文/鄒振宇 王澤強（.安徽中安智通科技股份有限公司 .中共安徽省委黨校）

一、合肥推進科技創(chuàng)新容錯及信用評價的基本實踐

近年來，合肥大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，通過積極鼓勵創(chuàng)新、激發(fā)創(chuàng)新活力，不斷強化尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)新的價值導向，完善創(chuàng)新容錯政策，加快社會信用體系建設(shè)，積極推進科技創(chuàng)新與信用評價工作，逐步形成了崇尚創(chuàng)新、寬容失敗、支持探索、鼓勵冒尖的創(chuàng)新文化氛圍，創(chuàng)新力量得到持續(xù)釋放，形成了具有合肥特色的技術(shù)創(chuàng)新體系和科技創(chuàng)新模式。

《合肥市系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗實施方案》提出要“建立容錯機制，弘揚創(chuàng)新文化，大力倡導敢為人先、寬容失敗的風尚，鼓勵大膽創(chuàng)新改革試驗……，建立容錯糾錯、盡職免責機制，……?！痹谏鐣庞皿w系建設(shè)方面，2003年以來，合肥市委、市政府先后制定和實施了《關(guān)于推進“信用合肥”建設(shè)的若干意見》《關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干實施意見》《關(guān)于組織開展“信用合肥”建設(shè)宣傳教育工作的意見》《合肥市社會信用體系建設(shè)規(guī)劃（2014—2020年）》《合肥市公共信用信息征集和使用管理暫行辦法》等等。通過頂層設(shè)計，細化實化措施，合肥信用體系建設(shè)取得顯著成效，“誠信為本、操守為重”正在成為合肥全社會的廣泛共識。

在科技創(chuàng)新實踐中，合肥特別重視引導廣大科技工作者遵守學術(shù)規(guī)范和誠信，營造良好的科研誠信環(huán)境。《合肥市科學技術(shù)進步條例》分別從科技進步考核、科技成果鑒定、專業(yè)技術(shù)職稱評審、科技項目認定、科技成果認定、科技經(jīng)費使用、單位技術(shù)權(quán)益以及科技行政主管部門和工作人員等方面對違法違紀與信用風險行為進行了界定和規(guī)范。對于在合肥科學技術(shù)獎勵工作中的失信行為，《合肥市科學技術(shù)獎勵辦法實施細則》作了明確規(guī)定?！逗戏适锌萍紕?chuàng)新發(fā)展“十三五”規(guī)劃》也提出，要把科技創(chuàng)新信息管理、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為等納入社會信用管理體系。

二、影響合肥科技創(chuàng)新容錯及信用評價的原因分析

科技創(chuàng)新信用評價是科技創(chuàng)新容錯的基礎(chǔ)，構(gòu)建科技創(chuàng)新容錯機制必須依托于科技創(chuàng)新信用評價體系。影響合肥科技創(chuàng)新容錯及信用評價的因素既有社會文化環(huán)境、制度等宏觀層面的，也有科技創(chuàng)新主體自身和具體操作等微觀層面的。

1.社會信用體系與環(huán)境建設(shè)不完善

合肥市委、市政府高度重視社會信用體系建設(shè)工作，經(jīng)過扎實推進已經(jīng)取得了諸多成效。但與此同時，合肥信用體系與環(huán)境建設(shè)仍存在著一些制約因素：一是信用工作推進機制有待完善，信用制度和標準規(guī)范建設(shè)相對滯后；二是尚未建成覆蓋全社會的聯(lián)合征信系統(tǒng)，公共信用信息的記錄、征集和共享水平有待提高，守信激勵和失信懲戒機制尚不健全；三是信用服務市場發(fā)展相對緩慢。合肥信用體系與環(huán)境建設(shè)相對滯后制約了科技創(chuàng)新容錯與信用評價工作。

2.科技創(chuàng)新容錯工作機制不夠健全

目前，合肥正在積極將容錯機制引入到科技創(chuàng)新領(lǐng)域，但相關(guān)工作機制尚處于探索之中，合肥科技創(chuàng)新容錯及信用評價工作還面臨一些難點：一是在科技創(chuàng)新容錯免責實際工作中，將容錯條款細化成清單仍面臨著諸多難題；二是科技主管部門在進行創(chuàng)新容錯或問責認定時，時常面臨容錯免責難以界定的情形；三是由于科技創(chuàng)新容錯免責的法律法規(guī)尚未健全，部門權(quán)力清單不明、執(zhí)法利益化等問題，在科技創(chuàng)新容錯決策時難以有效規(guī)避風險。

3.科技創(chuàng)新主體科研誠信意識不強

近年來，隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略深入推進，合肥科研投入大幅增長，同時科技創(chuàng)新活動與各種利益之間的關(guān)系也日趨緊密，利益驅(qū)動心態(tài)較為普遍，科技活動主體往往傾向于關(guān)注科研成果的數(shù)量和經(jīng)濟利益，繼而減弱了對科研成果的質(zhì)量和創(chuàng)新性的追求[1]，甚至還不同程度上存在著與科學精神和職業(yè)道德要求不一致的行為，從而導致在學術(shù)風氣、科研誠信方面還面臨一些問題[2]，這些都對合肥科技信用環(huán)境產(chǎn)生了一定的負面影響。

4.科技信用監(jiān)督與懲戒機制不健全

科技活動具有長期性、探索性、專業(yè)性和前沿性等規(guī)律特征，使得在科技創(chuàng)新容錯及信用評價實踐中，非專業(yè)人士很難對科技創(chuàng)新主體的全部活動進行全方位跟蹤評判，因此，對科研人員的學術(shù)成長軌跡和學術(shù)誠信以及重要學術(shù)成果的審核把關(guān)往往難以精準到位。由于缺乏科學有效的學術(shù)監(jiān)督、評價和懲戒機制[3]，目前合肥市科研誠信監(jiān)督、評價和懲戒管理制度建設(shè)還不健全，無論是科研機構(gòu)和高校，還是政府科技管理部門，都不同程度存在著上述問題。

三、構(gòu)建合肥科技創(chuàng)新容錯及信用評價機制的對策思路

要深入學習領(lǐng)會習近平總書記關(guān)于改革創(chuàng)新容錯糾錯的主要思想，并將其應用于合肥科技創(chuàng)新領(lǐng)域，加快構(gòu)建科技創(chuàng)新容錯及信用評價機制，更高質(zhì)量地推動合肥創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施。

1.科學界定科技創(chuàng)新容錯內(nèi)涵

毫無疑問，“容錯”非是“避責”，科技創(chuàng)新容錯機制的建立旨在支持鼓勵創(chuàng)新，對失敗和失誤的寬容并非意味著對科研不端行為的保護和縱容。構(gòu)建合肥科技創(chuàng)新容錯機制，應在科學厘清科技創(chuàng)新容錯內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，有效解決好科技創(chuàng)新中的容錯、知錯、防錯、糾錯等系列問題，明確容錯的合理范圍。習近平總書記提出的“三個區(qū)分開來”是準確把握容錯機制基本內(nèi)涵的重要標準[4]，應深刻學習領(lǐng)會并將其應用于合肥科技創(chuàng)新容錯及信用評價機制構(gòu)建工作中，根據(jù)習近平總書記提出的“三個區(qū)分開來”的要求，嚴格劃分科技創(chuàng)新中“失誤、錯誤”與“違紀、違法”的界線范圍，實現(xiàn)容錯與糾錯有機統(tǒng)一起來。

2.健全科技創(chuàng)新容錯工作機制

作為一個復雜的有機系統(tǒng)，科技創(chuàng)新容錯機制的運行也是一個系統(tǒng)工程，涉及主體、程序和結(jié)果應用等眾多要素。應該容什么錯、誰來容錯、怎么容錯以及容錯的結(jié)果如何運用，這是建立科技創(chuàng)新容錯機制的核心問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，這些都是合肥科技創(chuàng)新容錯實踐中應予以一一明確的。要基于科技創(chuàng)新容錯的科學內(nèi)涵，明確科技創(chuàng)新容錯機制的適用范圍，制定規(guī)范化、標準化的容錯操作流程，嚴格認定容錯機制的主體、程序和結(jié)果應用，明確創(chuàng)新容錯工作機制相關(guān)主體的職責，加強部門溝通、協(xié)同與聯(lián)動，對申請—核實—認定—處理—反饋—備案等容錯環(huán)節(jié)作出明確規(guī)定。

3.不斷完善科技創(chuàng)新評價體系

根據(jù)2018年7月中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》要求，進一步推進科技評價制度改革，發(fā)揮好評價指揮棒和風向標的作用，營造良好的科研制度環(huán)境。當前，合肥應以國家相關(guān)政策精神為指導，加快科技評價體系建設(shè)，以體制機制創(chuàng)新激發(fā)創(chuàng)新活力，為打造具有國際影響力的創(chuàng)新之都奠定制度保障基礎(chǔ)。應遵循科技人才發(fā)展和科研規(guī)律，加強頂層設(shè)計，把握科技創(chuàng)新的長期性、系統(tǒng)性、不確定性，突出代表性成果評價，注重業(yè)績和潛力評價、過程和結(jié)果評價相結(jié)合，為科研人員和機構(gòu)松綁減負，并形成有利于激發(fā)勇于探索的科研精神的長效機制。

4.加強科研誠信的教育宣傳

一是重視科研誠信教育。采取多種形式，開展科學精神及誠信文化教育活動，把科技管理部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)以及項目承擔單位的科研誠信教育納入日常管理中，對科研人員開展科研誠信教育。二是加強科研誠信宣傳。充分利用廣播電視、報刊雜志及網(wǎng)絡(luò)等媒體渠道，宣傳科研誠信方面的法律法規(guī)和相關(guān)制度，普及誠實守信知識，宣傳科研誠信典范榜樣。三是發(fā)揮媒體監(jiān)督作用。利用電視、報紙、網(wǎng)絡(luò)等媒體對科技創(chuàng)新容錯及科研誠信方面的問題進行監(jiān)督，及時報道科研失信事件，分析違背科研誠信要求的典型案例，調(diào)查科研失信的根源，推動全社會積極開展警示教育。