關 兵， 陳 玉 奇

(中國電建集團貴陽勘測設計研究院有限公司，貴州 貴陽 550081)

0 引 言

工程建設監(jiān)理制度從云南魯布革水電站試行開始，逐步向各工程建設領域推廣。水電工程施工監(jiān)理經歷廣州抽水蓄能電站、雅礱江二灘水電站等工程先行先試工程師制度；長江三峽水電站工程，規(guī)范踐行了《中華人民共和國建筑法》對監(jiān)理制度的要求，推廣了水利水電工程建設監(jiān)理的工作形式及內容；四川雅礱江錦屏水電站、同期建設的其他大型水電工程，在高壩、超埋深長大隧洞群的工程建設管理方面賦予了監(jiān)理管理工作新的內涵，工作體系文件日具規(guī)范性與針對性；隨著國家能源建設的推進，并通過多年的工程實踐和監(jiān)理工作經驗的積累，在金沙江中游的白鶴灘、烏東德水電站，上游葉巴灘、蘇洼龍等水電站，雅魯藏布江DG等水電工程施工監(jiān)理工作體系中增強了適應性，在實踐應用中創(chuàng)新了監(jiān)理控制與協(xié)調管理的方式和方法，堪稱水電行業(yè)是執(zhí)行工程建設監(jiān)理規(guī)范及規(guī)定的典范行業(yè)。

1 水電工程監(jiān)理的定位

1.1 工程監(jiān)理是一種工程建設管理方法

實行工程監(jiān)理制是我國工程建設管理體制改革的重要舉措，也是積累經驗和為發(fā)達國家工程建設管理體制接軌的重要步驟。

工程監(jiān)理是為工程項目建設服務的，鑒于大型水電工程具有規(guī)模大、工期長、施工強度高、技術問題復雜等一系列特點，大型水電工程建設和管理要求工程監(jiān)理具有更高的起點。

水電工程項目建設管理是一個龐大、復雜、多專業(yè)和多條件綜合的系統(tǒng)，要求工程建設管理者更多地以定量而不僅是定性的、科學分析而不僅是依靠經驗的、過程追蹤而不僅是事后評價的工作方式來進行。國有企業(yè)在承擔大型水電工程監(jiān)理過程中，不僅是把工程監(jiān)理作為一種工程建設管理的方法，更重要的是把工程監(jiān)理作為一門工程建設項目管理的科學，除充分發(fā)揮監(jiān)理人員的工程技術和現(xiàn)場施工管理經驗外，還著重于采用系統(tǒng)分析、網(wǎng)絡計劃技術、風險評價、數(shù)理統(tǒng)計分析、工程經濟、工程控制、價值工程、運籌與決策等學科方法，以不斷提高工程監(jiān)理的科學化、規(guī)范化管理水平。

1.2 大型水電工程監(jiān)理是項目法人委托的工程承建合同管理者

工程監(jiān)理是為實現(xiàn)項目法人工程項目建設目標，使項目法人獲取更大的投資效益，受項目法人委托對工程項目實施過程所進行的工程管理策劃、工程實施組織、合同目標控制與協(xié)調工作。承建單位作為工程項目的實施者，應以足夠的責任能力和自身的商業(yè)信譽作為保證，切實履行合同義務，包括遵照合同條件規(guī)定，接受工程監(jiān)理單位或其監(jiān)理機構的監(jiān)理，確保工程建設目標按合同約定的時間和質量要求完成。業(yè)主作為工程項目采購方應以提供合同條件和商務支付的能力作為保證，切實履行合同義務，包括尊重工程監(jiān)理單位所作出的判定。

大型水電工程在施工過程中，工程監(jiān)理單位對工程項目管理的權限是工程項目法人通過工程承建合同和工程監(jiān)理合同文件授予的。工程承建合同條款規(guī)定，對涉及工程施工的任何事項，承建單位應遵守并執(zhí)行監(jiān)理單位的指示，項目法人對工程承建單位的指示通過工程監(jiān)理單位或其監(jiān)理機構下達和貫徹執(zhí)行，工程承建單位對項目法人的請示和要求必須通過工程監(jiān)理單位或其監(jiān)理機構審查和傳遞。確保工程項目建設依據(jù)工程承建合同文件所確定的程序、方法、標準、計劃目標進行，是工程承建單位的合同義務。

大型水電工程按照法規(guī)規(guī)定實行全面的、全過程的工程監(jiān)理。在工程施工過程中，項目法人除保留如資金籌集、征地移民、合同發(fā)包、合同變更、財務支付、施工過程重大事項最終決策、完建項目的接收與運行管理等重大工程項目管理權限以外，授予工程監(jiān)理單位充分的合同目標控制、現(xiàn)場施工管理與協(xié)調等各種必須的權限。

大型水電工程建設工期長、施工單位多、施工環(huán)境和外部條件復雜，工程承建合同履行過程中發(fā)生爭端是不可避免的。大型水電工程承建合同爭端所涉及的內容主要包括施工地形地質條件變化、業(yè)主提供條件變化、工程控制性進度計劃調整、施工程序和施工手段變化、施工質量檢驗手段和標準變化，以及標外項目施工干擾等。由于工程監(jiān)理單位對工程施工和合同履行過程有更直接、更全面的了解優(yōu)勢，因此，工程項目法人和工程承建單位更樂于接受工程監(jiān)理單位或其監(jiān)理機構對合同爭端的調解。

由于項目法人的充分授權，也由于項目法人、工程監(jiān)理單位和承建單位所具有的較高的合同意識和履約能力，更由于水電工程監(jiān)理合同和工程承建合同比較完備，因此，在大型水電工程建設過程中，工程監(jiān)理單位實質上處于業(yè)主委托的工程承建合同管理者和工程承建合同關系協(xié)調人地位，為工程建設的順利進展創(chuàng)造了良好的合同環(huán)境條件。

二十余年的工程監(jiān)理實踐表明，工程監(jiān)理制作為一項重要制度在大、中型水電工程建設項目中全面推行，取得了提高工程質量、加快工程進度和節(jié)約了工程投資等明顯的效益。通過監(jiān)理單位的努力，基本實現(xiàn)了項目法人和承建單位之間未發(fā)生尋求通過仲裁和司法途徑解決合同爭端的情況。

2 工程建設合同目標

2.1 合同目標協(xié)調

工程施工過程中，施工實際條件的變化、不同標段或項目施工之間的干擾、實施過程中發(fā)生合同目標偏離、項目法人與工程承建單位關系的調整等或多或少不可避免。依據(jù)工程承建合同授予的權限及時進行協(xié)調，是工程監(jiān)理單位及其監(jiān)理機構推進工程順利進展和促進合同目標實現(xiàn)的重要手段。

監(jiān)理單位或現(xiàn)場機構根據(jù)項目法人授予的權限和工程承建合同文件規(guī)定，在工程開工前建立各項監(jiān)理協(xié)調制度，明確監(jiān)理協(xié)調的程序、方式、內容和合同責任。協(xié)調工作以合同文件為依據(jù)，在充分尊重工程建設各方和尊重事實的基礎上，由監(jiān)理機構依據(jù)其獨立的技能和獨立的判斷進行，在監(jiān)理協(xié)調過程中公正地維護工程建設各方合同權益。

依據(jù)合同，監(jiān)理機構外部協(xié)調的主要內容包括：工程界面協(xié)調，合同目標協(xié)調和合同關系協(xié)調。但隨著工程建設管理的改革，部分業(yè)主單位引入工程施工質量復核第三方，相關第三方在施工質量復核過程與復核結果的處理方面，在監(jiān)理合同條款中第三方與監(jiān)理機構的關系約定常常不明晰，但監(jiān)理機構為第三方復核過程仍應發(fā)揮現(xiàn)場協(xié)調管理職能，并督促承包人對第三方復核施工質量發(fā)現(xiàn)的問題進行處理。

施工過程中，監(jiān)理機構根據(jù)需要定期召開監(jiān)理協(xié)調會議，對上次協(xié)調決定的落實與工程進展進行檢查，對本階段工作進行研究，經各方充分協(xié)商后對需要解決的問題及時作出決定。與此同時，監(jiān)理機構還應擇機根據(jù)項目法人、設計單位、承建單位及其他有關方要求，及時召開專項或專題協(xié)調會議，以便及時發(fā)現(xiàn)和解決施工進展和合同履行過程中的各種矛盾。

在西部地區(qū)大型水電工程建設期間，監(jiān)理單位或監(jiān)理機構配合業(yè)主單位推進落實先移民后建設、環(huán)保項目建設與工程建設同步的國家政策。對于永久征地滯后、開工時間推遲等，監(jiān)理機構應積極參與并做好過程記錄大事記。對于施工圖圖紙供應不及時、甲供材料供應不及時、發(fā)包人提供條件不足而導致的延誤、按照合同約定發(fā)包人的工期延誤等，要協(xié)助完成合同變更處理。對于開挖爆破材料供應限制及當?shù)鼐用裣拗票崎_挖時段等產生的影響，要對照合同條件約定的變更范圍，提供變更審議意見。

2.2 合同問題處理

監(jiān)理單位受業(yè)主單位委托作為工程承建合同管理者，同時也是業(yè)主單位與工程承包人通過合同文件約定的合同關系協(xié)調人。遵循業(yè)主單位與承包人的立約本意，按工程承建合同文件規(guī)定，監(jiān)理機構或總監(jiān)理工程師及時地協(xié)調雙方關系。在充分掌握事實和與雙方充分協(xié)商基礎上，謹慎而公正地對各方應承擔的責任與風險做出判定和分配。

2.2.1 風險處理

合同問題協(xié)調過程中，不得變更業(yè)主單位與承包人之間的合同義務與合同責任，行使協(xié)調權力也不得超越業(yè)主單位授予的權限，違反工程承建合同文件的規(guī)定。當業(yè)主單位與承包人之間發(fā)生合同糾紛時，監(jiān)理機構認真聽取雙方的意見，對合同糾紛的發(fā)生原因和發(fā)展過程進行事實澄清，獨立、公正地作出判斷，并在分別進行協(xié)商基礎上再進行雙方協(xié)調工作，力求雙方意見達成一致。如果合同雙方在合同規(guī)定的時限內，均未提出異議，則監(jiān)理機構或總監(jiān)理工程師的決定對雙方均有約束力，監(jiān)理機構協(xié)調合同雙方遵守執(zhí)行。

對于大中型水電工程產生了重大工程條件變化，分析工程條件變化成為監(jiān)理工作的重要內容。工程施工因工程地質條件、外圍環(huán)境等帶來的較大條件變化，監(jiān)理機構應在施工過程中收集基礎資料、做好過程記錄，根據(jù)需要開展工期評價、工效測評等工作。事實證明，依據(jù)合同規(guī)定提交明確的監(jiān)理確認意見、處理方式建議等，對涉及條件變化的合同問題處理，既是基礎資料，也是重要依據(jù)。

特別地，西部地區(qū)工程建設，因施工條件變化帶來較多的商務問題，需要付出更多的努力處理一般問題、特殊問題。其中，工程建設過程中遇到的設計變更、施工降效補償，工期延長增加保險費、臨時征地費、現(xiàn)場管理費，征地費用標準變化的補償，窩停工補償標準訴求等，與工程界常規(guī)的合同問題處理基本相同。但遇復雜工程地質問題處理費用、氣候變化與地質災害影響增加費用、地方治安類費用等處理應謹慎，處理過程應多方取經，及時總結。

2.2.2 處理經驗

(1)復雜工程地質問題處理增加的措施，需要加強技術管理工作。特別是合同工程地質問題復雜，而前期勘測工作難于達到規(guī)定階段深度的，且工程施工期間設計以動態(tài)方式提供設計要求、依據(jù)的，需要從技術分析上對工程地質問題處理予以成文告示：地質問題是否存在突發(fā)性，危害程度大小，應對安全風險、處理安全隱患相關措施的合理流動性等，必要時組織召開專題會議、咨詢會議明確危險程度、處理方法。根據(jù)現(xiàn)場實際情況，監(jiān)理機構采取專門通知、專題會議等方式，明確開挖臨時加強支護措施，重要的工程措施及時組織參建各方于現(xiàn)場議定補充。在重大合同條件變化帶來的商務問題處理期間，監(jiān)理機構在授權范圍組織相關單位參加合同例會、合同條件變化處理專題會議協(xié)商，及時解決或努力減少施工過程和合同履行中的矛盾與糾紛，保證合同目標的實現(xiàn)。

(2)氣候變化與地質災害影響增加費用。監(jiān)理機構及時配合保險合同雙方參加相關方受損情況核實，提交監(jiān)理核實資料，參加過程談判并提出監(jiān)理機構意見，促成保險理賠順利進行，最終費用賠付協(xié)商，得以達成一致意見

(3)地方治安損失費用。配合業(yè)主單位運用國家法規(guī)、地方法規(guī)，并從政治站位出發(fā)處理，必要時，從多角度考慮工期與費用分擔。

(4)對高程高、氣候條件惡劣的大型水電工程，出現(xiàn)人、材、機消耗量較大，且合同定額無類似參考的特殊項目，應由業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承包人、設計單位共同參與開展部分經濟分析、用以評價此類特殊項目造價的合理性。根據(jù)需要開展經濟分析活動，對超出合同預期的項目進行工效分析、費用計算分析等，用以支持合同商務協(xié)商決策。

3 發(fā)揮信息管理作用

工程信息是項目法人、監(jiān)理單位及其監(jiān)理機構決策的依據(jù)，也是監(jiān)理機構協(xié)調各方關系的重要媒介。大型水電工程建設中，與工程監(jiān)理單位目標控制相關的工程信息來自于地方政府、項目法人、設計單位、承建單位和工程監(jiān)理單位及其監(jiān)理機構自身。在工程監(jiān)理中，監(jiān)理機構通過工程信息來進行決策并在監(jiān)理決策和監(jiān)理工作過程中產生監(jiān)理信息。而工程信息的真實、及時、完整、準確則是影響決策效果的重要因素。

3.1 正確把握信息工具 推進工程建設管理工作

規(guī)范管理信息，有利于工程目標推進，有利于協(xié)調問題解決。合同文件及業(yè)主單位制度性文件規(guī)范了監(jiān)理機構對業(yè)主單位及承包人往來文函的審批及報送時間，也規(guī)定了監(jiān)理機構信息及監(jiān)理文件的提交時間：

監(jiān)理文件的送達時間以承包人授權部門與機構負責人或指定簽收人的簽收時間為準。

承包人對收到的監(jiān)理文件有異議，一般可于接到該監(jiān)理文件的7日內，向監(jiān)理機構提出要求確認或要求變更的申請。監(jiān)理機構應于7日內對承包人提出的確認或變更要求做出書面回復，逾期未予回復可視為監(jiān)理機構予以確認。

承包人如對監(jiān)理文件或監(jiān)理機構的確認意見有異議，可于該文件或確認意見送達后的7日內向業(yè)主單位申請復議，并承擔由此而產生的一切費用與損失。

若承包人對監(jiān)理文件(包括監(jiān)理機構的確認意見)或業(yè)主單位的指示(包括其復議意見)有異議，由總監(jiān)理工程師組織相關單位友好協(xié)商尋求合理解決。若經協(xié)商仍未能取得一致意見，業(yè)主單位和承包人任何一方均可以書面形式提起合同爭議，并將提請爭議決定抄送對方和監(jiān)理機構。

除非監(jiān)理機構或業(yè)主單位復議指示，或通過合同爭議程序對監(jiān)理文件做出撤銷、變更或修改，否則在確認、復議、爭議期間，原已送達的監(jiān)理文件繼續(xù)有效。

上述這些時間及可能產生的影響，監(jiān)理機構相關人員應正確把握。特定情況下，合同雙方將這些時間作為保護自己、制約他人的法寶，此時，監(jiān)理機構必須謹慎，相關問題處理應以不制約工程總體推進為要。

3.2 完善手段保證工程信息快捷完善

監(jiān)理機構宜建立專門的檔案室，隨監(jiān)理工作進行和施工過程即開展組卷工作，避免因工程施工時間長，人員流動帶來資料齊全、簽署方面的困擾。同期督促承包人建立和健全工程技術檔案管理制度，按工程承建合同規(guī)定做好工程施工檔案管理，做好工程實施過程與合同履行中工程資料、檔案的搜集、整理和總結工作。

大型水電工程建設工程監(jiān)理中，監(jiān)理單位與現(xiàn)場監(jiān)理機構宜建立自身的計算機局域網(wǎng)、信息處理系統(tǒng)和現(xiàn)場信息采集手段。監(jiān)理機構須將工程信息的收集與管理由專門的機構執(zhí)行。在完善相關分級管理的制度的基礎上，對經過整理發(fā)送信息、重要監(jiān)理文件，通過內部管理辦法、合同程序，予以確認、變更或撤銷。

網(wǎng)絡一體化辦公，實現(xiàn)精細化、標準化、規(guī)范化、智能化、自動化平臺，達到所有信息文件通過Intel網(wǎng)絡或局域網(wǎng)信息管理平臺處理完成(傳閱、審批、審閱、修改、發(fā)布公告、手機信息等)，最大程度的提高公文處理進程，提高辦公效率。與傳統(tǒng)的傳閱處理方式相比，有效地避免了文件傳閱過程中丟失、滯后等現(xiàn)象，使辦公更加方便、快捷。

在工程項目驗收前，監(jiān)理機構對工程承包人提交的工程施工檔案做好預審預驗工作。對預審預驗不合格部分，及時指令工程承包人整改、重新整理與整編。

完善的信息管理制度，規(guī)范的信息管理工作，促進了工程信息功能的發(fā)揮與監(jiān)理信息管理制度的完善。嚴密的工程監(jiān)理和信息管理，能夠促成工程驗收進度。正如四川錦屏水電工程一樣，工程建設投產后，兩年內完成水電工程八大驗收，進度快捷，質量好，得到驗收專家好評，樹立了業(yè)界典范。

4 結 語

自工程監(jiān)理制度實行以來，水電工程最早并推廣工程監(jiān)理。多年來，監(jiān)理單位(監(jiān)理機構)在大型水電工程施工階段對施工質量、工程進度、合同費用支付三項合同目標的控制，施工安全、施工環(huán)境保護兩項合同目標的監(jiān)督，工程信息、合同商務兩項管理，以及工程承建合同履行過程中的監(jiān)理協(xié)調等工作推進出色，并建立了良好信譽。其中，工程監(jiān)理依據(jù)法規(guī)、規(guī)范、行業(yè)標準合同文件等開展，落實工程風險控制、推進技術進步，尤其監(jiān)理單位(監(jiān)理機構)定位準確，重視合同，在工程技術管理與協(xié)調過程及時解決問題，推動了項目管理實踐、推進了工程建設安全發(fā)展，為水電工程監(jiān)理事業(yè)發(fā)展打下了堅實基礎。