周緒晨，宋 敏

(1.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院 農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所, 北京 100081；2.中國建設(shè)銀行北京市分行, 北京 100037；3.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院 農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心, 北京 100081)

一、國際植物新品種保護(hù)概況

國際植物新品種保護(hù)公約(UPOV公約)是保護(hù)育種者權(quán)益的重要國際協(xié)定，是保護(hù)植物新品種的一種專門制度，對(duì)植物新品種的保護(hù)范圍、保護(hù)條件、保護(hù)時(shí)間以及育種者權(quán)利等方面均做出了規(guī)定，旨在有效保障育種者的品種權(quán)，是國際間開展植物新品種的研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作交流和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的基本規(guī)則[1]。

我國1997年頒布《植物新品種保護(hù)條例》，1999年加入U(xiǎn)POV公約1978文本，并開始受理品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)工作。自2013年始我國年度申請(qǐng)量僅次于歐盟，位居國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟(UPOV)成員第二位。2016年年度授權(quán)量躍居UPOV成員第二位。截至2017年底，我國農(nóng)業(yè)植物品種權(quán)總申請(qǐng)量21917件，總授權(quán)量9681件，年度申請(qǐng)量超過歐盟躍居UPOV成員第一位。從圖1可以看出自1984年以來具有代表性的國家的年度申請(qǐng)量演化趨勢。與其他國家表現(xiàn)出的平穩(wěn)增長態(tài)勢比較，我國植物品種權(quán)申請(qǐng)量呈現(xiàn)出爆發(fā)式快速增長的趨勢。

根據(jù)國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟UPOV官方數(shù)據(jù)計(jì)算，1984年至2016年末UPOV品種權(quán)累計(jì)申請(qǐng)總量、授權(quán)總量分別為340094件和243012件。申請(qǐng)量排名前五位的聯(lián)盟成員分別是歐盟(57864件)、美國[注]美國品種權(quán)數(shù)量為美國品種權(quán)數(shù)量與品種專利之和。若無其他說明，本文均以此方法計(jì)算美國品種權(quán)數(shù)量。(37592件)、日本(30662件)、荷蘭(29364件)和中國[注]UPOV數(shù)據(jù)庫與中國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部統(tǒng)計(jì)的中國品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量有一定誤差，本文在與其他國家比較時(shí)，為方便與增強(qiáng)可比性，除特殊說明外，均以UPOV公布數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。(20008件)；授權(quán)量排名前五位的聯(lián)盟成員分別是歐盟(44770件)、美國(28513件)、日本(25749件)、荷蘭(21286件)和法國(10847件)，中國位列第六(9378件)。從國內(nèi)申請(qǐng)總量和年度申請(qǐng)授權(quán)量上看我國已經(jīng)成為品種權(quán)大國。

截至2017年10月底，UPOV聯(lián)盟成員植物品種權(quán)有效總量為117427件，國際占有率排名前五的聯(lián)盟成員分別為歐盟、美國、日本、荷蘭和中國(見表1)，前三名占有率總和近50%，前五名總占有率為61.81%，前十名總占有率為77.67%。

圖1 品種權(quán)年申請(qǐng)量演化趨勢注：單位：件；數(shù)據(jù)整理自UPOV官網(wǎng)。

排名UPOV成員有效量(件)占比(%)1歐盟2514821.422美國2437520.763日本83397.104荷蘭79376.765*中國67815.776韓國48014.097俄羅斯47394.048烏克蘭36353.109*新西蘭28942.4610澳大利亞25542.17

注：(1)*代表此國家是UPOV1978文本成員國，未帶*國家是UPOV1991文本成員國；(2)數(shù)據(jù)來源：根據(jù)UPOV官網(wǎng)數(shù)據(jù)整理而成。

二、我國植物新品種保護(hù)國際化發(fā)展

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展，種業(yè)競爭日趨激烈，植物品種權(quán)保護(hù)成為參與國際競爭的關(guān)鍵因素[2]。種業(yè)國際化是大勢所趨，有利于各國依據(jù)比較優(yōu)勢原則參與種業(yè)國際分工，在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置育種技術(shù)和種質(zhì)資源，促進(jìn)種業(yè)要素合理流轉(zhuǎn)[3]，克服遺傳基礎(chǔ)狹窄之弊端，加快全球種業(yè)創(chuàng)新與科技成果的快速交易轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)新品種價(jià)值的全球最大化，構(gòu)建相互依存、相互制約的全球種業(yè)共同體，有效維護(hù)種業(yè)市場秩序，提高種業(yè)運(yùn)行效率和經(jīng)濟(jì)效益。國外種業(yè)特別是跨國種業(yè)巨頭進(jìn)入中國，可以發(fā)揮其在科技、體制、市場、資本等方面的優(yōu)勢，為中國種業(yè)帶來先進(jìn)的研發(fā)育種、試驗(yàn)示范、生產(chǎn)經(jīng)營、加工處理、銷售推廣服務(wù)、栽培管理、農(nóng)產(chǎn)品收獲等環(huán)節(jié)的先進(jìn)理念與技術(shù)，加快我國育種創(chuàng)新體系的健全完善，推動(dòng)我國種業(yè)的現(xiàn)代化、市場化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化與法制化進(jìn)程，有利于我國種業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。當(dāng)然，外國種子進(jìn)入中國將會(huì)擠壓國內(nèi)種子市場，導(dǎo)致部分種子企業(yè)轉(zhuǎn)型或倒閉，種業(yè)安全存有一定程度的危機(jī)。但種業(yè)安全必須服從于農(nóng)業(yè)安全、糧食安全的整體需要，外資進(jìn)入中國市場利大于弊[4]。改革開放40年我國農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展成為發(fā)展中國家的典范，長期以來在高產(chǎn)育種、勞動(dòng)密集等方面凝練的豐富經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)技術(shù)，對(duì)大多數(shù)發(fā)展中國家具有明顯的比較優(yōu)勢，我國種業(yè)擁有進(jìn)一步拓展外部發(fā)展空間的優(yōu)勢與條件。同時(shí)，我國種業(yè)競爭力弱，種業(yè)企業(yè)普遍缺乏品種權(quán)國際化戰(zhàn)略布局意識(shí)，種業(yè)發(fā)展也面臨著“去產(chǎn)能”“轉(zhuǎn)型升級(jí)”“促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革”“避免國內(nèi)市場過度競爭”等問題，具有“走出去”開拓國際市場的必要性，國際種業(yè)戰(zhàn)略布局成為我國種業(yè)企業(yè)的必然選擇與戰(zhàn)略重點(diǎn)[5]。推進(jìn)植物新品種保護(hù)的國際化發(fā)展，促進(jìn)植物新品種保護(hù)的國際合作，對(duì)于提高植物品種權(quán)審查授權(quán)效率，便于育種者開展全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，有效參與國際種業(yè)市場競爭和融入全球產(chǎn)業(yè)鏈，具有重要的意義。

(一)外國育種成果在我國的申請(qǐng)

植物品種權(quán)保護(hù)申請(qǐng)和授權(quán)中的非國民比例是衡量國際間新品種相關(guān)技術(shù)擴(kuò)散的重要指標(biāo)[6]，也是探測一國種業(yè)環(huán)境和市場是否具有吸引力的重要指標(biāo)。國外植物新品種通過向我國申請(qǐng)品種權(quán)保護(hù)的方式進(jìn)入我國，既可以讓中國農(nóng)業(yè)和農(nóng)民同步享受全球育種創(chuàng)新成果，促進(jìn)國內(nèi)育種技術(shù)的發(fā)展，又可以推動(dòng)外向型農(nóng)業(yè)發(fā)展。但是非國民育種創(chuàng)新成果是否愿意進(jìn)入一個(gè)國家，主要取決于這個(gè)國家的品種權(quán)保護(hù)環(huán)境和國際認(rèn)知度。

隨著我國植物育種技術(shù)水平的快速發(fā)展、植物新品種保護(hù)制度的健全完善以及相應(yīng)的行政執(zhí)法能力的不斷提高，國外育種企業(yè)對(duì)我國品種權(quán)保護(hù)的信任度逐漸提升。根據(jù)近十年我國非國民申請(qǐng)授權(quán)量來看(見表2)，非國民申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量逐步增加。但從所占總量的比例來看，非國民申請(qǐng)授權(quán)比例增長幅度并不明顯，大都低于10%，且各年度之間比例波動(dòng)較大。據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2017年底，我國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域共有德國、日本等20個(gè)國家的1502個(gè)涉及玉米、水稻、花卉、蔬菜、果樹等非國民新品種申請(qǐng)，占我國申請(qǐng)總量的6.85%；共授權(quán)494個(gè)，占我國授權(quán)總量的5.1%。在我國的非國民申請(qǐng)中，花卉、蔬菜與果樹新品種較多，而我國品種申請(qǐng)授權(quán)結(jié)構(gòu)中大田作物占八成以上，蔬菜、水果、花卉的育種創(chuàng)新較少。國外品種的加入，豐富了我國的新品種資源，對(duì)我國不同類別的新品種的不協(xié)調(diào)發(fā)展起到了一定的緩解作用。

表2 2006-2016年中國國民與非國民申請(qǐng)授權(quán)情況

數(shù)據(jù)來源：由UPOV官網(wǎng)數(shù)據(jù)整理而成。

從國際對(duì)比視角看，根據(jù)UPOV數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年UPOV成員平均非國民申請(qǐng)量占本國申請(qǐng)量的比例為33.5%，授予給非國民的品種權(quán)數(shù)量平均占比30.5%。2016年度非國民申請(qǐng)比例高于80%的有摩洛哥、突尼斯、塞爾維亞、瑞士等13個(gè)國家。表3是申請(qǐng)量前10位成員的國民和非國民品種權(quán)申請(qǐng)和授權(quán)情況。美國在非國民申請(qǐng)和授權(quán)中均保持約50%的比例，日本保持約40%的比例，烏克蘭和澳大利亞非國民申請(qǐng)比例分別高達(dá)71%和64%，而中國和吉爾吉斯斯坦的非國民申請(qǐng)和非國民授權(quán)的比例較低，吉爾吉斯斯坦接受非國民申請(qǐng)以及向非國民授權(quán)的比例分別是10.97%和10.67%，中國分別占比8.11%和5.68%。與種業(yè)強(qiáng)國比較，我國非國民的申請(qǐng)授權(quán)量少，還存在巨大的差距，是2016年度品種權(quán)申請(qǐng)量前十的成員中最低的國家。這與我國整體的申請(qǐng)量與授權(quán)量很不相稱，也制約了我國利用國際育種成果的廣度與深度。

(二)我國育種成果到國外的申請(qǐng)

UPOV模式下品種權(quán)保護(hù)打破了國界限制，各成員既可以向本國申請(qǐng)品種權(quán)保護(hù)，也可以向其他成員國家申請(qǐng)保護(hù)。隨著農(nóng)業(yè)全球化的快速發(fā)展，種業(yè)發(fā)達(dá)國家紛紛加快品種權(quán)國際戰(zhàn)略布局步伐，在全球種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域積極實(shí)施品種權(quán)部署，在國際種業(yè)市場中搶占先機(jī)，贏得技術(shù)壟斷優(yōu)勢。

表3 2016年申請(qǐng)量居前10位的UPOV成員植物品種權(quán)申請(qǐng)及授權(quán)情況

注：-表示數(shù)據(jù)缺失；數(shù)據(jù)整理自UPOV官網(wǎng)。

基于UPOV官方數(shù)據(jù)測算，2016年UPOV成員的國民在國內(nèi)申請(qǐng)量的平均比例為66.5%，在國外申請(qǐng)量的平均比例為33.5%，多數(shù)育種者目標(biāo)均定位于國內(nèi)和國際兩大市場。表4是2016年在國外申請(qǐng)量排名前20的國家情況，包括法國、德國、瑞士、以色列、丹麥、英國、比利時(shí)、南非等在國外申請(qǐng)量占比均高于80%。其中，美國、荷蘭、法國、德國均在30多個(gè)國家申請(qǐng)或被授權(quán)品種權(quán)保護(hù)，部署國家數(shù)量超過UPOV成員總數(shù)的40%。從表4可以看出，我國在國外申請(qǐng)比例只有1.25%，部署品種權(quán)保護(hù)布局的國家也只有7個(gè)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的水平。

表5整理了中國加入U(xiǎn)POV以來在國外的申請(qǐng)授權(quán)情況，中國主要向歐盟、美國、越南、日本等18個(gè)成員共申請(qǐng)170件品種權(quán)，獲得授權(quán)的品種有58件，無論是申請(qǐng)總量還是獲得的授權(quán)總量均與發(fā)達(dá)國家存在巨大差距。

(三)保護(hù)植物種屬范圍

納入各國植物新品種保護(hù)名錄的植物種屬范圍體現(xiàn)一個(gè)國家的品種權(quán)保護(hù)水平，是影響一個(gè)國家植物新品種保護(hù)事業(yè)國際化的重要因素。一般而言，一個(gè)國家保護(hù)植物種屬范圍越廣，能夠進(jìn)入該國申請(qǐng)的育種成果就會(huì)越多。同時(shí)，通過保護(hù)激勵(lì)國內(nèi)在相關(guān)植物種屬的育種創(chuàng)新后，走出去到其他國家申請(qǐng)的本國育種成果也會(huì)增多。

表4 2016年在國外申請(qǐng)量排名前20的國家情況

數(shù)據(jù)來源：由UPOV官網(wǎng)數(shù)據(jù)整理而成。

表5 中國在國外申請(qǐng)授權(quán)品種權(quán)情況

注：(1)“-”代表數(shù)據(jù)有異議。UPOV數(shù)據(jù)顯示我國在巴拿馬獲得授權(quán)一件，但在統(tǒng)計(jì)時(shí)未發(fā)現(xiàn)我國在巴拿馬的申請(qǐng)記錄，所以此條數(shù)據(jù)在授權(quán)比率一欄不做統(tǒng)計(jì)。(2)數(shù)據(jù)來源：由UPOV官網(wǎng)數(shù)據(jù)整理而成。

由表6知，在75個(gè)UPOV成員中，截至到2017年10月底有63個(gè)成員將保護(hù)范圍擴(kuò)大到所有的植物種屬。以色列自1973年起將植物品種保護(hù)立法適用于所有屬和種，成為第一個(gè)放開所有保護(hù)名錄的國家。在57個(gè)UPOV1991文本成員中，有50個(gè)成員全面放開對(duì)所有植物屬種的保護(hù)。其中一部分成員全部放開是由于UPOV1991文本中明確規(guī)定，要求新加入的成員在十年內(nèi)或者升級(jí)文本(由UPOV1978文本上升為1991文本)的原成員國家在五年內(nèi)將保護(hù)范圍擴(kuò)大到所有植物屬種，如越南和約旦都是在加入U(xiǎn)POV1991文本后的第十年放開所有保護(hù)名錄；另一部分成員多為種業(yè)發(fā)達(dá)強(qiáng)國，早在加入U(xiǎn)POV1991文本前幾年就已經(jīng)保護(hù)所有屬種。如荷蘭在1990年就已經(jīng)放開全部保護(hù)名錄，而其在1998年才成為UPOV1991文本成員，還有巴拿馬(提前2年)、丹麥(提前2年)、加拿大(提前23年)、肯尼亞(提前5年)、以色列(提前25年)等放開所有保護(hù)名錄。在18個(gè)UPOV1961/1972和UPOV1978文本成員中，已有13個(gè)成員將其保護(hù)范圍擴(kuò)大到所有的植物屬種。中國保護(hù)屬種的數(shù)量從2006年的208個(gè)增長到2018年的507個(gè)，雖然有了大幅的增加，但仍屬于僅有的幾個(gè)只對(duì)部分植物種屬實(shí)行品種權(quán)保護(hù)的國家之一，明顯落后于其他UPOV成員的保護(hù)水平。

(四)品種權(quán)審查測試的國際合作

植物品種權(quán)申請(qǐng)審查測試國際合作是減少重復(fù)測試、降低品種權(quán)跨國申請(qǐng)負(fù)擔(dān)和提高審查授權(quán)效率的重要手段。近年來，UPOV成員積極推進(jìn)不同成員國之間審查測試的國際合作，一方面可以減少各成員之間就同一品種申請(qǐng)的重復(fù)測試，減輕審查測試費(fèi)用和育種人的負(fù)擔(dān)；另一方面通過共享DUS測試技術(shù)和條件，可以減少測試機(jī)構(gòu)的重復(fù)投資建設(shè)，有利于各國在擴(kuò)大保護(hù)植物種屬范圍時(shí)不受限于本國的測試條件。目前廣泛存在的國際合作形式有兩種：一是委托測試，即通過簽訂雙邊測試協(xié)議，一個(gè)成員可為另一個(gè)成員對(duì)特定的植物屬種進(jìn)行DUS測試；二是承認(rèn)國外測試報(bào)告，即本國審批機(jī)關(guān)是否授予品種權(quán)的依據(jù)是從另外一國購買并接受認(rèn)可的測試結(jié)果[6-7]。

截至2017年底，75個(gè)UPOV成員中，共有58個(gè)成員采取不同方式在不同的植物種屬范圍內(nèi)與其他成員國簽署了植物新品種審查測試國際合作協(xié)議。其中參與審查測試合作的UPOV1978文本成員有14位，UPOV1991成員43位。目前在實(shí)施合作中主要有三種簽訂方式：一是有些國家聲明可以為UPOV任何成員提供測試報(bào)告或承認(rèn)UPOV任何成員的測試報(bào)告，如澳大利亞、巴西、荷蘭、加拿大等10個(gè)成員直接聲明為UPOV聯(lián)盟任何成員的所有種屬提供其已經(jīng)研制的測試報(bào)告；澳大利亞、加拿大和哥斯達(dá)黎加在部分種屬范圍內(nèi)承認(rèn)UPOV任何成員的測試報(bào)告。二是雙方簽訂涉及全部植物屬種的雙邊審查測試合作協(xié)議。包括澳大利亞與新西蘭之間的非正式協(xié)議；日本分別與肯尼亞、巴西、歐盟、以色列等12個(gè)成員締結(jié)涉及全部品種的雙邊審查測試合作協(xié)議，且對(duì)其中10個(gè)簽約成員不收取任何費(fèi)用[8]。三是依據(jù)各自審查測試的不同需求，簽訂了部分植物屬種范圍的國際審查測試協(xié)議。表7是開展部分測試國際合作的國家及其合作的對(duì)象國和植物種屬數(shù)量。有34個(gè)國家利用本國測試技術(shù)和場地為他國提供測試服務(wù)，委托他國提供測試服務(wù)的有37個(gè)國家。其中有17個(gè)國家既提供測試服務(wù)也委托其他國家為其測試；有7個(gè)國家只提供測試服務(wù)，未委托他國測試；9個(gè)國家只委托測試，尚未為其他國家提供測試服務(wù)。

表6 UPOV成員保護(hù)植物種屬范圍(截至2017年10月26日)

注：(1)**代表此國家為UPOV1961/1972文本成員，*代表此國家是UPOV1978文本成員，未帶*代表國家是UPOV1991文本成員； (2)種屬數(shù)量按照UPOV代碼計(jì)算； (3)UPOV統(tǒng)計(jì)中國有關(guān)保護(hù)名錄數(shù)據(jù)截至日期為2012年12月，數(shù)據(jù)顯示為321個(gè)。2013年以后中國農(nóng)業(yè)和林業(yè)在保護(hù)名錄中共增加186個(gè)屬種，此處假設(shè)一個(gè)屬種對(duì)應(yīng)一個(gè)UPOV代碼； (4)特立尼達(dá)和多巴哥保護(hù)范圍中有五個(gè)不具有UPOV代碼的科，此處算作五個(gè)UPOV代碼； (5)比利時(shí)官方文件顯示共保護(hù)210個(gè)屬種，此處假設(shè)一個(gè)屬種對(duì)應(yīng)一個(gè)UPOV代碼； (6)數(shù)據(jù)來源：由UPOV官網(wǎng)數(shù)據(jù)整理而成。

表7 委托測試的國家和植物屬種情況

注：(1)表中不包括涉及簽訂全部屬種審查測試國際協(xié)議的數(shù)據(jù)； (2)表中不包括正在磋商簽訂審查測試國際合作協(xié)議的數(shù)據(jù)；(3)“*”表示UPOV1978文本成員；未帶*表示UPOV1991文本成員；“**”表示UPOV1961/1971文本成員；(4)“-”表示該國未簽訂此方面的合作協(xié)議；“/”表示無數(shù)據(jù)； (5)單位：個(gè)；數(shù)據(jù)整理自UPOV官網(wǎng)。

表8是購買國外測試報(bào)告的國家和植物屬種情況，有41個(gè)UPOV聯(lián)盟成員在不同的植物種屬范圍內(nèi)購買了他國測試報(bào)告。我國林業(yè)方面向德國、法國和歐盟3個(gè)成員國在大戟屬、榕屬、杜鵑花屬和薔薇屬中購買了27個(gè)品種的DUS測試報(bào)告，農(nóng)業(yè)部分還沒有開展任何形式的國際測試合作。大部分的UPOV1978和UPOV1991文本成員均參與了審查測試國際合作，而我國是為數(shù)不多的參與國際合作較少的國家。

三、結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

我國自1999年加入U(xiǎn)POV1978文本以來，植物新品種保護(hù)法律法規(guī)與相關(guān)制度日漸完善，育種創(chuàng)新意識(shí)逐步提高，從植物品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量、非國民申請(qǐng)、國內(nèi)育種成果“走出去”與海外品種“引進(jìn)來”實(shí)行國際化保護(hù)、擴(kuò)大保護(hù)植物種屬范圍等方面的分析可以看出，我國植物新品種保護(hù)取得了長足的發(fā)展，特別是申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量迅猛增長，國際排名靠前。但是，與種業(yè)強(qiáng)國相比我國植物新品種保護(hù)事業(yè)國際化發(fā)展不足，植物品種權(quán)國際化保護(hù)水平明顯偏低，存在非國民申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量少、走出去到國外申請(qǐng)數(shù)量占比較低、保護(hù)屬種范圍窄、參與國際審查測試合作少等差距。具體表現(xiàn)在：一是中國接受非國民申請(qǐng)與授權(quán)的比例低。2016年UPOV聯(lián)盟所有成員接受非國民申請(qǐng)與授權(quán)的比例平均為30%，美國占比為50%，而我國不到10%；二是中國在國外的申請(qǐng)量占比僅為1.25%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于UPOV成員國33.5%的平均水平。從植物品種權(quán)國際戰(zhàn)略部署上看，目前多數(shù)育種者都定位于國內(nèi)和國際兩大市場，我國亟待開發(fā)和拓展國外市場，加快實(shí)施走出去戰(zhàn)略。三是截至2017年10月，在75個(gè)UPOV成員中，有63個(gè)成員將保護(hù)范圍擴(kuò)大到所有的植物種屬，其中包括大部分加入U(xiǎn)POV1978文本的成員國。我國是僅有的少數(shù)幾個(gè)未將全部植物種屬納入保護(hù)范圍的UPOV成員之一。四是截至2017年，75個(gè)UPOV成員中有58個(gè)成員簽署了植物新品種審查測試國際合作協(xié)議。七成以上的UPOV成員均參與了審查測試國際合作，而我國是為數(shù)不多的參與國際合作較少的國家。

(二)政策建議

針對(duì)目前存在的問題與不足，我國應(yīng)立足國情，積極適應(yīng)種業(yè)國際化發(fā)展的趨勢，加大國際合作力度，逐步擴(kuò)大直至全面放開植物新品種保護(hù)的所有屬種，健全完善我國植物新品種權(quán)保護(hù)制度，促進(jìn)我國品種權(quán)保護(hù)工作更好更快地與國際接軌。一方面，吸引國外更多優(yōu)良育種成果進(jìn)入中國，使得中國農(nóng)業(yè)和農(nóng)民同步享受全球育種創(chuàng)新成果，增強(qiáng)國內(nèi)育種競爭意識(shí)與競爭能力；另一方面促進(jìn)我國育種成果走出去，擴(kuò)大我國育種科研創(chuàng)新影響，加快植物新品種的國際化推廣應(yīng)用，增強(qiáng)我國植物品種權(quán)國際化保護(hù)水平與強(qiáng)度，提升我國種業(yè)國際競爭力。

表8 購買國外測試報(bào)告的國家數(shù)和植物屬種數(shù)

注：(1)表中不包括涉及簽訂全部屬種審查測試國際協(xié)議的數(shù)據(jù)；(2)表中不包括正在磋商簽訂審查測試國際合作協(xié)議的數(shù)據(jù)； (3)“*”表示UPOV1978文本成員；未帶*表示UPOV1991文本成員；“**”表示UPOV1961/1971文本成員； (4)數(shù)據(jù)來源：由UPOV官網(wǎng)數(shù)據(jù)整理而成。

第一，完善和健全我國植物新品種創(chuàng)新、保護(hù)、運(yùn)用相關(guān)法律法規(guī)和制度，為國內(nèi)品種權(quán)健康有序發(fā)展創(chuàng)造良好的法制和市場環(huán)境。面對(duì)加入U(xiǎn)POV1991文本逐步成為國際發(fā)展的主流趨勢，我國應(yīng)正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)于UPOV1991文本的認(rèn)識(shí)，積極開展調(diào)研，借鑒其他國家植物新品種保護(hù)的成功模式，尤其是從UPOV1978文本過渡到UPOV1991文本的國家的經(jīng)驗(yàn)，分析其UPOV文本的過渡方式以及文本變化前后對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響，據(jù)此制定與UPOV1991文本接軌的相關(guān)法律法規(guī)，為我國加入U(xiǎn)POV1991文本做好充分準(zhǔn)備，培養(yǎng)新品種培育者、生產(chǎn)者、銷售者以及消費(fèi)者的品種權(quán)保護(hù)意識(shí)和維權(quán)意識(shí)，加快我國品種權(quán)保護(hù)步伐，建立旨在增強(qiáng)我國育種者原始創(chuàng)新能力與動(dòng)力的原始創(chuàng)新新品種保護(hù)制度和實(shí)質(zhì)性派生品種制度，提升種業(yè)競爭優(yōu)勢，更好應(yīng)對(duì)國際種業(yè)的激烈競爭態(tài)勢。針對(duì)我國現(xiàn)有植物品種權(quán)保護(hù)制度實(shí)際，應(yīng)主要采取如下措施：(1)構(gòu)建適合國情的實(shí)質(zhì)性派生品種判定標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格規(guī)范實(shí)質(zhì)性派生品種的申請(qǐng)受理測試授權(quán)程序；(2)適當(dāng)限制實(shí)質(zhì)性派生品種的權(quán)利，如從保護(hù)期限、測試性狀的重要程度及其改進(jìn)效果等方面采取措施，要求實(shí)質(zhì)性派生品種權(quán)人給予原始創(chuàng)新育種者一定的經(jīng)濟(jì)利益分配額或者補(bǔ)償額；(3)逐步擴(kuò)大植物新品種保護(hù)的名錄范圍、保護(hù)環(huán)節(jié)與保護(hù)客體；(4)條件時(shí)機(jī)成熟時(shí)修訂《植物新品種保護(hù)條例》與《種子法》，加入U(xiǎn)POV1991年文本，全面接軌，實(shí)現(xiàn)國際化。

第二，增強(qiáng)植物品種權(quán)的國際化保護(hù)意識(shí)，改善我國植物品種權(quán)申請(qǐng)人和種類分布結(jié)構(gòu)，拓展種業(yè)國際化發(fā)展布局。(1)通過加大宣傳培訓(xùn)、建立財(cái)政支持和技術(shù)服務(wù)等幫扶機(jī)制，鼓勵(lì)國內(nèi)優(yōu)勢品種積極向國外申請(qǐng)保護(hù)[9]，發(fā)揮種業(yè)大國的優(yōu)勢，拓展品種權(quán)海外布局，促進(jìn)我國種業(yè)“走出去”，實(shí)現(xiàn)植物新品種由“本土研發(fā)與生產(chǎn)、海外銷售”到“本土研發(fā)、海外生產(chǎn)銷售”的跨越，最終實(shí)現(xiàn)“海外投資研發(fā)生產(chǎn)經(jīng)營”的目標(biāo)，以期在國際市場上爭取更多有利時(shí)機(jī)與地緣優(yōu)勢。(2)提升外國育種者對(duì)我國品種權(quán)保護(hù)的信心，創(chuàng)造良好的國內(nèi)環(huán)境，吸引更多國外優(yōu)良品種入駐中國，為我國注入新的種質(zhì)與品種資源，共享種業(yè)先進(jìn)育種技術(shù)和成果、種子加工技術(shù)等，加速種業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。(3)引導(dǎo)支持科研院所和高等院校從事農(nóng)作物種業(yè)基礎(chǔ)性公益性研究，構(gòu)建以企業(yè)為主體的新時(shí)代育種創(chuàng)新體系，鼓勵(lì)研發(fā)培育具有較高市場價(jià)值的花卉、蔬菜、果樹等品種，優(yōu)化我國植物品種權(quán)申請(qǐng)人結(jié)構(gòu)和植物品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)分布狀況。

第三，加強(qiáng)與植物品種權(quán)保護(hù)國際組織和其他國家的合作交流，建立國家間、區(qū)域間的雙邊和多邊惠益分享機(jī)制。(1)積極參加和承辦UPOV、國際種子聯(lián)盟等國際組織發(fā)起的相關(guān)會(huì)議與研討活動(dòng)，與其他國家緊密合作，努力保護(hù)國家主權(quán)利益，開展對(duì)外培訓(xùn)交流，推動(dòng)非UPOV成員特別是“一帶一路”沿線及相關(guān)國家逐步建立和完善植物新品種保護(hù)制度，增強(qiáng)我國國際影響力和話語權(quán)。(2)深度分析各國植物品種權(quán)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)制度以及申請(qǐng)受理審查測試授權(quán)等管理程序與規(guī)范，加大對(duì)植物新品種保護(hù)國際規(guī)則的制定、調(diào)整以及發(fā)展趨勢的研究預(yù)測，及時(shí)追蹤國際植物新品種保護(hù)前沿動(dòng)態(tài)，以供國內(nèi)植物新品種保護(hù)管理者、育種者、繁育推廣應(yīng)用者及相關(guān)人員學(xué)習(xí)和借鑒。(3)提高我國品種測試水平，強(qiáng)化分子檢測、DNA身份信息標(biāo)識(shí)技術(shù)，完善品種測試指南和鑒定標(biāo)準(zhǔn)，加快測試指南的標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)字化、現(xiàn)代化進(jìn)程，健全品種審查測試體系及管理制度、規(guī)范與流程，提升品種權(quán)審查測試效率，夯實(shí)品種保護(hù)工作的技術(shù)支撐。在此基礎(chǔ)上積極參與國際合作，建立完善國際和區(qū)域之間種質(zhì)資源、育種基礎(chǔ)設(shè)施、品種測試手段、品種權(quán)等方面信息溝通交流及其合作利用體制機(jī)制，采取逐步開放的方式建立區(qū)域性測試指南與測試報(bào)告的國際合作與互惠互認(rèn)共享機(jī)制，既能分享國際植物育種測試技術(shù)發(fā)展最新成果，又能充分發(fā)揮中國測試體系在國際合作中的所用，這也是我國應(yīng)對(duì)國際化趨勢和深化國際合作的有效途徑，為我國植物新品種保護(hù)實(shí)施UPOV1991文本奠定基礎(chǔ)[10]。(4)基于遺傳資源豐富、生物多樣性大國的國情和植物育種技術(shù)相對(duì)落后的現(xiàn)實(shí)，加快修訂遺傳資源管理辦法以及進(jìn)出口管理制度，盡快建立與之相適應(yīng)的遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)管理制度體系，對(duì)不同行業(yè)領(lǐng)域遺傳資源進(jìn)行全面普查分析、登記管理、確立主權(quán)，有效保護(hù)我國遺傳資源[11]；堅(jiān)持“事先知情同意”“共同商定條件”“公平分享惠益”等原則，嚴(yán)格規(guī)范遺傳資源獲取利用程序，建立遺傳資源特別是涉外利用的惠益分享體制機(jī)制，通過國內(nèi)開發(fā)與引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，合理利用并發(fā)揮遺傳資源優(yōu)勢，通過品種權(quán)、專利權(quán)保護(hù)促進(jìn)國內(nèi)育種技術(shù)進(jìn)步，打破國外技術(shù)壟斷，從遺傳資源大國向資源強(qiáng)國轉(zhuǎn)變。