2018年12月25日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“中證協(xié)”）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“中基協(xié)”）聯(lián)合發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》（簡稱《指引》）?！吨敢窂膬?nèi)控體系、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)管理、人員管理等方面強(qiáng)化證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)意識，確保債券投資交易規(guī)范展業(yè)。此外，對于違反債券投資交易業(yè)務(wù)自律規(guī)則的經(jīng)營機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員，中證協(xié)和中基協(xié)表示，將依規(guī)施以自律懲戒措施。

《指引》適用主體范圍為證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司，適用業(yè)務(wù)范圍為上述經(jīng)營機(jī)構(gòu)在其證券自營、資產(chǎn)管理與投資顧問業(yè)務(wù)中開展的債券現(xiàn)券、回購、遠(yuǎn)期及借貸等業(yè)務(wù)。