科技評(píng)價(jià)對(duì)國(guó)家的科研具有指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用[1],世界各國(guó)對(duì)此都高度重視。我國(guó)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》等政策雖已確立分類評(píng)價(jià)的原則要求,但由于可操作性、執(zhí)行力度上的不足,正確的評(píng)價(jià)導(dǎo)向尚未完全形成。自2008年開(kāi)始,我國(guó)便成為僅次于美國(guó)的第二大SCI論文發(fā)表國(guó)[2]。2012-2016年發(fā)表的SCI論文數(shù)量為124.5萬(wàn)篇,比之前的5年(62.2萬(wàn)篇)翻了1倍[2],但是創(chuàng)新指數(shù)排名卻仍在世界20左右徘徊[3](2018年全球創(chuàng)新指數(shù)GII排名中位列17名,首次進(jìn)入前20名),科研規(guī)模、論文數(shù)量的成倍增長(zhǎng)并未伴隨創(chuàng)新能力的相應(yīng)提高。2016年5月30日,習(xí)近平主席在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)和兩院院士大會(huì)上提出:廣大科技工作者要把論文寫(xiě)在祖國(guó)的大地上,把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中[4]。2018年10月23日,科技部、教育部、人力資源社會(huì)保障部、中科院和中國(guó)工程院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》[5],然而,由于思維慣性和路徑依賴,科研評(píng)價(jià)中的“SCI崇拜”并未徹底扭轉(zhuǎn),反而隨著教育部建設(shè)“雙一流”學(xué)科中對(duì)“ESI”學(xué)科評(píng)級(jí)的依賴,又導(dǎo)致高校對(duì)SCI的新一輪追逐。
國(guó)內(nèi)有較多文獻(xiàn)通過(guò)SCI論文產(chǎn)出評(píng)價(jià)基金資助項(xiàng)目和人才計(jì)劃的績(jī)效[6-7],但鮮有對(duì)同一項(xiàng)目國(guó)內(nèi)發(fā)文與國(guó)際發(fā)文情況進(jìn)行比較的研究。本文對(duì)比分析了國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“納米科技”重點(diǎn)專項(xiàng)、中國(guó)科學(xué)院百人計(jì)劃的國(guó)內(nèi)外發(fā)文情況,旨在通過(guò)我國(guó)高端科研基金資助項(xiàng)目和人才計(jì)劃的論文流向,及其對(duì)我國(guó)科學(xué)研究的多方面影響,揭示建立我國(guó)科學(xué)合理的科研評(píng)價(jià)體系的緊迫性。
國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的重點(diǎn)專項(xiàng)是根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的重大需求和科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域凝練設(shè)立的,旨在瞄準(zhǔn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展各主要領(lǐng)域的重大、核心、關(guān)鍵科技問(wèn)題,組織產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)力量協(xié)同攻關(guān),提出整體解決方案,為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)[6]。
國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“納米科技”重點(diǎn)專項(xiàng)于2016 年開(kāi)始立項(xiàng),中國(guó)科技信息研究所資助的一項(xiàng)研究——“基于多源數(shù)據(jù)的科技計(jì)劃項(xiàng)目分析評(píng)價(jià)系統(tǒng)建設(shè)”(ZD2018-09)顯示,截至 2018 年 11 月 30 日,“納米科技”重點(diǎn)專項(xiàng)立項(xiàng)公示 98 項(xiàng),2016-2018年累計(jì)發(fā)表SCI論文6 460篇[6]。
我們利用中國(guó)知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)檢索了該計(jì)劃同時(shí)段發(fā)表的中文論文,檢索策略為:主題=“納米”合并基金模糊檢索“國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)”,時(shí)間限定為2016年1月1日-2018年11月30日,獲得數(shù)據(jù)536篇(包括博碩士論文及會(huì)議論文)(表1)。中文檢索以保證查全為目標(biāo),未進(jìn)行文獻(xiàn)類型區(qū)分。
數(shù)據(jù)顯示,“納米科技”重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施3年間,92.34%的論文都發(fā)表在SCI收錄期刊,發(fā)表在國(guó)內(nèi)的論文僅為7.66%。
該專項(xiàng)6 460篇SCI論文分布在 612 種期刊上,其中發(fā)表100 篇以上的期刊有 14 種,累計(jì)發(fā)表論文2451篇[6],屬于中國(guó)的期刊僅有NANORESEArCH1種 (102篇)。
表1 2016-2018年國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“納米科技”重點(diǎn)專項(xiàng)發(fā)表的SCI論文與中文論文數(shù)
“百人計(jì)劃”是我國(guó)1994年開(kāi)始實(shí)施的一系列人才資助計(jì)劃之一。北京理工大學(xué)劉云等分析了我國(guó)高端科技人才資助的論文產(chǎn)出情況,其中2008-2015 年,我國(guó)百人計(jì)劃資助者發(fā)表的SCI收錄論文共11 280篇[7]。
我們利用中國(guó)知網(wǎng)檢索了同時(shí)間段該計(jì)劃資助的中文論文,檢索策略為:基金=“百人”(模糊檢索),用篩選功能限定:中國(guó)科學(xué)院“百人計(jì)劃”,獲得數(shù)據(jù)3 176篇(含博碩士論文、會(huì)議論文等)。中文檢索以保證查全為目標(biāo),未進(jìn)行論文類型的區(qū)分。
結(jié)果顯示,2008-2015 年,我國(guó)百人計(jì)劃資助者發(fā)表的SCI收錄論文占全部論文的78.03%;中文論文3 176篇,占全部論文的21.97%,百人計(jì)劃發(fā)表的SCI論文是其發(fā)表中文論文的3.55倍。
近年來(lái),唯SCI導(dǎo)向?qū)ξ覈?guó)科技發(fā)展的不利影響已被很多科學(xué)家詬病。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃及高端人才計(jì)劃SCI論文的高占比,更說(shuō)明其后果嚴(yán)重。
論文是國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的考核指標(biāo)之一[6],“納米科技”重點(diǎn)專項(xiàng)事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、自主創(chuàng)新能力和國(guó)家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性,該專項(xiàng)90%以上的原創(chuàng)性成果都發(fā)表在SCI收錄期刊,對(duì)核心、關(guān)鍵科技問(wèn)題是如何解決的?取得了哪些突破、有什么創(chuàng)新和進(jìn)展?國(guó)人基本無(wú)法通過(guò)母語(yǔ)文獻(xiàn)獲得這些重要的信息。
在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域,有人統(tǒng)計(jì)了1998-2017年,教育部全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估中“計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)專業(yè)”A+及A的11所高校在其領(lǐng)域排名前3的期刊《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》《軟件學(xué)報(bào)》《計(jì)算機(jī)研究與發(fā)展》的發(fā)文情況,發(fā)現(xiàn)自2012-2013年起,發(fā)文量呈斷崖式下降[8]。
可見(jiàn)優(yōu)秀稿件外流是普遍現(xiàn)象?!凹{米科技”專項(xiàng)以及高端人才計(jì)劃的論文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明,獲得基金資助層次越高,人才計(jì)劃越高端,成果的SCI論文比例就越高。我國(guó)自己的科技期刊則被冷落,導(dǎo)致我國(guó)學(xué)術(shù)傳播土壤貧瘠,中文學(xué)術(shù)期刊發(fā)展舉步維艱。國(guó)家在科技研發(fā)領(lǐng)域的高投入,并未帶來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)交流應(yīng)有的繁榮和質(zhì)量提升。我國(guó)SCI論文數(shù)量的提升,是以枯竭、弱化國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)交流平臺(tái)為代價(jià)的。
在唯SCI導(dǎo)向下,我國(guó)優(yōu)質(zhì)的原創(chuàng)性成果首選外刊。有研究顯示,中國(guó)研究人員撰寫(xiě)的論文標(biāo)注基金資助的大約有 65%~70%[9-10]。截至2018年底,我國(guó)共有548種英文學(xué)術(shù)期刊[11],這些英文期刊也紛紛“借船出海”加入國(guó)外期刊數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái),以期獲得更多的海外傳播和引用,提升影響因子,最終被SCI收錄。
本土期刊幾乎被自己的高端學(xué)術(shù)共同體拋棄,無(wú)論傳播質(zhì)量還是效率,都無(wú)法與外刊競(jìng)爭(zhēng)。優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源缺乏,又導(dǎo)致高校和科研院所對(duì)SCI和英文期刊高度依賴,由此使SCI等西方數(shù)據(jù)庫(kù)出版商形成了資源與價(jià)格的雙重壟斷優(yōu)勢(shì),漲價(jià)無(wú)可避免,而我方除了接受沒(méi)有議價(jià)能力。以原中國(guó)人民解放軍醫(yī)學(xué)圖書(shū)館為例,在服務(wù)用戶數(shù)不變的情況下,其訂購(gòu)的Elsevier Science Direct全文數(shù)據(jù)庫(kù)2015-2017年3年價(jià)格增長(zhǎng)21.82%,訂購(gòu)的SCI數(shù)據(jù)庫(kù)價(jià)格增長(zhǎng)24.51%(表2)。
表2 2015-2017年解放軍醫(yī)學(xué)圖書(shū)館訂購(gòu)的Elsevier和SCI數(shù)據(jù)庫(kù)價(jià)格變化(/萬(wàn)元)
由于價(jià)格昂貴以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),除了大型科研院所和高校有能力購(gòu)買(mǎi),普通研究所、醫(yī)院、企業(yè)的科研人員和讀者很難獲得和使用。
數(shù)據(jù)顯示,我國(guó)讀者對(duì)英文期刊的利用率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于中文刊。
根據(jù)《2018年中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》數(shù)據(jù),我們比較了植物學(xué)報(bào)、科學(xué)通報(bào)2組學(xué)術(shù)期刊中英文期刊的利用率(表3)。其中,Web即年下載率中文《植物學(xué)報(bào)》是同名英文版的14.6倍;對(duì)應(yīng)的總下載量是后者的2.6倍。中文《科學(xué)通報(bào)》與其同名英文刊SCIENCEBULLETIN的差異則更加明顯,下載率和下載量分別是后者的11.6倍和12.5倍。
英文期刊篇均下載頻次遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于同學(xué)科領(lǐng)域中文期刊發(fā)表的論文,說(shuō)明英文刊在我國(guó)讀者中的文獻(xiàn)利用率、傳播效率低。 國(guó)外優(yōu)質(zhì)原創(chuàng)研究成果難以獲取,我國(guó)自己的最新和原創(chuàng)成果紛紛投往國(guó)外英文期刊,資源獲得難和語(yǔ)言障礙雙重困難,加大了我國(guó)大部分讀者與西方發(fā)達(dá)國(guó)家科研人員的知識(shí)鴻溝,使我們的科研人員、醫(yī)生、工程師群體、普通民眾與領(lǐng)先世界、原創(chuàng)性、突破性的創(chuàng)新成果漸行漸遠(yuǎn)。
表3 2018年同學(xué)科中英文期刊利用率比較
注:1.CSCD:中國(guó)科學(xué)引文索引來(lái)源期刊;2.《中文核心期刊要目總覽》來(lái)源期刊;3.SCI (2018)收錄期刊
重大項(xiàng)目的立項(xiàng)與成果評(píng)審事關(guān)國(guó)運(yùn)、國(guó)家科技核心競(jìng)爭(zhēng)力, “納米科技”專項(xiàng)及“百人計(jì)劃”等高端研發(fā)計(jì)劃絕對(duì)高比例的SCI論文流向,說(shuō)明SCI已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)各大高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研評(píng)價(jià)的重要依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)[12]。事實(shí)上,之前科研領(lǐng)域各種人才的選拔、任用,也很大程度上依賴SCI論文、影響因子、引用情況等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)。
標(biāo)準(zhǔn)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家不惜動(dòng)用政治、經(jīng)濟(jì)等各種手段,扶持和推進(jìn)本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或事實(shí)上的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),以主導(dǎo)和影響產(chǎn)業(yè)及技術(shù)發(fā)展??蒲蓄I(lǐng)域唯SCI的評(píng)價(jià)導(dǎo)向無(wú)異于交出學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的話語(yǔ)權(quán),使我國(guó)的科學(xué)事業(yè)逐漸偏離“中國(guó)特色,自主創(chuàng)新”的方向[13]。
SCI 數(shù)據(jù)庫(kù)從 2008 年7 月開(kāi)始對(duì)論文的基金資助信息進(jìn)行標(biāo)注,開(kāi)辟了從基金投入分析論文產(chǎn)出的視角[7]。
我國(guó)發(fā)表的SCI論文中,有基金資助的達(dá)65%~70%,高端資助項(xiàng)目的SCI論文產(chǎn)出比例更高。借助知識(shí)發(fā)現(xiàn)工具,就可以通過(guò)SCI數(shù)據(jù)庫(kù)、專利數(shù)據(jù)庫(kù)、Elsevier全文數(shù)據(jù)庫(kù)等,精準(zhǔn)分析和全面把握我國(guó)科研戰(zhàn)略布局、科技實(shí)力、核心技術(shù)、材料能源及高科技人才儲(chǔ)備等情況。這些信息對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略安全的意義不言而喻。
科研人員在哪里發(fā)表學(xué)術(shù)成果,本應(yīng)根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)、論文水平、目標(biāo)讀者等自愿選擇。但科研管理部門(mén)為引導(dǎo)科研工作者發(fā)表SCI論文,制定了一系列獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制[14-15],包括按SCI分區(qū)(1、2、3區(qū))分等級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)[16],某大學(xué)實(shí)施SCI期刊分區(qū)的學(xué)術(shù)論文獎(jiǎng)勵(lì)制度后,2006-2016年10年間SCI論文數(shù)量增長(zhǎng)6倍有余[12];某醫(yī)院實(shí)行論文績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)措施后,從 2013年到2017 年,SCI論文增幅 達(dá)350%[16]。
SCI 收錄期刊影響因子乘以 1 萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)格是普遍現(xiàn)象,發(fā)表CNS等頂刊則有更高獎(jiǎng)勵(lì),導(dǎo)致科研人員對(duì)期刊影響因子十分關(guān)注,甚至還產(chǎn)生了一些預(yù)測(cè)期刊未來(lái)影響因子的論文[17]。浙江大學(xué)的案例研究發(fā)現(xiàn),其學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的提升,并不是由于引進(jìn)了更多“高水平”學(xué)者,而是因?yàn)榧?lì)制度產(chǎn)生了效果,獎(jiǎng)勵(lì)政策是決定論文數(shù)量和質(zhì)量(影響因子)的重要因素[18]。
SCI論文的數(shù)量和影響因子成為衡量學(xué)者能力、價(jià)值、地位的標(biāo)志,為了獲得認(rèn)可,發(fā)表SCI論文就成為科研人員不得不的選擇。發(fā)表SCI論文實(shí)質(zhì)上是科研管理機(jī)構(gòu)對(duì)科研人員的強(qiáng)制性要求。
因此,迎合西方期刊標(biāo)準(zhǔn),追隨“國(guó)際前沿”與“國(guó)際熱點(diǎn)”研究方向,發(fā)表高影響因子論文成為很多科研人員的追求,而科學(xué)研究為國(guó)家服務(wù)的宗旨、國(guó)家需要解決的科學(xué)問(wèn)題、原始創(chuàng)新的重要性則被弱化。這種不問(wèn)科學(xué)研究實(shí)際貢獻(xiàn),唯SCI論文、唯影響因子的獎(jiǎng)勵(lì)方式,造成科技界人心浮躁,急于求成,追求熱點(diǎn)與短平快的研究,出現(xiàn)造假、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為就不可避免。
美國(guó)《科學(xué)》系列雜志第21任主編、化學(xué)家Holden Thorp在2019年就職時(shí)說(shuō):“我認(rèn)為科學(xué)新聞和科學(xué)研究都是國(guó)家財(cái)富,能夠被邀請(qǐng)管理這些資源,為國(guó)家和世界服務(wù),我感到非常榮幸。”[19]
國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目與高端人才計(jì)劃的研究成果毫無(wú)疑義是國(guó)家財(cái)富,應(yīng)該首先服務(wù)國(guó)家需求,服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)。學(xué)術(shù)交流國(guó)際化的目的是吸收、學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),提升國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力。科學(xué)領(lǐng)域的國(guó)際化交流應(yīng)該是建立文化自信基礎(chǔ)上的雙向交流,既要有學(xué)術(shù)成果的輸出,也要有學(xué)術(shù)成果的流入,要特別重視科技成果的首發(fā)權(quán)和自主權(quán)。
當(dāng)前我國(guó)優(yōu)質(zhì)稿件外流,優(yōu)秀科研成果首發(fā)SCI期刊,是SCI獎(jiǎng)勵(lì)政策驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。那些在學(xué)術(shù)不端榜單中經(jīng)常出現(xiàn)的單位,往往是SCI導(dǎo)向最為嚴(yán)重、獎(jiǎng)勵(lì)力度最大的單位。
為此,首先要叫停各種唯SCI導(dǎo)向的獎(jiǎng)勵(lì)政策和人才政策,去除論文發(fā)表中的功利因素,還科技人員自主選擇發(fā)表期刊的權(quán)利,給本土中文期刊平等競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的機(jī)會(huì),使我國(guó)的科研人員和民眾能夠看到更多中文發(fā)表的研究成果??萍颊撐淖鳛樾轮R(shí)的重要載體,需要廣泛的傳播和交流,才能服務(wù)于國(guó)家和社會(huì)。
為改變學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度不合理的問(wèn)題,國(guó)家近期密集出臺(tái)了一系相關(guān)列政策,如《關(guān)于開(kāi)展清理"唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)"專項(xiàng)行動(dòng)的通知》[5]《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》[20]和《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》[1],鼓勵(lì)科研人員潛心研究,大力提升原始創(chuàng)新能力和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力。
有了頂層設(shè)計(jì),還需要科研管理部門(mén)、情報(bào)研究機(jī)構(gòu)及科學(xué)家共同攜手,構(gòu)建具有操作性強(qiáng)的科學(xué)、高效、誠(chéng)信的科技評(píng)價(jià)體系,為國(guó)家科技發(fā)展提供有力支撐。
科技期刊薈萃科學(xué)發(fā)現(xiàn),引領(lǐng)科技發(fā)展,直接體現(xiàn)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力和文化軟實(shí)力[21],與科技強(qiáng)國(guó)密不可分,因此不能止步于刊發(fā)論文,要以過(guò)硬的質(zhì)量為基礎(chǔ),立足于對(duì)行業(yè)內(nèi)外產(chǎn)生影響。能承擔(dān)這一使命的,必然是本國(guó)期刊。
為維護(hù)我國(guó)學(xué)術(shù)成果特別是重大原創(chuàng)成果的首發(fā)權(quán)、自主權(quán)和信息安全,掌握科技話語(yǔ)權(quán),一是要鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)最優(yōu)秀的科技成果在本國(guó)期刊發(fā)表,使國(guó)人能及時(shí)分享最新成果;二是要加快建設(shè)國(guó)家和行業(yè)層面的OA(開(kāi)放獲取)平臺(tái),讓優(yōu)秀的學(xué)術(shù)成果能夠即時(shí)展示并接受同行的評(píng)議與質(zhì)疑,促進(jìn)科學(xué)研究成果的傳播與交流;三是要培育世界一流的科技期刊群,通過(guò)高質(zhì)量的內(nèi)容和先進(jìn)的技術(shù)手段,打造支撐我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的期刊精品;四是培養(yǎng)具有國(guó)際化視野和高科學(xué)素養(yǎng)的編輯人才,能夠有效識(shí)別最具創(chuàng)新性的原創(chuàng)成果[2],進(jìn)而凝聚學(xué)科資源,使知識(shí)得到有序、高效、精準(zhǔn)的傳播。
近20年來(lái),SCI導(dǎo)向嚴(yán)重影響了我國(guó)的研究成果流向,最近幾年開(kāi)始的高等教育學(xué)科評(píng)估和“雙一流”建設(shè)又被其衍生產(chǎn)品ESI指標(biāo)裹挾,這種“無(wú)SCI不優(yōu)秀”的評(píng)價(jià)體系,迷茫了科學(xué)研究的初心,催生了各種學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)不端,交出了科技領(lǐng)域最為重要的話語(yǔ)權(quán),是需要理智對(duì)待、叫停和扭轉(zhuǎn)的時(shí)候了。
中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家、有著14億人口的大國(guó),明確科學(xué)研究首先為國(guó)家和人民需求服務(wù)的導(dǎo)向,建立促進(jìn)科技創(chuàng)新的科學(xué)、合理并能落地執(zhí)行的評(píng)價(jià)體系刻不容緩。
中華醫(yī)學(xué)圖書(shū)情報(bào)雜志2019年11期