王婧宇

【摘要】鐵路企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中始終離不開(kāi)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制，這是現(xiàn)代企業(yè)法制化管理的必然要求和具體體現(xiàn)。弄清鐵路企業(yè)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的基本問(wèn)題，并采取有效的措施加強(qiáng)防范，對(duì)促進(jìn)鐵路法治建設(shè)具有重要意義。鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建構(gòu)是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，需要精心維護(hù)和不斷完善。唯有如此，才能維護(hù)鐵路企業(yè)的合法權(quán)益，推動(dòng)鐵路企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】鐵路企業(yè);法律風(fēng)險(xiǎn)防范;措施

隨著鐵路公司制改革的快速推進(jìn)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在需求在不斷增強(qiáng)。2018年全路辦理法律糾紛案件3478件，避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失12.72億元。2019年國(guó)資委通過(guò)的《中央企業(yè)合規(guī)性指引》要求必須建立規(guī)范的經(jīng)營(yíng)管理制度，避免包括法律等各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。目前法律風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)滯后于鐵路的整體發(fā)展，干部職工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)還較為薄弱，風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制有待于進(jìn)一步完善，在實(shí)際工作中對(duì)經(jīng)營(yíng)決策的前期論證和決策參與缺乏制度性保障，對(duì)鐵路經(jīng)營(yíng)管理中帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)難以做到全面、及時(shí)、準(zhǔn)確識(shí)別并管控。

1、鐵路防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要意義

1.1建成世界一流企業(yè)的需要

黨的十九大報(bào)告提出，深化國(guó)有企業(yè)改革，培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)。鐵路是國(guó)家重要的基礎(chǔ)設(shè)施，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)大動(dòng)脈和大眾化交通工具，是綜合交通運(yùn)輸體系骨干力量，在推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。一流企業(yè)必然在防范法律風(fēng)險(xiǎn)的制度和管控機(jī)制上達(dá)到世界一流水平，這就要求鐵路企業(yè)在內(nèi)外經(jīng)營(yíng)管理上，構(gòu)建一流的化解法律風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系，增強(qiáng)法律服務(wù)保障能力。

1.2適應(yīng)鐵路深化改革的需要

建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展方向，公司制是建立現(xiàn)代企業(yè)制度和實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理在法律制度上的最佳安排，做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本的關(guān)鍵是建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的現(xiàn)代企業(yè)制度。2019年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議對(duì)鐵路進(jìn)一步深化改革提出新要求，即加快推動(dòng)中國(guó)鐵路總公司股份制改造，深化鐵路資產(chǎn)資本化股權(quán)化證券化，積極推進(jìn)混合所有制改革，進(jìn)一步增強(qiáng)鐵路發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力和活力。

1.3提升鐵路經(jīng)營(yíng)管理品質(zhì)的需要

從安全管理角度看，國(guó)家對(duì)安全生產(chǎn)事故提出“零容忍”的底線要求，鐵路安全必須做到萬(wàn)無(wú)一失。安全管理實(shí)踐表明，只有嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)要求，才能實(shí)現(xiàn)本質(zhì)化安全，也才能為鐵路效益和效率提升奠定基礎(chǔ)，這也是鐵路“強(qiáng)基達(dá)標(biāo)、提質(zhì)增效”的應(yīng)有之義。同時(shí)，在公平公開(kāi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，鐵路必須通過(guò)改善管理品質(zhì)，實(shí)施精細(xì)化管理，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，才能防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高資產(chǎn)利用效率。

1.4實(shí)現(xiàn)鐵路依法治企的需要

依法治企是市場(chǎng)主體在依法治國(guó)層面上的必然要求和集中體現(xiàn)。合法經(jīng)營(yíng)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的底線，特別是中央企業(yè)承擔(dān)著自覺(jué)遵守和踐行國(guó)家法律法規(guī)的社會(huì)職責(zé)，理應(yīng)在遵守國(guó)家法律法規(guī)中當(dāng)好表率。依法治企要求鐵路企業(yè)及其員工不因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響。同時(shí)，也只有依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理才能從根本上避免各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

2、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的措施

2.1制定與完善各項(xiàng)保障制度

完善的規(guī)章制度為鐵路企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范提供制度保障，有利于使?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)的處置有章可循、有法可依，通過(guò)制定與完善各項(xiàng)規(guī)章制度和相應(yīng)的流程，與鐵路企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理制度相融合，建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度，用法律審核來(lái)替企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理把關(guān)，綜合考慮企業(yè)法律事務(wù)工作現(xiàn)狀，避免企業(yè)脫離現(xiàn)階段發(fā)展目標(biāo)，使企業(yè)緊跟時(shí)代步伐，通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)防范推動(dòng)企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)效率。

2.2培養(yǎng)法律事務(wù)工作人員隊(duì)伍

法律事務(wù)工作的專業(yè)性、實(shí)踐性比較強(qiáng)，應(yīng)由專業(yè)人員牽頭負(fù)責(zé)。一是建設(shè)一支法律事務(wù)人才隊(duì)伍。由專業(yè)人員組建成工作隊(duì)伍是當(dāng)前防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，明確法律專業(yè)人才引進(jìn)途徑和機(jī)制，加強(qiáng)基層法律事務(wù)工作力量，監(jiān)控企業(yè)的行為決策，使各個(gè)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)能夠降到最低。二是建立健全企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)制。鐵路企業(yè)可以根據(jù)規(guī)模和實(shí)際需要設(shè)置法律顧問(wèn)，嚴(yán)格把握實(shí)施過(guò)程的每個(gè)環(huán)節(jié)，通過(guò)提前把關(guān)避免實(shí)施過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

2.3建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制

法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制主要包含識(shí)別環(huán)節(jié)、分析環(huán)節(jié)和評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，是法律風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防機(jī)制，鐵路企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，要與正在推進(jìn)實(shí)施的內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)結(jié)合起來(lái)。定期公布評(píng)估結(jié)果，制度化風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告功效的最大化。

2.4借助信息管理系統(tǒng)

鐵路企業(yè)管轄區(qū)域?qū)?、?lián)動(dòng)性強(qiáng)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域廣，同時(shí)擁有強(qiáng)大的信息技術(shù)力量和信息管理系統(tǒng)，因此應(yīng)充分利用現(xiàn)有的法律事務(wù)信息管理系統(tǒng)，提升系統(tǒng)自身效率和應(yīng)用效果，構(gòu)建共享的法律風(fēng)險(xiǎn)防范信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析、咨詢指導(dǎo)等功能，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)效，促進(jìn)信息資源的共享。

2.5關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一般來(lái)說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理涉及多個(gè)方面，包括重要文件合法性審查、合同管理、法律糾紛案件管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等。對(duì)于重要文件的合法性審查，應(yīng)當(dāng)建立重要文件合法性審查制度，所有重要文件必須送法律事務(wù)部門進(jìn)行合法性審查，確保重要文件依法合規(guī)，未經(jīng)合法性審查，或者未通過(guò)合法性審查的重要文件不得印發(fā)。對(duì)于合同管理，應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展和規(guī)范管理的實(shí)際需要，及時(shí)修訂完善本單位合同審查、簽訂、履行、變更、解除等各環(huán)節(jié)的工作要求和操作程序，明確合同承辦部門、相關(guān)專業(yè)主管部門、法律事務(wù)管理部門的職責(zé)，規(guī)范和加強(qiáng)合同管理，防范風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于法律糾紛案件管理，應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)法律糾紛案件的應(yīng)對(duì)處置工作，堅(jiān)持依法維權(quán)、主動(dòng)維權(quán)的原則，建立健全工作機(jī)制，及時(shí)研究法律糾紛案件，切實(shí)有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理，更好地保護(hù)自身利益，如商標(biāo)與冠名管理，堅(jiān)決打擊對(duì)核心商標(biāo)的侵權(quán)行為。

結(jié)語(yǔ)：

健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是鐵路企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求，是避免經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)需求，是企業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。鐵路企業(yè)在推進(jìn)大規(guī)模鐵路建設(shè)、新技術(shù)研發(fā)應(yīng)用、實(shí)施多元化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的過(guò)程中，應(yīng)不斷增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高在市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，這對(duì)鐵路企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的開(kāi)展和經(jīng)濟(jì)利益的取得有著積極意義。

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