，在不斷累積經(jīng)驗的基礎上還需進行大膽的創(chuàng)新。

農(nóng)業(yè)水利工程運營績效評價的含義是為優(yōu)化農(nóng)業(yè)水利工程建設管理，根據(jù)相應的原則繼而應用科學合理的評價方法，創(chuàng)建科學、全面、標準的績效評價指標體系、評價方法、評價程序，對項目運營成果展開經(jīng)濟、社會效益等方面的歸納評價。農(nóng)業(yè)水利工程經(jīng)濟績效包括糧食增產(chǎn)、農(nóng)民增收等，環(huán)境績效包括水旱災害、水土保持等，社會績效包括供水、水資源的有效利用等。由于我國大部分的農(nóng)業(yè)水利工程是國家和政府出資建造的，其運營所產(chǎn)生的效益主要體現(xiàn)在社會和經(jīng)濟方面，因此社會、經(jīng)濟效益的評價在整個評價指標體系占據(jù)極為關鍵的位置。

2.2 評價指標體系設計原則

評價農(nóng)業(yè)水利工程運營績效的關鍵是投入、產(chǎn)出評價指標的選取原則。運用不同的評價指標體系，會導致不同的測算和分析結(jié)果，所以選取合適的評價指標體系尤為重要。建立評價指標的原則如下。

a. 全面性。每個決策單元都是一個完整的投入、產(chǎn)出系統(tǒng)，所選指標應全面體現(xiàn)該系統(tǒng)的經(jīng)濟活動。因此在選取評價指標時，應對決策單元的投入、產(chǎn)出脈絡進行系統(tǒng)、科學的分析，選擇與決策單元經(jīng)濟活動緊密相關的指標來構(gòu)建評價指標體系，使評價指標體系能充分體現(xiàn)農(nóng)業(yè)水利工程績效的測評結(jié)構(gòu)。

b. 可行性。建立評價指標時要著重考慮所選的指標數(shù)據(jù)是否可得，即是否能夠在模型分析時得到相關的數(shù)據(jù)資料。具體而言，可行性原則一般反映在兩個方面：①選取評價指標數(shù)據(jù)資料的可獲得性，即所選指標的數(shù)據(jù)是比較容易從相關資料中直接獲得或通過計算得到的，若某一指標相關數(shù)據(jù)無法獲得，則需要選擇其他相近指標替代，保證分析程序可以進行下去；②建立的評價指標體系能夠達到評價農(nóng)業(yè)水利工程運營效率的目的。

c. 客觀性。在建立評價指標體系時應堅持實事求是，不得存在個人對指標的主觀、不科學偏好，盡量排除主觀因素的干擾，根據(jù)搜集數(shù)據(jù)資料的關系，選擇能夠真正體現(xiàn)農(nóng)業(yè)水利工程運營績效真實性、客觀性的指標。

d. 可比性。盡可能保證評價指標體系中所有成分指標的統(tǒng)計內(nèi)容、統(tǒng)計口徑、統(tǒng)計時間等方面的一致性，便于對決策單元相應數(shù)據(jù)做出橫向以及縱向的對比。橫向比較是對比不同決策單元在同一時期的評價結(jié)果，縱向比較是對比同一個決策單元不同時期的評價結(jié)果。兩種比較方式出發(fā)點不同，前者是基于不同對象，后者則基于不同時期。擇取的具體指標必須是各區(qū)域間共有指標，使同一指標具有歷史可比性。

e. 科學性。評價指標體系的構(gòu)建必須以科學為根基，不僅內(nèi)含明確，而且應切合農(nóng)業(yè)水利工程的特點，客觀、真實地反映其實施的含義，對農(nóng)業(yè)水利工程績效做出恰好的評價。因此，科學地選取指標對于良好的評價指標體系的構(gòu)建十分關鍵。

2.3 指標的選取及分析

根據(jù)政府部門發(fā)布的有關開展績效評價的相關文件，參考相關專業(yè)機構(gòu)標準和學術(shù)文獻，確定農(nóng)業(yè)水利工程績效評價指標體系由經(jīng)濟績效、社會績效2個一級指標，4個二級指標構(gòu)成。各指標構(gòu)成見表1。

表1 水利工程績效評價指標體系

a. 財力投入。以水利工程建設投資完成額(農(nóng)業(yè)方向，包括防洪、除澇和灌溉等)作為農(nóng)業(yè)水利工程運營的財力投入。

b. 人力投入。農(nóng)業(yè)水利工程建設除了需要國家和政府投入大量資金以外，還需依靠大量從業(yè)人員維持農(nóng)業(yè)水利工程的運營。故以地方水利部門單位從業(yè)人員年末人數(shù)作為農(nóng)業(yè)水利工程的人力投入。

c. 其他投入。隨著我國農(nóng)業(yè)機械化的普及，農(nóng)業(yè)機械已在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。農(nóng)業(yè)水利的發(fā)展離不開農(nóng)業(yè)機械的投放使用，故將農(nóng)業(yè)機械總動力作為農(nóng)業(yè)水利工程運營的一項其他投入。另外，農(nóng)業(yè)水利工程的運營需要農(nóng)村提供大量的電力支持，故將農(nóng)村用電量作為農(nóng)業(yè)水利工程運營的另一項投入。

d. 經(jīng)濟產(chǎn)出。農(nóng)業(yè)水利工程能夠達到使農(nóng)業(yè)增產(chǎn)的目的，即通過建造和使用各類水利工程設施，如渠道、灌溉工程等，調(diào)節(jié)、改進農(nóng)村水資源狀態(tài)和區(qū)域水利條件，使農(nóng)作物得到有效增產(chǎn)。參考郭唐兵等[11]的觀點，將糧食產(chǎn)量和農(nóng)業(yè)增加值作為農(nóng)業(yè)水利工程運營的經(jīng)濟產(chǎn)出，體現(xiàn)農(nóng)業(yè)水利工程具有促進糧食增產(chǎn)、農(nóng)民增收的作用。

e. 社會效益。大部分水利工程能夠在雨季蓄水、旱季供水，打破原有的分配不均狀態(tài)，使水資源得到有效調(diào)節(jié)。參考李超等[12]的觀點，社會效益包括有效灌溉面積及除澇面積兩個維度，體現(xiàn)農(nóng)業(yè)水利工程可以服務社會的作用。

3 基于DEA模型的農(nóng)業(yè)水利工程績效測算及分析

3.1 數(shù)據(jù)來源與說明

投入和產(chǎn)出的相關數(shù)據(jù)來自2011—2016年的《中國水利年鑒》《中國水利統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》、相應省(市、自治區(qū))和地市水利廳網(wǎng)站以及國泰安數(shù)據(jù)庫。由于部分省(市、自治區(qū))數(shù)據(jù)缺失較多，將北京、上海、重慶、西藏、青海和新疆這幾個省(市、自治區(qū))從總樣本中剔除，調(diào)整后的考察對象為25個省(市、自治區(qū))。

3.2 基于超效率DEA模型的農(nóng)業(yè)水利工程績效測度

基于投入導向的超效率DEA模型和構(gòu)建的農(nóng)業(yè)水利工程績效評價指標體系，運用收集的有關數(shù)據(jù)測算25個省(市、自治區(qū))的農(nóng)業(yè)水利工程運營績效。通過EMS1.3軟件分別得到各個決策單元超效率的相對值，進一步比較得出25個省(市、自治區(qū))農(nóng)業(yè)水利工程的運營情況，結(jié)果見表2。

表2 2011—2015年各省(市、自治區(qū))水利工程運營績效

由各省農(nóng)業(yè)水利工程運營績效效率值5年均值可知，運營績效大于1的有天津、吉林、黑龍江、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、廣東、海南共10個省(市、自治區(qū))，運營績效小于1的有河北、陜西、山西、內(nèi)蒙古等15個省(市、自治區(qū))；天津、吉林、黑龍江、江蘇、安徽、浙江、福建、廣東、山東和海南運營績效較高且達到有效，其中最高的為黑龍江，效率值為2.141；效率值較低的為甘肅、湖北、云南等，運營績效并未達到有效水平；河北、河南、廣西、湖南等省(市、自治區(qū))的農(nóng)業(yè)水利工程運營績效處于中游水平，也未達到有效。

從地理位置來看，東北三省只有遼寧農(nóng)業(yè)水利工程運營績效未達有效，但接近有效；華北各省中，只有山東運營績效大于1，其他省(市、自治區(qū))均小于1；華東各省(市)，江蘇、浙江運營績效均處于有效狀態(tài)；華南各省運營績效均大于1；華中各省，江西、湖南等農(nóng)業(yè)水利工程運營績效均小于1，較為低下；西北各省農(nóng)業(yè)水利工程運營績效也較為低下，如甘肅、陜西、內(nèi)蒙古的運營績效均小于1，其中甘肅的運營績效為25省中最低的0.503；西南各省運營績效同樣都比較低。

從地理空間上看，農(nóng)業(yè)水利工程運營績效較高的多為沿海省(市、自治區(qū))，天津、吉林、山東、江蘇、福建等均為東部省(市、自治區(qū))。這些省(市、自治區(qū))年均水利工程建設投資完成額在25個省(市、自治區(qū))中處于靠前位置，水利部門從業(yè)人員數(shù)卻相對較低，說明這些省(市、自治區(qū))農(nóng)業(yè)水利工程投資完成額轉(zhuǎn)化成實際成果的效率較高。

農(nóng)業(yè)水利工程運營績效較低的省(市、自治區(qū))均為經(jīng)濟不發(fā)達的中部、西部各省，這些省(市、自治區(qū))還有一個特征是水資源較為匱乏，如甘肅等。主要原因有以下幾點：

a. 水利工程基礎建設薄弱，質(zhì)量存在缺陷且年久失修。目前我國農(nóng)業(yè)水利工程設施，尤其是小型農(nóng)業(yè)水利工程，大多是20世紀中期政治運動情況下建造的，建設質(zhì)量欠缺，無法達到設計標準；另外農(nóng)業(yè)水利工程缺少相應的管控維護，再加上長久的使用消耗，致使質(zhì)量原本就不達標的農(nóng)業(yè)水利工程更加不堪重負。如今大多數(shù)農(nóng)業(yè)水利工程都已到了設計年限，設備老化失修，功能普遍衰減，亟須進行改建和翻新。

b. 灌溉技術(shù)落后。在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展中，備受關注的節(jié)水灌溉技術(shù)可以充分利用各類水資源，以較小的投入獲得較大的產(chǎn)出。而當前我國的農(nóng)業(yè)沒有普及這一技術(shù)。由調(diào)查結(jié)果得知，到“十二五”規(guī)劃為止，我國在節(jié)水技術(shù)方面的成果轉(zhuǎn)化率僅為20%，農(nóng)用水的利用率約為0.4，落后發(fā)達地區(qū)3%～4%。

c. 重經(jīng)濟輕水利，投入不足。自1949年至今，我國水利工程建設的發(fā)展模式一向是“政府出錢、農(nóng)民出力”。這在國家計劃經(jīng)濟階段是有利于水利工程建設的。然而，在落實市場經(jīng)濟體制后，政府側(cè)重經(jīng)濟發(fā)展，水利基礎設施建設投入不足的問題越發(fā)嚴重。

d. 農(nóng)田水利發(fā)展重建設，輕管理，保護意識淡薄。20世紀90年代以來，國家不斷加大對農(nóng)業(yè)的基本建設投資，農(nóng)業(yè)水利工程建設開始進入逐步恢復階段。然而大部分投資僅用在了對江河的治理工作上，農(nóng)田水利基礎設施并未得到關注。改革開放以來，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的實施促進了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，卻沒有為農(nóng)田水利基礎設施的管理維護建立保障制度，導致農(nóng)田水利發(fā)展缺乏管理和保護等一系列問題。

e. 水利事業(yè)單位人才體系建設不規(guī)范。近年來，人才配置不合理、管理體制不健全的問題普遍存在于水利事業(yè)單位，尤其是：①從業(yè)人員所學專業(yè)種類繁雜，比例失衡。在所有從業(yè)人員中，水利專業(yè)人員比例小，非水利相關人員比例大。②水利事業(yè)單位缺乏開展水利工作的專業(yè)技術(shù)人才。水利事業(yè)單位長期存在著管理人員多、專業(yè)技術(shù)人才少的現(xiàn)象。由于水利事業(yè)單位自身沒有人事決定權(quán)，由上級單位選拔的人員往往不是單位迫切需要的人才，以至于專業(yè)技術(shù)人才極度匱乏。③缺乏行之有效的人才培訓體系。水利事業(yè)單位忽視從業(yè)人員的培訓，在引進人才后沒有完整的人才培育方案，致使引進人才和有效運用人才相脫節(jié)。新引進人才大多是應屆畢業(yè)生，他們理論知識豐富，卻缺少實踐經(jīng)驗，在缺乏培訓的狀況下，易出現(xiàn)工作失誤，難以快速適應崗位需求。

從時間序列來看，天津市農(nóng)業(yè)水利工程運營績效一直排名前二，未有變化；黑龍江省農(nóng)業(yè)水利工程運營績效排名有大幅度上升，截至2015年已名列第一；安徽省、江西省農(nóng)業(yè)水利工程運營績效有所下滑，其他省(市、自治區(qū))農(nóng)業(yè)水利工程運營績效排名變化不大，較為穩(wěn)定。

4 農(nóng)業(yè)水利工程運營績效驅(qū)動因素實證分析

4.1 全要素生產(chǎn)績效指數(shù)(TFPCH)分析

利用DEAP2.1軟件，選取25個省(市、自治區(qū))2011—2015年的面板數(shù)據(jù)，通過Malmquist指數(shù)法得到25個省(市、自治區(qū))各年全要素生產(chǎn)績效指數(shù)(TFPCH)變動趨勢及各驅(qū)動因素分解情況(表3)，TFPCH大于1表明該年農(nóng)業(yè)水利工程運營績效相比于上年提高，TFPCH小于1表明該年農(nóng)業(yè)水利工程運營績效相比于上年降低。各因素得分大于1表明該因素是TFPCH上升的原因，各因素得分小于1表明是TFPCH下降的原因。

表3 25省(市、自治區(qū))各年全要素農(nóng)業(yè)水利工程運營績效Malmquist指數(shù)及其分解

由表3可知，在25個省(市、自治區(qū))農(nóng)業(yè)水利工程運營績效中，除2012年比2011年有所下降之外，其余年份相比于上年都是上升的，其中2013年比2012年上升22.5%，2014年比2013年上升10.7%，2015年相比于2014年上升2.8%，農(nóng)業(yè)水利工程運營績效5年平均上升8%，說明我國農(nóng)業(yè)水利工程運營績效整體狀況較好，均是逐年上升的。

由表4可知，在2011—2015年期間，農(nóng)業(yè)水利工程運營績效提升的有：江蘇提升32.9%，安徽提升18.4%，河南提升15.2%，湖北提升10.3%，廣西提升7.9%，四川提升2.7%，貴州提升19.8%，云南提升6.5%，陜西提升0.5%。農(nóng)業(yè)水利工程運營績效提升最多的是江蘇省。農(nóng)業(yè)水利工程運營績效下降的有：天津下降3%，河北下降10.5%，山西下降5.6%，內(nèi)蒙古下降3.8%，遼寧下降0.8%，吉林下降10.6%等。

表4 各省(市、自治區(qū))農(nóng)業(yè)水利工程運營績效Malmquist指數(shù)及其分解

從地理空間上看，我國西北部和西南部農(nóng)業(yè)水利工程運營績效雖然排名較低，但提升速度較快，表現(xiàn)良好。而農(nóng)業(yè)水利工程運營績效較高的省(市、自治區(qū))，如黑龍江、天津、浙江等，雖然排名比西部各省(市、自治區(qū))高，但提升速度放緩，甚至出現(xiàn)下降，有的省市自治區(qū)相比之前下滑幅度較大。

4.2 綜合技術(shù)效率變動指數(shù)(EFFCH)

全要素生產(chǎn)績效指數(shù)(TFPCH)是衡量水利工程項目總投入所產(chǎn)生總產(chǎn)量的生產(chǎn)率變動指標，可繼續(xù)分為綜合技術(shù)效率變動指數(shù)和技術(shù)進步變動指數(shù)。生產(chǎn)效率的提高和突破，不僅取決于高的技術(shù)效率，同時技術(shù)進步也是十分重要的。進一步來說，可將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，用以分析技術(shù)效率偏低的原因。

全要素生產(chǎn)績效指數(shù)變動一般反映為組織管理水平、技術(shù)能力、管理創(chuàng)新和生產(chǎn)創(chuàng)新等。就本文而言，純技術(shù)效率反映的是水利行業(yè)的技術(shù)能力、管理水平和控制能力，是在不考慮規(guī)模因素變動的情況下進行分析的，它所代表的是能夠衡量技術(shù)能力、管理水平和制度因素等對農(nóng)業(yè)水利工程運營績效的影響程度。因此，對于純技術(shù)效率無效的決策單元，可以通過改進農(nóng)業(yè)水利工程生產(chǎn)技術(shù)、調(diào)整運營思想理念和模式以及完善水利行業(yè)相關規(guī)章制度等方式來提高農(nóng)業(yè)水利工程建設中投入資源的利用率，減少運營過程中現(xiàn)有資源的浪費，提升農(nóng)業(yè)水利工程的純技術(shù)效率，進而推動農(nóng)業(yè)水利工程運營績效的提高。

規(guī)模效率代表的是在現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)力水平下，農(nóng)業(yè)水利工程是否處于最優(yōu)的運營規(guī)模和狀態(tài)。規(guī)模效率是對水利工程運營規(guī)模收益狀況的測度，評價的是在一定技術(shù)水平條件下，是否在規(guī)模最佳狀態(tài)下開展水利工程建設投資活動。實際中，規(guī)模報酬不變通常是最佳的生產(chǎn)狀態(tài)，當出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增和規(guī)模報酬遞減的情況，說明該行業(yè)處于規(guī)模不經(jīng)濟。因此，規(guī)模不經(jīng)濟時，應根據(jù)當前的技術(shù)生產(chǎn)能力增加或減少投入產(chǎn)出量，以達到規(guī)模報酬不變的狀態(tài)。

由表3可知，在2011—2015年測算期內(nèi)，技術(shù)效率變動只有2013年相比于2012年是下降的，其他年份的技術(shù)效率是上升的。從技術(shù)效率變動分解來看，除純技術(shù)效率只有2013年相比于上一年是下降的，其他年份純技術(shù)效率均為上升的，說明我國農(nóng)業(yè)水利工程技術(shù)能力、管理水平和制度層面設計均在不斷改進和完善，進而促使我國農(nóng)業(yè)水利工程運營績效持續(xù)提升。

從規(guī)模效率來看，2013年相比于2012年是下降的，說明在此期間內(nèi)，農(nóng)業(yè)水利工程投資未達到規(guī)模經(jīng)濟，應根據(jù)當前的技術(shù)生產(chǎn)能力增加或減少投入產(chǎn)出量，以達到規(guī)模報酬不變的狀態(tài)。

從表3得知，綜合技術(shù)效率變動與純技術(shù)效率的變動一致，綜合技術(shù)效率的提升主要來源于純技術(shù)效率的提升，所以農(nóng)業(yè)水利工程運營管理水平和制度層面的建設是推動運營績效提升的重要支撐。綜合技術(shù)效率下降的主要原因是規(guī)模效率下降，各省(市、自治區(qū))應對水利工程建設和發(fā)展的規(guī)模予以重視，新時期在擴大農(nóng)業(yè)水利工程發(fā)展規(guī)模的同時，應不斷提升農(nóng)業(yè)水利工程管理水平。

由表4可知，全要素生產(chǎn)績效指數(shù)大于1的東部省(市、自治區(qū))，其綜合技術(shù)效率變動指數(shù)均大于1，全要素生產(chǎn)績效指數(shù)大于1的西部省(市、自治區(qū))，其綜合技術(shù)效率變動指數(shù)均小于1；幾乎所有省市自治區(qū)都處于規(guī)模不經(jīng)濟的狀態(tài)，東部省(市、自治區(qū))規(guī)模效率變動指數(shù)小于1，西部省(市、自治區(qū))規(guī)模效率變動指數(shù)均大于1。西部規(guī)模效率變動指數(shù)的提升主要是因為國家對西部水利基礎設施建設投資日益提高。2011—2015年中央對于西部地區(qū)的累計投資達到其投資總規(guī)模的40%，重點用在西部地區(qū)各個大、小水利項目的建設，使得西部地區(qū)廣大農(nóng)村居民的飲水安全問題得到了有效解決。此外，加大西部地區(qū)水土流失治理力度，治理水土流失面積4 180 km2。自2012年起，云南牛欄江-滇池補水、甘肅省積石山引水等10項重點水利工程前期工作文件陸續(xù)得到了國家發(fā)展和改革委員會的批示，西部地區(qū)水利工作得以快速發(fā)展。

4.3 技術(shù)進步變動指數(shù)(TECHCH)

技術(shù)進步是指企業(yè)在制造工藝和生產(chǎn)過程等方面的優(yōu)化改造以及生產(chǎn)要素和原材料質(zhì)量的提高。本文是指農(nóng)業(yè)水利工程運營過程中使用的各種科學技術(shù)、先進設備等。技術(shù)進步變化表明，國家在水利科技的革新上投入了大量的人力和財力，并且取得了顯著的成效。

由表3可知，在5年測算期內(nèi)，除2012年技術(shù)進步變動指數(shù)小于1以外，其余年份技術(shù)進步變動指數(shù)都大于1，說明技術(shù)進步有效地促進了農(nóng)業(yè)水利工程運營績效的提升。

由表4得知，除了少數(shù)幾個省(市、自治區(qū))的技術(shù)進步變動指數(shù)小于1之外，絕大部分省(市、自治區(qū))技術(shù)進步變動指數(shù)均大于1。技術(shù)進步是農(nóng)業(yè)水利工程運營績效提升的重要驅(qū)動力量。

5 研究結(jié)論與對策建議

5.1 研究結(jié)論

a. 目前我國水利事業(yè)單位人才隊伍建設仍然存有一些漏洞，如從業(yè)人員專業(yè)種類復雜，缺乏開展水利工作的專業(yè)技術(shù)人才等。尤其是西部地區(qū)水利行業(yè)從業(yè)人員結(jié)構(gòu)不合理，從業(yè)人員培訓體系不完善。

b. 東部沿海省(市、自治區(qū))農(nóng)業(yè)水利工程運營績效遠高于西部，地區(qū)間農(nóng)業(yè)水利工程運營績效有明顯差異；很多西部省(市、自治區(qū))農(nóng)業(yè)水利工程運營績效差，水利資金分配不合理。但是隨著國家對西部地區(qū)水利投資建設的逐步重視，部分西部省(市、自治區(qū))農(nóng)業(yè)水利工程運營績效排名在逐年上升。

c. 我國對農(nóng)業(yè)水利工程建設投資額在逐年穩(wěn)步增加，但東部與西部的投資額仍有不小差距。東部各省(市、自治區(qū))存在水利工程建設規(guī)模效率下降的趨勢，西部各省(市、自治區(qū))具有規(guī)模效率上升的趨勢，為取得各地區(qū)平穩(wěn)發(fā)展，西部地區(qū)水利基礎設施建設仍需得到重視，而東部各省(市、自治區(qū))水利工程建設投資則需要更加精細化。

d. 我國25個省(市、自治區(qū))農(nóng)業(yè)水利工程運營績效表現(xiàn)是逐年上升的，純技術(shù)效率的提升推動了農(nóng)業(yè)水利工程運營績效的提升，技術(shù)進步是農(nóng)業(yè)水利工程運營績效提升的主要因素，為繼續(xù)深化我國水利改革指明了方向。

5.2 對策建議

a. 加大西部地區(qū)農(nóng)業(yè)水利工程建設投入力度，加快農(nóng)業(yè)水利工程建設步伐。進一步對農(nóng)業(yè)水利工程建設在投資、技術(shù)等方面給予大力支持；繼續(xù)加強水利基礎設施建設，健全水資源管護機制，將西部地區(qū)最突出、最亟待解決的水利問題列為重中之重；深化水利改革，推進實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，促使西部地區(qū)能夠健康、可持續(xù)發(fā)展。

b. 由于農(nóng)業(yè)水利工程具有數(shù)量多、相對零散且?guī)缀鯚o盈利的特點，市場很難為農(nóng)業(yè)水利工程投資打造新的模式，所以在農(nóng)業(yè)水利工程投資中仍要行使以政府為主、市場為輔的運作模式。然而先進國家的水利投資與國民經(jīng)濟是協(xié)同發(fā)展的，我國政府也應加大水利投入，使之與其他基礎設施建設相匹配。同時，政府應發(fā)揮主體作用，明確投資方向，引導資金注入到更多更適合的項目中。

c. 加快全國各地區(qū)，特別是西部地區(qū)水利事業(yè)單位的人才隊伍建設進程。水利人才隊伍建設將直接影響水利事業(yè)的興衰。我國水利事業(yè)單位必然要高度關注人才隊伍建設，建立健全在職人員管理制度，加強對人才的培訓工作，完善人才激勵機制，培育一批又一批綜合素質(zhì)高、專業(yè)能力強的人才隊伍，真正施展出人才隊伍的積極性和創(chuàng)造性，將人才隊伍建設推到一個新的層面。

d. 加強協(xié)同創(chuàng)新，完善水利科技創(chuàng)新政策。深入開展重大問題研究和成果推廣工作，重點抓好國家科技計劃和公益性專項等重大項目，加強聯(lián)合攻關和協(xié)同創(chuàng)新，力爭取得一批高水平的研究成果；完善并大力推廣水利科技相關配套政策，加快構(gòu)建先進適用的水利技術(shù)宣傳推廣平臺；進一步提高水利科技管理水平，繼續(xù)加大項目管理培訓力度，對科技項目負責人、科技和財務管理人員開展相關政策的輔導和培訓，提高項目執(zhí)行能力和管理水平。