徐利軍

（漢中市南鄭區(qū)云河水利水電工程建設(shè)管理局，陜西 南鄭 723100）

BT模式（Build-Transfer）即“建設(shè)—移交”模式，是指由政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主將擬建項(xiàng)目，通過招投標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判或其他合法方式，確定項(xiàng)目BT投資人，由BT投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后移交給政府或項(xiàng)目業(yè)主，由政府或項(xiàng)目業(yè)主按合同約定進(jìn)行分期付款回購(gòu)項(xiàng)目的一種新型融資建設(shè)模式。BT模式主要適用于政府投資困難且亟待實(shí)施的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項(xiàng)目及其他重大建設(shè)項(xiàng)目。

1 工程概況

云河水利水電樞紐工程位于漢中市南鄭區(qū)西南40 km的兩河鎮(zhèn)境內(nèi)，系一項(xiàng)在漢江一級(jí)支流漾家河上游云河段筑壩建庫(kù)，跨流域向南鄭區(qū)紅寺壩灌區(qū)和勉縣幸福渠、天堰灌區(qū)灌溉補(bǔ)水，并兼防洪、發(fā)電、養(yǎng)殖、旅游和城市供水等綜合利用的?。é┬退姌屑~工程。工程建設(shè)規(guī)模為：修建碾壓混凝土重力壩一座，壩高63 m，總庫(kù)容984萬m3，控制流域面積128 km2；引水渠道一條，長(zhǎng)12.8 km；電站四級(jí)，總裝機(jī)12960 kW。

該工程分兩期實(shí)施，一期工程于1998年12月開工建設(shè)，并于2003年5月相繼建成了渠首低壩、引水渠道、兩河口、蔣家灣電站及兩河口電站尾水引入紅寺壩灌區(qū)西干渠的配套工程；水庫(kù)樞紐和壩后電站工程因資金短缺難以實(shí)施，作為二期工程長(zhǎng)期停工待建。2010年，中央《關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》出臺(tái)后，為搶抓發(fā)展機(jī)遇，市、縣政府決定重啟云河水庫(kù)工程項(xiàng)目。此后，項(xiàng)目業(yè)主委托設(shè)計(jì)單位于2011年12月完成了工程《初步設(shè)計(jì)報(bào)告》復(fù)核，在涉及初設(shè)批復(fù)的項(xiàng)目選址規(guī)劃、建設(shè)用地、水保、環(huán)評(píng)、移民安置等前期報(bào)批手續(xù)完成后，陜西省發(fā)改委以陜發(fā)改農(nóng)經(jīng) [2013]518號(hào)文件對(duì)工程初設(shè)報(bào)告予以批復(fù)，核定工程概算總投資20800萬元，建設(shè)工期25個(gè)月，工程投資以市、縣為主進(jìn)行籌措。針對(duì)市、縣財(cái)力緊張，建設(shè)資金嚴(yán)重短缺的實(shí)際，為加快工程建設(shè)步伐，南鄭縣政府大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，深入開展招商引資，經(jīng)反復(fù)磋商和實(shí)地考察，與北京久安建設(shè)投資集團(tuán)有限公司建立起合作伙伴關(guān)系，雙方簽訂了合作合同，引入BT模式，破解了資金短缺的瓶頸制約，在各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作就緒后，水庫(kù)樞紐工程于2014年12月15日開工建設(shè)。歷經(jīng)五年艱辛奮斗，水庫(kù)樞紐工程于2019年4月全面建成，計(jì)劃今年10月份下閘蓄水試運(yùn)行。

2 BT投資人的確定

云河一期渠道、電站工程2003年5月建成后，水庫(kù)樞紐因資金短缺未能實(shí)施而無調(diào)蓄能力，導(dǎo)致已建工程灌溉、發(fā)電效益長(zhǎng)期難以發(fā)揮。同時(shí)，根據(jù)工程建設(shè)有關(guān)規(guī)定，初設(shè)批復(fù)2年內(nèi)未開工建設(shè)的項(xiàng)目，逾期開工需對(duì)其初設(shè)報(bào)告重新進(jìn)行復(fù)核報(bào)批。工程建設(shè)形勢(shì)嚴(yán)峻，時(shí)間緊迫，勢(shì)在必行。為解決建設(shè)資金短缺這一主要困難和最大矛盾，推動(dòng)水庫(kù)主體工程盡快開工建設(shè)并盡早發(fā)揮效益，2013年，南鄭縣政府搶抓水利發(fā)展機(jī)遇，深入開展招商引資工作，千方百計(jì)拓寬融資渠道，先后與多家公司、企業(yè)，就云河水庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目招商引資合作事項(xiàng)進(jìn)行了廣泛接洽和磋商。經(jīng)反復(fù)比較、多方論證并征求有關(guān)方面意見和建議后，將北京碧水源科技股份有限公司初步確定為合作對(duì)象，并對(duì)其進(jìn)行了深入考察。結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，考察后將北京久安建設(shè)投資集團(tuán)有限公司確定為具體合作對(duì)象。北京久安建設(shè)投資集團(tuán)有限公司是北京碧水源科技股份有限公司的控股子公司，該公司資金技術(shù)力量雄厚，企業(yè)證照齊全，熱心與南鄭縣政府就云河水庫(kù)項(xiàng)目進(jìn)行BT模式合作建設(shè)。2013年12月，漢中市、南鄭縣政府組織有關(guān)部門專程對(duì)北京碧水源公司、久安公司做了進(jìn)一步考察，之后在“漢中—天津經(jīng)貿(mào)合作活動(dòng)”會(huì)上，南鄭縣政府與北京碧水源科技股份有限公司簽訂了合作框架協(xié)議，初步確定了BT投資人。

圍繞BT模式合作框架下涉及到的項(xiàng)目合作內(nèi)容、方式等各項(xiàng)事宜，南鄭縣政府授權(quán)縣水利局、云河水利水電工程建設(shè)管理局（項(xiàng)目業(yè)主）繼續(xù)與北京碧水源公司下屬的久安公司進(jìn)行對(duì)接。經(jīng)多輪談判，在項(xiàng)目合作內(nèi)容、投資、工期、合作方式、雙方權(quán)利和義務(wù)以及違約責(zé)任等方面達(dá)成一致，并形成了《南鄭縣云河水利水電樞紐工程合作合同》。2014年2月，南鄭縣政府第二次常務(wù)會(huì)議對(duì)該項(xiàng)目合作模式及合同進(jìn)行了審議并原則通過。鑒于云河工程建設(shè)投資較大、停建時(shí)間長(zhǎng)、社會(huì)關(guān)注度高，項(xiàng)目建設(shè)意義重大，影響長(zhǎng)遠(yuǎn)，事關(guān)全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，南鄭縣政府就該項(xiàng)目BT模式合作建設(shè)事項(xiàng)專門提請(qǐng)縣人大常委會(huì)進(jìn)行審議。2014年4月，南鄭縣人大召開常委會(huì)議對(duì)該項(xiàng)目BT模式合作建設(shè)事項(xiàng)進(jìn)行了專題審議，經(jīng)集體表決后，以《關(guān)于批準(zhǔn)南鄭縣云河水利水電工程合作建設(shè)報(bào)告的決定》，原則同意縣政府與北京久安建設(shè)投資集團(tuán)有限公司以BT模式合作建設(shè)云河水庫(kù)工程。2014年5月，南鄭縣政府與北京久安建設(shè)投資集團(tuán)有限公司在第十八屆中國(guó)東西部合作與投資貿(mào)易洽談會(huì)上簽訂了合作合同，正式確定了BT投資人。

3 BT項(xiàng)目合作內(nèi)容及方式

根據(jù)《南鄭縣云河水利水電樞紐工程合作合同》，該項(xiàng)目合作建設(shè)內(nèi)容、投資和工期以陜西省發(fā)改委對(duì)工程初設(shè)的批復(fù)為準(zhǔn)，即：云河水庫(kù)樞紐、壩后電站工程建設(shè)所涉及的水工建筑工程、機(jī)電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)及安裝工程、臨時(shí)工程、庫(kù)區(qū)移民、水保、環(huán)保等工程；總投資20800萬元，按照工程建設(shè)進(jìn)度分期足額投入；總工期25個(gè)月。合作方式以BT模式投資建設(shè)，南鄭縣政府作為甲方，北京久安建設(shè)投資集團(tuán)有限公司作為乙方，合同簽訂后由乙方負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目公司，籌措項(xiàng)目資金，雙方建立了銀行共管賬戶，簽訂了共管賬戶協(xié)議，對(duì)賬戶資金使用共同進(jìn)行監(jiān)督管理。項(xiàng)目周期分為建設(shè)期和回購(gòu)期。建設(shè)期內(nèi)，甲方將工程建設(shè)委托給乙方，由乙方組建的漢中京久安水務(wù)有限公司作為建設(shè)單位，負(fù)責(zé)按照水利工程基建程序進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，甲方授權(quán)南鄭縣云河水利水電工程建設(shè)管理局作為監(jiān)管單位，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施全過程監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)做好移民搬遷、土地征用、建設(shè)環(huán)境整治等工作，保障工程建設(shè)順利實(shí)施。建設(shè)期內(nèi)甲方對(duì)乙方投入工程建設(shè)經(jīng)審計(jì)后的全部資金按6%的年利率計(jì)息。工程竣工驗(yàn)收合格后進(jìn)入回購(gòu)期，乙方將工程項(xiàng)目移交給甲方由其經(jīng)營(yíng)管理，甲方自工程交付之日起，約定三年期限內(nèi)，按8%的年利率分期給乙方付款，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行回購(gòu)。

4 存在的問題與對(duì)策

4.1 存在的問題

云河水庫(kù)樞紐工程通過引入BT模式雖已建成，但在運(yùn)作過程中也存在一些問題。一是BT模式作為一種新型融資建設(shè)方式，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域誕生的時(shí)間短、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)少，目前國(guó)內(nèi)尚無BT方面的法律法規(guī)，使得BT項(xiàng)目缺乏明確的法律依據(jù)；二是BT模式在本地區(qū)首次引入，處于探索嘗試期，無先例和經(jīng)驗(yàn)可供借鑒，政府難以制定出完善的BT項(xiàng)目融資建設(shè)管理辦法，從而給項(xiàng)目的實(shí)施帶來了一定的難度；三是BT項(xiàng)目仍然存在一定風(fēng)險(xiǎn)，特別在融資和回購(gòu)方面，對(duì)政府而言，BT投資人能否按合同約定分期分批及時(shí)注資，決定著項(xiàng)目能否順利實(shí)施、按期完成，就BT投資人而言，政府能否按合同約定及時(shí)付款回購(gòu)，決定著項(xiàng)目投資和回報(bào)能否及時(shí)回籠、如期實(shí)現(xiàn)。

4.2 解決的對(duì)策

針對(duì)上述問題，一是建議有關(guān)部門加快BT項(xiàng)目立法步伐，出臺(tái)專門的法律法規(guī)，使BT項(xiàng)目的實(shí)施有法可依，有章可循，更加規(guī)范；二是建議地方政府在實(shí)施BT項(xiàng)目前，深入考察調(diào)研，制定BT項(xiàng)目融資建設(shè)管理辦法，對(duì)BT項(xiàng)目的前期工作、項(xiàng)目實(shí)施、合作雙方職責(zé)分工、政府監(jiān)管、項(xiàng)目回購(gòu)等方面進(jìn)行建章立制，促進(jìn)BT模式在本地區(qū)規(guī)范運(yùn)作，廣泛應(yīng)用，高質(zhì)量發(fā)展；三是建議地方政府在BT項(xiàng)目決策中科學(xué)研判，充分考慮地方可支配財(cái)力，量力而行，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；四是建議項(xiàng)目業(yè)主在BT投資人的選擇上引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，擴(kuò)大選擇范圍，盡量采取招投標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式，確定出融資能力強(qiáng)、資信好、信譽(yù)高、業(yè)績(jī)良好的BT投資人，確保BT項(xiàng)目在實(shí)施過程中資金不斷鏈，進(jìn)度有保障，持續(xù)、穩(wěn)健推進(jìn)。

5 結(jié)語(yǔ)

BT模式是從BOT（建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—移交）模式轉(zhuǎn)化發(fā)展起來的一種新型融資建設(shè)模式，這種新型建設(shè)、移交模式目前尚處于摸石過河、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、不斷完善之中，在運(yùn)行中會(huì)逐漸發(fā)現(xiàn)其風(fēng)險(xiǎn)和不足。但從本項(xiàng)目的運(yùn)行情況來看，通過前期深入考察、扎實(shí)工作，引入BT融資模式后，成功解決了項(xiàng)目建設(shè)資金緊缺的矛盾，既推動(dòng)了項(xiàng)目盡快建成，也促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)可持續(xù)發(fā)展，該建設(shè)模式可在內(nèi)似項(xiàng)目中應(yīng)用和推廣。