——從一起技術(shù)轉(zhuǎn)讓糾紛案說起"/>
段威武 黃詩曼
內(nèi)容提要:技術(shù)事實(shí)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的基石。知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中的技術(shù)事實(shí)往往具有較強(qiáng)的專業(yè)性、非直觀性以及遠(yuǎn)離生活經(jīng)驗(yàn)等特點(diǎn),這對(duì)于案件事實(shí)的查明極為不利,也阻礙當(dāng)事人對(duì)判決結(jié)果的接受,而技術(shù)調(diào)查官的出現(xiàn)則在很大程度上解決了這一難題。從制度設(shè)計(jì)和實(shí)踐運(yùn)行來看,技術(shù)調(diào)查官與法官的界限、證據(jù)規(guī)則在技術(shù)調(diào)查官制度中的運(yùn)用、技術(shù)調(diào)查官結(jié)論的可信度等問題,并未得到妥善解決,這可能會(huì)對(duì)技術(shù)調(diào)查官制度的實(shí)際效果產(chǎn)生不利影響。從確保技術(shù)調(diào)查官所做結(jié)論的公正性的角度考慮,拓寬技術(shù)調(diào)查官的參與庭審渠道、提升技術(shù)調(diào)查官的品格素質(zhì)能力以及優(yōu)化技術(shù)調(diào)查官的調(diào)查程序是未來制度完善的關(guān)鍵。
2011年6月,原告與被告雙方簽訂了某新藥研制技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書,合同約定,由乙方負(fù)責(zé)完成申報(bào)新藥證書及藥品注冊(cè)批件所需的全部試驗(yàn)研究工作并形成符合申報(bào)要求的技術(shù)資料,與原告在6年內(nèi)共同申請(qǐng)新藥證書及生產(chǎn)報(bào)批工作且協(xié)助原告實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的工業(yè)化生產(chǎn),原告需向被告轉(zhuǎn)讓價(jià)款共計(jì)1200萬元。合同簽訂后,雙方開始履行,原告陸續(xù)分期向被告支付款項(xiàng),共計(jì)1000萬元。2014年,原告與被告共同向省食藥監(jiān)局申請(qǐng)藥品注冊(cè)及批件申請(qǐng)手續(xù),通過初審并轉(zhuǎn)國家食藥監(jiān)局審批,待最終審批。2015年7月、8月國家食藥監(jiān)局陸續(xù)發(fā)文要求制藥企業(yè)須對(duì)新藥注冊(cè)進(jìn)行自查并且嚴(yán)格把關(guān),于是原告對(duì)本案涉及的相關(guān)新藥注冊(cè)資料進(jìn)行自查,發(fā)現(xiàn)并認(rèn)為被告負(fù)責(zé)的該新藥品種的臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)及資料存在無法獲準(zhǔn)注冊(cè)的嚴(yán)重問題,隨后原告撤回注冊(cè)申請(qǐng)。原告撤回申請(qǐng)后,認(rèn)為臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)問題已然導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn),起訴到法院,要求返還款項(xiàng)。被告抗辯認(rèn)為,不存在臨床實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)及資料無法獲準(zhǔn)注冊(cè)的嚴(yán)重問題,撤回申請(qǐng)沒有必要,原告對(duì)政策文件理解錯(cuò)誤,應(yīng)自負(fù)其責(zé)。
本案技術(shù)事實(shí)的焦點(diǎn)在于,原告指出的被告所提供并負(fù)有合同責(zé)任的臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)是否存在問題?如存在問題,是否嚴(yán)重違反臨床試驗(yàn)規(guī)范?存在的問題是否會(huì)導(dǎo)致新藥注冊(cè)申請(qǐng)審批無法獲得通過?對(duì)于存在的問題能否通過補(bǔ)充、重做等方式修改完善并最終獲得審批通過?
對(duì)于臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)是否存在問題以及這些問題是否嚴(yán)重違反臨床試驗(yàn)規(guī)范,是需要通過技術(shù)鑒別才能確定的。此外,本案還涉及行政審批相關(guān)的審批事項(xiàng)、審批流程,其中需要查明不通過的原因以及能否通過其他途徑、有沒有途徑方法來補(bǔ)強(qiáng)、修正不通過的理由。對(duì)于上述方面的內(nèi)容,法官不僅不了解且不容易理解。正是因?yàn)榇嬖谶@樣的困難,無論是從審判案件的專業(yè)技術(shù)角度考慮,還是從審理時(shí)限以及法官本身謙抑性要求考慮,借助于法官外的技術(shù)性力量來輔助查明案件技術(shù)事實(shí)是十分重要的。這就是本文擬將探討的技術(shù)調(diào)查官制度。
在筆者參與的案件中,技術(shù)調(diào)查官全程參與了庭審活動(dòng),并對(duì)法官提出的技術(shù)詢問予以解答,同時(shí)為合議庭提供技術(shù)事實(shí)的審查意見。不僅如此,技術(shù)調(diào)查官參與案例審理的事實(shí)亦在判決書中作了肯定和載明。
在筆者作為代理人的案件中,廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院結(jié)合技術(shù)調(diào)查官參與審查案件技術(shù)事實(shí)的意見并綜合其他方式,最終認(rèn)定并支持了原告的主張,即被告所提供的臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)資料確實(shí)存在嚴(yán)重問題以及此問題導(dǎo)致新藥注冊(cè)申請(qǐng)審批無法獲得通過以致原告合同目的不能實(shí)現(xiàn),判決解除合同并由乙方返還1000萬元給原告。被告對(duì)此判決不服,二審法院基于一審查明的技術(shù)事實(shí)清楚而維持一審判決。①參見廣東廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院 (2015)粵知法專民初字第2195號(hào)民事判決書、廣東省高級(jí)人民法院 (2017)粵民終2767號(hào)民事判決書,筆者為原告代理人。
縱觀全案,技術(shù)調(diào)查官參與到知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中有利于查明技術(shù)事實(shí)、明斷事實(shí)爭議,從而能夠提高司法效率,增強(qiáng)判決結(jié)果的可接受性。
贊賞之余,不禁掩卷沉思,本案中原告主張的主要事實(shí)能否均成立?如,其所指問題是否導(dǎo)致審批不能獲得通過,這種不能獲得通過是必然還是可能?又如,其撤回申請(qǐng),是正確合適的還是過于謹(jǐn)慎或理解文件政策不當(dāng)?抑或是可以撤回也可以不撤回?再如,能否可以通過修補(bǔ)或重做等方式完善后申請(qǐng)審批獲得通過?
本案中的若干技術(shù)問題,對(duì)于原告來說,只要尚未發(fā)生就難以舉證直接證明,故而存在舉證難的問題;②技術(shù)事實(shí)的查明,追求的是法律事實(shí)還原到客觀事實(shí)或者無限抵近客觀事實(shí),從而達(dá)至客觀公正,從這個(gè)意義上說,技術(shù)調(diào)查官協(xié)助法官查明技術(shù)事實(shí),追求的是客觀公正,對(duì)另一方當(dāng)事人也是公正的。例如,《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第四條規(guī)定,因新產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利引起的專利侵權(quán)訴訟,由制造同樣產(chǎn)品的單位或者個(gè)人對(duì)其產(chǎn)品制造方法不同于專利方法承擔(dān)舉證責(zé)任。按此,對(duì)于被告,如果其行為不侵權(quán),也可以通過此規(guī)則,獲得公正的司法保護(hù)。對(duì)于法官來說,此案涉及專業(yè)技術(shù)問題,涉及臨床醫(yī)療規(guī)程、臨床醫(yī)療試驗(yàn)、行政監(jiān)督與行政審批之間的關(guān)系等專業(yè)性問題,而這些專業(yè)技術(shù)問題在一般情況下無法通過邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn)法則來判斷,弄懂這些問題需要付出高昂的時(shí)間成本。因此,技術(shù)調(diào)查官在此類案件中的引入正當(dāng)其時(shí)。但問題是,技術(shù)調(diào)查官在解決此類問題的過程中,其對(duì)技術(shù)爭議事實(shí)意見內(nèi)容和觀點(diǎn)及其技術(shù)審查意見書是否客觀、中立、科學(xué),這恐怕是案件當(dāng)事人最為關(guān)注的。在 《關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域改革創(chuàng)新若干問題的意見》中,明確提出了兩個(gè)基本要求、目標(biāo),一是 “努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義”,二是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)。③2018年2月6日中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā) 《關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域改革創(chuàng)新若干問題的意見》??梢?,在審判中實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和司法公正,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法改革的重要目標(biāo)導(dǎo)向,作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中技術(shù)性環(huán)節(jié)的調(diào)查官制度能否契合上述要求,就成了技術(shù)調(diào)查官制度建設(shè)的方向,也是本文討論的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。
實(shí)踐中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院法官審理有關(guān)專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件等專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的民事和行政案件時(shí),根據(jù)案件審理需要,傾向于指派技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動(dòng)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院一般內(nèi)設(shè)技術(shù)調(diào)查室管理技術(shù)調(diào)查官,廣州、北京、上海三個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院共聘任61名技術(shù)調(diào)查官,技術(shù)調(diào)查官在1144件案件中為法官提供專業(yè)技術(shù)咨詢。④最高人民法院院長周強(qiáng):《最高人民法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院工作情況的報(bào)告》,在2017年8月29日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議上所作報(bào)告。
最高人民法院與廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院于2015年4月22日,同日首次開庭引入技術(shù)調(diào)查官參與案件審理。⑤黃曉云、程國維、孫若豐:《技術(shù)調(diào)查官:新制度保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)審判》,載 《中國審判》2015年第11期。2017年,廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院與國家專利局審查協(xié)作廣東中心合作,聘任該中心涉機(jī)械、電學(xué)、通信、化學(xué)和計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的22名審查員作為技術(shù)顧問,建立輪流由2名審查員駐該院辦公的常態(tài)化協(xié)作機(jī)制,并逐步建立技術(shù)顧問、咨詢專家為輔助的技術(shù)調(diào)查理療體系。數(shù)據(jù)顯示,2017年廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院技術(shù)調(diào)查官共參與保全、審理案件324件,是2016年98件的3.3倍。技術(shù)調(diào)查官提出的技術(shù)意見被合議庭采納率超過95%,為審判案件提供了及時(shí)高效的技術(shù)支持。⑥《廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院發(fā)布2017年度司法保護(hù)白皮書》,廣東法院網(wǎng):http://www.gdcourts.gov.cn/gdcourt/web/content/40982-lmdm=10769,2019年1月26日訪問。廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院僅2018年1月至6月份技術(shù)調(diào)查官共參與保全、審理案件98件,同比增長11.4%。⑦廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院院長王海清:《廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院關(guān)于上半年工作情況和下半年工作安排的報(bào)告》,在2018年6月29日廣州市第十五屆人民代表大會(huì)內(nèi)務(wù)司法委員會(huì)第八次全體會(huì)議上所作報(bào)告。
由上可知,自2015年4月22日正式開啟以來,技術(shù)調(diào)查官機(jī)制已逐漸運(yùn)行開來,且逐漸為社會(huì)所接受和歡迎,特別是受到法官的青睞 (如上文所述,廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院2017年度技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動(dòng)是2016年的3.3倍,且技術(shù)調(diào)查官提出的技術(shù)意見被合議庭采納率超過95%)。
1.最高人民法院制定的 《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動(dòng)若干問題的暫行規(guī)定》,是一個(gè)有關(guān)技術(shù)調(diào)查官機(jī)制的框架性文件,當(dāng)然,在一定意義上說也是技術(shù)調(diào)查官機(jī)制的綱領(lǐng)性文件。據(jù)此,技術(shù)調(diào)查官的運(yùn)行機(jī)制主要包括:一是確定了技術(shù)調(diào)查官是協(xié)助法官審判的司法輔助人員的角色定位;二是界定了參與訴訟活動(dòng)的案件類型,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)法院審理有關(guān)專利等專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的民事和行政案件時(shí),可以指派技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動(dòng);三是技術(shù)調(diào)查官協(xié)助法官進(jìn)行技術(shù)查明工作的職責(zé)內(nèi)容和范圍;四是技術(shù)調(diào)查官參與審判活動(dòng)的啟動(dòng)及回避規(guī)定,以及技術(shù)調(diào)查官參與庭審的活動(dòng)形式;五是技術(shù)調(diào)查官可以參與案件評(píng)議并應(yīng)接受法官詢問,技術(shù)調(diào)查官提出技術(shù)審查意見可以作為法官認(rèn)定技術(shù)事實(shí)的參考。
2.關(guān)于技術(shù)調(diào)查官人才隊(duì)伍建設(shè)與管理。最高人民法院頒發(fā)的 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院技術(shù)調(diào)查官選任工作指導(dǎo)意見 (試行)》,在選任指導(dǎo)原則方面,在選聘范圍對(duì)象和途徑上,作了具有可操作性的規(guī)定。在管理方式上,實(shí)行聘任與考核相結(jié)合的優(yōu)勝劣汰方式。
3.北京、上海、廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院分別根據(jù)最高人民法院對(duì)技術(shù)調(diào)查官的規(guī)定內(nèi)容,對(duì)技術(shù)調(diào)查官的選任條件、職能定位、職責(zé)范圍、參與訴訟活動(dòng)的流程,以及回避實(shí)施細(xì)則等事項(xiàng),進(jìn)行了細(xì)化的規(guī)定。⑧李青、余從微、陳存敬、陳曉華:《我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域技術(shù)調(diào)查官管理和使用模式探究》,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院網(wǎng):http://bjzcfy.chinacourt.org/article/detail/2018/04/id/3278653,2018年4月24日訪問。
4.2018 年底最高人民法院設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭,將對(duì)專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等民事和行政案件的二審審理權(quán)限集中到最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力判斷與侵權(quán)判斷兩大訴訟程序和裁判標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)接,有利于從機(jī)制上解決制約科技創(chuàng)新的裁判尺度不統(tǒng)一等問題,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判質(zhì)量效率,加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)力度,切實(shí)提升司法公信力。
可以預(yù)見,最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭技術(shù)調(diào)查官機(jī)制的運(yùn)行及完善,毫無疑問將對(duì)北京、上海、廣州三個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院及其他法院的技術(shù)調(diào)查官機(jī)制,起到先行先試的引領(lǐng)作用。
1.技術(shù)調(diào)查官與法官的職責(zé)邊界。在屬性上,技術(shù)調(diào)查官的角色定位是明確的,即技術(shù)調(diào)查官是司法輔助人員,協(xié)助法官查明技術(shù)事實(shí)。但在具體落實(shí)過程中,可能會(huì)因案件多事務(wù)重時(shí)間緊缺或者惰性或其他原因?qū)е乱韵卢F(xiàn)象:一是個(gè)別法官過度依賴、讓渡審判權(quán)的問題;二是個(gè)別技術(shù)調(diào)查官缺乏主觀能動(dòng)性、客觀專業(yè)獨(dú)立性而不能發(fā)揮技術(shù)專業(yè)優(yōu)勢和能量,導(dǎo)致形同虛設(shè)。在這兩種情況下,均不利于技術(shù)調(diào)查官發(fā)揮其應(yīng)有作用。對(duì)此,本文認(rèn)為,在技術(shù)調(diào)查官與法官的職責(zé)邊界的確定,應(yīng)從以下方面著手考慮:
其一,以審判為中心,法官主導(dǎo)審批和組織案件整個(gè)司法過程。這意味著技術(shù)調(diào)查官是應(yīng)法官的要求來開展工作的;參與聽證、庭審活動(dòng)時(shí),經(jīng)法官許可,可以就案件有關(guān)技術(shù)問題向當(dāng)事人或其他訴訟參與人發(fā)問;技術(shù)調(diào)查官列席案件評(píng)議時(shí),應(yīng)當(dāng)針對(duì)案件有關(guān)技術(shù)問題提出意見,接受法官對(duì)技術(shù)問題的詢問,其所提交的審查意見僅供合議庭參考,對(duì)案件裁判結(jié)果不具有表決權(quán),最終的審判權(quán)仍掌握在法官手中。
其二,技術(shù)調(diào)查官在參與訴訟活動(dòng)過程中,與法官不是或者不應(yīng)當(dāng)是上下級(jí)關(guān)系,具有一定的獨(dú)立性。技術(shù)調(diào)查官雖不具有審判權(quán),但是在技術(shù)事實(shí)問題上,他是獨(dú)立地運(yùn)用自身的專業(yè)進(jìn)行推演、判斷和解讀并提出技術(shù)事實(shí)審查意見的。技術(shù)調(diào)查官的專業(yè)性、客觀性、獨(dú)立性、中立性、科學(xué)性,是技術(shù)調(diào)查官在協(xié)助法官查明技術(shù)事實(shí)的職責(zé)、作用、意義及全部價(jià)值之所在,否則,技術(shù)調(diào)查官就形同虛設(shè),或者沒有發(fā)揮出技術(shù)調(diào)查官機(jī)制應(yīng)有優(yōu)勢和價(jià)值。
綜上,技術(shù)調(diào)查官在參與訴訟過程中,不應(yīng)越俎代庖,代替法官審判,同時(shí)也要發(fā)揮其獨(dú)立性和主觀能動(dòng)性。此外,還需細(xì)化和完善技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動(dòng)工作職責(zé),規(guī)范技術(shù)調(diào)查報(bào)告的采信機(jī)制,通過立法層面厘清法官與技術(shù)調(diào)查官在技術(shù)事實(shí)認(rèn)定的界限以避免將法官的審判權(quán)讓渡給技術(shù)調(diào)查官。
2.技術(shù)調(diào)查官與證據(jù)規(guī)則。技術(shù)調(diào)查官參與調(diào)查取證、勘驗(yàn)不同于當(dāng)事人對(duì)自己的主張舉證,是為了查明技術(shù)事實(shí),但在客觀上將會(huì)起到彌補(bǔ)或幫助一方當(dāng)事人完成舉證責(zé)任的效果。那么,如何避免因技術(shù)調(diào)查官收集證據(jù)的行為而導(dǎo)致原被告雙方失衡呢,我們的想法是應(yīng)當(dāng)僅僅將技術(shù)調(diào)查官的分析作為一種意見,而不是決定。當(dāng)事人對(duì)于技術(shù)事實(shí)的論證分析與技術(shù)調(diào)查官對(duì)法官詢問的回答以及技術(shù)審查意見在目標(biāo)追求上是完全不同的,查明技術(shù)事實(shí)的客觀公正性與當(dāng)事人主觀感受的司法公正性也完全可能不一致,這與我國現(xiàn)行的當(dāng)事人對(duì)抗與審判職權(quán)主義兼具民事訴訟模式直接相關(guān)。作為職權(quán)主義一部分的技術(shù)調(diào)查官,或多或少、不可避免地滲入和伸手進(jìn)入以舉證責(zé)任和技術(shù)事實(shí)主張為主要內(nèi)容的當(dāng)事人對(duì)抗范疇。這表明,技術(shù)調(diào)查官制度在運(yùn)行上的內(nèi)在邏輯上仍具有明顯的職權(quán)主義色彩,因而與當(dāng)事人主義之間的協(xié)調(diào)存在不小難度。申言之,從證據(jù)的相互關(guān)聯(lián)性和技術(shù)邏輯關(guān)系上講,技術(shù)調(diào)查官回答法官的詢問及提出意見,有職權(quán)主義的意味,其結(jié)果客觀上會(huì)對(duì)一方當(dāng)事人有利,對(duì)另一方當(dāng)事人不利。例如,本文所涉樣本案例,經(jīng)由技術(shù)調(diào)查官的技術(shù)認(rèn)定之后,法官對(duì)案涉技術(shù)問題的狀態(tài)、嚴(yán)重性及相關(guān)事實(shí)形成了自己的判斷,而這個(gè)判斷在客觀上卻有利于原告。
當(dāng)然,從理想主義的角度來說,技術(shù)調(diào)查官經(jīng)審查出具的技術(shù)審查意見,不構(gòu)成案件中會(huì)產(chǎn)生訴訟法上效果的證據(jù),既不需要在法庭上質(zhì)證,也不對(duì)法官產(chǎn)生制約,而只具有供法官在裁判時(shí)參考的價(jià)值,即法官在借鑒之后仍需作出自己獨(dú)立的判斷,可以完全不必依從技術(shù)調(diào)查官的意見。但案件事實(shí)所展現(xiàn)的卻是另外一幅景象。
3.技術(shù)調(diào)查官的勝任力和可信度。技術(shù)調(diào)查官的角色,在訴訟體系格局和機(jī)制上是司法審判的有機(jī)部分,在證據(jù)呈現(xiàn)、證據(jù)分析與認(rèn)定上起著舉足輕重的作用,從而直接影響案件法律事實(shí)與法律適用及裁判結(jié)果,同時(shí)也影響和決定了人民群眾及當(dāng)事人對(duì)案件審判的感受和滿意度。但這一切均是建立在技術(shù)調(diào)查官相對(duì)中立地位的基礎(chǔ)上的。
從實(shí)際來看,技術(shù)調(diào)查官是法院聘請(qǐng)的編內(nèi)常職工作人員,旨在于通過內(nèi)部解決技術(shù)難題,而無需借助外力干預(yù),獨(dú)立于任何一方當(dāng)事人。這樣似乎更能夠保證技術(shù)調(diào)查官做出的技術(shù)審查意見更加中立、公正。
與技術(shù)調(diào)查官類似的是專家證人。最高人民法院 《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第六十一條規(guī)定:“當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)由一至二名具有專門知識(shí)的人員出庭就案件的專門性問題進(jìn)行說明?!睂<易C人應(yīng)客觀如實(shí)回答審判人員和當(dāng)事人就技術(shù)事實(shí)問題的詢問,并可以就有關(guān)案件中的問題進(jìn)行對(duì)質(zhì)以及可以對(duì)鑒定人進(jìn)行詢問。專家證人在代表其委托人的同時(shí),還有義務(wù)幫助法庭查明事實(shí),并負(fù)有獨(dú)立、客觀、誠信發(fā)表意見的責(zé)任。筆者認(rèn)為專家證人受雇于當(dāng)事人,通常情況下具有明顯的利益偏向性,且容易受主客觀因素的影響,極容易影響案件公正,因而專家證人的意見在多數(shù)情況下無法單獨(dú)作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。專家證人雖與技術(shù)調(diào)查官相似,但是技術(shù)調(diào)查官更加接近法官,更能與法官配合,參與案件審理的力度與廣度都要深入得多,對(duì)法官也更有影響力。更重要的是,技術(shù)調(diào)查官較當(dāng)事人的專家證人而言,中立性、公正性當(dāng)然更顯而易見。
同時(shí),技術(shù)調(diào)查官亦不同于司法鑒定。司法鑒定是指在訴訟活動(dòng)中鑒定人運(yùn)用科學(xué)技術(shù)或者專門知識(shí)對(duì)訴訟涉及的專門性問題進(jìn)行鑒別和判斷并提供鑒定意見的活動(dòng)。司法鑒定是較為常用的技術(shù)查明手段,但是司法鑒定經(jīng)濟(jì)成本高、手續(xù)繁雜且耗費(fèi)時(shí)間長,往往會(huì)拖延訴訟進(jìn)程,糾紛久拖未決,與當(dāng)事人期望的快速解決不符,加之司法鑒定過程可能存在多頭鑒定、重復(fù)鑒定、屢鑒不定等問題。與之不同的是,技術(shù)調(diào)查官是由法院直接聘請(qǐng),在接受法官指派參與整個(gè)訴訟過程,針對(duì)證據(jù)中涉及的技術(shù)問題開展輔助法官明晰技術(shù)事實(shí)的工作,當(dāng)事人不需要額外花費(fèi)較多的經(jīng)濟(jì)成本,也減少了訴訟進(jìn)度因鑒定而被拖延的問題。
技術(shù)調(diào)查官有助于對(duì)技術(shù)性較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類案件,進(jìn)行中立性、客觀性、專業(yè)性、科學(xué)性地查明技術(shù)事實(shí),從而有助于司法公正目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。如何運(yùn)用好、完善好技術(shù)調(diào)查官制度,發(fā)揮最大的優(yōu)越性呢?技術(shù)調(diào)查官是在我國民事訴訟的體系和格局中產(chǎn)生及運(yùn)行的,因此,有必要解構(gòu)我國民事訴訟的體系和格局,同時(shí)亦有必要借鑒、學(xué)習(xí)域外國家或地區(qū)的做法。在此基礎(chǔ)上,針對(duì)實(shí)際運(yùn)行中的問題,提出完善建議。
1.我國民事訴訟,采用職權(quán)主義與當(dāng)事人主義相結(jié)合的訴訟模式。源于英美法系的當(dāng)事人對(duì)抗主義,在民事訴訟中,當(dāng)事人的主張 (訴訟請(qǐng)求)及其證據(jù)的收集和證明主要由當(dāng)事人負(fù)責(zé)。當(dāng)事人在收集、呈現(xiàn)、分析、認(rèn)定證據(jù)以及發(fā)表意見上,形成一種對(duì)抗形式,當(dāng)事人對(duì)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任,對(duì)對(duì)方的主張進(jìn)行抗辯,法院在訴訟中只處于居中裁判的地位,不應(yīng)在訴訟中對(duì)任何一方有增益或者損益的行為。當(dāng)事人主義尊重了權(quán)利主體的自由意志,也體現(xiàn)了公權(quán)力對(duì)私權(quán)力的較少干預(yù),因而成為英美法系民事訴訟制度的基石。
大陸法系的民事訴訟都有職權(quán)主義色彩和傾向,法院在訴訟程序中擁有主導(dǎo)權(quán),不僅主導(dǎo)審判的進(jìn)行,還能對(duì)當(dāng)事人的主張進(jìn)行一定的干預(yù),如確定案由、進(jìn)行釋明,以及依職權(quán)調(diào)查取證等。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中,在證據(jù)收集方面,法官有權(quán)主動(dòng)調(diào)查、了解;在證據(jù)分析認(rèn)定上,法官可以主動(dòng)向當(dāng)事人發(fā)問,也可以依據(jù)案件審理需要,指派技術(shù)調(diào)查官出庭參與其中,這也是職權(quán)主義的體現(xiàn)。
顯而易見,技術(shù)調(diào)查官機(jī)制運(yùn)行,更多體現(xiàn)為職權(quán)主義,即以審判為中心,以法官為主導(dǎo)的審判模式的法官查明技術(shù)事實(shí)的能力的彌補(bǔ)和延伸,但并沒有逾越民事訴訟法既定的界限,也無意打破職權(quán)主義與當(dāng)事人主義的動(dòng)態(tài)平衡。
2.證據(jù)規(guī)則?!睹袷略V訟法》第六十四條第一款規(guī)定:“當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù)?!边@一規(guī)定被認(rèn)為是我國民事訴訟證明責(zé)任分配的原則,實(shí)踐中常將其簡稱為 “誰主張,誰舉證”原則,以及存在著證明責(zé)任分配的特別規(guī)定。在一定情形下,舉證責(zé)任倒置,如因新產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利引起的專利侵權(quán)訴訟,由制造同樣產(chǎn)品的單位或者個(gè)人對(duì)其產(chǎn)品制造方法不同于專利方法承擔(dān)舉證責(zé)任。
至于質(zhì)證規(guī)則,審判人員應(yīng)當(dāng)充分聽取各方當(dāng)事人對(duì)在法庭上出示的各種證據(jù)的真實(shí)性、合法性以及關(guān)聯(lián)性進(jìn)行詢問、辨認(rèn)、質(zhì)疑、說明和辯駁意見,進(jìn)行全面、客觀地審核證據(jù),依據(jù)法律的規(guī)定,遵循法官職業(yè)道德,運(yùn)用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn),對(duì)證據(jù)有無證明力和證明力大小獨(dú)立進(jìn)行判斷,并公開判斷的理由和結(jié)果。
證明標(biāo)準(zhǔn)則采用了 “高度蓋然性”理論,即待證事實(shí)的存在具有高度可能性,而又沒有相反有力證據(jù)時(shí),即應(yīng)當(dāng)依法對(duì)該事實(shí)予以認(rèn)定。此外,在某些特殊案件規(guī)定了較之 “高度蓋然性”證明標(biāo)準(zhǔn)更為嚴(yán)格的 “排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)。由于當(dāng)事人處于對(duì)抗地位,當(dāng)一方不能證明自己觀點(diǎn)或者雙方對(duì)同一事實(shí)有相反觀點(diǎn)時(shí),則需運(yùn)用 “優(yōu)勢證據(jù)”的證明標(biāo)準(zhǔn)。⑨江偉、肖建國主編:《民事訴訟法》,中國人民大學(xué)出版社2015年版,第12-14頁。因證據(jù)的證明力無法判斷導(dǎo)致爭議事實(shí)難以認(rèn)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)舉證責(zé)任分配的規(guī)則作出裁判。
證據(jù)的質(zhì)證、分析與認(rèn)定是查明案件事實(shí)的依據(jù),證據(jù)問題是訴訟的核心問題之一;相應(yīng)的,查明技術(shù)事實(shí),主要是圍繞證明責(zé)任 (由誰舉證)、證據(jù)的質(zhì)證、證據(jù)的分析、證據(jù)的認(rèn)定和所證明的技術(shù)事實(shí)以及技術(shù)事實(shí)中的邏輯關(guān)系、物理結(jié)構(gòu)、化學(xué)成分與化學(xué)反應(yīng)原理、生物技術(shù)特征及其他技術(shù)特點(diǎn)而展開的。也即,技術(shù)調(diào)查官參與到訴訟活動(dòng)中,就全過程、全方位切入到與技術(shù)事實(shí)相關(guān)的證據(jù)規(guī)則中,因此,深刻理解民事訴訟的證據(jù)規(guī)則,對(duì)于技術(shù)調(diào)查官機(jī)制更好地對(duì)接切入,是十分必要的。
一般認(rèn)為,我國技術(shù)調(diào)查官制度是在借鑒日本、韓國和我國臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于技術(shù)調(diào)查官的成熟經(jīng)驗(yàn)而設(shè)立的。⑩⑩李菊丹:《中日技術(shù)調(diào)查官制度比較研究》,載 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2017年第8期。對(duì)于目前實(shí)行的技術(shù)調(diào)查官機(jī)制,本文也就不再與日本、韓國、我國臺(tái)灣地區(qū)的相關(guān)制度進(jìn)行對(duì)比研究,我們有必要放眼借鑒德國、美國、英國的做法。德國設(shè)置技術(shù)法官審理技術(shù)類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件,可以說這是采用技術(shù)法官查明技術(shù)事實(shí)的模式;美國專業(yè)法官與技術(shù)助理協(xié)同下的專家介入模式,法律碩士和法律博士教育必須首先經(jīng)歷非法學(xué)教育,因此法官本身具有一定的專業(yè)技術(shù)背景;英國技術(shù)陪審員模式,技術(shù)陪審員是技術(shù)專家,協(xié)助法院處理其掌握技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)之事項(xiàng)。參見前引⑧,李青、余從微等文。
從德國的技術(shù)法官制度中,得到的啟示是,法官仍然要培養(yǎng)學(xué)習(xí)積累專業(yè)技術(shù)素養(yǎng)。雖然在我國推行技術(shù)調(diào)查官制度,采用類似 “下載APP小程序”的模式,簡單、輕便、易用,但是,還要看到,提高法官的辦案能力與素質(zhì),特別是查明技術(shù)事實(shí)的能力,乃是根本和上策。筆者希望技術(shù)調(diào)查官與法官二位一體,共同進(jìn)步,而不是法官有了技術(shù)調(diào)查官這個(gè)依賴和依靠或者助手后,就慵懶在一旁停步不前。因此,培養(yǎng)懂技術(shù)的專業(yè)法官隊(duì)伍,任重道遠(yuǎn),但也要逐步培養(yǎng)和進(jìn)步,不因技術(shù)調(diào)查官而自廢武功。
從美國的專家證人制度中,得到的啟示是,仍然要充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮當(dāng)事人在舉證、呈現(xiàn)、分析、論證有關(guān)技術(shù)事實(shí)查明中不可替代和不可忽視的作用,并且要繼續(xù)充分發(fā)揮專家證人、技術(shù)鑒定等查明技術(shù)事實(shí)途徑和機(jī)制的作用。案件的案情是多樣的,案件涉及的技術(shù)專業(yè)性也是紛繁復(fù)雜的,專家證人、技術(shù)鑒定等在相應(yīng)的案件中,有其獨(dú)特的優(yōu)勢,對(duì)于查明技術(shù)事實(shí),十分重要。多元化查明技術(shù)事實(shí),有必要一以貫之,不可偏廢。
從英國的技術(shù)陪審員制度中,得到的啟示是,我國也可以在實(shí)行技術(shù)調(diào)查官協(xié)助查明技術(shù)事實(shí)的同時(shí),考慮由一位具有專業(yè)技術(shù)知識(shí)的人民陪審員,作為合議庭成員,參與案件的審理活動(dòng)。再者,也可借鑒其技術(shù)報(bào)告在判決書中體現(xiàn)或其他有特定條件下的合宜方式予以一定程度的公開。
在現(xiàn)有訴訟體系和格局架構(gòu)下,技術(shù)調(diào)查官機(jī)制猶如 “即點(diǎn)即用”的 “APP小程序”,應(yīng)運(yùn)而生,豐富了技術(shù)事實(shí)查明機(jī)制,而且在現(xiàn)有技術(shù)事實(shí)查明途徑中更經(jīng)濟(jì)、更高效。當(dāng)然,也期待更公正。因而,提高技術(shù)調(diào)查官的公信力和公正性,有利于讓人民群眾感受到司法公平正義,也有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)。現(xiàn)提供如下思考和建議:
1.拓寬技術(shù)調(diào)查官的參與庭審渠道。按現(xiàn)行規(guī)定,法官根據(jù)案件審理需要,可以書面通知技術(shù)調(diào)查室指派技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動(dòng)。也即,目前技術(shù)調(diào)查官的啟動(dòng)主體只能是法官,當(dāng)事人不能申請(qǐng)技術(shù)調(diào)查官參與案件審理。
筆者認(rèn)為可賦予當(dāng)事人申請(qǐng)啟動(dòng)技術(shù)調(diào)查官制度的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的特殊性就在于其涉及到相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的問題和知識(shí)。在這種案件中,對(duì)專業(yè)技術(shù)問題最熟悉的莫過于當(dāng)事人,但并不是所有的當(dāng)事人都有能力調(diào)查取證且都能夠?qū)€(gè)中技術(shù)問題以通俗易懂的語言文字向法官清晰表述并讓法官明白。如果此時(shí)法官未自行啟動(dòng)技術(shù)調(diào)查官制度,那么當(dāng)事人的合法權(quán)益難以得到保障。因此,賦予當(dāng)事人啟動(dòng)技術(shù)調(diào)查官制度的權(quán)利是存在一定的必要性的。
當(dāng)然,當(dāng)事人申請(qǐng)技術(shù)調(diào)查官參與訴訟,是否合適以及是否同意,決定權(quán)應(yīng)取決于經(jīng)辦法官和合議庭。此外,在具體案件中法官指派技術(shù)調(diào)查官出庭,是否就該具體案件涉及的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域,隨意指派技術(shù)調(diào)查官,還是通過抽簽或者按名單順序的方式進(jìn)行輔助、協(xié)助、幫助法官,筆者建議根據(jù)案涉技術(shù)事實(shí)查明的需要以及技術(shù)調(diào)查官個(gè)人專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域素質(zhì)情況,按最佳匹配原則,適當(dāng)考慮工作時(shí)間安排,由主審法官指派。
2.技術(shù)調(diào)查官機(jī)制應(yīng)更加強(qiáng)、更主動(dòng),且適用范圍可以適當(dāng)擴(kuò)延。專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的案件,考慮到當(dāng)事人舉證難的普遍情勢以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的必要性正當(dāng)性,有必要針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)訴訟,適當(dāng)擴(kuò)展職權(quán)主義,適當(dāng)加大人民法院依職權(quán)調(diào)查取證力度,適當(dāng)減輕權(quán)利人舉證負(fù)擔(dān),著力破解知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人 “舉證難”問題。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā) 《關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域改革創(chuàng)新若干問題的意見》第二點(diǎn)第一項(xiàng)要求建立符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件特點(diǎn)的訴訟證據(jù)規(guī)則,適當(dāng)減輕權(quán)利人舉證負(fù)擔(dān),著力破解知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人 “舉證難”問題。因此,有必要加強(qiáng)技術(shù)調(diào)查官在證據(jù)保全、調(diào)查取證、勘驗(yàn)的參與度。
同時(shí),積極引導(dǎo)技術(shù)調(diào)查官就審判中的技術(shù)事實(shí)的糾紛焦點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn),積極主動(dòng)地深入和突破,撥開技術(shù)迷霧,越過專業(yè)障礙,從而突破審判中的技術(shù)事實(shí)查明和認(rèn)定的難點(diǎn),提高司法審判的效率和質(zhì)量。《技術(shù)調(diào)查官趙軍—把技術(shù)調(diào)查工作當(dāng)作一番事業(yè)來干》,廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院網(wǎng):http://www.gipc.gov.cn/front/content.action?id=9d26a6b23f5c4caa99b1371f45c4c501,2019年1月26日訪問。當(dāng)然,這特別需要法官的支持指導(dǎo)、技術(shù)調(diào)查官的能力以及相應(yīng)的機(jī)制保障、激勵(lì)與促進(jìn)。
再者,可以擴(kuò)大技術(shù)調(diào)查官的參與案件的范圍,即對(duì)于存在專業(yè)壁壘較嚴(yán)重、技術(shù)晦澀難理解、法官查明技術(shù)事實(shí)存在難度或障礙的案件,都可以考慮引入技術(shù)調(diào)查官參與審判活動(dòng),協(xié)助查明技術(shù)事實(shí)。此外,技術(shù)調(diào)查官應(yīng)當(dāng)協(xié)助做好與專家證人、技術(shù)司法鑒定的銜接、對(duì)接以及協(xié)助法官組織、分析、認(rèn)定等工作。
3.技術(shù)調(diào)查官應(yīng)就技術(shù)事實(shí)審查工作不偏不倚。對(duì)訴訟當(dāng)事人而言,技術(shù)調(diào)查官應(yīng)獨(dú)立于任何一方當(dāng)事人不偏不倚地工作。這樣,才能夠保證技術(shù)調(diào)查官做出的技術(shù)審查意見更加中立、公正。在職責(zé)范圍內(nèi),技術(shù)調(diào)查官僅就案涉技術(shù)事實(shí),忠于事實(shí)、獨(dú)立地為法官答疑解惑,提供意見。筆者認(rèn)為技術(shù)調(diào)查官的 “翻譯和解讀”應(yīng)做到 “信”和 “達(dá)”?!靶拧敝傅氖羌夹g(shù)調(diào)查官需要客觀、真實(shí)、全面地翻譯和解讀?!斑_(dá)”要求技術(shù)調(diào)查官的翻譯和解讀能夠達(dá)到法官的目的,輔助、幫助法官正確地理解。
在技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中,技術(shù)調(diào)查官客觀、公正、中立且正確調(diào)查取證、查明技術(shù)事實(shí)、作出意見,對(duì)訴訟當(dāng)事人來說,是定紛止?fàn)幍年P(guān)鍵之一。在證據(jù)的呈現(xiàn)方面,技術(shù)調(diào)查官應(yīng)充分考慮當(dāng)事人對(duì)抗及職權(quán)主義:一是不踏入、不破壞 “誰主張誰舉證”的證明責(zé)任分配原則;二是技術(shù)調(diào)查官調(diào)查應(yīng)謹(jǐn)慎介入取證、勘驗(yàn)、保全,在證據(jù)分析與認(rèn)定上以及在庭審活動(dòng)中詢問、聽證、發(fā)問方面應(yīng)保持客觀中立的立場。實(shí)質(zhì)上,技術(shù)調(diào)查官查明技術(shù)事實(shí)就是為抵近客觀事實(shí)。因而,技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動(dòng)應(yīng)當(dāng)恰如其分。
4.提升技術(shù)調(diào)查官的品格素質(zhì)能力和可信賴度。技術(shù)調(diào)查官是司法體系和司法隊(duì)伍中的一員,在當(dāng)事人看來,其業(yè)務(wù)能力、素質(zhì)是否過硬,直接關(guān)系到法官及其裁判是否 “懂”技術(shù),其做事方式是否不偏不倚,直接關(guān)系到法官及裁判是否公正。因此,不斷提升調(diào)查官的品格素質(zhì)能力和可信賴度,是人民群眾對(duì)司法公正目標(biāo)的要求,是技術(shù)調(diào)查官必須具備的條件,是查明技術(shù)事實(shí)和公正審判的必然要求,責(zé)無旁貸。
同時(shí),由于技術(shù)類的案件層出不窮、不斷更新變化,這要求技術(shù)調(diào)查官具備過硬的專業(yè)水平。但即使如此,也很有可能存在技術(shù)調(diào)查官不了解的技術(shù)領(lǐng)域,筆者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的技術(shù)調(diào)查官庫需要定期更新,豐富技術(shù)調(diào)查官隊(duì)伍,有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的有效審理,也能讓當(dāng)事人更有信賴感。加強(qiáng)技術(shù)調(diào)查官隊(duì)伍建設(shè),探索在編制內(nèi)按照聘任等方式選任、管理技術(shù)調(diào)查官,細(xì)化選任條件、任職類型、職責(zé)范圍、管理模式和培養(yǎng)機(jī)制,規(guī)范技術(shù)審查意見的采信機(jī)制,充分發(fā)揮技術(shù)調(diào)查官對(duì)有效查明技術(shù)事實(shí)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判質(zhì)量效率的積極作用,增強(qiáng)技術(shù)事實(shí)認(rèn)定的中立性、客觀性和科學(xué)性。
5.適時(shí)公開典型案件的技術(shù)審查意見。現(xiàn)行關(guān)于技術(shù)調(diào)查官的文件,并沒有提及可將技術(shù)調(diào)查官的技術(shù)審查意見公開。筆者認(rèn)為對(duì)于特別典型的案例,可以公開其技術(shù)審查意見,這有利于司法審判的透明化,有利于讓人民感受到公平正義并信服,有利于引導(dǎo)司法審判技藝更好發(fā)揮法的指導(dǎo)、教育、評(píng)價(jià)等功能。同時(shí),也能對(duì)監(jiān)督、鼓勵(lì)技術(shù)調(diào)查官更有質(zhì)量地為法官查明技術(shù)事實(shí)服務(wù)起到重要作用。
盡可能地公開、透明,是人民群眾 “感受”司法公平正義的直接方式。正如丹寧勛爵說過:“正義不僅要實(shí)現(xiàn),而且要以人們看得見的方式被實(shí)現(xiàn)?!盵美]丹寧勛爵:《法律的訓(xùn)誡》,李克強(qiáng)等譯,法律出版社1999年版,第10頁。
在技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中,技術(shù)事實(shí)的呈現(xiàn)、查明能力與水平,直接決定法律事實(shí)盡可能還原或抵近客觀事實(shí)的程度,從而決定了司法判決質(zhì)量與司法公平正義的實(shí)現(xiàn)程度。技術(shù)調(diào)查官是查明技術(shù)事實(shí)多元化途徑中的主要、高效、較易接受的機(jī)制。因此,發(fā)揮技術(shù)調(diào)查官在輔助法官查明技術(shù)事實(shí)這一司法審判痛點(diǎn)和難點(diǎn)上的獨(dú)特優(yōu)勢,完善并發(fā)揮這一優(yōu)勢,既是提升司法公正性的有效途徑,也是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的利器。