屠振宇 覃雪梅

1918年7月10日,第五次全俄羅斯蘇維埃代表大會通過了《俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會主義共和國憲法(根本法)》(簡稱“蘇俄憲法”),這是人類歷史上第一部社會主義類型的憲法,開創(chuàng)了社會主義憲法的新紀元,具有重大的進步意義,在全世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了深遠影響。為紀念蘇俄憲法頒布一百周年,由中國法學會憲法學研究會、全國外國法制史研究會、南京師范大學中國法治現(xiàn)代化研究院共同主辦、南京師范大學法學院承辦的“紀念蘇俄憲法頒布一百周年”學術研討會于2018年9月13日在南京師范大學仙林校區(qū)成功舉辦。來自北京大學、中國人民大學、中國社科院、武漢大學、南京大學、華東政法大學、中南財經(jīng)政法大學、山東大學、鄭州大學、蘇州大學、西北政法大學、遼寧大學、黑龍江大學、延邊大學、揚州大學和南京師范大學等20多家科研院所的60余名專家學者參加了此次學術研討會,就“蘇俄憲法的制定及其特點”“蘇俄憲法的演進與影響”“蘇俄憲法與中國實踐”等議題進行了廣泛而深入的討論。中國法治現(xiàn)代化研究院院長公丕祥教授、全國外國法制史研究會會長何勤華教授和中國憲法學研究會會長韓大元教授分別進行了主題發(fā)言,20多位專家學者分三個單元做了專題報告,會場氣氛熱烈、觀點紛呈。現(xiàn)將主要觀點綜述如下。

一、蘇俄憲法是一部什么樣的憲法？

蘇俄憲法制定于蘇俄十月革命之后,有其獨特的社會歷史背景。為此,與會代表在會議的初始階段就從歷史的角度對蘇俄憲法的特點做出了闡釋。有學者指出,蘇俄憲法是基于當時蘇俄國內(nèi)情況而產(chǎn)生的。蘇維埃政權在十月革命后開始進行社會變革,并相繼出臺了一系列相關法令,以確認革命成果和鞏固新生政權;并且對蘇維埃政權、社會主義國家建設和發(fā)展等政治經(jīng)濟問題作出了總體規(guī)劃,為制定蘇俄憲法提供了政治保障和法律基礎。隨著國內(nèi)外形勢的穩(wěn)定和政權發(fā)展的需要,制定新憲法的任務被提出。在憲法制定委員會,各政治派別就國家權力劃分、聯(lián)邦、無產(chǎn)階級專政以及人權保障等問題展開激烈爭論之后,蘇俄憲法最終在布爾什維克的決定性意見下得以確立和頒行。有學者指出,蘇俄憲法以當時的歷史條件而言,是一部相對溫和的憲法。憲法制定委員會審時度勢,從革命的實踐和現(xiàn)實出發(fā),摒棄了較為激進的主張,最終建立起了無產(chǎn)階級專政、各級蘇維埃代表大會、民族聯(lián)邦制這樣一個三位一體的社會主義國家秩序。還有學者從蘇俄憲法的背景以及文本出發(fā),提出了蘇俄憲法具有超越法律性的“彌賽亞性”。所謂“彌賽亞性”(le messianique),源自“彌賽亞主義”,是一個具有宗教意味的詞語,意指救世主主義——上帝所指派的彌賽亞會拯救世界、拯救人類。蘇俄憲法的文本充滿了這種強調(diào)救贖的“彌賽亞性”：首先是要實現(xiàn)全世界無產(chǎn)階級的自我救贖,然后是救贖無產(chǎn)階級于剝削,最后還要救贖資產(chǎn)階級于資本。

與會學者普遍認為,蘇俄憲法是第一部社會主義類型的憲法,具有重大的開創(chuàng)意義。有學者指出,1918年蘇俄憲法不僅是蘇俄的第一部憲法,也是第一部社會主義憲法。社會主義“在不同國家有不同的發(fā)展”,中國要從蘇俄憲法中吸取經(jīng)驗和力量,更加堅定地堅持社會主義道路,為新時代建設提供憲法保障。有學者認為,蘇俄憲法具有極強的開創(chuàng)性,并且階級色彩鮮明、強調(diào)無產(chǎn)階級專政,這些特點都體現(xiàn)了其社會主義憲法的性質(zhì)。有學者強調(diào),蘇俄憲法是一部蘇維埃憲法,也是人類歷史上第一部社會主義類型的憲法。它確定了蘇俄社會主義發(fā)展的方向和建設共產(chǎn)主義的宏偉目標,通過對民主制度、國家統(tǒng)一組織、國家機制的民主結構以及選舉制度等基本原則的確立為蘇維埃社會主義制度奠定了基礎,并通過確定國際主義原則表明了蘇維埃國家對民主的態(tài)度。同時,它也是一部從資本主義向社會主義過渡的憲法,反映了蘇維埃國家歷史的第一個階段,是無產(chǎn)階級專政國家立法的代表,在內(nèi)容和結構方面為其他社會主義國家的憲法提供了有益的啟示。蘇維埃國家的思想、國家機制結構以及選舉法等蘇俄憲法中重點強調(diào)的制度原則,也都成為后出現(xiàn)的社會主義國家憲法的樣板。

多數(shù)學者對蘇俄憲法給予了高度評價。有學者指出,蘇俄憲法的歷史意義在于其巨大的世界性影響,不僅對社會主義國家意義重大,對資本主義國家也有非常明顯的影響,尤其是在勞動者權利保障方面。另有學者從憲法發(fā)展史的角度闡釋了蘇俄憲法作為社會主義憲法的重大意義：第一,給渴望和平的人民帶來了希望,不僅改變了人類文明,也帶來了正義與和平的核心理念。第二,改變了世界憲法以西方為主導的格局和體系。第三,對西方憲政理念產(chǎn)生了重要影響。在自由和平等價值理念中,1918年以前的憲法理念過分追求自由,蘇俄憲法在二者之間進行了平衡,對國家能力和功能定位進行了調(diào)整,其后1919年的魏瑪憲法也受其影響。第四,蘇俄憲法讓我們重新審視近代憲法和現(xiàn)代憲法轉(zhuǎn)型的界限。蘇俄憲法與魏瑪憲法,至少是兩部憲法共同完成了由近代憲法向現(xiàn)代憲法轉(zhuǎn)型的歷史使命。

與會學者同時也注意到了蘇俄憲法的歷史局限性。如有學者認為,蘇俄憲法往往關注宏大的世界性意義,不注重文本,很多內(nèi)容是政治愿望的表達。也有學者指出,蘇俄憲法是在社會主義革命之后產(chǎn)生的,受布爾什維克主觀政治思想的影響,以及國內(nèi)外客觀因素的制約,其必然帶有革命思維和革命方式的慣性,在制度設計上具有時代局限性。比如,以“社會”代替“國家”;過分關注“過渡時期”而與國家形式的描述相矛盾;用階級斗爭的思想?yún)^(qū)分“自己人”和“其他人”;規(guī)定不平等的選舉制度;壟斷國家權力等。還有學者認為,蘇俄憲法鞏固了革命的勝利成果,確立了社會主義制度,對公民權利提出了實質(zhì)上的保護,但對憲法的實施沒有特定的保障;同時,黨的領導沒有得到很好的體現(xiàn),其在決策時沒有通過民意機關,很容易脫離群眾。

二、蘇俄憲法的實施及其影響

憲法的生命在于實施,憲法的權威也在于實施。蘇俄憲法的實施情況,受到了與會代表的高度關注。一些學者從蘇俄憲法所確認的憲法制度入手,展開討論。如有學者特別關注了蘇俄憲法所確立的聯(lián)邦制,并且論述了其特殊性?！笆赂锩鼻?列寧曾極力贊成民族自決權,而在理論上排斥聯(lián)邦制,目的是號召并團結俄國各民族人民推翻沙皇專制統(tǒng)治,集聚革命力量。但“十月革命”勝利之后,蘇俄進入“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”,面對復雜的政治局面和困境,列寧不得不對其“民族自決權”理論進行了新的闡釋,開始轉(zhuǎn)而倡導聯(lián)邦制,以此作為權宜之計?？梢哉f,蘇俄憲法之所以確立聯(lián)邦制,是為了民族國家的構建、存續(xù)和發(fā)展。對于這套“民族自治與共和國區(qū)域自治相結合”的獨特聯(lián)邦制,有學者從歷史經(jīng)驗的角度予以了嚴厲的批判。該學者認為,聯(lián)邦制在蘇聯(lián)是建立在“烏托邦”和“彌賽亞”的理念基礎上的,是一種權宜之計。當聯(lián)盟中央的控制力減弱時,憲法不但不能成為維護國家統(tǒng)一的制度保障,反而因為其中所規(guī)定的“創(chuàng)始國保留公開的脫離權”,而成為分裂國家的法律武器。這一制度不但不利于國內(nèi)民族間的交流和融合,而且在長期的實踐中引起了不同民族之間的攀比、嫉妒乃至仇恨。在紀念蘇俄憲法頒布一百周年時,蘇俄憲法所留下來的“要重視憲法在維護國家統(tǒng)一中的重要作用”的教訓,應當為人們所銘記。

有學者則重點研究了蘇維埃常設機關模式在蘇聯(lián)的實施和演變,以闡明“議”“行”之間的關系。該學者認為,蘇俄憲法對于蘇維埃制度和常設機關模式的設定,是從俄國革命時代否定當時資本主義國家的議會制度開始的,是反其道而行之的選擇。到1991年蘇聯(lián)解體后,1993年俄羅斯聯(lián)邦憲法重新構建了傳統(tǒng)代議制機構,走回了議會制度的老路。而蘇維埃體制連同常設機關模式,失敗的原因在于其集權性,將代議機關的權力錯誤地交由行政化的機構來行使。以行政權或者行政化的執(zhí)行方式去運作立法權是權力的錯位,也是權力適配和構造的錯位。也有學者通過對蘇俄憲法中立法權的配置、代表機關的常設機關等變遷的考察,發(fā)現(xiàn)“議”與“行”在組織維度、職權維度、人員維度的分離不可避免,進而回歸我國實際情況,追溯憲法發(fā)展的歷史脈絡。該學者認為,新中國成立之后,1954年憲法已經(jīng)表現(xiàn)出國家權力的實質(zhì)性分化;1975年憲法則錯誤地在“以行代議”的意義上實現(xiàn)了“議行合一”,并導致了巨大的災難;1982年憲法有關國家機構的制度設計,總結了歷史經(jīng)驗,吸取了“文化大革命”的歷史教訓,提出了國家機構設置的三項原則,并在制度層面予以落實,徹底否定了“議行合一”,實現(xiàn)了權力的“合理分工”。因此,在我國現(xiàn)行憲法下,“議行合一”已經(jīng)不再是國家權力配置的原則。

還有學者從成效與不足兩個方面對蘇俄憲法的實施進行了整體性的反思。該學者認為,蘇俄憲法時期,在富有成效的政治推動下,憲法的實施取得了很多成效：比如,建立了以蘇共為核心的政治秩序,建立了所有制形式以及計劃國民經(jīng)濟制度;組建了國家機構體系,一定程度上保障了公民的基本權利,特別是社會、經(jīng)濟、文化權利。同時,蘇俄憲法實施也存在很多不足,主要表現(xiàn)為國家機關沒能依據(jù)憲法恪盡職守,職權類規(guī)范實施效果不佳;公民的自由權、政治權利保障力度不夠;等等。該學者指出,保障憲法實施的違憲審查制度虛設、行政命令管理體制的運行以及蘇共對法治的漠視,是導致蘇俄憲法實施不足的三項主要原因。

另有學者從憲法性法律在當代俄羅斯的發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā),闡釋了蘇俄憲法在當代俄羅斯的影響。憲法性法律,包括俄羅斯聯(lián)邦憲法、俄聯(lián)邦主體的憲法和憲章、俄聯(lián)邦憲法修正案、聯(lián)邦憲法性法律和各聯(lián)邦主體的法律,以及與它們具有同等效力的其他文件(如符合俄聯(lián)邦憲法法院規(guī)定的總統(tǒng)令),均受到了蘇俄憲法的影響。其一,在調(diào)整對象上,這些文件對社會層面尤為關注,明確了社會各階層的劃分及其法律地位(社會團體、政黨、對權力進行社會監(jiān)督的機構和模式)。其二,在具體內(nèi)容上,這些文件的重要內(nèi)容在于對權力的規(guī)范以及對個人權利的保護：一方面,在國家權力體系框架之下對聯(lián)邦各主體的憲法地位進行了界分,如俄聯(lián)邦議會、總統(tǒng)、最高司法機關、最高行政機關、地方司法及行政機關等;另一方面,在個人權利的保護上圍繞俄羅斯人道主義展開,涉及國內(nèi)法和國際法的銜接、對新型權利及其與憲法之間的關系的規(guī)定。其三,當代俄羅斯憲法性法律也具有很強的政治色彩——政治會決定法律的內(nèi)容,而法律幾乎不限制政治。從這些內(nèi)容中,可以窺見蘇俄憲法的影響痕跡。

不少學者在會上強調(diào),蘇俄憲法的實施具有世界性意義,對社會主義國家和資本主義國家都有著深遠的影響。其對于社會主義國家的影響不僅及于我國,如有學者以朝鮮憲法為視角,指出朝鮮憲法呈現(xiàn)了人民民主和保障人權的社會主義憲法面向。該學者認為,朝鮮憲法可以劃分為人民民主主義憲法與社會主義憲法。朝鮮1948年憲法為人民民主主義憲法,歷經(jīng)5次修改,完成了向社會主義過渡的使命。朝鮮1972年憲法為社會主義憲法,歷經(jīng)7次修改,在政權過渡與社會主義建設中發(fā)揮著不可替代的作用。歷經(jīng)70年的發(fā)展,朝鮮憲法現(xiàn)已發(fā)展為中央集權與保障人權相結合的具有朝鮮特色的社會主義憲法。也有學者以經(jīng)濟憲法為視角,試圖展示社會主義憲法在韓國產(chǎn)生的影響。該學者認為,作為一國成員的個人在何種經(jīng)濟秩序下開展自己的經(jīng)濟生活不僅對個人十分重要,對國家也十分重要;國家對在何種經(jīng)濟秩序下決定政策、發(fā)展和經(jīng)營經(jīng)濟的問題亦擔負著莫大的責任。因此,在作為國家根本法的憲法中對這個問題采取何種立場是現(xiàn)代國家不能忽視的重要問題,也是必須予以明確的憲法基本客體。還有學者從勞動者權利的角度揭示蘇俄憲法的重要意義。該學者認為,勞動者權益保障是自工業(yè)革命以來,特別是19世紀末20世紀初的“進步時代”里,由于工業(yè)化和城市化不斷加速而帶來的新的社會問題。對此,各主要工業(yè)國家多數(shù)持消極態(tài)度。十月革命后,俄國新生的蘇維埃政權以憲法的形式宣示了勞工階級應該享有的各種平等、普遍、直接的權利,與同時期的歐美各國相比,蘇俄憲法對于勞動者的權益保障是最為徹底的。繼蘇俄憲法之后,歐美各國為了應對本國日益高漲的革命情緒,也陸續(xù)建立社會保障法律制度。因此,可以說蘇俄憲法間接影響了歐美各國對勞動者權益保障的態(tài)度。以德國魏瑪憲法的實施為標志,歐美各國探索建立的社會保障制度在憲法層面逐步得到確立,最終形成了“福利國家”模式。

三、蘇俄憲法在中國的繼承與發(fā)展

蘇俄憲法在中國的繼承與發(fā)展,是此次研討會上的重點議題。有學者通過探析“蘇維?！钡恼Z源揭示了蘇俄憲法在中國最初的傳播和發(fā)展。該學者指出,“蘇維?！币陨虾槠瘘c、以蘇俄憲法為載體,迅速地傳播于中國各地,從語詞走向概念、又從概念走向?qū)嵺`。張君勱在1919年9月初率先創(chuàng)譯了“蘇維?！币辉~,該譯法得以傳播有賴于羅素訪華和蘇州地名這兩個因素,同時也與陳公博和中共“一大”使用該詞有直接的聯(lián)系。蘇俄憲法在中國的傳播中,中華蘇維埃共和國及其憲法大綱是“蘇維埃”實踐的最高形式。到了20世紀50年代,中國共產(chǎn)黨對于蘇俄憲法和蘇維埃制度中國化已經(jīng)形成共識,毛澤東用“人民”一詞替代“蘇維埃”,將“蘇維埃代表大會”改稱“人民代表會議”;而在1954年9月20日,“人民代表大會制度”在中華人民共和國憲法中得以正式確立,再到今天所使用的人民代表大會制度,均是一脈相承的。該學者特別強調(diào),現(xiàn)行人民代表大會制度是蘇維埃制度中國化的結果,蘇維埃制度是理解人民代表大會制度的密碼。

有學者則從延安時期這一大背景出發(fā),就蘇俄憲法在我國的傳播和實踐進行了闡釋。該學者認為,中共革命早期已經(jīng)開始傳播蘇俄憲法的精神,從五四時期到延安時期對蘇俄憲法的關注越來越多,關注對象包括蘇俄憲法的產(chǎn)生過程、內(nèi)容、民族問題等;而到了延安時期,對蘇聯(lián)憲法的引入并不僅僅是形式上的,而是基于時代背景進行了重釋。這種重釋,一是基于對馬克思列寧主義法律觀的傳承,二是由于中共與國民黨“法權”競爭的現(xiàn)實推進,三是因為在該時期中共憲法觀及主體性已經(jīng)逐漸形成,已經(jīng)開始思考中國的主體地位如何在實踐中展現(xiàn)出來。

還有學者以按勞分配的勞動制度為視角,揭示蘇俄憲法在中國的傳播和發(fā)展。該學者認為,從蘇聯(lián)到蘇東國家,再到中國的憲法規(guī)定,都受到經(jīng)典理論的影響。蘇俄憲法頒行前后,列寧、斯大林等的論述直接影響了憲法上的規(guī)定。蘇俄憲法是當時“社會主義革命和改造初期特點”的反映,所以沒能規(guī)定按勞分配的內(nèi)容,但是1936年的蘇聯(lián)憲法完成了社會主義的過渡,有對按勞分配的詳細列舉,包括在蘇聯(lián)實行各盡所能、按勞取酬的社會主義原則,這在憲法上是首次,也是對蘇俄憲法的繼承和發(fā)展。蘇俄憲法對于蘇東國家產(chǎn)生重要影響的同時,對我國也產(chǎn)生了較為明顯的影響。1954年憲法雖然最終未能規(guī)定按勞分配的內(nèi)容,但是第15條把“改進人民物質(zhì)生活”規(guī)定為國家經(jīng)濟計劃的目的之一,顯然吸收了蘇俄憲法“將提高人民生活水平規(guī)定為發(fā)展經(jīng)濟的重要目的”這一重要經(jīng)驗。其后,我國1975年憲法、1978年憲法、1982年憲法,均對按勞分配原則進行了規(guī)定。

四、社會主義憲法如何面向未來？

回顧歷史,展望未來。百年的社會主義憲法發(fā)展史,是新時代憲法發(fā)展的歷史起點。展望未來,首先要回答的問題就是：什么是社會主義憲法?與會學者認為,社會主義憲法有理念,但是沒有模板。蘇俄憲法頒布一百年以來,各國憲法實施存在很大的差異性——根基不同、國家背景不同、社會主體不同,各個國家對于憲法本身的需求也不同。有學者從中國的實際出發(fā),探討了社會主義憲法本色與中國憲法的特色。該學者認為,談特色必須在本色的基礎上談論,必須具有憲法的基本本色。我國憲法文本和憲法修正案的實踐均具有中國特色,如人大制度、多黨合作、具體的經(jīng)濟文化制度。憲法修正案折射出中國憲法的實踐,既有本色回歸,也有特色彰顯——本色回歸體現(xiàn)為：1988年確認私營經(jīng)濟的合法存在,1993年規(guī)定國家實行社會主義市場經(jīng)濟,1999年確認非公有制經(jīng)濟的合法地位,2004年規(guī)定私有財產(chǎn)不受侵犯、增加“國家尊重和保障人權”、完善國家的土地征用制度等;而特色的彰顯則體現(xiàn)為：1993年將“中國特色社會主義”“堅持改革開放”寫入憲法序言,1999年確立社會主義初級階段的分配制度、確認依法治國的治國方略,2004年確認了非公有制經(jīng)濟的合法權利,2018年建立國家監(jiān)察制度、將黨的領導寫入憲法正文、將構建人類命運共同體寫入憲法序言等等。

有學者則從規(guī)范角度對“中國特色社會主義”作出了解釋。該學者認為,“中國特色社會主義”于2018年修憲寫入《憲法》第1條第2款,雖然這一條旨在從規(guī)范角度強調(diào)“中國共產(chǎn)黨領導”,但也在客觀上于憲法正文形成了“社會主義”“社會主義初級階段”“中國特色社會主義”的內(nèi)在聯(lián)系——“社會主義”具有普遍性,“社會主義初級階段”具有階段性,而“中國特色社會主義”則具有“中國性”。“中國特色社會主義”可以承接前兩者,構成“82憲法”的規(guī)范結構基礎。從新中國成立以來社會發(fā)展的邏輯來看,“中國特色社會主義”既延續(xù)了“社會主義”的發(fā)展目標,又立足當下,從絕對的“公有制”改造變遷為“公私二元”并存。這一轉(zhuǎn)變也符合了中國歷史上“公私”觀念的變遷,即從經(jīng)濟領域到政治領域都形成了一種容納萬民之私的“公”之觀念,這也成為“82憲法”“公私二元”的思想基礎?！?2憲法”是對改革以來“公私二元”結構的規(guī)范體現(xiàn),構成了“中國特色社會主義”的規(guī)范特征。

也有學者選擇從經(jīng)濟角度來解釋“社會主義”的規(guī)范內(nèi)涵。該學者指出,基于對中國憲法典“序言”的解析,可以發(fā)現(xiàn)“社會主義”有三種內(nèi)涵,即作為“國家理想”的社會主義、作為“國家現(xiàn)實”的社會主義以及作為“國家行動”的社會主義。其中,只有作為“國家行動”的社會主義才可作為規(guī)范分析的對象。以憲法關系理論為框架,可以對“社會主義”作出不同層面的解釋,最為重要的解釋結論是“中國共產(chǎn)黨是‘社會主義’的憲法權力主體”。而在經(jīng)濟建設層面,以“社會主義”為參照,可以發(fā)現(xiàn)“社會主義市場經(jīng)濟”中的“社會主義”與之既有區(qū)分也有聯(lián)系?；趯ι鐣髁x實踐的歷史體察,為了最大限度發(fā)揮社會主義的建設性作用,需要以社會主義的“規(guī)范性”來規(guī)約和吸納社會主義的“理想性”。

還有學者在回溯民族區(qū)域自治制度奠基的歷程中,揭示了在實現(xiàn)民族團結中社會主義的重要意義。該學者認為,從“社會主義”和“大家庭”這兩個在新中國民族事務處理的相關憲法性文件和政治家的講話中頻頻出現(xiàn)的關鍵詞出發(fā),可以對民族區(qū)域自治制度的價值導向、原初憲法涵義及其運行基本原則有一個相對客觀的評價和妥帖的理解。締造一個社會主義中華民族大家庭,是民族區(qū)域自治制度區(qū)別于中國古代羈縻制度的質(zhì)的規(guī)定性,更是民族區(qū)域自治制度所必須承擔起的促進國家建設、民族復興的政治使命。而社會主義強調(diào)的人民民主,群眾當家作主,民族之間平等,公民之間平等,保護公民的宗教信仰自由,堅持政教分離,建立平等、團結、互助的新型民族關系,各民族深入地交往、交流、交融等,則是民族區(qū)域自治制度的質(zhì)的規(guī)定性的體現(xiàn)。