郝新彪

中國(guó)華電科工集團(tuán)有限公司總承包分公司 北京 100071

工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿項(xiàng)目執(zhí)行的全過程，尤其在EPC總承包項(xiàng)目中，因涉及設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的全過程建設(shè)，項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)較一般性工程建設(shè)更大，現(xiàn)就設(shè)計(jì)合同、三大主機(jī)（汽輪機(jī)、汽輪發(fā)電機(jī)、鍋爐）合同業(yè)主轉(zhuǎn)簽給總包方時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)與防范結(jié)合實(shí)例來(lái)加以說(shuō)明。

在電力工程建設(shè)中，國(guó)內(nèi)的EPC總承工程與國(guó)外的EPC總承包工程有所不同，國(guó)內(nèi)項(xiàng)目總承包工程的一般做法是，在項(xiàng)目核準(zhǔn)以后，業(yè)主為了加快工程進(jìn)展，在初步設(shè)計(jì)階段，先行進(jìn)行設(shè)計(jì)招標(biāo)，然后進(jìn)行主機(jī)廠家招標(biāo)，在初步設(shè)計(jì)審批后才進(jìn)行EPC總承包項(xiàng)目招標(biāo)。在電力工程EPC總承包合同簽署之前，往往是業(yè)主已經(jīng)分別與設(shè)計(jì)方、三大主機(jī)供應(yīng)商簽署了合同，在簽署EPC總包合同時(shí)，業(yè)主將已簽署的合同轉(zhuǎn)簽給總包方，由總包方與業(yè)主、分包商簽署三方合同，業(yè)主將其合同的權(quán)利與義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)稼給總包方。如果原合同的合同條款有缺陷或三方轉(zhuǎn)簽協(xié)議簽署時(shí)權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移不完全，那么將削弱總包方對(duì)分包商的管控權(quán)，這將直接影響工程的進(jìn)度、質(zhì)量和造價(jià)和。其主要表現(xiàn)如下：

1、設(shè)計(jì)方面

（1）勘察設(shè)計(jì)為EPC工程的龍頭，但往往是工程的勘察階段，在總承包合同簽訂前已經(jīng)完成，在工程實(shí)施過程中，由于勘察不細(xì)致，地基處理費(fèi)用增加，并會(huì)導(dǎo)致發(fā)生很多重復(fù)性的工作，然而總承包商需要對(duì)這樣的方案變更對(duì)業(yè)主承擔(dān)責(zé)任，因此，會(huì)發(fā)生一定損失費(fèi)用。

（2）在工程設(shè)計(jì)階段，因合同主體業(yè)主轉(zhuǎn)簽為總承包方，設(shè)計(jì)方并不是總承方所選擇的，而是業(yè)主最初選定的，雖然合同已經(jīng)進(jìn)行了轉(zhuǎn)簽，但總包方對(duì)設(shè)計(jì)方的管控則被削弱，主要表現(xiàn)為：①設(shè)計(jì)圖紙到位不及時(shí)；②不考慮項(xiàng)目建設(shè)具體情況，沒有對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化，導(dǎo)致部分使用功能浪費(fèi)；③設(shè)計(jì)不細(xì)致，變更增加；④指定產(chǎn)品設(shè)計(jì)，相當(dāng)于間接指定產(chǎn)品廠家，導(dǎo)致成本增加。

上述情況，主要因?yàn)樵O(shè)計(jì)合同條款的缺陷。因?yàn)闃I(yè)主與總承方的訴求不同，最初業(yè)主與設(shè)計(jì)方簽合同時(shí)，主要考慮設(shè)計(jì)的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)是否達(dá)到要求。但總承方還要考慮設(shè)計(jì)方面的進(jìn)度要求，在設(shè)計(jì)的優(yōu)化上是否能降低工程成本。

2、在主機(jī)合同方面

（1）合同權(quán)利與義務(wù)轉(zhuǎn)簽時(shí)不清析

項(xiàng)目設(shè)備購(gòu)置用的50%以上是主機(jī)的設(shè)備費(fèi)用，業(yè)主對(duì)此尤其重視，在合同轉(zhuǎn)簽給總包方過程中，業(yè)主由于擔(dān)心其在合同中的作用，會(huì)給總包方一些限制條款，例如：主機(jī)合同的付款不是總包方付給廠家，而是業(yè)主直接支付或主機(jī)的合同發(fā)票直接開給業(yè)主。這實(shí)際上間接阻礙了總包方對(duì)主機(jī)廠商的管控，但對(duì)主機(jī)廠商來(lái)說(shuō)卻樂此不疲?？偘街荒芡ㄟ^業(yè)主去管理主機(jī)廠商，這導(dǎo)致工程效率低下，設(shè)備的質(zhì)量和進(jìn)度也保證不了，出現(xiàn)問題也是互相推卸責(zé)任，這都是業(yè)主權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)簽不清所致。

（2）原合同簽署時(shí)條款缺陷

原合同條款存在缺陷，在合同轉(zhuǎn)簽時(shí)沒有進(jìn)行更正和補(bǔ)充，例如：經(jīng)常遇到的汽輪機(jī)主機(jī)供貨合同中有范圍不清之處，如汽機(jī)凝汽器按常規(guī)應(yīng)在廠家進(jìn)行組裝后運(yùn)至現(xiàn)場(chǎng)，但在合同中沒有約定，凝汽器供貨全部為散片到現(xiàn)場(chǎng)組合，合同條款中沒有明確此部分責(zé)任和費(fèi)用，則總包方與廠家發(fā)生爭(zhēng)議。

針對(duì)上述合同轉(zhuǎn)簽中所遇到的問題結(jié)合下面實(shí)例來(lái)加以說(shuō)明

某項(xiàng)目以EPC總承包方式建設(shè)，業(yè)主方在簽署EPC總承包合同之前已經(jīng)進(jìn)行了設(shè)計(jì)和主機(jī)招標(biāo)，并分別與設(shè)計(jì)方和主機(jī)廠商簽署了合同。業(yè)主方在與總包方簽署轉(zhuǎn)簽合同時(shí)，業(yè)主要求如下：

1、將設(shè)計(jì)合同轉(zhuǎn)簽給總包方，簽署三方合同，將本合同的業(yè)主方的全部權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)稼給總包方，設(shè)計(jì)付款由業(yè)主代付。

2、將主機(jī)合同轉(zhuǎn)簽給總包方，簽署三方協(xié)議，但要求付款由總包方出具到貨進(jìn)度證明，由業(yè)主代為支付給主機(jī)設(shè)備廠商。

3、設(shè)備增值稅發(fā)票由主機(jī)廠家直接開具給業(yè)主

在工程執(zhí)行過程中發(fā)生如下事件：

1、因總包方進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)之前，現(xiàn)場(chǎng)勘察工作已由業(yè)主實(shí)施，但實(shí)際施工中了由于設(shè)計(jì)方現(xiàn)場(chǎng)勘察不細(xì)，又發(fā)現(xiàn)了有部分地下溶洞，處理溶洞工期拖延30天，同時(shí)因溶洞發(fā)現(xiàn)較晚，多打了1萬(wàn)立方米混凝土，并多發(fā)生費(fèi)用550萬(wàn)元。

2、在施工圖設(shè)計(jì)階段，工程設(shè)計(jì)未得到設(shè)計(jì)方的高度重視，導(dǎo)致設(shè)計(jì)圖紙到位較晚，影響了工程的進(jìn)度50天。

3、設(shè)計(jì)方在設(shè)計(jì)檢修樓時(shí)，由于工程設(shè)計(jì)過于保守，經(jīng)測(cè)算預(yù)算費(fèi)用過多，經(jīng)與設(shè)計(jì)方多次溝通無(wú)效后，總包方另外請(qǐng)了其他設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)，節(jié)約預(yù)算費(fèi)用100萬(wàn)元。

4、在電氣專業(yè)設(shè)計(jì)時(shí)，有一種普通的開關(guān)，總包方按照?qǐng)D紙型號(hào)去購(gòu)買，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這種型號(hào)只代表唯一廠家。

5、在鍋爐設(shè)備安裝過程中，發(fā)現(xiàn)鍋爐設(shè)備廠家所供的電梯井的有質(zhì)量問題，由總包方下屬的施工方進(jìn)行了修復(fù)。

6、在汽輪機(jī)凝汽器供貨過程中，廠家供貨為全部為散片，由施工單位進(jìn)行了組裝?？偘教岢鏊髻r，廠家不予認(rèn)可。

總包方在事件發(fā)生時(shí)處理如下：

1、在處理事件1的過程中，總包方首先向業(yè)主提出了索賠，因現(xiàn)場(chǎng)勘察是在總包合同簽署之前進(jìn)行的，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)損失費(fèi)用，但業(yè)主以合同已經(jīng)實(shí)施了轉(zhuǎn)簽，總包方應(yīng)向設(shè)計(jì)方索賠為由予以拒絕。總包方之后向設(shè)計(jì)方提出索賠要求，但是根據(jù)轉(zhuǎn)簽合同約定，在總包方發(fā)生損失時(shí)，扣減設(shè)計(jì)方的相應(yīng)勘察費(fèi)用，但最多不超過勘察費(fèi)用的20%，則按此計(jì)算后設(shè)計(jì)方也只能補(bǔ)償總包方30萬(wàn)元，由此總包方承擔(dān)損失費(fèi)用為520萬(wàn)元。

2、在處理事件2過程中，總包方與設(shè)計(jì)方多次交涉，但對(duì)于設(shè)計(jì)方來(lái)說(shuō)仍沒有提起重視。因?yàn)楹贤D(zhuǎn)簽后，總包方雖然成為合同的甲方主體，但由于業(yè)主的參與較深，有時(shí)出現(xiàn)了所說(shuō)的“兩層皮”的現(xiàn)象，使設(shè)計(jì)方有了可乘之機(jī)，設(shè)計(jì)方將設(shè)計(jì)重點(diǎn)放在了其他工程，輕視了本工程的設(shè)計(jì)，并最終導(dǎo)致設(shè)計(jì)圖紙拖期50天。

3、在事件3處理過程中，總包方果斷處理，節(jié)約了工程成本，但是在設(shè)計(jì)合同中沒有對(duì)優(yōu)化設(shè)計(jì)的考核內(nèi)容，也多花費(fèi)了檢修樓的設(shè)計(jì)費(fèi)用。

4、在事件4中，設(shè)計(jì)方屬指定產(chǎn)呂設(shè)計(jì)，應(yīng)給予設(shè)計(jì)方處罰，但合同中對(duì)指定產(chǎn)品設(shè)計(jì)條款約定不細(xì)，則雙方發(fā)生爭(zhēng)議。

5、在處理事件5過程中，鍋爐廠家已口頭同意給予總包方一定處理費(fèi)用，但由于當(dāng)時(shí)工期很緊，雙方?jīng)]有辦理簽證單。在合同轉(zhuǎn)簽時(shí)，雖然總包方與鍋爐廠商是甲乙方關(guān)系，但業(yè)主擔(dān)心總包方付款不及時(shí)，合同約定付款直接由業(yè)主付給鍋爐廠家。在工程完工后，總包方雖然對(duì)廠家提出索賠要求，但當(dāng)時(shí)沒有辦理簽證，業(yè)主不予認(rèn)可，因此沒有扣除鍋爐廠家設(shè)備款。

6、在處理事件6過程中，因原合同沒有約定此項(xiàng)條款，在合同轉(zhuǎn)簽給總包方時(shí)，也未對(duì)原合同的條款進(jìn)行修改和補(bǔ)充，而且付款由業(yè)主直接支付給廠家，總包方?jīng)]有對(duì)廠家造成約束，因此發(fā)生的散片組裝費(fèi)用沒有得到補(bǔ)償。

從上述事件可以看出，因合同轉(zhuǎn)簽出現(xiàn)的問題使總包方損失嚴(yán)重，因此總包方在合同轉(zhuǎn)簽過程中應(yīng)做好充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，只有這樣風(fēng)險(xiǎn)才能控制最小。針對(duì)上述問題，我們應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：

（1）總包方應(yīng)盡早介入?yún)⑴c項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)和主機(jī)招標(biāo)

有些EPC總包工程，在項(xiàng)目建設(shè)前期，總包方已經(jīng)參與其中或確定，只是因?yàn)榭偘鼉r(jià)格和有些技術(shù)條款沒有確定還沒有達(dá)到簽署總包合同的條件。這時(shí)總包方與業(yè)主可簽訂前期工作協(xié)議，由總包方協(xié)助業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目前期的設(shè)計(jì)和主機(jī)采購(gòu)招標(biāo)及合同簽署事宜，這樣可以把總包方的一些想法融入到所簽合同中去。另外盡早介入的另外一個(gè)好處在于在項(xiàng)目建設(shè)前期通過協(xié)助業(yè)主的工作，能夠增加業(yè)主的信任度，為順利簽署總包合同打下良好的基礎(chǔ)。

（2）在簽署轉(zhuǎn)簽合同之前，對(duì)原合同要進(jìn)行充分理解，并做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

合同的轉(zhuǎn)簽是將業(yè)主的權(quán)利和義務(wù)由總包方來(lái)承擔(dān)，因?yàn)闃I(yè)主和總包方所在的位置不同，因此想法也不同。有些合同條款對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō)是適用的，但對(duì)于總包方來(lái)說(shuō)就有些不妥，例如：合同付款條款和時(shí)間因?yàn)樵黾恿丝偘竭@一層管理會(huì)有一定差別。有些合同還需要增加一些內(nèi)容，進(jìn)行補(bǔ)充和完善，有些主要條款的修改在合同轉(zhuǎn)簽時(shí)各方不能達(dá)成一致的，則應(yīng)對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并做好合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，例如某些原合同條款對(duì)設(shè)計(jì)方是有利的，但在合同轉(zhuǎn)簽時(shí)如果總包方增加一些不利于設(shè)計(jì)方的條款，如：進(jìn)度要求、罰款等條款，設(shè)計(jì)方如果不同意修改合同，那么總包方也只能按原合同轉(zhuǎn)簽執(zhí)行，這時(shí)總包方應(yīng)考慮這部分風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于合同轉(zhuǎn)簽之前以完成的項(xiàng)目，如果工程的現(xiàn)場(chǎng)勘察工作和初步設(shè)計(jì)已完成，則總包方應(yīng)對(duì)已完項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，最好與業(yè)主單獨(dú)簽訂協(xié)議，明確已完項(xiàng)目的承擔(dān)責(zé)任，切忌“大包大攬”，在事件1中則屬這種情況。

（3）加強(qiáng)內(nèi)部管理，與業(yè)主緊密溝通，明確雙方責(zé)任和義務(wù)，共同對(duì)分包商進(jìn)行管理

在EPC總承包項(xiàng)目中，對(duì)轉(zhuǎn)簽合同的管理經(jīng)常出現(xiàn)失控現(xiàn)象原因是，業(yè)主認(rèn)為合同已轉(zhuǎn)簽，不應(yīng)該管的過多?？偘秸J(rèn)為原合同是業(yè)主簽的，如果合同條款有問題不是我的責(zé)任。這樣，在項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)則被分包商鉆了空子，因此做為總包方應(yīng)與業(yè)主密切溝通，出現(xiàn)問題及時(shí)處理，分清各自的管理責(zé)任，例如在上述事件5中，如果雙方及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽證并及時(shí)上報(bào)給業(yè)主，業(yè)主在支付給設(shè)備廠家設(shè)備款時(shí)，這部分費(fèi)用就能及時(shí)扣除，從而減少了總包方的損失。另外在總包方接手轉(zhuǎn)簽合同前，應(yīng)對(duì)之前的已完項(xiàng)目進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)業(yè)主并進(jìn)行索賠，以減少總包方的損失。