鄭玉雯，薛偉賢

(西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710054)

一、引言

在“一帶一路”倡議的深度推進(jìn)下，世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生轉(zhuǎn)變，催生絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家形成新型國際分工合作關(guān)系，逐步擴(kuò)展合作與交流形成利益共同體、命運(yùn)共同體、責(zé)任共同體。這種國際間互利共贏的發(fā)展新格局使得絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線各國充分發(fā)揮處于不同發(fā)展階段、具有不同稟賦優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?，在能源、交通、金融、科技、生態(tài)等諸多領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作加強(qiáng)，以共同打造亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)的繁榮為目標(biāo)，促進(jìn)沿線國家的共同繁榮發(fā)展[1]。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨越東亞、南亞、西亞、東歐、西歐等地區(qū)，國家間的發(fā)展水平呈現(xiàn)明顯的差異，既有發(fā)達(dá)的歐洲國家也有中低收入居多的西亞和南亞國家，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)依托中巴經(jīng)濟(jì)走廊、新亞歐大陸橋，以及中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊等重要戰(zhàn)略性國際運(yùn)輸通道的建設(shè)，極大地改善了沿線部分國家的地理區(qū)位劣勢(shì)，有助于沿線國家順應(yīng)新國際環(huán)境下國際轉(zhuǎn)移的大趨勢(shì)，合理優(yōu)化并調(diào)整沿線發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)沿線國家經(jīng)濟(jì)合作上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提升絲路整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力[2]。這一新的格局意味著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家正逐步進(jìn)入共贏與共生的新階段，即協(xié)同發(fā)展階段[3]。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展旨在全方位、多角度地重新統(tǒng)籌規(guī)劃區(qū)域內(nèi)部諸要素而使整合后的系統(tǒng)擁有更大能級(jí)和釋放更大潛能，是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)一體化的基礎(chǔ)。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)以共贏和包容為主題，注重沿線發(fā)展中國家的公平地位，在這樣的發(fā)展基調(diào)下國家間的競(jìng)合關(guān)系將會(huì)共同演變?yōu)椤熬銟s俱損”的新型國際競(jìng)爭格局[4]。探索絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素，有助于破解沿線區(qū)域及國家在實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展的過程中存在不平衡、不充分的矛盾，從而增強(qiáng)沿線國家參與全球經(jīng)濟(jì)治理的訴求和能力，有助于緩解以往全球化中的失衡問題，提升發(fā)展中國家的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力和經(jīng)濟(jì)活力以及在全球經(jīng)濟(jì)治理中的話語權(quán)，進(jìn)而推動(dòng)世界秩序向平衡、公正、包容的方向發(fā)展?！皡f(xié)同”實(shí)現(xiàn)的內(nèi)容不僅涵蓋全球經(jīng)濟(jì)治理，還包括沿線國家間的投資、經(jīng)貿(mào)合作、產(chǎn)業(yè)分工、能源配置等多方面的合作。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)符合新時(shí)代國際關(guān)系格局與沿線國家對(duì)新型全球化關(guān)系的期盼，這種相互依存、互惠共生關(guān)系的形成有賴于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展[5]?！丁耙粠б宦贰痹妇芭c行動(dòng)》中提出絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)要實(shí)現(xiàn)“五通”，即政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通、民心相通，這一重大戰(zhàn)略舉措是中國對(duì)當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)政治秩序發(fā)生深刻變化，以及沿線各國所共同面臨發(fā)展問題的現(xiàn)實(shí)回應(yīng)?！拔逋ā钡膶?shí)現(xiàn)過程就是對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間協(xié)同發(fā)展最準(zhǔn)確的解讀與實(shí)踐。從發(fā)展現(xiàn)狀來看，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家之間的合作有著比較明顯的結(jié)合點(diǎn)與互補(bǔ)性。其一，中亞地區(qū)的自然資源總量豐富，沿線國家有著較大的資源出口的依賴度，這是未來加強(qiáng)協(xié)同合作的結(jié)合點(diǎn)；其二，除歐洲外的沿線國家，基礎(chǔ)設(shè)施較為落后，成為阻礙沿線整體發(fā)展的一個(gè)重要因素，在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)進(jìn)程中需要沿線國家協(xié)同合作完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；其三，沿線國家間有著廣泛而深刻的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系，這成為其進(jìn)一步合作的現(xiàn)實(shí)需求。

區(qū)域協(xié)同發(fā)展是當(dāng)前世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱點(diǎn)問題之一，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是區(qū)域協(xié)同發(fā)展的重點(diǎn)方向之一。區(qū)域協(xié)同發(fā)展作為較新的研究論題，目前主要集中于對(duì)其基本理論的探討與協(xié)同評(píng)價(jià)這兩個(gè)主要研究方向。就其基本理論的研究來看，一類立足于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源等問題，側(cè)重于解析區(qū)域系統(tǒng)內(nèi)部及其子系統(tǒng)間的相互協(xié)作關(guān)系，探討子系統(tǒng)間協(xié)同發(fā)展的制約因素與建議措施。有學(xué)者較早地對(duì)區(qū)域協(xié)同發(fā)展的概念進(jìn)行了界定，并指出重視區(qū)域發(fā)展中存在的差異并有效合理控制是實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展的有效措施[6]。還有研究指出區(qū)域協(xié)同發(fā)展旨在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長且發(fā)展差異趨于縮小的過程，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的依賴度日益加深，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)產(chǎn)生正向的促進(jìn)效應(yīng)[7]?，F(xiàn)有研究對(duì)區(qū)域協(xié)同發(fā)展概念的認(rèn)識(shí)和理解達(dá)成一致。隨著研究的深入，對(duì)區(qū)域發(fā)展中的存在的不協(xié)同現(xiàn)象、差異性及其根源與深層次動(dòng)因的探究成為研究的熱點(diǎn)。覃成林等認(rèn)為影響區(qū)域間發(fā)展不平衡的根本原因是地理位置關(guān)系、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和區(qū)域政策這三個(gè)主要因素[8]。Van Beers以澳大利亞奎那經(jīng)濟(jì)區(qū)為例，從產(chǎn)業(yè)鏈共生和資源協(xié)同角度分析了資源型區(qū)域協(xié)同發(fā)展的制約因素，提出資源型區(qū)域的協(xié)同發(fā)展不是即生的，它是通過對(duì)原有區(qū)域不斷診斷、調(diào)整、評(píng)價(jià)，周而復(fù)始逐步協(xié)調(diào)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的[9]。楊潔依據(jù)三地地理位置上的相互制約解析京津冀三地協(xié)同發(fā)展的制約因素，主要有產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性不強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)動(dòng)力不足和協(xié)作不緊密，并提出了相應(yīng)的協(xié)同路徑[10]。孫虎等通過對(duì)京津冀區(qū)域發(fā)展中的諸多因素進(jìn)行剖析，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同是影響京津冀三地協(xié)同發(fā)展最主要的因素[11]。還有部分學(xué)者進(jìn)一步對(duì)區(qū)域協(xié)同發(fā)展程度的判定標(biāo)準(zhǔn)、深層次動(dòng)因等問題進(jìn)行了較為深入的研究。魏麗華從經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的視角通過對(duì)比分析京津冀城市群與長三角地區(qū)滬蘇浙城市群，發(fā)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展的本質(zhì)為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相互聯(lián)系且程度不斷增強(qiáng)的過程[12]。少數(shù)研究則以產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面為研究視角探索區(qū)域協(xié)同發(fā)展問題，鮮見探析影響系統(tǒng)間協(xié)同發(fā)展驅(qū)動(dòng)因素的研究。另一類理論研究立足于社會(huì)、生態(tài)、科技等子系統(tǒng)間的協(xié)同度，定量解析區(qū)域協(xié)同發(fā)展所帶來的協(xié)同效應(yīng)。協(xié)同評(píng)價(jià)的定量研究主要基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型、離差系數(shù)模型、DEA模型、灰色關(guān)聯(lián)模型等傳統(tǒng)方法進(jìn)行協(xié)同程度的測(cè)度。穆東運(yùn)用擴(kuò)展的DEA方法，對(duì)資源型區(qū)域系統(tǒng)內(nèi)部及子系統(tǒng)間的“協(xié)同”和“發(fā)展”兩個(gè)方面的有效程度進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并進(jìn)一步構(gòu)建區(qū)域協(xié)同發(fā)展的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行系統(tǒng)協(xié)同度的評(píng)價(jià)并提出政策建議[13]。趙妍以“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省份為研究對(duì)象，構(gòu)建復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型對(duì)2001-2014年九個(gè)子區(qū)域的經(jīng)濟(jì)有序度和協(xié)同度的變化趨勢(shì)進(jìn)行實(shí)證分析，提出跨區(qū)域體制建設(shè)對(duì)區(qū)域協(xié)同發(fā)展的重要性[14]。王恩旭等用標(biāo)準(zhǔn)離差法、G1法與DEA法構(gòu)建了旅游機(jī)場(chǎng)競(jìng)爭力與效率耦合協(xié)同度評(píng)價(jià)模型評(píng)估我國22個(gè)旅游機(jī)場(chǎng)的競(jìng)爭力、效率差異情況與耦合協(xié)同度并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行了詳細(xì)的解析[15]。李國梁等基于協(xié)同學(xué)原理與方法，構(gòu)建序參量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、協(xié)同度模型和障礙度模型，研究鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)與河南省及18地市的協(xié)同發(fā)展的時(shí)空格局、演變特征與障礙因素，發(fā)現(xiàn)對(duì)外開放性不夠以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較低是最主要障礙因素[16]。從評(píng)價(jià)方法來看，傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法的優(yōu)點(diǎn)在于多是基于子系統(tǒng)間的比較，從距離空間的角度反映系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)性，并且能夠反映出環(huán)境因素對(duì)協(xié)同度評(píng)價(jià)的影響，但是一定程度上存在創(chuàng)新性不強(qiáng)的局限性。

綜觀現(xiàn)有研究，區(qū)域協(xié)同發(fā)展理論體系正在逐步趨于完善。但是大多數(shù)研究關(guān)注于區(qū)域協(xié)同發(fā)展所能帶來的經(jīng)濟(jì)總量的增長以及區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)升級(jí)。關(guān)于區(qū)域間協(xié)同發(fā)展的動(dòng)因及其驅(qū)動(dòng)因素的識(shí)別研究并沒有深入剖析，仍存在以下三點(diǎn)局限：第一，存在協(xié)同驅(qū)動(dòng)因素判別體系框架的理論困境，缺乏基于科學(xué)系統(tǒng)的理論分析框架考察不協(xié)同的來源和深層次動(dòng)因；第二，協(xié)同狀態(tài)評(píng)價(jià)方法創(chuàng)新性不強(qiáng)，難以適應(yīng)于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶這一復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的相關(guān)問題研究；第三，現(xiàn)有研究大多集中將跨國或者跨區(qū)域整體作為單一有機(jī)系統(tǒng)，探討該有機(jī)系統(tǒng)整體與其他子系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展方面的研究，缺乏對(duì)區(qū)域內(nèi)國家間協(xié)同發(fā)展問題本身的研究。本文的研究對(duì)象絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶這一由多要素、多層次構(gòu)成的復(fù)雜巨系統(tǒng)，又是一個(gè)開放的自組織系統(tǒng)，其在協(xié)同發(fā)展演化過程中受到系統(tǒng)內(nèi)、外多因素的影響。從區(qū)域協(xié)同發(fā)展的理論基礎(chǔ)出發(fā)研究該問題更有助于把握問題本質(zhì)。針對(duì)以上研究缺口，本文基于協(xié)同學(xué)理論，從系統(tǒng)整體演化機(jī)制角度出發(fā)，運(yùn)用自組織理論和方法，在哈肯模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展驅(qū)動(dòng)因素判別的理論模型，對(duì)2008-2012年和2013-2017年兩階段絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線42個(gè)主要國家協(xié)同發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行分階段的序參量識(shí)別，并據(jù)此對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線主要國家的協(xié)同水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。

二、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展驅(qū)動(dòng)因素判別的理論基礎(chǔ)

(一)區(qū)域協(xié)同發(fā)展的特征

目前學(xué)術(shù)界對(duì)區(qū)域協(xié)同發(fā)展的定義尚無統(tǒng)一界定。系統(tǒng)論視域下，系統(tǒng)間各要素具有包括結(jié)構(gòu)聯(lián)系、功能聯(lián)系、要素流動(dòng)等系統(tǒng)性的聯(lián)系，這些聯(lián)系是系統(tǒng)存在和協(xié)同演進(jìn)的內(nèi)在動(dòng)力。從復(fù)雜系統(tǒng)的視角來看，區(qū)域協(xié)同發(fā)展本身就是體現(xiàn)出多層次、多種類與多關(guān)系的一個(gè)始終處于動(dòng)態(tài)調(diào)整的遠(yuǎn)離平衡狀態(tài)的開放系統(tǒng)。區(qū)域內(nèi)的行為主體通過系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、要素、功能間的相互協(xié)同作用形成系統(tǒng)全局性的戰(zhàn)略優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)“1+1>2”的效果[17]。從區(qū)域發(fā)展的戰(zhàn)略層面分析，區(qū)域的協(xié)同發(fā)展要求子系統(tǒng)充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，使系統(tǒng)內(nèi)要素實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置與生產(chǎn)的有效分配，兼顧系統(tǒng)之間以及系統(tǒng)全局的共同發(fā)展[18]。具體來說，有以下三個(gè)層次的表現(xiàn)：首先，區(qū)域協(xié)同發(fā)展強(qiáng)調(diào)區(qū)域之間“互惠共生、合作共贏”的內(nèi)生性增長實(shí)現(xiàn)機(jī)制。在這一機(jī)制的作用下區(qū)域之間表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，區(qū)域間分工與合作更加緊密，要素之間的配置更加合理。在合力的作用下整體經(jīng)濟(jì)效率持續(xù)增長，推進(jìn)大區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)由無序向有序、初級(jí)向高級(jí)的過程；其次，區(qū)域間在協(xié)同發(fā)展實(shí)現(xiàn)過程中有序高效地動(dòng)態(tài)演變。在初級(jí)階段各區(qū)域之間由于資源稟賦和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)存在較大的差異性，進(jìn)而導(dǎo)致分工合作效率可能相對(duì)較低。但這只是區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的階段性特征，不意味著與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相背離，區(qū)域內(nèi)各經(jīng)濟(jì)組分有序地進(jìn)行組合與分工，最終目標(biāo)始終是各區(qū)域的共同發(fā)展，從而展現(xiàn)出在協(xié)同實(shí)現(xiàn)的不同階段演變過程中動(dòng)態(tài)有規(guī)則的演化特征[19]；最后，區(qū)域協(xié)同發(fā)展的目標(biāo)具有動(dòng)態(tài)統(tǒng)一性。區(qū)域內(nèi)各協(xié)同主體高度協(xié)調(diào)與整合，在系統(tǒng)高度開放的條件下，能自發(fā)地與外界進(jìn)行物質(zhì)能量的交互，相互協(xié)同運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)功能的有機(jī)整合。

綜上，區(qū)域協(xié)同發(fā)展表現(xiàn)為以下四方面特征：首先是共生性，區(qū)域間、區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)體之間的要素必須可自由流動(dòng)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聯(lián)系緊密且相互依賴；其次是有序性，區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)體以配置最優(yōu)化狀態(tài)運(yùn)行，專業(yè)化分工合理；再次是有效性，區(qū)域協(xié)同發(fā)展會(huì)導(dǎo)致區(qū)域間高效持續(xù)發(fā)展；最后是動(dòng)態(tài)性，區(qū)域協(xié)同水平的提高是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，驅(qū)動(dòng)因素及序參量能夠促使系統(tǒng)向有序發(fā)展從而影響整個(gè)系統(tǒng)的演化發(fā)展與協(xié)同水平。

(二)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素及其作用關(guān)系

1969年由德國物理學(xué)家赫爾曼·哈肯首先提出協(xié)同這一概念，在哈肯發(fā)表的《高等協(xié)同學(xué)》、《協(xié)同學(xué)導(dǎo)論》等著作中精準(zhǔn)地闡述了協(xié)同學(xué)的核心思想，并指出協(xié)同學(xué)旨在探索一般系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能的自組織形成過程中的普遍原理，用于處理復(fù)雜的大系統(tǒng)或者巨系統(tǒng)在構(gòu)建過程中形成統(tǒng)一的分析框架[20]。協(xié)同學(xué)的基本思想和理論觀點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)從無序向有序轉(zhuǎn)化的一般過程和法則，在各子系統(tǒng)間均存在一定的相互作用與影響[21]。這一過程實(shí)現(xiàn)的實(shí)質(zhì)是系統(tǒng)各部分之間在序參量的支配作用下實(shí)現(xiàn)協(xié)同運(yùn)動(dòng)。當(dāng)子系統(tǒng)中的控制參數(shù)達(dá)到系統(tǒng)閾值時(shí)，子系統(tǒng)之間相互作用，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，系統(tǒng)達(dá)到有序的狀態(tài)，且整體功能大于各部分功能之和[22]。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分工日益精細(xì)化與科學(xué)系統(tǒng)化的背景下，單一的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架難以支撐起絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展這個(gè)多屬性的重大現(xiàn)實(shí)問題，更難以準(zhǔn)確地揭示其發(fā)展演進(jìn)規(guī)律[23]。對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶這一復(fù)雜巨系統(tǒng)的研究，要求突破單一分析框架的理論困境，基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論本身的綜合與創(chuàng)新，從多種理論背景下探討構(gòu)建協(xié)同的理論分析框架并考察其中存在的問題[24]。首先，區(qū)域分工是區(qū)域間實(shí)現(xiàn)密切聯(lián)系的前提。由于區(qū)域間發(fā)展基礎(chǔ)和條件存在很大的差異，各區(qū)域首先會(huì)選擇自身的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展，在資源要素不能夠完全實(shí)現(xiàn)自由流動(dòng)的情況下，區(qū)域間的分工體系應(yīng)運(yùn)而生。區(qū)域分工的核心是發(fā)揮其自身的比較優(yōu)勢(shì)，合理利用要素資源以提高總體效益。其次，在系統(tǒng)理論的研究范式下協(xié)同強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)有機(jī)整體的一般模式及其運(yùn)行規(guī)律。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的現(xiàn)實(shí)復(fù)雜背景下，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家都可以看作是復(fù)雜巨系統(tǒng)中的子系統(tǒng)，各子系統(tǒng)之間相互依存、相互依賴，協(xié)同發(fā)展，從而獲得“1+1>2”的效應(yīng)。最后，伴隨著發(fā)達(dá)國家跨國公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈在世界范圍內(nèi)深化，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的分解、中間品貿(mào)易的增長、要素配置的擴(kuò)散，越來越多的發(fā)展中國家通過參與全球價(jià)值鏈，謀求全球化發(fā)展機(jī)遇。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶多數(shù)發(fā)展中國家正面臨著來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的“高端回流”以及其他發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的“中低端分流”并存的雙重競(jìng)爭格局。在此背景下，沿線發(fā)展中國家在全球價(jià)值鏈中的價(jià)值分割有助于適時(shí)轉(zhuǎn)變國際分工嵌入模式，加快形成競(jìng)爭新優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)國家間形成更加緊密的分工與合作，從而提升沿線發(fā)展中國家的價(jià)值鏈地位。概言之，區(qū)域協(xié)同發(fā)展的本質(zhì)是資源稟賦、要素流動(dòng)和價(jià)值分割三者之間的協(xié)同。通過要素的跨區(qū)域流動(dòng)，加強(qiáng)區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，促使各個(gè)子區(qū)域充分參與到分工合作中，三者相互作用產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，役使整個(gè)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)協(xié)同演變。

具體來說，首先，區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)在區(qū)域協(xié)同演變過程中，不同演化階段對(duì)應(yīng)不同形態(tài)的區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)。在協(xié)同發(fā)展的初級(jí)階段，區(qū)域發(fā)展主要依托自然資源的開發(fā)，區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)為僅以自然資源等初級(jí)要素為依托的低級(jí)、靜態(tài)的資源型區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)；中級(jí)階段，信息、技術(shù)、管理等高級(jí)要素的協(xié)同提升效用顯現(xiàn)，逐步向核心層轉(zhuǎn)化，相應(yīng)的自然資源向外圍層移動(dòng)，對(duì)區(qū)域要素的優(yōu)化配置相應(yīng)改善了區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展?fàn)顩r，整體上升為中級(jí)協(xié)同；高級(jí)階段，不斷變化的協(xié)同發(fā)展環(huán)境役使各子系統(tǒng)對(duì)要素進(jìn)行隨時(shí)適應(yīng)性規(guī)劃，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)之間的協(xié)同作用得以加強(qiáng)，區(qū)域整體的協(xié)同發(fā)展?fàn)顩r最終實(shí)現(xiàn)高級(jí)協(xié)同。其次，區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系從根本上打通了復(fù)雜系統(tǒng)要素流動(dòng)的通道，子系統(tǒng)及各經(jīng)濟(jì)組分之間的信息交流能挖掘出區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展向高級(jí)協(xié)同轉(zhuǎn)變的演化路徑，子系統(tǒng)及各經(jīng)濟(jì)組分之間的信息交流能挖掘出區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展向高級(jí)協(xié)同轉(zhuǎn)變的演化路徑，各層次的子系統(tǒng)經(jīng)過持續(xù)推動(dòng)向前的協(xié)同作用共同役使整體網(wǎng)絡(luò)體系優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)協(xié)同的升級(jí)轉(zhuǎn)變；最后，價(jià)值分割要求區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)應(yīng)與要素稟賦變化步調(diào)一致。區(qū)域的開放程度、財(cái)稅和政策能夠有效支持區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)格局和稟賦水平的同步升級(jí)，見圖1。

圖1 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素及作用關(guān)系

(1)比較優(yōu)勢(shì)(Regional Comparative Advan￣tage，RCA)

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間的比較優(yōu)勢(shì)是實(shí)現(xiàn)協(xié)同整合的基礎(chǔ)。沿線國家間沒有顯著的比較優(yōu)勢(shì)作為基礎(chǔ)，就難以形成協(xié)同整合的內(nèi)在動(dòng)力和互補(bǔ)效應(yīng)，分工與合作難以體現(xiàn)出“強(qiáng)-強(qiáng)”集聚的共生模式或者“弱-弱”優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的資源整合動(dòng)力。

(2)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系(Regional Economic Relation，RER)

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系是協(xié)同發(fā)展的運(yùn)行紐帶。協(xié)同發(fā)展要求系統(tǒng)主體間要素有機(jī)流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間的要素共享。沿線國家間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系一方面體現(xiàn)為資源、勞動(dòng)力等有形要素的流動(dòng)；另一方面體現(xiàn)在信息流、技術(shù)流、知識(shí)流等無形要素的流動(dòng)。要素流動(dòng)的緊密聯(lián)系程度能夠在一定程度上反映區(qū)域協(xié)同發(fā)展的相互依存性[25]。

(3)價(jià)值分割(Regional Value Segmentation，RVS)

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間的價(jià)值分割是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域協(xié)同發(fā)展的重要途徑。國際分工從產(chǎn)品分工到要素分工實(shí)現(xiàn)國家間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)與分工協(xié)作，更多的體現(xiàn)為價(jià)值鏈的分工。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域內(nèi)國家各自承擔(dān)國際分工合作中相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)功能，從而依托各自的比較優(yōu)勢(shì)形成分工協(xié)作的動(dòng)力機(jī)制實(shí)現(xiàn)區(qū)域的協(xié)同演進(jìn)。

三、研究方案設(shè)計(jì)

(一)指標(biāo)選擇

在遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、導(dǎo)向性的原則下，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇要能夠充分體現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展的本質(zhì)屬性和功能。在選擇絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展驅(qū)動(dòng)因素判別指標(biāo)時(shí)，充分考慮以下三個(gè)方面：一是能充分體現(xiàn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展的目標(biāo)。即以實(shí)現(xiàn)發(fā)揮沿線國家的比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)協(xié)同的有機(jī)聯(lián)系與要素共享，以及沿線國家間分工協(xié)作共同參與價(jià)值鏈分割這三方面為協(xié)同發(fā)展的目標(biāo)；二是考慮到絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線區(qū)域42個(gè)主要國家的差異性，兼顧部分指標(biāo)數(shù)據(jù)的難獲取性；三是現(xiàn)有研究成果和區(qū)域協(xié)同發(fā)展的既有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。對(duì)三個(gè)指標(biāo)層分別選取2-3個(gè)解釋力同等的單項(xiàng)指標(biāo)，各單項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重均等，構(gòu)成絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展驅(qū)動(dòng)因素指標(biāo)體系，見表1。其中比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)層，一方面旨在評(píng)估宏觀和微觀視角下區(qū)域的比較優(yōu)勢(shì)，將可以反映要素投入生產(chǎn)率的比較勞動(dòng)生產(chǎn)率(CLP)和反映經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體效率的GDP與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的灰色關(guān)聯(lián)度(GC)這兩個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)納入。另一方面關(guān)注于區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展程度，衡量區(qū)域能源和資源的消耗狀況，選擇了單位GDP能耗；經(jīng)濟(jì)聯(lián)系指標(biāo)層分別基于正面和負(fù)面測(cè)度區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的互補(bǔ)性和緊密性，選擇了貿(mào)易結(jié)合度(TCD)與市場(chǎng)分割指數(shù)(MSI)；價(jià)值分割指標(biāo)層旨在表征絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的生產(chǎn)分割與價(jià)值鏈的內(nèi)在聯(lián)系，選擇出口復(fù)雜度(PRO)和貿(mào)易便利度(TF)兩項(xiàng)指標(biāo)，特別需要指出的是貿(mào)易便利度(TF)對(duì)于發(fā)展中國家來說，融入全球分工是參與全球化、促進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的重要途徑，貿(mào)易便利化水平不足、貿(mào)易成本居高不下是其更好吸引國外投資、參與全球貿(mào)易的主要阻礙之一?，F(xiàn)有相關(guān)研究表明：貿(mào)易便利化提升對(duì)價(jià)值鏈的參與程度有著正向的顯著影響，且能夠逐步推動(dòng)一國在價(jià)值鏈上的攀升。

表1 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展驅(qū)動(dòng)因素判別指標(biāo)體系

(二)哈肯模型的描述

協(xié)同學(xué)理論是區(qū)域協(xié)同發(fā)展的基礎(chǔ)理論，區(qū)域協(xié)同發(fā)展過程又具備耗散結(jié)構(gòu)特征，而哈肯模型作為協(xié)同學(xué)理論的重要模型，具備跨學(xué)科研究的創(chuàng)新性與廣泛的適用性，也被逐漸運(yùn)用至經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。協(xié)同學(xué)理論框架下系統(tǒng)內(nèi)部的各種子系統(tǒng)、參量或因素的性質(zhì)和對(duì)系統(tǒng)的影響是有差異的、不平衡的，當(dāng)控制參量的改變把系統(tǒng)推過線性失穩(wěn)點(diǎn)時(shí)，這種差異和不平衡就暴露出來，于是區(qū)分出快變量和慢變量，慢變量主宰系統(tǒng)演化進(jìn)程，支配快變量的行為，成為新結(jié)構(gòu)的序參量。在此基礎(chǔ)上，哈肯依據(jù)系統(tǒng)序參量的作用原理，提出了絕熱消去法，對(duì)系統(tǒng)參量做了數(shù)學(xué)處理，通過構(gòu)建演化方程判斷系統(tǒng)中的各項(xiàng)參數(shù)是否滿足絕熱近似假設(shè)求解勢(shì)函數(shù)，進(jìn)而得到系統(tǒng)的序參量方程及演化方程組。對(duì)方程組的演化過程求解可以有效研究復(fù)雜系統(tǒng)自組織協(xié)同演化過程，具有較強(qiáng)的說服力。

(1)絕熱近似原理

(1)

由于系統(tǒng)對(duì)外力相應(yīng)具有瞬時(shí)性，在這一過程中來不及發(fā)生能量交換，因此將這一響應(yīng)過程稱為“絕熱”過程。假設(shè)系統(tǒng)的行為效果隨時(shí)間衰減的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于外力隨時(shí)間衰減的速度，則：

(2)

γ?δ是使用絕熱消去法對(duì)快變量進(jìn)行消除的前提假設(shè)，這一原理成為絕熱近似原理。

(2)序參量演化方程

哈肯對(duì)系統(tǒng)參量做了數(shù)學(xué)處理，并提出了絕熱消去法。假設(shè)q1為某子系統(tǒng)及參量的內(nèi)力；q2被該內(nèi)力所控制，系統(tǒng)所滿足的運(yùn)動(dòng)方程為：

(3)

(4)

式中，q1、q2表示狀態(tài)變量，a、b、γ1、γ2為控制變量，其中γ1和γ2分別代表兩個(gè)子系統(tǒng)的阻尼系數(shù)，a和b反映q1和q2的相互作用強(qiáng)度。當(dāng)系統(tǒng)達(dá)到一個(gè)定態(tài)解，即q1=q2=0時(shí)，|γ2|?|γ1|，且γ2>0，則表明系統(tǒng)的狀態(tài)變量γ2是迅速衰減的快變量。這一實(shí)現(xiàn)過程被稱為該運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)的“絕熱近似假設(shè)”，在實(shí)際運(yùn)用中要求二者相差至少大于一個(gè)數(shù)量級(jí)。

若“絕熱近似假設(shè)”成立，突然撤去q2，q1來不及變化。

(5)

q1即序參量，進(jìn)而解得序參量演化方程，也即系統(tǒng)演化方程：

(6)

表示q1決定了q2，q2隨q1的變化而發(fā)生相應(yīng)的變化，因此q1是系統(tǒng)的序參量，支配并主宰著系統(tǒng)的協(xié)同演化過程。

(3)勢(shì)函數(shù)

在物理系統(tǒng)和生物系統(tǒng)中，一般來說，物體會(huì)因系統(tǒng)的位移而產(chǎn)生不同的勢(shì)能是一個(gè)普遍規(guī)律，勢(shì)能則體現(xiàn)為對(duì)外做功，因此通過構(gòu)建和求解勢(shì)函數(shù)能夠有效判斷系統(tǒng)是否處在相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)。哈肯則依據(jù)系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)方程以及序參量求解系統(tǒng)的勢(shì)函數(shù)從而判斷系統(tǒng)所處狀態(tài)。

(7)

由于物理方程是針對(duì)連續(xù)型隨機(jī)變量設(shè)定的，將其運(yùn)用至經(jīng)濟(jì)分析，為了便于應(yīng)用通常要對(duì)方程做離散化處理，即：

q1(t)=(1-γ1)q1(t-1)-aq1(t-1)q2(t-1)

(8)

q2(t)=(1-γ2)q2(t-1)+bq12(t-1)

(9)

哈肯模型主要運(yùn)用于系統(tǒng)參量間的序參量識(shí)別，通過確定系統(tǒng)主要作用參量，構(gòu)造參量兩兩間的運(yùn)動(dòng)方程，可識(shí)別出系統(tǒng)的序參量并評(píng)估整個(gè)系統(tǒng)的協(xié)同水平。系統(tǒng)所呈現(xiàn)的多種動(dòng)態(tài)演化行為，表現(xiàn)為以下情形：

第一，a和b分別反映了q2對(duì)q1的協(xié)同影響與q1對(duì)q2的協(xié)同影響。當(dāng)a為正值時(shí)，q2對(duì)q1起阻礙作用，a的絕對(duì)值越大，阻礙作用力越強(qiáng)；反之，當(dāng)a為負(fù)值時(shí)，q2對(duì)q1起助推作用，其絕對(duì)值越大，推動(dòng)力則越大；b反映了q1對(duì)q2的協(xié)同影響。當(dāng)b為正值時(shí)，q1促進(jìn)q2的增長；反之，當(dāng)b為負(fù)值時(shí)，q1阻礙q2的增長。

第二，γ1和γ2分別反映了系統(tǒng)所建立起的有序狀態(tài)。當(dāng)γ1為負(fù)值時(shí)，表明q1子系統(tǒng)已建立起正反饋機(jī)制促進(jìn)系統(tǒng)的有序演化，γ1的絕對(duì)值越大，有序度也越高；當(dāng)γ1為正值時(shí)，表明q1子系統(tǒng)呈現(xiàn)負(fù)反饋機(jī)制，γ1的絕對(duì)值越大，系統(tǒng)無序度也越高，系統(tǒng)的漲落得以放大；當(dāng)γ2為負(fù)值時(shí)，表明q2子系統(tǒng)呈現(xiàn)正反饋機(jī)制，能夠促使系統(tǒng)有序度增強(qiáng)；當(dāng)γ2為正值時(shí)，表明q2子系統(tǒng)已建起有序度增強(qiáng)的負(fù)反饋機(jī)制。

在分析絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間的協(xié)同發(fā)展?fàn)顩r時(shí)，亦可借用該思路。通過對(duì)RCA、RER、RVS構(gòu)造兩兩間的運(yùn)動(dòng)方程，求解方程并識(shí)別分析絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素確定主要作用參量，進(jìn)一步評(píng)估絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的協(xié)同發(fā)展水平。在求解過程中，需要注意以下三個(gè)方面：一是兩兩分析是指分別從RCA、RER、RVS中選取兩個(gè)因素進(jìn)行序參量的識(shí)別，即分別為RCA與RER、RVS，RER與RVS、RCA，RVS與RCA、RER；二是協(xié)同值是依據(jù)勢(shì)函數(shù)求解的穩(wěn)態(tài)值來進(jìn)行判定，即協(xié)同值與穩(wěn)態(tài)值越接近，表明系統(tǒng)的協(xié)同度就越高；三是得分值是判定絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家所處協(xié)同位置和未來演進(jìn)趨勢(shì)的主要依據(jù)，對(duì)得分值的判定需要在序參量相同的情況下才有比較的意義。

四、實(shí)證分析

(一)樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

綜合考量古代絲綢之路的路線，以及絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家當(dāng)前的經(jīng)貿(mào)、能源合作狀況和數(shù)據(jù)的可獲得性，對(duì)所覆蓋的東亞、中亞、南亞、西亞、歐洲和北非6大區(qū)域國家進(jìn)行取舍，最終本文選擇絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線42個(gè)主要國家作為樣本，并依據(jù)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的戰(zhàn)略性地緣經(jīng)濟(jì)特征將其劃分為三大區(qū)域，核心區(qū)主要有中國和中亞四國，重要區(qū)包括俄羅斯、南亞、東亞和西亞諸國，拓展區(qū)主要有北非和歐洲諸國[26]，見表2。

表2 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶輻射區(qū)域及國家樣本

本文指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《國際統(tǒng)計(jì)年鑒》、《世界統(tǒng)計(jì)年鑒》和《國際工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》2008-2017年數(shù)據(jù)。

(二)第一階段(2008-2012年)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間協(xié)同發(fā)展的序參量識(shí)別

2008-2012年按照前文對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展驅(qū)動(dòng)因素理論模型的分析及方法步驟，對(duì)RCA、RER、RVS三個(gè)模型變量進(jìn)行兩兩分析。

①當(dāng)q1=RCA、q2=RER時(shí)：

q1(t)=1.004***q1(t-1)-0.0046***q1(t-1)q2(t-1)

(1)

q2(t)=0.080***q2(t-1)+0.005***q12(t-1)

(2)

方程參數(shù)求解得：γ1=-0.004、a=0.0046，γ2=0.020、b=0.005；

②當(dāng)q1=RCA、q2=RVS時(shí)：

q1(t)=0.838***q1(t-1)-0.036***q1(t-1)q2(t-1)

(3)

q2(t)=0.966***q2(t-1)+0.017***q12(t-1)

(4)

方程參數(shù)求解得：γ1=0.032、，a=-0.036，γ2=0.034、b=0.017；

③當(dāng)q1=RER、q2=RCA時(shí)：

q1(t)=0.858***q1(t-1)+0.027***q1(t-1)q2(t-1)

(5)

q2(t)=1.001***q2(t-1)-0.169***q12(t-1)

(6)

方程參數(shù)求解得：γ1=-0.126、a=0.178，γ2=-0.001、b=0.169；

④當(dāng)q1=RER、q2=RVS時(shí)：

q1(t)=0.986***q1(t-1)-0.112***q1(t-1)q2(t-1)

(7)

q2(t)=0.990***q2(t-1)-0.103q12(t-1)

(8)

方程參數(shù)求解得：γ1=0.014、a=0.112；

⑤當(dāng)q1=RVS、q2=RER時(shí)：

q1(t)=0.987***q1(t-1)-0.020***q1(t-1)q2(t-1)

(9)

q2(t)=0.674***q2(t-1)-0.013***q12(t-1)

(10)

方程參數(shù)求解得：γ1=0.013、a=-0.020，γ2=0.326、b=0.013；

⑥當(dāng)q1=RVSq2=RCA時(shí)：

q1(t)=0.967***q1(t-1)+0.021***q1(t-1)q2(t-1)

(11)

q2(t)=0.933***q2(t-1)-0.032***q12(t-1)

(12)

方程參數(shù)求解得：γ1=0.033、a=-0.021，γ2=0.067、b=0.032。

方程中的括號(hào)內(nèi)為t值，*、**、***分別表示在10%、5%、1%水平上顯著，無*號(hào)表示不顯著。通過求解方程可以看出，運(yùn)動(dòng)方程⑥中阻尼系數(shù)相差只有一個(gè)數(shù)量級(jí)，因此不滿足絕熱近似假設(shè)。上述兩兩分析結(jié)果顯示，2008-2012年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素RCA、RER、RVS中，RCA是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展的序參量。

運(yùn)動(dòng)方程①顯示：γ1=-0.004，γ2=0.020，a=0.0046，b=0.005，

系統(tǒng)演化方程為：

(13)

系統(tǒng)勢(shì)函數(shù)為：

(14)

(15)

d值越大表明系統(tǒng)的協(xié)同程度越低，反之則協(xié)同程度越低。當(dāng)協(xié)同值為1.229時(shí)，系統(tǒng)呈高度協(xié)同狀態(tài)。2012年協(xié)同值超過1.229的僅有英國、愛爾蘭、法國、荷蘭4國，表明這四國已經(jīng)從有序狀態(tài)突變至新的無序狀態(tài)，進(jìn)入更高級(jí)的協(xié)同發(fā)展階段。此外，將各個(gè)國家在2012年的得分值與其五年均值相比較發(fā)現(xiàn)，核心區(qū)的5國2012年的得分均高于5年均值，表明其得分值處于上升趨勢(shì)；重要區(qū)和拓展區(qū)多數(shù)國家處于上升趨勢(shì)，少數(shù)國家處于下降趨勢(shì)，見表3。

表3 2008-2012年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展得分值

注：表中均值指一國在2008-2012年五年間的得分均值

由于系統(tǒng)臨界突變點(diǎn)為1.229，表明當(dāng)系統(tǒng)的協(xié)同值為1.229時(shí)，系統(tǒng)呈高度協(xié)同狀態(tài)。故可將1.229定義為中高級(jí)協(xié)同水平的臨界值。高于1.229即為高級(jí)協(xié)同階段；取1.229與最低得分值0.399的中間值0.830為初中級(jí)協(xié)同水平的臨界值，則協(xié)同值在0.830-1.229為中級(jí)協(xié)同；協(xié)同值低于0.830則為初級(jí)協(xié)同階段。據(jù)此可以判斷，一方面，在2012年處于高、中、初級(jí)協(xié)同水平的國家數(shù)分別為4國、12國、26國，其中共有38個(gè)國家處于中初級(jí)協(xié)同階段，由此得出在2012年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展整體處于初級(jí)階段。另一方面，為了更加詳細(xì)地評(píng)估絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家在2008-2012年協(xié)同發(fā)展的變化情況，對(duì)比分析了2008-2012年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線42個(gè)主要國家協(xié)同發(fā)展水平的變動(dòng)情況，總體上來看，高、中度協(xié)同國家數(shù)量呈上升趨勢(shì)，初級(jí)協(xié)同國家數(shù)量呈下降趨勢(shì)，但是總體變化趨勢(shì)并不顯著，見圖2。

在影響絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展的諸多因素中，區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、價(jià)值鏈參與程度的序參量識(shí)別結(jié)果表明：比較優(yōu)勢(shì)是2008-2012年影響絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展的序參量，單一的序參量驅(qū)動(dòng)機(jī)制調(diào)控絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的協(xié)同發(fā)展，在整個(gè)系統(tǒng)演化過程中起支配作用。通過與其他參量的協(xié)同共生、共同促進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家從低級(jí)向高級(jí)，從無序向有序的協(xié)同演進(jìn)。

比較優(yōu)勢(shì)是基于比較勞動(dòng)生產(chǎn)率和GDP與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的灰色關(guān)聯(lián)度兩方面來考量的。因此，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線整體區(qū)域內(nèi)的協(xié)同發(fā)展應(yīng)注重提高沿線國家整理的勞動(dòng)生產(chǎn)率并優(yōu)化沿線區(qū)域及國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，比較勞動(dòng)生產(chǎn)率是區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)有效分工的基礎(chǔ)，沿線國家應(yīng)發(fā)展自身具有優(yōu)勢(shì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，提升專業(yè)化分工水平，全面提升區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)。此外，沿線國家還應(yīng)制定有效的區(qū)域產(chǎn)業(yè)配套政策，積極引導(dǎo)各國依托自己的比較優(yōu)勢(shì)構(gòu)建以優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)相配套的區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)作系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶整體高度有序協(xié)同發(fā)展。

圖2 2008-2012年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同水平變化趨勢(shì)

常數(shù)a為正，表明絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系對(duì)比較優(yōu)勢(shì)有負(fù)向影響，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系是由國家貿(mào)易結(jié)合度和市場(chǎng)分割指數(shù)來衡量的[28]，這意味著2008-2012年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間聯(lián)系不緊密，要素自由流動(dòng)受阻，市場(chǎng)分割程度高，無法促進(jìn)區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)的提升，阻礙了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的協(xié)同發(fā)展。常數(shù)b為負(fù)，表明區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系有積極影響，這意味著2008-2012年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家尚能充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)參與到大區(qū)域的分工協(xié)作中來，明顯提高自身競(jìng)爭力，進(jìn)一步提高區(qū)域的比較優(yōu)勢(shì)。

(三)第二階段(2013-2017年)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間協(xié)同發(fā)展的序參量識(shí)別

2013-2017年第二個(gè)時(shí)間階段，對(duì)RCA、RER、RVS三個(gè)模型變量進(jìn)行兩兩分析，得到：

①當(dāng)q1=RCA、q2=RER時(shí)：

q1(t)=0.892***q1(t-1)+0.030***q1(t-1)q2(t-1)

(16)

q2(t)=0.741***q2(t-1)-0.010***q12(t-1)

(17)

方程參數(shù)求解得：γ1=0.108、a=-0.030，、γ2=0.269、b=0.010；

②當(dāng)q1=RCA、q2=RVS時(shí)：

q1(t)=1.019***q1(t-1)-0.020***q1(t-1)q2(t-1)

(18)

q2(t)=1.023***q2(t-1)-0.012***q12(t-1)

(19)

方程參數(shù)求解得：γ1=-0.019、a=0.020，γ2=0.023、b=-0.012；

③當(dāng)q1=RER、q2=RCA時(shí)：

q1(t)=0.837***q1(t-1)-0.002q1(t-1)q2(t-1)

(20)

q2(t)=0.891***q2(t-1)+0.016**q12(t-1)

(21)

運(yùn)動(dòng)方程和模型假設(shè)都不成立；

④當(dāng)q1=RER、q2=RVS時(shí)：

q1(t)=0.869***q1(t-1)-0.059***q1(t-1)q2(t-1)

(22)

q2(t)=0.978***q2(t-1)+0.041**q12(t-1)

(23)

方程參數(shù)求解得：γ1=0.131、a=0.059，γ2=0.022、b=0.041；

⑤當(dāng)q1=RVS、q2=RCA時(shí)：

q1(t)=1.013***q1(t-1)-0.012***q1(t-1)q2(t-1)

(24)

q2(t)=0.796***q2(t-1)+0.001q12(t-1)

(25)

運(yùn)動(dòng)方程和模型假設(shè)都不成立；

⑥當(dāng)q1=RVS、q2=RER時(shí)：

q1(t)=0.884***q1(t-1)+0.013**q1(t-1)q2(t-1)

(26)

q2(t)=0.704***q2(t-1)+0.004***q12(t-1)

(27)

方程參數(shù)求解得：γ1=0.116、a=-0.013，γ2=0.296、b=0.004。

2013-2017年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展的序參量是RCA和RVS，在系統(tǒng)中存在多個(gè)序參量的情況下，應(yīng)對(duì)加總后的序參量組合(Oder Parameter，OPG)重新識(shí)別并對(duì)勢(shì)函數(shù)求解[29]。序參量q1=OPG，快變量q2=RER，運(yùn)動(dòng)方程如下：

q1(t)=0.994q1(t-1)+0.034q1(t-1)q2(t-1)

(28)

q2(t)=0.814q2(t-1)+0.007q12(t-1)

(29)

求解得到：γ1=0.006，a=-0.034；γ2=0.186，b=0.007。這一結(jié)果滿足絕熱近似假設(shè)，因而OPG是系統(tǒng)的序參量。系統(tǒng)的演化方程為：

(30)

系統(tǒng)勢(shì)函數(shù)為：

(31)

(32)

與第一階段的處理過程相同，協(xié)同值為2.125，當(dāng)序參量得分接近2.125時(shí)，系統(tǒng)高度協(xié)同。2017年協(xié)同值超過2.125的有俄羅斯、英國、愛爾蘭、法國、荷蘭、比利時(shí)、瑞典、芬蘭、丹麥9國。此外，將各個(gè)國家在2017年的得分值與其五年均值相比較發(fā)現(xiàn)，情況與上一階段產(chǎn)生了較大的變化，各區(qū)域的協(xié)同水平都呈現(xiàn)了明顯的上升態(tài)勢(shì)，見表4。

由于系統(tǒng)臨界突變點(diǎn)為2.125，故將2.125定義為中高級(jí)協(xié)同水平的臨界值，高于2.125即為高級(jí)協(xié)同；取2.125與最低得分值0.836的中間值為初中級(jí)協(xié)同水平的臨界值1.481-2.125，為中級(jí)協(xié)同；1.481以下為初級(jí)協(xié)同。一方面，在2017年處于高、中、初級(jí)協(xié)同水平的國家數(shù)分別為9國、10國、23國，42個(gè)國家中接近一半處于中高級(jí)協(xié)同階段，協(xié)同提升效應(yīng)較為明顯，由此可以看出，2017年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展整體處于中級(jí)階段。另一方面，為了更加詳細(xì)地評(píng)估絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家在2013-2017年協(xié)同發(fā)展的變化情況，對(duì)比分析5年間絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線42個(gè)主要國家協(xié)同發(fā)展整體水平顯著提升，見圖3。

五、結(jié)論與啟示

本文基于協(xié)同學(xué)理論，運(yùn)用哈肯模型對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線42個(gè)主要國家從2008-2012年和2013-2017年十年間兩階段協(xié)同發(fā)展情況及其序參量進(jìn)行了判定與識(shí)別，得到以下主要研究結(jié)論：

(1)區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系以及價(jià)值分割是影響絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)因素。在關(guān)鍵的驅(qū)動(dòng)因素即序參量的作用下，驅(qū)動(dòng)因素之間相互的協(xié)同作用作為連接序參量與其他變量的重要紐帶貫穿始終。即在沿線國家依托自身資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，在跨區(qū)域要素流動(dòng)的作用下，參與到絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線區(qū)域的價(jià)值分割當(dāng)中；同時(shí)，在參與到沿線國家價(jià)值分割的同時(shí)又將反作用于沿線國家的比較優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，三個(gè)維度相互促進(jìn)，協(xié)同作用，役使絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家這一復(fù)雜巨系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)由初級(jí)階段向高級(jí)階段的協(xié)同演進(jìn)，即絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的協(xié)同發(fā)展驅(qū)動(dòng)機(jī)制。

(2)序參量的轉(zhuǎn)變表明絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展進(jìn)入新階段。2008-2012年，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線區(qū)域整體處于協(xié)同發(fā)展的初級(jí)階段，協(xié)同程度較高的國家主要依賴于國家比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮與改善；而在2013-2017年，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展不僅僅立足于提高沿線國家自身的比較優(yōu)勢(shì)，沿線國家嵌入全球價(jià)值鏈中參與區(qū)域范圍內(nèi)的生產(chǎn)分工與協(xié)作的效用日益凸顯。序參量的轉(zhuǎn)變表明區(qū)域協(xié)同水平的提升有賴于主要驅(qū)動(dòng)因素隨時(shí)間推移所產(chǎn)生的節(jié)點(diǎn)支撐效應(yīng)，而非單純某一個(gè)子系統(tǒng)的發(fā)展。

(3)方程參數(shù)符號(hào)的轉(zhuǎn)變意味著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展的國際環(huán)境明顯改善。2008-2012年，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與比較優(yōu)勢(shì)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明各個(gè)國家政府為了保護(hù)本國的既得利益，市場(chǎng)分割嚴(yán)重；而在2013-2017年，區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系對(duì)比較優(yōu)勢(shì)有較為明顯的促進(jìn)作用，常數(shù)a符號(hào)的轉(zhuǎn)變意味著市場(chǎng)分割程度的減小，要素的流動(dòng)性增強(qiáng)，沿線國家的協(xié)同發(fā)展環(huán)境得到了較為明顯的改善。

表4 2013-2017年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展得分值

注：表中均值指一國在2013-2017年五年間的得分均值

圖3 2013-2017年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同水平變化趨勢(shì)

(4)目前絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展程度已經(jīng)由初級(jí)協(xié)同階段躍遷至中級(jí)協(xié)同階段。協(xié)同水平與得分值的變化均表明，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線42個(gè)主要國家在過去的十年里實(shí)現(xiàn)了協(xié)同發(fā)展階段的提升與跨越，協(xié)同發(fā)展?fàn)顩r趨于始終改善的態(tài)勢(shì)。

(5)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)、重要區(qū)與拓展區(qū)協(xié)同水平的差距在逐漸縮小。在2008-2012年，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的5國協(xié)同水平上升趨勢(shì)明顯，而重要區(qū)和拓展區(qū)多數(shù)國家處于上升趨勢(shì)，少數(shù)國家反而處于下降趨勢(shì)；在2013-2017年，核心區(qū)、重要區(qū)、以及拓展區(qū)絕大多數(shù)國家呈現(xiàn)明顯的協(xié)同上升趨勢(shì)。

基于以上研究結(jié)論，為了促進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家協(xié)同發(fā)展，應(yīng)采取有效的聯(lián)動(dòng)機(jī)制并分階段有側(cè)重點(diǎn)的實(shí)施差異化協(xié)同發(fā)展策略?？梢詮囊韵聨讉€(gè)方面入手：首先，處于初級(jí)協(xié)同發(fā)展階段的國家主要應(yīng)以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主，構(gòu)建互聯(lián)互通的貿(mào)易合作。此外，還需要開放政策支持，擴(kuò)大沿線國家商業(yè)的存在范圍，開放國際金融服務(wù)，促進(jìn)貿(mào)易便利化程度；其次，處于中度協(xié)同階段的國家可以通過進(jìn)一步擴(kuò)大跨境電商行業(yè)，方便沿線發(fā)展中國家“走出去”和“引進(jìn)來”。除此之外，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線資源較為豐富，考慮到未來可持續(xù)發(fā)展的需要，還需注重能源領(lǐng)域的合作，尤其是新能源的利用和開發(fā)。最后，處于高度協(xié)同階段的國家應(yīng)將重點(diǎn)放在推動(dòng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展來實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的耦合。具體來說，包括支持多邊貨幣合作體系，支持沿線國家的金融一體化，全面推動(dòng)沿線國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等，實(shí)現(xiàn)沿線國家的互惠與共贏。