王立全，王素?zé)ǎ⒚?，?延，鄧 倩，張向軍

(清華大學(xué)天津高端裝備研究院 天津300300)

1 技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析

隨著社會進步和科技發(fā)展的不斷演進，技術(shù)轉(zhuǎn)移在社會發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，而技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑則決定技術(shù)流動走向，影響成果轉(zhuǎn)化的進度和效果，從而進一步影響社會的轉(zhuǎn)型升級和可持續(xù)發(fā)展。

國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究更多集中在高校、科研院所的成果向新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)聚轉(zhuǎn)化。美國絕大多數(shù)研究型大學(xué)都采取技術(shù)許可辦公室模式，在大學(xué)里組織建立技術(shù)許可辦公室，專門從事專利申請和專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移工作。英國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分為4個主要階段：建設(shè)科技園區(qū)、設(shè)立商業(yè)孵化器、形成技術(shù)集群和培育創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。日本政府建立了一套較為完備的產(chǎn)、官、學(xué)三位一體的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制和高校技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的TLO運行模式。德國的技術(shù)轉(zhuǎn)移基于其產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院模式，采用政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)的模式，政府、企業(yè)、研究院等比例投入，合作方共享成果。國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移起步較晚，模式上綜合了國外各種主流成熟模式，建設(shè)了包括大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移園區(qū)等多重模式并行的生態(tài)。

與高新科技成果轉(zhuǎn)化相對應(yīng)的是成熟技術(shù)的溢出轉(zhuǎn)移，國內(nèi)外學(xué)者對此的研究則較少。技術(shù)溢出轉(zhuǎn)移往往伴隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，二戰(zhàn)以后，全球大約經(jīng)歷了3次大的國際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。對于經(jīng)濟發(fā)達國家和地區(qū)而言，是其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整、實現(xiàn)全球戰(zhàn)略布局、提高整體競爭力的途徑；對于發(fā)展中國家和地區(qū)而言，是其促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級、技術(shù)進步和推進經(jīng)濟增長的過程。

目前，國內(nèi)正值產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的過程中，一方面相繼出臺技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“三部曲”推動高新技術(shù)向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，另一方面提出“一帶一路”倡議加強國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，希望借此優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，構(gòu)筑國家創(chuàng)新力。因此，從產(chǎn)業(yè)視角出發(fā)，研究高新科技成果向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化與成熟技術(shù)協(xié)同產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的綜合策略有著重要意義。

2 產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向型技術(shù)轉(zhuǎn)移理論體系

技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本目的是區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和服務(wù)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，一方面催生新興產(chǎn)業(yè)，另一方面促進落后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。因此，本研究以產(chǎn)業(yè)升級為著眼點，構(gòu)建了如圖1所示的技術(shù)轉(zhuǎn)移理論體系。

圖1 產(chǎn)業(yè)升級視角的技術(shù)轉(zhuǎn)移理論體系Fig.1 Theoretical system of technology transformation from the perspective of industrial upgrading

在本體系中，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要分為催生新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“內(nèi)聚”體系以及促進落后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的溢出體系兩部分。內(nèi)聚體系致力于圍繞區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)建設(shè)創(chuàng)新合作平臺，并以其為載體，吸引人才和金融等關(guān)鍵保障因素的匯聚，并通過聯(lián)合研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化等主體內(nèi)容產(chǎn)生創(chuàng)新技術(shù)，催生新興產(chǎn)業(yè)；溢出體系致力于服務(wù)落后產(chǎn)業(yè)，通過專業(yè)化服務(wù)市場建設(shè)，完成技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同轉(zhuǎn)移，在服務(wù)“一帶一路”倡議的同時獲得資本回報。

3 技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑建設(shè)策略

3.1 成果轉(zhuǎn)化內(nèi)聚，促生新興產(chǎn)業(yè)動力

技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)聚路徑應(yīng)以政策為指引，平臺為載體，人才、金融和服務(wù)體系為保障，技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)化為主體內(nèi)容，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

政策體系是技術(shù)轉(zhuǎn)移體系發(fā)展的基礎(chǔ)，也對技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑起到導(dǎo)航作用，應(yīng)統(tǒng)籌涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移的平臺建設(shè)、人才引進/培養(yǎng)、科研幫扶、技術(shù)轉(zhuǎn)移激勵、財稅金融等各方面進行綜合政策制定。例如，政府在創(chuàng)新平臺建設(shè)前應(yīng)充分明確各類創(chuàng)新平臺的功能定位、支持力度和考核指標等，將支持力度與功能定位和考核情況掛鉤；在人才政策上，引進與培養(yǎng)并舉，并鼓勵政、商、研、產(chǎn)人才全方位流動；在科研幫扶方面，引導(dǎo)企業(yè)建立以知識產(chǎn)權(quán)為載體的成果轉(zhuǎn)化意識，采用政府購買服務(wù)或補貼的形式予以幫助；在轉(zhuǎn)移激勵上，明確激勵形式并落實對科技人員的政策保護，解決科研人員后顧之憂；在財稅金融方面，完善多元科技投融資新模式，同時加大對新轉(zhuǎn)化技術(shù)的稅收優(yōu)惠。

創(chuàng)新平臺是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要載體，根據(jù)承載功能不同可以重點建設(shè)如下內(nèi)容：其一，面向高校離散技術(shù)的孵化器，建設(shè)一批創(chuàng)新工廠、青年創(chuàng)業(yè)中心、大學(xué)附屬研究院等孵化載體；其二，面向領(lǐng)域的創(chuàng)新平臺，包括產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院、聯(lián)合創(chuàng)新平臺、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺、公共技術(shù)平臺等；其三，以產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)園/基地。各種平臺建設(shè)過程中應(yīng)強化交叉發(fā)展理念，融合發(fā)展互為助力，共同建設(shè)。

人才、金融和服務(wù)體系是重要保障。其中，人才是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要智力支撐，應(yīng)在科研人才、技術(shù)經(jīng)濟人才和金融人才的培養(yǎng)上加大力度，堅持引進與培育并舉。在科技金融方面，加強政府專項基金、天使基金、成果質(zhì)押貸款、成果轉(zhuǎn)化保險、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金等多元金融體系建設(shè)，發(fā)揮金融對技術(shù)的助燃助力作用。在服務(wù)體系上，優(yōu)化完善科技中介、知識產(chǎn)權(quán)交易市場、知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)、公共服務(wù)平臺等專項科技服務(wù)業(yè)體系，強化技術(shù)轉(zhuǎn)移軟環(huán)境建設(shè)。

科技成果作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心根本內(nèi)容，決定著技術(shù)轉(zhuǎn)移成效好壞。因此，應(yīng)通過鼓勵支持企業(yè)加強與大學(xué)或科研機構(gòu)的聯(lián)合研究開發(fā)、轉(zhuǎn)移大學(xué)/科研院所的先進技術(shù)、引進國外先進技術(shù)和激發(fā)產(chǎn)業(yè)向新興領(lǐng)域自研投入等多重形式激發(fā)科技成果產(chǎn)生，為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定技術(shù)基礎(chǔ)。

3.2 成果轉(zhuǎn)化溢出，優(yōu)化地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

借“一帶一路”倡議契機，各地區(qū)應(yīng)重點關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)優(yōu)勢，不僅能夠通過構(gòu)筑知識壁壘對轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)起到保護作用，也能為科技成果內(nèi)聚持續(xù)發(fā)展提供資金保障。技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出路徑應(yīng)以產(chǎn)業(yè)協(xié)同和專業(yè)市場化建設(shè)為著力點。

在技術(shù)系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，應(yīng)加強政策引導(dǎo)，從頂層對“一帶一路”沿線產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進行集中布局，避免企業(yè)單一行動帶來的風(fēng)險和損失。同時，強化產(chǎn)業(yè)與技術(shù)共生，完善對待轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的梳理，在轉(zhuǎn)移初期搭建產(chǎn)業(yè)和技術(shù)聯(lián)合體系，引導(dǎo)上下游產(chǎn)業(yè)形成產(chǎn)業(yè)鏈集群，形成以技術(shù)為依托的設(shè)備、工藝、人員培訓(xùn)等全方位產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移體系，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中實現(xiàn)有序、高效發(fā)展。

在專業(yè)市場建設(shè)上，應(yīng)構(gòu)筑“技術(shù)-文化共生”“技術(shù)-金融共生”“技術(shù)-人才共生”等多極共生生態(tài)。以文化為紐帶，通過設(shè)立“一帶一路”文化研究院和智庫，強化對“一帶一路”國家的理解，為“走出去”提供軟助力；以金融為助力，通過設(shè)立“一帶一路”基金，支撐產(chǎn)業(yè)和技術(shù)落地生根；以人才為支點，通過加大經(jīng)濟、貿(mào)易、交通、信息、金融、法律、醫(yī)療衛(wèi)生等專業(yè)人才培養(yǎng)力度以及擴大“一帶一路”沿線國家來華留學(xué)生招生規(guī)模，發(fā)揮高層次人才在技術(shù)溢出轉(zhuǎn)移中的作用。