李 武

(廣西民族大學(xué)管理學(xué)院，南寧 530006)

水利是農(nóng)業(yè)的命脈。近年來，我國(guó)自然災(zāi)害頻發(fā)，尤其是2018年入夏以來的臺(tái)風(fēng)天氣，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)構(gòu)成巨大威脅?！缎戮﹫?bào)》8月24日?qǐng)?bào)道，受臺(tái)風(fēng)“溫比亞”影響，山東壽光等地洪災(zāi)直接經(jīng)濟(jì)損失，初步統(tǒng)計(jì)就達(dá)92億，觸目驚心。其中深層原因之一在于：農(nóng)田水利年久失修，作為農(nóng)田水利主體的農(nóng)民用水戶，難以形成合作的集體行動(dòng)，最終造成田間水利工程(溝塘渠堰)“有人用、沒人管”的困境。

公共政策視角下，基于政府統(tǒng)籌與農(nóng)民用水合作組織兩個(gè)層面，專家學(xué)者探討治理與創(chuàng)新問題。

(1)基于政府統(tǒng)籌治理的層面。一種觀點(diǎn)認(rèn)為以市場(chǎng)機(jī)制為主的制度創(chuàng)新，可以增強(qiáng)農(nóng)民節(jié)水意識(shí)，保證農(nóng)業(yè)用水的有效利用(Kumar等，2013；Bassi等，2014；李義松等，2015；尹小娟等，2016)[1-4]。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，農(nóng)民用水合作制度的創(chuàng)新離不開政府的支持(胡亮等，2015)[5]，只有政府統(tǒng)籌下的創(chuàng)新，才能實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益和集體利益的共贏(何壽奎等，2015；孫良順，2016；邢夏潔等，2017)[6-8]。

(2)基于農(nóng)民用水合作組織的層面。首先是組織治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制方面的創(chuàng)新研究。王娟麗等(2015)[9]認(rèn)為，不同情景下的組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制和管理績(jī)效各有優(yōu)劣。獎(jiǎng)勵(lì)資金的引導(dǎo)、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)等制度創(chuàng)新，能夠促進(jìn)農(nóng)民用水戶的內(nèi)生性自主合作管理(魯立，2015；張海燕，2015；張新文等，2017)[10-12]。其次，針對(duì)組織發(fā)展路徑的研究。杜威漩(2017)[13]強(qiáng)調(diào)推進(jìn)農(nóng)田水利“建”、“管”、“用”的協(xié)同共治與協(xié)調(diào)發(fā)展。閆冠宇等(2015)[14]認(rèn)為，農(nóng)田水利制度創(chuàng)新，要引導(dǎo)農(nóng)民用水合作走向自我管理的路徑。其中，扶持并引導(dǎo)協(xié)會(huì)嵌入當(dāng)?shù)剜l(xiāng)村治理架構(gòu)中，是一條可選的創(chuàng)新路徑(王曉莉，2018)[15]。第三，制度創(chuàng)新關(guān)聯(lián)因素研究。包括農(nóng)民用水合作過程普遍存在“搭便車”問題(袁俊林，2015)[16]，組織內(nèi)農(nóng)民合作的邏輯、社區(qū)能力、社會(huì)資本等問題(王昕等，2015；王蕾等，2016；吳秋菊等，2017；龍子泉等；2018)[17-20]，以及水價(jià)制度創(chuàng)新等相關(guān)因素(時(shí)元智等，2017；陳華堂等，2018)[21,22]。

國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者對(duì)農(nóng)民用水合作制度創(chuàng)新的探討，為本研究提供了思路：農(nóng)田水利的準(zhǔn)公共物品性質(zhì)，決定市場(chǎng)機(jī)制與政府的公共政策應(yīng)該共同發(fā)揮作用，以實(shí)現(xiàn)個(gè)體均衡向集體均衡的過渡。因此，基于公共政策的視角，農(nóng)民用水合作制度創(chuàng)新還有較大的研究空間，好的公共政策應(yīng)該能有效解決“搭便車”行為，維護(hù)群體的集體利益，從而提高社會(huì)的總體福利水平，促進(jìn)農(nóng)民用水合作從個(gè)體均衡走向集體均衡。

1 農(nóng)民用水合作的個(gè)體均衡及政府策略選擇

1.1 個(gè)體均衡

個(gè)體均衡即用水戶個(gè)體的選擇，其效用函數(shù)為：U=U(X1,X2)。X1為私人產(chǎn)品，表示用水戶單獨(dú)進(jìn)行灌溉，X2為公共產(chǎn)品，表示用水戶合作進(jìn)行灌溉，P1,P2分別為二種產(chǎn)品的價(jià)格，依據(jù)均衡理論，可得效用最大化均衡條件：

(1)

根據(jù)式(1)可得，用水戶效用最大化的均衡條件是：私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的邊際替代率等于二者的單位價(jià)格之比。

1.2 基于個(gè)體均衡的數(shù)值示例

個(gè)體策略集為(合作，不合作)。假設(shè)合作灌溉總收益為16個(gè)單位，合作成本為6個(gè)單位，用水戶共享收益，共擔(dān)成本，則(合作，合作)的收益為(5，5)。假如無法達(dá)成合作灌溉，個(gè)體收益為8個(gè)單位，個(gè)體成本為5個(gè)單位，則(不合作，不合作)收益為(3，3)。一方合作，一方選擇搭便車，則合作一方單方承擔(dān)合作成本6個(gè)單位，另一方則享有搭便車收益8個(gè)單位，此為對(duì)稱博弈，(不合作，合作)及(合作，不合作)收益為(2，8)、(8，2)。比較各方支付，顯然，(不合作，不合作)是占優(yōu)策略均衡，此博弈一般稱為囚徒困境，如表1所示。

因此，基于個(gè)體均衡分析，可以得到結(jié)論1：基于自身效用最大化原則的農(nóng)民用水戶，存在“搭便車”行為，在灌溉問題上，無法實(shí)現(xiàn)合作。

表1 農(nóng)民用水囚徒困境支付矩陣

1.3 政府策略選擇

對(duì)于政府來說，針對(duì)不合作者，政府可選擇“懲罰”或“不懲罰”兩種策略。表面上看來，只要政府“懲罰”策略力度足夠(3個(gè)單位以上的成本)，“搭便車”者的收益將降至為5個(gè)單位以下，其策略將轉(zhuǎn)向，似乎用水戶(合作，合作)是占優(yōu)策略均衡。

實(shí)際上，基于公共政策視角，政府以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)，其公共收益函數(shù)是農(nóng)民用水戶收益加總。如圖1，策略組合及選擇的行動(dòng)順序?yàn)?農(nóng)民1，農(nóng)民2，政府)，政府對(duì)不合作者予以懲罰(4個(gè)單位)，以支付甄別不合作者的行政成本，通過后向歸納法求解，比較政府選擇懲罰和不懲罰策略的收益數(shù)值，最終政府的最優(yōu)策略是：不懲罰。

圖1 在農(nóng)民合作問題上地方政府的策略選擇博弈圖

因此，可以得到結(jié)論2：針對(duì)“搭便車”農(nóng)民用水戶的不合作行為，政府基于公共政策視角，不會(huì)考慮選擇相應(yīng)的懲罰策略。

2 農(nóng)民用水合作的集體均衡與政府制度創(chuàng)新路徑

2.1 農(nóng)民用水合作的集體均衡模型

用水戶效用最大化問題的函數(shù)表達(dá)為：

(2)

預(yù)算約束為：

(3)

綜合式(2)、(3)，構(gòu)建拉格朗日函數(shù)：

效用最大化的一階條件為：

(4)

(5)

式(4)n個(gè)等式相加得：

(6)

綜合式(5)、(6)，得：

(7)

式(7)說明，用水合作集體均衡存在的前提條件是：用水私人供給及合作供給的邊際替代率之和的比值，與兩種產(chǎn)品的價(jià)格比值相等。

結(jié)合式(1)、(7)，得：

(8)

從式(8)可得到結(jié)論3：用水合作的集體均衡效用要大于個(gè)體均衡效用。

2.2 公共政策視角下政府制度創(chuàng)新路徑

基于結(jié)論1和結(jié)論2，農(nóng)民難以實(shí)現(xiàn)用水合作。但是，基于結(jié)論3，農(nóng)民用水合作的集體均衡效用大于個(gè)體均衡效用，社會(huì)總體福利將會(huì)增加。因此，政府存在制度創(chuàng)新的激勵(lì)，公共政策視角下政府制度創(chuàng)新路徑具體表現(xiàn)為：

(1)降低農(nóng)民用水合作的交易成本。個(gè)體追求自身效用最大化，用水合作過程中，存在談判時(shí)間長(zhǎng)，反復(fù)次數(shù)多等問題，導(dǎo)致交易費(fèi)用居高不下。解決辦法就是，政府通過引導(dǎo)、支持農(nóng)民組織化建設(shè)，由用水合作組織來統(tǒng)一協(xié)調(diào)合作灌溉中存在的問題，從而達(dá)到降低用水合作交易成本的目的。

(2)減少“搭便車”行為。針對(duì)農(nóng)民用水合作組織的運(yùn)行機(jī)制而言，政府需要借鑒當(dāng)?shù)赜盟献鞯膫鹘y(tǒng)，創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)，解決監(jiān)督問題，減少“搭便車”行為，達(dá)到自我激勵(lì)的效果，促進(jìn)用水合作。

(3)確保合作收益的實(shí)現(xiàn)。在農(nóng)民合作過程中，政府需要給予一定的政策優(yōu)惠，確保甚至有所提高農(nóng)民用水合作的收益水平，促進(jìn)用水合作的實(shí)現(xiàn)。

2.3 基于政府制度創(chuàng)新路徑的策略選擇

基于以上創(chuàng)新路徑，政府的策略選擇體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

(1)降低用水合作的交易成本策略----組建農(nóng)民用水合作組織。農(nóng)民用水合作組織的主體包括農(nóng)戶、新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體等各類農(nóng)村水利服務(wù)的提供者、利用者、管理者，用水合作組織能夠減少相互間的談判次數(shù)，節(jié)約協(xié)商時(shí)間，降低用水的交易成本，同時(shí)，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體對(duì)農(nóng)田水利設(shè)施保障程度、組織化和專業(yè)化都有較高要求，這也倒逼政府在農(nóng)民用水合作方面的制度創(chuàng)新。

制度創(chuàng)新需因地制宜，避免“一刀切”式的政策執(zhí)行策略。其一，對(duì)于傳統(tǒng)的自發(fā)型農(nóng)民用水戶合作，需要尊重并支持其合作文化。其二，對(duì)于合作文化或合作資源缺乏的農(nóng)村社區(qū)，可以通過制度創(chuàng)新，積極引導(dǎo)外部資源進(jìn)入該社區(qū)，共同促進(jìn)農(nóng)民用水合作的形成。其三，各級(jí)政府要?jiǎng)?chuàng)新公共服務(wù)方式，幫助農(nóng)民用水合作組織做好水利規(guī)劃、資金管理、灌溉技術(shù)指導(dǎo)、制度建設(shè)、培訓(xùn)等各項(xiàng)服務(wù)工作，提高農(nóng)民的管理水平，引導(dǎo)組織走向自主管理。

(2)減少“搭便車”行為策略----探索產(chǎn)權(quán)改革。制度是農(nóng)民用水合作組織運(yùn)行的保障，這就要求政府避免形式主義，提高制度創(chuàng)新與非正式制度的融合度，探索產(chǎn)權(quán)改革，有效解決“搭便車”問題，推動(dòng)農(nóng)民用水合作。

公共政策視角下的產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主要體現(xiàn)為小型農(nóng)田水利的所有權(quán)、使用權(quán)和管理權(quán)。一般而言，小型農(nóng)田水利的產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計(jì)需要解決以下幾個(gè)問題：其一，明確現(xiàn)有的工程設(shè)施的所有權(quán)；其二，工程設(shè)施的使用權(quán)順利轉(zhuǎn)移給農(nóng)民用水合作組織；其三，水費(fèi)的收繳及管理，能夠服務(wù)于用水合作組織，以保障其正常運(yùn)行。

(3)提高合作收益策略----創(chuàng)新投入機(jī)制，增加資金投入。農(nóng)田水利具有準(zhǔn)公共物品性質(zhì)，基于公共政策的視角，政府需要?jiǎng)?chuàng)新投入機(jī)制，通過公共政策引導(dǎo)，多方解決資金問題，提高用水合作收益。

現(xiàn)行的“以工代賑”、“民辦公助”、“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”等制度創(chuàng)新，有效引導(dǎo)了社會(huì)資金進(jìn)入農(nóng)田水利領(lǐng)域，減少了“搭便車”行為。進(jìn)一步，政府還要加大公共政策的制度創(chuàng)新力度，改變以前僅僅資金、人員投入的單一模式，可以探索一條新的路徑，通過稅收、金融、就業(yè)等優(yōu)惠政策的引導(dǎo)，搭建一個(gè)農(nóng)田水利治理平臺(tái)，鼓勵(lì)企業(yè)、非營(yíng)利組織、個(gè)人等不同主體更多的投入，參與農(nóng)田水利建設(shè)和管理，從根本上解決資金投入問題，促進(jìn)農(nóng)民用水合作的實(shí)現(xiàn)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，基于公共利益理念，要求政府在制度創(chuàng)新過程中，杜絕偽創(chuàng)新，盡量避免政府自身利益對(duì)公共利益的侵蝕，努力實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新與公共利益的對(duì)接。

3 用水合作制度創(chuàng)新路徑數(shù)值示例

以表1個(gè)體均衡下農(nóng)民用水合作囚徒困境為起點(diǎn)，以政府制度創(chuàng)新的3個(gè)策略選擇作為影響因子，刻畫農(nóng)民用水從不合作到合作的路徑。

(1)政府積極引導(dǎo)并支持農(nóng)民用水合作組織的建立，降低合作交易成本。顯然，組織內(nèi)的協(xié)商成本，低于個(gè)體之間的反復(fù)協(xié)商成本。假設(shè)在表1支付的基礎(chǔ)上，農(nóng)民用水合作組織的建立，使合作的交易成本降低了2個(gè)單位，即由6個(gè)單位降為4個(gè)單位，博弈支付第一次改變，相應(yīng)的博弈模型支付矩陣表為表2所示。

表2 政府支持下農(nóng)民合作維護(hù)水渠支付矩陣

因?yàn)槭找嬷档母淖?，該博弈將呈現(xiàn)新的策略選擇。使用箭頭法求解，可得(8，4)、(4，8)為納什均衡解。也就是說，個(gè)體農(nóng)民用水戶的合作邏輯是，當(dāng)對(duì)方選擇合作策略時(shí)，自己最佳策略是不合作，假如對(duì)方選擇不合作策略時(shí)，自己最佳策略是合作。雖然還沒有真正形成(合作，合作)的集體行動(dòng)，但也呈現(xiàn)出新路徑。通過對(duì)此混合博弈求解，可得農(nóng)民用水戶以1/3的概率選擇合作，以2/3的概率選擇不合作。也就是說，用水合作交易成本的降低，促使部分農(nóng)民用水戶選擇合作策略，提高了社會(huì)福利，這是制度創(chuàng)新的初始路徑。

(2)探索農(nóng)田水利產(chǎn)權(quán)改革，降低制度甄別成本，減少“搭便車”行為?；氐奖?收益矩陣，政府通過提高制度創(chuàng)新與非正式制度的融合度，鼓勵(lì)合作的多樣性，探索產(chǎn)權(quán)改革，這些制度創(chuàng)新更好地甄別出“搭便車”者，從而增加了“搭便車”行為的成本。假設(shè)其他條件不變，選擇“搭便車”的不合作策略將增加1個(gè)單位的成本，其收益由8減少到7個(gè)單位。博弈支付第二次改變，相應(yīng)的博弈模型支付矩陣如表3，通過對(duì)此混合博弈求解，可得用水戶以1/2的概率選擇合作，以1/2的概率選擇不合作。也就是說，更多的用水戶選擇合作策略。

表3 政府支持下農(nóng)民合作維護(hù)水渠支付矩陣

(3)創(chuàng)新投入機(jī)制，增加資金供給，確保用水合作收益。政府通過農(nóng)田水利治理平臺(tái)建設(shè)，持續(xù)加強(qiáng)政策及資金支持力度，鼓勵(lì)社會(huì)群體參與農(nóng)田水利建設(shè)，分?jǐn)傊贫葎?chuàng)新成本，增加用水合作收益。假設(shè)其他條件不變，用水合作收益將增加2個(gè)單位的成本，同時(shí)，合作收益的提高對(duì)“搭便車”者形成擠出效應(yīng)，其收益假定依然維持7個(gè)單位。博弈支付第三次改變，相應(yīng)的支付矩陣如表4，因?yàn)槭找嬷档母淖?，該博弈將呈現(xiàn)新的策略選擇。使用箭頭法求解此博弈，可得(8，8)為納什均衡解。(合作，合作)、(合作，合作)為納什均衡組合，用水戶選擇用水合作策略。

表4 用水戶參與下農(nóng)民合作維護(hù)水渠支付矩陣

綜上，公共政策視角下，在組建農(nóng)民用水合作組織、推動(dòng)農(nóng)田水利產(chǎn)權(quán)改革、創(chuàng)新投入機(jī)制等方面，政府通過綜合統(tǒng)籌制度創(chuàng)新路徑，最終促進(jìn)農(nóng)民用水合作的實(shí)現(xiàn)。

4 結(jié) 語

農(nóng)田水利治理是一個(gè)世界性問題，個(gè)體農(nóng)民用水戶難以實(shí)現(xiàn)水利灌溉合作。但是，用水合作的集體均衡效用要大于個(gè)體均衡效用，以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)的政府，存在制度創(chuàng)新的激勵(lì)。政府制度創(chuàng)新路徑的邏輯體現(xiàn)為：首先，降低農(nóng)民用水合作的交易成本；其次，減少“搭便車”行為；第三，確保用水戶合作收益的實(shí)現(xiàn)。

據(jù)此，政府需要綜合統(tǒng)籌制度創(chuàng)新。首先，積極引導(dǎo)農(nóng)民用水戶組建用水合作組織，從而有效降低用水的合作交易成本。其次，多方面、多層次積極探索農(nóng)田水利建設(shè)的產(chǎn)權(quán)改革，降低制度甄別成本，減少“搭便車”行為。第三，構(gòu)建農(nóng)田水利治理平臺(tái)，鼓勵(lì)社會(huì)群體參與農(nóng)田水利建設(shè)，增加農(nóng)田水利建設(shè)的資金供給，確保用水合作收益，最終促進(jìn)農(nóng)民用水合作的達(dá)成，實(shí)現(xiàn)農(nóng)田水利治理的可持續(xù)發(fā)展。