杜沈悅，李存芳 （江蘇師范大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 徐州 221116）

0 引言

我國煤炭資源儲量已呈現(xiàn)出明顯的東少西多現(xiàn)象，山西省煤炭儲量最多，內(nèi)蒙古次之，東部地區(qū)的煤炭資源已十分稀有（見圖1）。東部地區(qū)的現(xiàn)有煤炭資源存儲量已無法承載東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)的高負(fù)荷生產(chǎn)，東部地區(qū)的煤礦生產(chǎn)企業(yè)面對煤炭資源即將耗竭的現(xiàn)實問題，不得不采取企業(yè)轉(zhuǎn)移措施。據(jù)資料統(tǒng)計，許多東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)已轉(zhuǎn)移到煤炭資源豐富的中西部省份[1]，例如江蘇省的徐州礦務(wù)集團(tuán)、山東省的兗州礦務(wù)集團(tuán)等大型煤礦生產(chǎn)企業(yè)在山西、內(nèi)蒙古等地投資項目，新建企業(yè)，繼續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動。

圖1 2016年全國煤炭基礎(chǔ)儲量

東部地區(qū)的煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入東道地進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動，成為東道地煤炭供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中不可缺失的節(jié)點(diǎn)企業(yè)。東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)與中西部本土煤礦生產(chǎn)企業(yè)相比，擁有明顯的技術(shù)優(yōu)勢，其生產(chǎn)的煤炭產(chǎn)品質(zhì)量比供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中其他本土煤礦生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的煤炭產(chǎn)品質(zhì)量更高，這些煤炭產(chǎn)品對于后續(xù)生產(chǎn)工藝流程的要求也更加嚴(yán)格。位于煤礦生產(chǎn)企業(yè)下游的企業(yè)，一方面為了使自身的生產(chǎn)工藝流程滿足煤礦生產(chǎn)企業(yè)提供的原材料的生產(chǎn)要求，會重新設(shè)計生產(chǎn)設(shè)備，改進(jìn)生產(chǎn)模式，優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)能力，從而獲得更大的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；另一方面，煤礦生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)的高質(zhì)量產(chǎn)品，會直接提高其下游本土企業(yè)的生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益。這樣，東部轉(zhuǎn)入的煤礦生產(chǎn)企業(yè)便對其下游企業(yè)產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。

關(guān)于供應(yīng)鏈企業(yè)間的溢出效應(yīng)問題，學(xué)者們集中研究外商直接投資企業(yè)對其上下游企業(yè)的溢出效應(yīng)。許和連等（2007）對我國工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資企業(yè)通過從上游本土企業(yè)購買產(chǎn)品，與上游本土企業(yè)建立聯(lián)系，進(jìn)而對上游本土企業(yè)產(chǎn)生了溢出效應(yīng)[2]。Lileeva（2010）、Xu和Sheng（2012）研究均發(fā)現(xiàn)，外商直接投資企業(yè)對下游東道國本土企業(yè)產(chǎn)生了正向的溢出效應(yīng)[3-4]。Fernandes和Paunov（2012）對智利的研究發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)性外商服務(wù)企業(yè)對其下游的制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)生了溢出效應(yīng)[5]。鐘昌標(biāo)（2006）、Jabbour和Mucchielli（2007）、Du等（2012） 對外商直接投資的研究證明，外商直接投資企業(yè)對其上下游東道國本土企業(yè)均產(chǎn)生了正向的溢出效應(yīng)[6-8]。Gorodnichenko et al．（2015）研究發(fā)現(xiàn)，外商投資企業(yè)為了使得供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的合作更加順利，將技術(shù)和管理方法等傳授給上下游企業(yè)，從而對其上下游企業(yè)產(chǎn)生了溢出效應(yīng)[9]。徐宏毅等（2016）通過對我國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析發(fā)現(xiàn)，外商直接投資企業(yè)對我國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的上游企業(yè)的溢出效應(yīng)，大于其對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)下游企業(yè)的溢出效應(yīng)[10]。以上學(xué)者們的研究結(jié)論均表明，外商直接投資企業(yè)會對其上下游企業(yè)產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。我國學(xué)者關(guān)愛萍和李輝（2013）研究發(fā)現(xiàn)，我國國內(nèi)區(qū)際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在行業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)[11]。

關(guān)于我國國內(nèi)跨區(qū)投資企業(yè)對上下游本土企業(yè)溢出效應(yīng)的研究還較少，尤其缺乏在供應(yīng)鏈視角下對東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移溢出效應(yīng)的研究。煤礦生產(chǎn)企業(yè)處于煤炭供應(yīng)鏈的上游，主要與其下游企業(yè)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，所以本文探究東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)移對東道地下游本土企業(yè)的溢出效應(yīng)，以期為東道地煤炭供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的協(xié)同發(fā)展提供有益參考。

1 研究方法

參考已有的研究，以C-D生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，建立東部地區(qū)的煤礦生產(chǎn)企業(yè)跨區(qū)域投資內(nèi)生化的技術(shù)進(jìn)步模型，用來檢驗東部地區(qū)的煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入東道地后對本土企業(yè)的溢出效應(yīng)。

C-D生產(chǎn)函數(shù)如下：

其中，i表示煤炭行業(yè)，t表示時間；Y表示產(chǎn)出；K表示資本投入；L表示勞動力投入；α、β表示彈性系數(shù)；A表示技術(shù)進(jìn)步，衡量全要素生產(chǎn)率。假設(shè)煤礦生產(chǎn)企業(yè)跨區(qū)域投資是影響東道地全要素生產(chǎn)率的因素之一，建立如下模型：

式（2）中，S表示煤礦生產(chǎn)企業(yè)跨區(qū)投資額占東道地煤炭行業(yè)總投資額的比；B表示影響技術(shù)進(jìn)步的其他因素；λ表示彈性系數(shù)，反映煤礦生產(chǎn)企業(yè)對煤炭行業(yè)本土企業(yè)溢出效應(yīng)的溢出效果；Findlay（1978）指出，如果外商直接投資企業(yè)在東道國所占投資份額比較大，那么發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)的可能性就越大，可以假設(shè)，煤礦生產(chǎn)企業(yè)在東道地的投資份額越大，其對東道地本土企業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)的可能性就越大。

將式 （2） 代入式 （1） 中，得：

對式（3）兩邊同時取對數(shù)，得：

利用近似估計：當(dāng)z很小時，log（ 1+z）≈z，對表達(dá)式（4） 中的ln（ 1+ λSit）做近似估計，則表達(dá)式（4） 可以寫成：

式（5）度量的是煤礦生產(chǎn)企業(yè)對煤炭行業(yè)內(nèi)的其他本土企業(yè)的溢出效應(yīng)，而其對下游m行業(yè)企業(yè)的溢出效應(yīng)指標(biāo)的設(shè)定參考薛漫天和趙曙東（2008）[12]、蔣樟生（2017）[13]的做法，具體如下：

式（6）中的θim表示煤礦生產(chǎn)企業(yè)向其下游m行業(yè)的企業(yè)供應(yīng)的產(chǎn)品占煤炭行業(yè)企業(yè)總產(chǎn)出的比重。

則檢驗煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入東道地后對其下游本土企業(yè)的溢出效應(yīng)的模型如下：

2 實證分析

本文將東部地區(qū)轉(zhuǎn)入的煤礦生產(chǎn)企業(yè)作為研究對象，與煤礦生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)系最緊密的企業(yè)是電力、熱力生產(chǎn)與供應(yīng)企業(yè)，煤礦生產(chǎn)企業(yè)對原煤進(jìn)行開采、洗選、加工，將煤炭產(chǎn)品供應(yīng)給其下游的電力、熱力生產(chǎn)與供應(yīng)企業(yè)（下文簡稱：電熱力企業(yè)）。在東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入內(nèi)蒙古之前，電熱力企業(yè)使用本土煤礦生產(chǎn)企業(yè)的低質(zhì)量煤炭，煤的發(fā)熱量低，電熱力企業(yè)為了維持機(jī)組負(fù)荷必須投入助燃油，而助燃油價格很高，這將嚴(yán)重影響電熱力企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；低質(zhì)量、可磨性差的煤炭會磨損設(shè)備，增加設(shè)備維護(hù)費(fèi)用，影響電熱力企業(yè)機(jī)組的經(jīng)濟(jì)性。東部轉(zhuǎn)入的煤礦生產(chǎn)企業(yè)擁有絕對的技術(shù)優(yōu)勢，其生產(chǎn)出的煤炭產(chǎn)品比本土煤礦生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)出的煤炭產(chǎn)品品質(zhì)更高，電熱力企業(yè)從東部轉(zhuǎn)入的煤礦生產(chǎn)企業(yè)采購煤炭作為生產(chǎn)原料，一方面，電熱力企業(yè)為了使自身的生產(chǎn)設(shè)備及工藝流程滿足高質(zhì)量煤炭的生產(chǎn)要求，會重新設(shè)計生產(chǎn)設(shè)備，優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)能力，從而獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益；另一方面，高質(zhì)量煤炭會直接提高電熱力企業(yè)的生產(chǎn)效率，增加電熱力企業(yè)的產(chǎn)值。因此，本文實證檢驗東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入內(nèi)蒙古之后對其下游本土電熱力企業(yè)的溢出效應(yīng)，探究這種溢出效應(yīng)是否存在？若存在溢出效應(yīng)，溢出效應(yīng)的強(qiáng)度如何？

2.1 數(shù)據(jù)來源

我國煤炭經(jīng)濟(jì)在2002年之前處于低迷時期，從2002年出現(xiàn)回溫，因此選取2002～2015年的數(shù)據(jù)。又因為內(nèi)蒙古是煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入數(shù)量較多的地區(qū)，且煤炭資源儲量豐富，開采潛力較大，未來可能會吸引更多的東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)前來投資開發(fā)。綜上，考慮數(shù)據(jù)的代表性，本文選取內(nèi)蒙古2002～2015年的時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。數(shù)據(jù)選自《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《內(nèi)蒙古統(tǒng)計年鑒》。

產(chǎn)出Y，選取內(nèi)蒙古電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)2002～2015年的工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)，并調(diào)整為2002年的不變價格；資本投入K，選取內(nèi)蒙古電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)2002～2015年的固定資產(chǎn)凈值年平均余額數(shù)據(jù)，并調(diào)整為2002年的不變價格；勞動力投入L，選取內(nèi)蒙古電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)2002～2015年年平均從業(yè)人員數(shù)量數(shù)據(jù)；Fmt由Fmt=θimSit計算得到，其中，θim來源于《中國投入產(chǎn)出表2012》中《直接消耗系數(shù)表》，取投入為煤炭采選產(chǎn)品與產(chǎn)出為電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的交叉欄中的數(shù)據(jù)，即θim=0.1818；Sit為煤礦生產(chǎn)企業(yè)跨區(qū)投資額占內(nèi)蒙古煤炭業(yè)總投資額的比，分別選取內(nèi)蒙古煤炭業(yè)2002～2015年的法人資本與實收資本的數(shù)據(jù)，并調(diào)整為2002年的不變價格。溢出效應(yīng)指標(biāo)的具體計算結(jié)果見表1。

表1 溢出效應(yīng)指標(biāo)的計算結(jié)果

2.2 結(jié)果分析

運(yùn)用EViews8軟件對模型（1～7） 進(jìn)行最小二乘（OLS） 回歸，回歸結(jié)果見表2。

表2的回歸結(jié)果度量了電熱力企業(yè)的資本投入，電熱力企業(yè)的勞動力投入，東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)對電熱力企業(yè)的溢出效應(yīng)三方面因素，對電熱力企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值的影響。從表2的回歸結(jié)果看，可決系數(shù)R2為0.987，說明回歸方程總體的擬合度很好；F統(tǒng)計量為261.391，說明模型總體在0.01的顯著性水平下通過檢驗；D.W值為2.649，說明不存在序列相關(guān)。

變量資本投入K的回歸系數(shù)等于0.604，在0.01的顯著性水平下通過檢驗，表明電熱力企業(yè)的資本平均多投入1%，電熱力企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值便增長0.604%。變量勞動力投入的L的回歸系數(shù)等于1.202，在0.01的顯著性水平下通過檢驗，表明電熱力企業(yè)的勞動力平均多投入1%，電熱力企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值便增長1.202%。變量東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)對電熱力企業(yè)的溢出效應(yīng)F的回歸系數(shù)等于0.260，在0.05的顯著性水平下通過檢驗，表明溢出效應(yīng)平均增強(qiáng)1%，電熱力企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值便增長0.260%，說明東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入到內(nèi)蒙古之后，對下游電熱力企業(yè)產(chǎn)生了明顯的正向溢出效應(yīng)，可以在一定程度上促進(jìn)當(dāng)?shù)仉姛崃ζ髽I(yè)產(chǎn)值的增加，使當(dāng)?shù)仉姛崃ζ髽I(yè)的獲得更多的收益。

表2 模型（1～7） 的OLS回歸結(jié)果

溢出效應(yīng)變量的回歸系數(shù)小于資本投入變量的回歸系數(shù)，且溢出效應(yīng)變量的回歸系數(shù)的顯著性水平也低于資本投入變量回歸系數(shù)的顯著性水平。溢出效應(yīng)變量的回歸系數(shù)小于勞動力投入變量的回歸系數(shù)，且溢出效應(yīng)變量回歸系數(shù)的顯著性水平也低于資本投入變量回歸系數(shù)的顯著性水平。說明煤礦生產(chǎn)企業(yè)對電熱力企業(yè)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，雖然對電熱力企業(yè)總產(chǎn)值的增長有一定貢獻(xiàn)，但是仍沒有資本與勞動力投入對總產(chǎn)值增長的貢獻(xiàn)大。究其原因，東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入內(nèi)蒙古之后，憑借先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)出高質(zhì)量的煤炭產(chǎn)品，可以在一定程度上促進(jìn)下游電熱力企業(yè)更新生產(chǎn)設(shè)備，使生產(chǎn)設(shè)備與高質(zhì)量煤種的后序生產(chǎn)要求相匹配，從而提高燃煤效率，增加產(chǎn)值。然而，電熱力企業(yè)的機(jī)組更新需要經(jīng)過一段時間才能完成，因此當(dāng)前時期的溢出效應(yīng)對產(chǎn)值增加的間接作用，沒有資本和勞動力投入對產(chǎn)值增加的直接作用效果顯著。

3 結(jié)論與啟示

基于供應(yīng)鏈視角，實證檢驗了東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入內(nèi)蒙古之后對其下游本土電熱力企業(yè)的溢出效應(yīng)，得出如下結(jié)論與啟示：

（1）東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)移后，對下游東道地本土電熱力企業(yè)產(chǎn)生了正向溢出效應(yīng)。東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入到內(nèi)蒙古，生產(chǎn)出品質(zhì)更好的煤炭產(chǎn)品，一方面，機(jī)組老舊的電熱力企業(yè)采購這些高質(zhì)量的煤炭，需要按照這種煤質(zhì)設(shè)計生產(chǎn)設(shè)備，重新整合機(jī)組，從而提高生產(chǎn)效率，增加企業(yè)產(chǎn)值；另一方面，擁有新型機(jī)組的電熱力企業(yè)采購這些高質(zhì)量的煤炭直接投入到生產(chǎn)中，可以減少原本使用低質(zhì)量煤炭時耗費(fèi)的助燃油費(fèi)用、設(shè)備維護(hù)費(fèi)用，從而直接增加電熱力企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

（2）增加?xùn)|部煤礦生產(chǎn)企業(yè)跨區(qū)投資額，有利于增強(qiáng)東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)對下游東道地本土電熱力企業(yè)的正向溢出效應(yīng)。加大轉(zhuǎn)移投資，提升轉(zhuǎn)移企業(yè)的煤炭開采、洗選、加工技術(shù)，生產(chǎn)出更加優(yōu)質(zhì)的煤炭產(chǎn)品，進(jìn)一步促使東道地本土的電熱力企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，逐步推動?xùn)|道地本土電熱力企業(yè)的產(chǎn)值增長，增強(qiáng)正向外溢效應(yīng)。

（3）加快電熱力企業(yè)設(shè)備更新的速度，有利于促進(jìn)東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)對下游東道地本土電熱力企業(yè)正向溢出效應(yīng)的有效發(fā)揮。電熱力企業(yè)按照煤質(zhì)設(shè)計生產(chǎn)設(shè)備與機(jī)組，煤質(zhì)提高，會促進(jìn)設(shè)備更新，提高技術(shù)水平。設(shè)備更新項目的完成無法一蹴而就，但是通過督促項目進(jìn)程，縮短項目完成時間，可以使正向溢出效應(yīng)盡早發(fā)揮作用。

綜上，東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)移后，對下游東道地本土企業(yè)產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)，提高下游本土企業(yè)的收益，使本土企業(yè)更加依賴東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的高質(zhì)量煤炭，為東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)創(chuàng)造源源不斷的產(chǎn)品需求，穩(wěn)固兩方企業(yè)間的供需關(guān)系，促進(jìn)煤炭供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的協(xié)同發(fā)展。因此，中西部煤炭資源豐富地區(qū)的政府應(yīng)出臺相應(yīng)的招商政策，采取措施積極地引入東部煤礦生產(chǎn)企業(yè)，從而提高本土電熱力企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，實現(xiàn)當(dāng)?shù)孛禾抗?yīng)鏈整體收益的增長。