張鐵存 中國鐵路上海局集團(tuán)有限公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部

名錄庫是指在我國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)的所有法人單位、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位（分支機(jī)構(gòu)）基本信息的數(shù)據(jù)庫。鐵路統(tǒng)計(jì)基本單位名錄庫（以下簡稱鐵路名錄庫）是國家名錄庫的重要組成部分，在統(tǒng)計(jì)工作中具有重要的基礎(chǔ)地位，做好鐵路名錄庫的建設(shè)具有十分重要的意義。本文就如何做好鐵路名錄庫的建設(shè)進(jìn)行思考，并提出建議。

1 鐵路名錄庫建設(shè)的背景和意義

我國對(duì)名錄庫建設(shè)工作十分重視。根據(jù)《全國經(jīng)濟(jì)普查條例》，經(jīng)濟(jì)普查的目的之一就是“建立健全基本單位名錄庫及其數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，為研究制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，提高決策和管理水平奠定基礎(chǔ)”。2005年底，國家統(tǒng)計(jì)局、中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室、民政部、國家稅務(wù)總局和國家工商行政管理總局5部門聯(lián)合下發(fā)了《全國基本單位名錄更新制度》，決定從2006年起建立全國基本單位名錄更新機(jī)制，并在2009年對(duì)制度進(jìn)行了重新修訂。在國務(wù)院第四次全國經(jīng)濟(jì)普查通知中，也對(duì)名錄庫“部門共建共享、持續(xù)維護(hù)更新”提出了要求。國家及部門關(guān)于名錄庫的各項(xiàng)制度和要求為鐵路名錄庫的建設(shè)提供了重要依據(jù)。當(dāng)前，國鐵集團(tuán)借四經(jīng)普之機(jī)，對(duì)2016年初步建設(shè)的名錄庫系統(tǒng)修改完善，重啟了鐵路名錄庫的建設(shè)與應(yīng)用，通過對(duì)鐵路行業(yè)內(nèi)基本單位進(jìn)行科學(xué)分類，并逐級(jí)由專人對(duì)單位信息進(jìn)行錄入審核，實(shí)現(xiàn)對(duì)鐵路統(tǒng)計(jì)基本單位名錄的統(tǒng)一管理、動(dòng)態(tài)維護(hù)。

鐵路名錄庫是摸清鐵路統(tǒng)計(jì)調(diào)查單位的重要基礎(chǔ)，可以為各類以單位為對(duì)象的普查和調(diào)查提供抽樣框，也是確定聯(lián)網(wǎng)直采數(shù)據(jù)源所在位置和所屬機(jī)構(gòu)屬性的重要依據(jù)，并能為計(jì)劃統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)建設(shè)提供基礎(chǔ)單位字典。雖然目前鐵路名錄庫的應(yīng)用范圍主要還是抽樣框的作用，但將來鐵路名錄庫的應(yīng)用范圍仍可拓展。

2 鐵路名錄庫建設(shè)的問題和難點(diǎn)

鐵路系統(tǒng)機(jī)構(gòu)復(fù)雜，基層單位繁多且經(jīng)常變動(dòng)，基層統(tǒng)計(jì)人員水平參差不齊，這些都給鐵路名錄庫系統(tǒng)的建設(shè)帶來一定的困難和挑戰(zhàn)。

2.1 鐵路名錄庫建設(shè)缺乏相應(yīng)的報(bào)表制度

2016年，原鐵路總公司下發(fā)《中國鐵路總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部關(guān)于建立鐵路統(tǒng)計(jì)基本單位名錄庫有關(guān)工作的通知》（計(jì)統(tǒng)分析函〔2016〕72號(hào)），初次啟動(dòng)鐵路名錄庫的建設(shè)工作。2019年，國鐵集團(tuán)下發(fā)《關(guān)于做好鐵路統(tǒng)計(jì)基本單位名錄庫建設(shè)的通知》（發(fā)改監(jiān)察電〔2019〕7號(hào)），要求各單位按季度更新名錄庫信息。兩次啟動(dòng)鐵路名錄庫的建設(shè)都僅以通知的形式下發(fā)，缺乏相應(yīng)的報(bào)表制度，給基層單位工作的開展帶來一定的困難。

2.2 基層單位多，初次錄入工作量大

上海局集團(tuán)公司初步納入名錄庫的法人單位和產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位共128個(gè)，其中包括集團(tuán)公司產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位95個(gè)、控股合資公司17個(gè)、直屬非運(yùn)輸企業(yè)16個(gè)，各非運(yùn)輸單位又有下屬法人單位近百個(gè)?；鶎訂挝欢啵黾恿顺醮武浫雴挝幻?、定義填報(bào)人的工作量。

2.3 部分指標(biāo)不夠明確，缺少數(shù)據(jù)信息指標(biāo)

這次鐵路名錄庫建設(shè)建立了新的單位分類標(biāo)準(zhǔn)，按照單位的性質(zhì)和特點(diǎn)將基層單位劃分為不同的類別，并針對(duì)不同分類建立不同的屬性，每個(gè)屬性中都設(shè)置了多個(gè)指標(biāo)，但有些指標(biāo)不夠明確，比如工務(wù)屬性中的維修隧道數(shù)量、維修橋梁數(shù)量、道口數(shù)量。

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局《全國統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)基本單位名錄庫建設(shè)維護(hù)與使用管理暫行辦法》，名錄庫單位基本信息包括識(shí)別信息、屬性信息和數(shù)據(jù)信息等，但鐵路名錄庫單位信息中僅包含識(shí)別信息和屬性信息，未包含從業(yè)人員、資產(chǎn)和收支情況等數(shù)據(jù)信息。

2.4 鐵路名錄庫系統(tǒng)應(yīng)用存在的問題

目前，鐵路統(tǒng)計(jì)基本單位名錄庫系統(tǒng)在信息共享、系統(tǒng)兼容性、易用性和審核校驗(yàn)等方面還存在一些問題。

（1）信息共享不足，增大維護(hù)難度

鐵路運(yùn)輸業(yè)第四次經(jīng)濟(jì)普查中，各運(yùn)輸單位都上報(bào)了調(diào)查單位基本情況表，并經(jīng)過反復(fù)審核，這些單位信息具有一定的時(shí)效性和較高的準(zhǔn)確率，可以作為鐵路名錄庫系統(tǒng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)使用。這次鐵路名錄庫系統(tǒng)的建設(shè)未采用第四次經(jīng)濟(jì)普查的數(shù)據(jù)，需要重新定義單位名錄，并由基層單位重新錄入，再由上級(jí)單位重新審核，在一定程度上增加了基層單位的負(fù)擔(dān)，造成信息資源和人力物力的浪費(fèi)。

（2）系統(tǒng)兼容性差，用戶體驗(yàn)降低

鐵路名錄庫系統(tǒng)是B/S(瀏覽器/服務(wù)器)結(jié)構(gòu)的，該結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)擴(kuò)展方便，但在跨瀏覽器的兼容性方面不盡如人意，解決好瀏覽器的兼容性可以改進(jìn)用戶體驗(yàn)。當(dāng)前，鐵路內(nèi)部IE的使用者也不在少數(shù)，即使安裝了谷歌或者火狐瀏覽器，版本也不統(tǒng)一，因此兼容性是開發(fā)者必須要考慮的一個(gè)問題。

（3）系統(tǒng)“寬進(jìn)寬出”，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率低

系統(tǒng)對(duì)數(shù)據(jù)的審核校驗(yàn)不足，部分?jǐn)?shù)據(jù)未作校驗(yàn)。數(shù)據(jù)的“寬進(jìn)寬出”讓數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性降低，加大了人工審核難度。比如統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，系統(tǒng)僅對(duì)數(shù)據(jù)長度進(jìn)行了卡控，對(duì)數(shù)據(jù)的有效性未作校驗(yàn)，如果不通過“天眼查”等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用進(jìn)行查詢比對(duì)，很難通過人工校驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。比如長途區(qū)號(hào)一定是“0”開頭、移動(dòng)電話一定是“1”開頭、行業(yè)小類代碼必須是4位數(shù)字等，系統(tǒng)中都沒有進(jìn)行卡控。

（4）軟件設(shè)計(jì)不周，增加操作難度

系統(tǒng)在單位分類處理、報(bào)告期設(shè)置、上報(bào)審批流程、個(gè)人信息修改、頁面顯示、數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出等功能及軟件測試等方面還存在不足，給基層單位的填寫上報(bào)帶來困難。比如，系統(tǒng)默認(rèn)報(bào)告期為當(dāng)前月，但國鐵集團(tuán)通知要求按季度填寫上報(bào)，這就可能造成報(bào)告期不統(tǒng)一，給上級(jí)單位的統(tǒng)一審核帶來了困難。盡管可以要求基層單位選擇一個(gè)月份作為固定的報(bào)告期，但實(shí)際操作時(shí)很容易就"默認(rèn)"當(dāng)前月份作為報(bào)告期，造成數(shù)據(jù)混亂。

2.5 基層名錄庫負(fù)責(zé)人員水平參差不齊

現(xiàn)階段上海局集團(tuán)公司基層單位名錄庫負(fù)責(zé)人共125人，其中60、70、80、90 后分別為 22、51、29、23 人，各占比17.6%、40.8%、23.2%、18.4%；初、中、高級(jí)職稱分別為 37、80、8人，分別占比29.6%、64%、6.4%；其中具有統(tǒng)計(jì)師或統(tǒng)計(jì)員職稱的5人，僅占比4%，其余96%均為兼職；這些人員當(dāng)中只有57人（含非運(yùn)輸單位6人）參加過第四次經(jīng)濟(jì)普查培訓(xùn)，其他超過半數(shù)的人員未參加過培訓(xùn)，對(duì)單位基本信息的填寫不熟悉。人員水平的參差不齊給鐵路名錄庫的建設(shè)帶來一定的困難。

3 做好鐵路名錄庫建設(shè)的幾點(diǎn)建議

鐵路名錄庫相對(duì)于國家名錄庫來說，其規(guī)模是“小巫見大巫”，但“麻雀雖小，五臟俱全”，其建設(shè)過程仍然會(huì)面臨不少困難和問題。鐵路名錄庫建設(shè)起步雖晚，但只要能做好頂層設(shè)計(jì)，踏踏實(shí)實(shí)做好系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用，今后就能有效發(fā)揮鐵路名錄庫的作用，并推動(dòng)計(jì)劃統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)早日建成。

3.1 制定報(bào)表制度，科學(xué)設(shè)置指標(biāo)

可以依照《統(tǒng)計(jì)法》等法律法規(guī)，參考國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《調(diào)查單位基本情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》，制定相應(yīng)的鐵路調(diào)查單位基本情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，明確統(tǒng)計(jì)范圍、統(tǒng)計(jì)內(nèi)容、數(shù)據(jù)采集和處理方式等內(nèi)容。有了報(bào)表制度，鐵路名錄庫的建設(shè)才能順理成章地開展。指標(biāo)設(shè)置方面，除需增加單位數(shù)據(jù)信息指標(biāo)外，對(duì)一些單位分類的新增屬性指標(biāo)，要充分考慮其合理性。一是考慮統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的建立是否符合分析研究問題的目的；二是要考慮增加的指標(biāo)是否在其他報(bào)表體系中重復(fù)；三是指標(biāo)要有清晰的定義，計(jì)算方法要明確；四是指標(biāo)間的邏輯關(guān)系要明確。

3.2 加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，共享信息資源

對(duì)信息來說，一個(gè)重要的特點(diǎn)就是共享，沒有共享，數(shù)據(jù)的價(jià)值就難以體現(xiàn)。根據(jù)《鐵路信息化總體規(guī)劃》（鐵總信息〔2017〕152號(hào)），要加強(qiáng)系統(tǒng)頂層設(shè)計(jì)，做好鐵路名錄庫系統(tǒng)規(guī)劃，關(guān)鍵是做好信息資源的共享。首先要做好不同系統(tǒng)間信息的共享。一是充分利用鐵路運(yùn)輸業(yè)第四次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)資源，將單位信息導(dǎo)入鐵路名錄庫系統(tǒng)，在此基礎(chǔ)上更新維護(hù)單位信息，不僅可以減輕工作量，還能提高數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率；二是及時(shí)更新"統(tǒng)計(jì)用區(qū)劃和城鄉(xiāng)劃分代碼"，確保代碼與國家統(tǒng)計(jì)局保持同步；三是要做好與其他統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)的資源共享，避免形成“信息孤島”。其次要做好系統(tǒng)內(nèi)部信息的共享，對(duì)于系統(tǒng)已經(jīng)知道的信息，不用重復(fù)錄入，比如在上級(jí)單位定義下級(jí)單位名錄時(shí)，就已確定了單位層級(jí)關(guān)系，系統(tǒng)可以直接獲取上級(jí)法人單位的信息，減少基層單位工作量。

3.3 優(yōu)化系統(tǒng)應(yīng)用，改進(jìn)用戶體驗(yàn)

評(píng)價(jià)一個(gè)系統(tǒng)的優(yōu)劣，良好的交互性是一個(gè)非常重要的方面，提高系統(tǒng)的兼容性、易用性和穩(wěn)定性，可以改進(jìn)用戶體驗(yàn)。

首先要提高系統(tǒng)的兼容性，B/S系統(tǒng)要充分考慮鐵路內(nèi)部大量計(jì)算機(jī)的不同操作系統(tǒng)環(huán)境，考慮瀏覽器客戶端的多樣性，而不是“一刀切”?？梢酝ㄟ^識(shí)別瀏覽器的能力來分別處理不同的客戶端。實(shí)在萬不得已，可以通過客戶端檢測，就是在訪問系統(tǒng)的時(shí)候判斷瀏覽器類別，限制某種瀏覽器訪問，并根據(jù)操作系統(tǒng)提供指定瀏覽器下載鏈接。

其次要提高系統(tǒng)的易用性，根據(jù)用戶的合理需求不斷改進(jìn)系統(tǒng)，優(yōu)化頁面顯示和系統(tǒng)流程，讓系統(tǒng)界面清晰明了、操作簡便易懂，固化系統(tǒng)默認(rèn)報(bào)告期，避免數(shù)據(jù)混亂。

最后要增強(qiáng)系統(tǒng)的穩(wěn)定性，增加數(shù)據(jù)備份等功能，保證用戶數(shù)據(jù)安全，避免“數(shù)據(jù)丟失”等問題的發(fā)生。

3.4 系統(tǒng)“寬進(jìn)嚴(yán)出”，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量

一個(gè)好的系統(tǒng)，可以代替人工對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的審核校驗(yàn)，從而減輕人工審核工作量。對(duì)用戶提交的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)要從各方面、多角度對(duì)數(shù)據(jù)的自身合理性、數(shù)據(jù)間的邏輯性進(jìn)行嚴(yán)格的校驗(yàn)，在用戶輸入時(shí)給與充分的驗(yàn)證提示信息，盡可能不要讓用戶去思考。

例如對(duì)于統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的校驗(yàn)，可以利用統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的編碼規(guī)則，針對(duì)代碼前17位字符計(jì)算出校驗(yàn)碼，再與代碼末位進(jìn)行比對(duì)，如果校驗(yàn)一致則說明代碼邏輯上沒有錯(cuò)誤，從而避免用戶輸錯(cuò)代碼的可能性。

對(duì)于其他數(shù)據(jù)的校驗(yàn)，建議按照國家統(tǒng)計(jì)局第四次經(jīng)濟(jì)普查616表的校驗(yàn)規(guī)則進(jìn)行全面卡控，用戶錄入的數(shù)據(jù)可以隨時(shí)保存，但上報(bào)時(shí)要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格校驗(yàn)，對(duì)未通過系統(tǒng)校驗(yàn)的信息，不予上報(bào)。

對(duì)于一些新增的屬性指標(biāo)，在輸入界面增加指標(biāo)說明，方便填報(bào)人員理解指標(biāo)并正確填報(bào)。

3.5 優(yōu)化上報(bào)流程，減少審核次數(shù)

可以設(shè)置基層單位上報(bào)期限，在此期限內(nèi)基層單位可以隨時(shí)修改，并可在上報(bào)后自行撤回重報(bào)，這樣即可避免反復(fù)退回操作，減輕上級(jí)單位審核工作量。

3.6 做好系統(tǒng)培訓(xùn)，提升人員素質(zhì)

利用各種培訓(xùn)班機(jī)會(huì)，對(duì)基層名錄庫維護(hù)人員進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)，從源頭保證名錄庫信息的準(zhǔn)確性，為鐵路名錄庫系統(tǒng)的建設(shè)提供可靠的人員保障。