趙謙 李芳 陳軼群

摘要：文中以電梯部件產(chǎn)品項(xiàng)目開發(fā)的為例進(jìn)行分析。首先用WBS-RBS方法得到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別矩陣，確定了影響項(xiàng)目的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素。其次，運(yùn)用層次分析法進(jìn)行分析計(jì)算，得到各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重系數(shù)。接著，用模糊綜合評(píng)價(jià)法構(gòu)建出模糊評(píng)價(jià)矩陣，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重向量得到模糊評(píng)價(jià)向量，將其歸一化處理后，根據(jù)最大隸屬度原則，得出該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)。最后項(xiàng)目組負(fù)責(zé)成員對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取針對(duì)性的措施，以便于有效的預(yù)防和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

Abstract： This article takes elevator component product development as an example to analyze. The risk identification matrix is obtained by coupling the two factors from WBS and RBS and the related risk factors that affect the project is fixed. Secondly， the analytic hierarchy process is used to calculate the weight coefficients of all risk factors. Then， the fuzzy evaluation matrix is constructed， and the fuzzy evaluation vector is obtained by combining the weight vector of the risk. After normalizing the fuzzy evaluation vector， the risk level of the project is obtained according to the principle of maximum membership degree. Finally， the project members take measures to prevent and transfer risks effectively.

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品開發(fā)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；WBS-RBS；模糊綜合評(píng)價(jià)法（FCE）

Key words： product development；risk identification；WBS-RBS；fuzzy comprehensive evaluation method （FCE）

中圖分類號(hào)：F282 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2019）03-0009-04

0 引言

20年來(lái)，我國(guó)的電梯行業(yè)發(fā)展迅速。2007年我國(guó)生產(chǎn)的電梯臺(tái)數(shù)為21.6萬(wàn)臺(tái)，在用電梯臺(tái)數(shù)為91.73萬(wàn)臺(tái)，而到2016年底，我國(guó)電梯的生產(chǎn)臺(tái)數(shù)增長(zhǎng)到了78.6萬(wàn)臺(tái)，在用電梯臺(tái)數(shù)增長(zhǎng)為493.69萬(wàn)臺(tái)，到2018年，我國(guó)在用電梯臺(tái)數(shù)已突破560萬(wàn)臺(tái)[1]。國(guó)內(nèi)有近500多家企業(yè)獲得電梯制造，配套的電梯部件廠數(shù)量眾多。隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，政策層面不斷調(diào)整，電梯行業(yè)的發(fā)展速度趨緩，部分電梯品牌企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入呈現(xiàn)出下滑的趨勢(shì)，行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)激烈，企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步放大。對(duì)于公司管理層而言，需要積極推出新產(chǎn)品保持競(jìng)爭(zhēng)力，開拓市場(chǎng)。新產(chǎn)品的開發(fā)往往伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，需要進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保項(xiàng)目的時(shí)間、成本以及質(zhì)量得以管控，避免因項(xiàng)目失敗而產(chǎn)生損失。以公司B型產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目為例，展開相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析和研究。

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法通常有德爾菲法、因果圖法、故障樹法分析法、WBS-RBS風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等[1]。其中WBS-RBS方法首先將項(xiàng)目的具體任務(wù)實(shí)施過程及風(fēng)險(xiǎn)因素分解展開，然后將兩者進(jìn)行交叉識(shí)別，能夠較系統(tǒng)全面的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素[3-5]。而常用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法有專家評(píng)價(jià)法、蒙特卡洛模擬法、模糊評(píng)價(jià)法（FCE）、TOPSIS評(píng)價(jià)法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法等[2，6]。其中FCE法解決了判斷模糊性的問題，兼顧了對(duì)象問題的層次性，將定性和定量相結(jié)合，適用范圍較廣[2，7，8]。采用WBS-RBS方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，用FCE方法建模進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

1 運(yùn)用WBS-RBS法識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

電梯部件產(chǎn)品開發(fā)本身是一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的過程，期間存在較多的不確定性。WBS-RBS方法在一定程度上規(guī)避了僅憑主觀判斷識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的弊端[3-5]。首先通過整理公司的產(chǎn)品開發(fā)流程，依照WBS的工作分解原則，確保項(xiàng)目任務(wù)的完整性，拆解成模型結(jié)構(gòu)，如圖1所示。

然后，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行第一級(jí)的展開，根據(jù)專家的調(diào)查結(jié)果，按照政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)這五個(gè)大類進(jìn)行下一步的分解和細(xì)化。（表1）

根據(jù)整理出WBS以及RBS的相關(guān)因素，建立兩者的耦合矩陣，判斷每個(gè)工作包是否存在相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)若不存在時(shí)，填入“0”，否則填入“1”[3-5]，得到表2。

根據(jù)上面的耦合矩陣，可以定性的判斷出項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合項(xiàng)目開發(fā)的實(shí)際情況，風(fēng)險(xiǎn)解析如下：

1.1 政策風(fēng)險(xiǎn)

電梯產(chǎn)品屬于特種設(shè)備，國(guó)家有相關(guān)法規(guī)定義以保證產(chǎn)品符合規(guī)范，隨著法規(guī)的完善和更新，新產(chǎn)品開發(fā)中需特別關(guān)注涉及的相關(guān)方案是否符合法規(guī)的最新要求。例如，電梯檢規(guī)的2號(hào)修改單中有結(jié)合電梯安全事故的案例，增加和修訂電梯檢驗(yàn)的相關(guān)細(xì)節(jié)條款。對(duì)于相關(guān)電梯配套零部件的開發(fā)和生產(chǎn)企業(yè)需要特別關(guān)注修改單中的要求條文，確認(rèn)產(chǎn)品的規(guī)格符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

各地政府落實(shí)國(guó)家的環(huán)保政策，加大了對(duì)產(chǎn)生污染物的生產(chǎn)企業(yè)的整治。大批不符合環(huán)保政策的企業(yè)紛紛停產(chǎn)整改，如有涉及到類似非環(huán)保的電鍍工藝的產(chǎn)品，則有可能遇到無(wú)法交貨的風(fēng)險(xiǎn)。

電梯行業(yè)直接受房地產(chǎn)行業(yè)發(fā)展的影響，近年來(lái)的房地產(chǎn)調(diào)控政策的不斷深入，市場(chǎng)增速放緩，電梯行業(yè)的利潤(rùn)率向下行發(fā)展。而在原材料，人工成本上行的情況下，項(xiàng)目的收益存在風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

目前整體電梯行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，成本控制要求逐年提高，產(chǎn)品同質(zhì)化嚴(yán)重，技術(shù)門檻不高。電梯整機(jī)企業(yè)為追求最佳的成本，往往采用多家部件供應(yīng)商同時(shí)報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)的方式確認(rèn)項(xiàng)目承接商歸屬，或者要求多家供貨商同時(shí)開發(fā)，而在量產(chǎn)后調(diào)整采購(gòu)分配比例，以便于后續(xù)產(chǎn)品的持續(xù)降價(jià)。部件配套供應(yīng)商為提升公司銷售額，擴(kuò)大占有率，爭(zhēng)取訂單合同而相互壓價(jià)，其競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，甚至采用零利潤(rùn)的報(bào)價(jià)方式，打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。此時(shí)，忽視市場(chǎng)的需求，新品推出不及時(shí)，產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力不高的情況下，會(huì)使得企業(yè)面臨項(xiàng)目收益低，市場(chǎng)丟失的風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于新產(chǎn)品開發(fā)的項(xiàng)目而言，成熟穩(wěn)定的技術(shù)在產(chǎn)品開發(fā)中意味著更少的不確定性，更完善的配套供應(yīng)商的支持。在技術(shù)水平不足的情況下，產(chǎn)品的可靠性、市場(chǎng)的接受度都可能存在問題，最終可能導(dǎo)致項(xiàng)目的投資無(wú)法及時(shí)收回。

1.4 資源風(fēng)險(xiǎn)

足夠的資源是推進(jìn)項(xiàng)目穩(wěn)定進(jìn)行的條件。項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)需要投入足夠的人員、設(shè)備、資金，完成具體的任務(wù)和目標(biāo)，從而保證項(xiàng)目的成本、質(zhì)量和時(shí)間進(jìn)度滿足預(yù)期的要求。供應(yīng)鏈的支持和保障，穩(wěn)固的投資，良好的財(cái)務(wù)狀況才能有助于項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

1.5 管理風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目的成功，需要項(xiàng)目經(jīng)理有效的組織協(xié)調(diào)內(nèi)外部資源，及時(shí)處理和解決項(xiàng)目進(jìn)行中遇到的問題和異常。管理上的風(fēng)險(xiǎn)幾乎貫穿著項(xiàng)目的首尾，高水平的管理者能夠采用科學(xué)高效的管理方法確保項(xiàng)目的按期推進(jìn)，直到項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

通過對(duì)項(xiàng)目工作以及風(fēng)險(xiǎn)的分解和展開，共整理識(shí)別出以上風(fēng)險(xiǎn)因素，這些風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目的各個(gè)階段的工作任務(wù)中。為了更科學(xué)的評(píng)價(jià)產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，做出合理的決策，采用FCE法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)[7，9]。

2 運(yùn)用層次分析進(jìn)行權(quán)重計(jì)算

通過RBS展開的風(fēng)險(xiǎn)分為兩個(gè)層級(jí)，第一層級(jí)包含政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)以及管理風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)大的要素，第二層的風(fēng)險(xiǎn)因素分別由上述五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素展開。運(yùn)用層次法進(jìn)行權(quán)重計(jì)算處理，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的賦值構(gòu)建判斷矩陣，并對(duì)其進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，求出權(quán)重向量[10-13]。具體方法如下：

將各層風(fēng)險(xiǎn)因素兩兩比較，得到相對(duì)重要性的比值，建立各層的判斷矩陣。

CI與RI比值為判斷矩陣的一致性比例，記作CR=，當(dāng)CR<0.10時(shí)，則認(rèn)為判斷矩陣具備一致性，否則需要重新調(diào)整矩陣的對(duì)應(yīng)因素的賦值[10-13]。

對(duì)各個(gè)層次進(jìn)行權(quán)重計(jì)算并驗(yàn)證一致性后，再利用單排序結(jié)果計(jì)算總排序，得到層次總排序，并進(jìn)行總的一致性檢驗(yàn)，當(dāng)時(shí)，認(rèn)為計(jì)算結(jié)果可以接受，最終得到權(quán)重集[10-13]。

依照此方法得到的風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重系數(shù)如下：

歸一化處理后，根據(jù)最大隸屬度原則，得知該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)等級(jí)為“較大”，其中，二級(jí)評(píng)價(jià)等級(jí)及隸屬度如下結(jié)果：

政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為“較大”，最大隸屬度值為0.7243；

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為“一般”，最大隸屬度值為0.3916；

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為“一般”，最大隸屬度值為0.4565；

資源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為“較大”，最大隸屬度值為0.3；

管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為“一般”，最大隸屬度值為0.4029。

對(duì)于以上的評(píng)價(jià)結(jié)果，項(xiàng)目組對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)和資源風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)的討論和研究，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際需求做出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于政策風(fēng)險(xiǎn)中，針對(duì)電梯法規(guī)的更新的相關(guān)問題，項(xiàng)目經(jīng)理提前組織開發(fā)人員對(duì)法規(guī)中更新的條款進(jìn)行解析研究，將法規(guī)要求的具體內(nèi)容貫徹到產(chǎn)品的方案設(shè)計(jì)要求中，并作為重點(diǎn)內(nèi)容安排評(píng)審，同時(shí)項(xiàng)目管理人員在制定項(xiàng)目的時(shí)間計(jì)劃安排時(shí)，根據(jù)法規(guī)定義的要求生效日期，合理制定里程碑，確保在法規(guī)生效前，相關(guān)要求已導(dǎo)入到產(chǎn)品中；而對(duì)于環(huán)保要求，在開發(fā)前期，安排產(chǎn)品開發(fā)人員審查評(píng)估產(chǎn)品各零部件的加工工藝，對(duì)存在環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的零部件采取替代的加工方案，確保各級(jí)零部件生產(chǎn)商使用環(huán)保工藝。對(duì)于資源風(fēng)險(xiǎn)問題，在項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)和零部件選型階段，項(xiàng)目經(jīng)理協(xié)調(diào)戰(zhàn)略采購(gòu)人員以及質(zhì)量人員評(píng)估配套供應(yīng)商的生產(chǎn)加工能力，當(dāng)供應(yīng)商端能力不足時(shí)，及時(shí)反饋到產(chǎn)品開發(fā)成員，對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案做出適當(dāng)調(diào)整，在符合產(chǎn)品規(guī)格要求的情況下確?，F(xiàn)有資源能夠滿足開發(fā)需求。

4 結(jié)論

以上對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了有效的識(shí)別和整理。運(yùn)用WBS-RBS方法，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別矩陣，確定出5個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)和25個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)所構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系對(duì)于公司同類型新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目同樣具有借鑒的意義。其次，運(yùn)用了層次分析法，對(duì)B型產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目的各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了權(quán)重的排序，得到了整體的風(fēng)險(xiǎn)因素的排列結(jié)果。最后運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法得到了此項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)的程度等級(jí)，以便項(xiàng)目組成員對(duì)于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有針對(duì)性應(yīng)對(duì)。

通過對(duì)此項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)問題調(diào)查和研究，整理得出有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，進(jìn)而推廣到公司的其它項(xiàng)目中，從而在整體上，提升公司管理層及研發(fā)團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并提供適合于公司自身的新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，降低因產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目失敗而帶來(lái)的損失。對(duì)于電梯行業(yè)的制造企業(yè)而言，對(duì)產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控，直接體現(xiàn)著企業(yè)的管理水平，其良好的風(fēng)險(xiǎn)管控能力更能夠向外界展現(xiàn)出企業(yè)的形象和水平。

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