王婷

（中國(guó)人民大學(xué)，北京 100872）

1 引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是指在對(duì)任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行投資之前，對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行的調(diào)查和確認(rèn)的一種法律活動(dòng)[1]。其通過(guò)從全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)收集公開信息，為企業(yè)在預(yù)防侵權(quán)爭(zhēng)議、降低交易風(fēng)險(xiǎn)、避免遭受欺詐、提高交易質(zhì)量等方面提供重要保障和有力支持。

目前，盡管越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的重要性，但實(shí)踐中的盡職調(diào)查依然更關(guān)注于財(cái)務(wù)報(bào)表和稅務(wù)問(wèn)題，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面投入的時(shí)間與精力十分有限。此時(shí)更多的是基于對(duì)方提供的信息、依靠對(duì)方的陳述和保證。但是，陳述和保證僅提供了損害賠償?shù)淖匪饕罁?jù)，即使在漫長(zhǎng)而昂貴的訴訟后獲得賠償，企業(yè)也會(huì)因?yàn)殄e(cuò)過(guò)最佳發(fā)展時(shí)機(jī)、賣方支付能力限制等問(wèn)題，遭受巨大損失。

因知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查失誤而帶來(lái)嚴(yán)重后果的事件屢見不鮮。德國(guó)大眾曾以9億美元的價(jià)格收購(gòu)勞斯萊斯和賓利，取得了生產(chǎn)勞斯萊斯的技術(shù)和權(quán)利，但直至交易完成大眾都沒(méi)能發(fā)現(xiàn)其所收購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中不包含商標(biāo)使用權(quán)；共享單車、無(wú)人機(jī)等領(lǐng)域因知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查不全面為后續(xù)的專利訴訟埋下隱患，導(dǎo)致了IPO進(jìn)度被迫中斷、市場(chǎng)開拓計(jì)劃被迫打亂等嚴(yán)重后果。

可見，陳述和保證不能彌補(bǔ)由于缺乏盡職調(diào)查而產(chǎn)生的實(shí)際問(wèn)題。因此，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查顯得尤為重要，需要從細(xì)節(jié)著手，避免忽視重要的法律問(wèn)題。本文按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的基本流程，列出實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中一些容易忽視的法律問(wèn)題。

2 盡職調(diào)查前期準(zhǔn)備

2.1 組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)由企業(yè)內(nèi)部、外部人員組成，可以包括企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門人員、企業(yè)研發(fā)人員、律師和知曉相關(guān)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問(wèn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是一項(xiàng)全面、細(xì)致、復(fù)雜的工作，需要與客戶和目標(biāo)企業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)密切合作。因此，組建一支綜合的團(tuán)隊(duì)，搭建暢通的信息交流渠道，有助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的優(yōu)質(zhì)高效完成。

2.2 了解行業(yè)及目標(biāo)企業(yè)背景

前期，需要深入了解調(diào)查背后的商業(yè)目標(biāo)、戰(zhàn)略目標(biāo)、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性和相關(guān)性。同時(shí)需要積極溝通，了解企業(yè)在某些具體方面的具體需求。

此環(huán)節(jié)中需要注意的是：如果出現(xiàn)收購(gòu)、合并等行動(dòng)，收購(gòu)方應(yīng)該督促被收購(gòu)方事先與掌握核心技術(shù)的技術(shù)研發(fā)人員進(jìn)行充分溝通，讓核心技術(shù)人員了解收購(gòu)情況及盡職調(diào)查的目的，避免這些人員在不了解情況下，出現(xiàn)抵觸情緒或者辭職，產(chǎn)生技術(shù)和人才流失的風(fēng)險(xiǎn)。

3 目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其組合

首先應(yīng)整理目標(biāo)企業(yè)所擁有或使用的所有IP資產(chǎn)的列表，這應(yīng)包括傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)；其次，要注意與其相關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)及其組合。

這里需要注意的是：不要忽視外國(guó)相關(guān)權(quán)利。隨著經(jīng)濟(jì)全球化及中國(guó)企業(yè)積極走向世界，越來(lái)越多的目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利往往包含涉外內(nèi)容。更重要的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、有效性和可執(zhí)行性的審批甚至是訴訟程序，在每個(gè)獨(dú)立司法管轄區(qū)都可能因國(guó)家而異、受到不同的法律制約。常見的錯(cuò)誤是忽視了外國(guó)相關(guān)權(quán)利，可能會(huì)出現(xiàn)因?yàn)槲茨苈男泄芾砺氊?zé)或未能提交必要的商業(yè)持續(xù)使用證明而被放棄。

3.2 所有權(quán)狀態(tài)和所有權(quán)鏈

應(yīng)審查每項(xiàng)資產(chǎn)，以核實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)和狀態(tài)。對(duì)于已注冊(cè)和未注冊(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)核實(shí)每項(xiàng)資產(chǎn)的來(lái)源，要求其提供表明所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件，審查確保該權(quán)利以賣方的名義注冊(cè)，在產(chǎn)權(quán)鏈中沒(méi)有缺口，核實(shí)其中是否存在擔(dān)保記錄，考慮即將到期的重大維護(hù)費(fèi)用和記錄IP轉(zhuǎn)讓必須產(chǎn)生的成本。

在所有權(quán)調(diào)查過(guò)程中，要注意一類情況：是否存在權(quán)利共有、交叉的情況，包括共同所有人、共同發(fā)明人、共同開發(fā)、資助、贊助、合作或聯(lián)合開發(fā)的情況。對(duì)存在的雇傭合同、聯(lián)合研發(fā)合同、轉(zhuǎn)讓合同，許可合同等進(jìn)行詳細(xì)審閱。

4 確定有效性和可執(zhí)行性

4.1 確定IP的有效性和范圍

在整個(gè)盡職調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)審查專利的范圍、有效性和可執(zhí)行性，是否滿足所有維護(hù)費(fèi)用和要求，以確保注冊(cè)有效；審查商標(biāo)商品和服務(wù)分類，以確認(rèn)其涵蓋預(yù)期用途；如果買方計(jì)劃擴(kuò)大地域范圍，則應(yīng)探討管轄權(quán)問(wèn)題，以確定IP是否可在擬議管轄區(qū)內(nèi)使用。

在有效性調(diào)查過(guò)程中，要注意一種情況：在交易前目標(biāo)企業(yè)放棄的某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利是否完全喪失，如放棄的專利相關(guān)權(quán)利是否在寬限期。如果在保留的寬限期內(nèi)，要采取相應(yīng)措施防止目標(biāo)公司對(duì)其重新恢復(fù)，避免受到賣方牽制。

4.2 審查與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題的協(xié)議

除了前文提到的許可協(xié)議，盡職調(diào)查還應(yīng)審查與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有關(guān)鍵協(xié)議，因?yàn)樗鼈冊(cè)谠S多情況下與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利本身息息相關(guān)，某種程度上代表了其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響，如基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)的開發(fā)協(xié)議、顧問(wèn)協(xié)議、結(jié)算協(xié)議、背書協(xié)議、制造協(xié)議、分銷協(xié)議、協(xié)作協(xié)議等。另外，還包括一些在其他合同中的應(yīng)對(duì)性條款，如反轉(zhuǎn)讓或變更、排他性、使用范圍的限制、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、侵權(quán)賠償權(quán)以及適用法律條款等。

總而言之，不僅是特定于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整個(gè)協(xié)議，而是應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)展的所有協(xié)議及條款都進(jìn)行盡職調(diào)查。

5 自由運(yùn)作（FTO）調(diào)查

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)行策略可能對(duì)IP的強(qiáng)度和價(jià)值產(chǎn)生重大影響，所以應(yīng)及時(shí)進(jìn)行自由運(yùn)作調(diào)查以發(fā)現(xiàn)弱點(diǎn)。這里主要考慮分析自由運(yùn)作程度，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存的以及潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟問(wèn)題。其中難度較大的就是調(diào)查潛在的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)就需要聘請(qǐng)專業(yè)人士或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行細(xì)致全面的FTO調(diào)查分析?？梢酝ㄟ^(guò)FTO檢索，對(duì)目標(biāo)公司在專利審查期間所引用的文件進(jìn)行分析。同時(shí)，也需要獲得有關(guān)主動(dòng)和先前爭(zhēng)議的信息、關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)或侵權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息、任何相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)品的質(zhì)量檢測(cè)以及效果的約定。

在FTO調(diào)查過(guò)程中，需要注意的是：如果存在潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的風(fēng)險(xiǎn)，需要針對(duì)已有的侵權(quán)相關(guān)事件進(jìn)行密切跟蹤?？梢栽O(shè)定相關(guān)支付條款，這樣，即使在并購(gòu)時(shí)某些事項(xiàng)不能終結(jié)，可以要求未來(lái)最大損失，待案件清晰后處理。另外，如果目標(biāo)企業(yè)存在母公司，要注意母公司相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，避免出現(xiàn)母公司授權(quán)轉(zhuǎn)讓于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、形成專利壁壘的情況。即使是對(duì)母公司幾乎沒(méi)有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如果轉(zhuǎn)移到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手那里，就可能產(chǎn)生巨大的潛在威脅或者不必要的牽制性糾紛。

6 商業(yè)秘密的調(diào)查

知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中，不可避免地將會(huì)涉及商業(yè)秘密，這也是最重要的風(fēng)險(xiǎn)之一。雖然，這些商業(yè)秘密完全保護(hù)了目標(biāo)公司整個(gè)業(yè)務(wù)的平臺(tái)技術(shù)，但這些商業(yè)秘密未在法律文件中予以確定。在收購(gòu)目標(biāo)公司的過(guò)程中，不清楚哪些商業(yè)秘密被轉(zhuǎn)讓，哪些商業(yè)秘密將不再被公司使用，這將使雙方都面臨較大的商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)。此環(huán)節(jié)既重要又具有一定的難度，需要注意的是，無(wú)法了解技術(shù)秘密具體內(nèi)容時(shí)，可以結(jié)合協(xié)議簽訂雙方主體、協(xié)議簽訂時(shí)間等信息綜合判斷協(xié)議的大致目的與范圍，在協(xié)議的保密義務(wù)違反代價(jià)方面保留證據(jù)，可以作為談判的籌碼或進(jìn)一步增補(bǔ)違約條款，減輕未知法律風(fēng)險(xiǎn)。

7 結(jié)語(yǔ)

本文列出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中容易忽視的一些法律問(wèn)題，但無(wú)法涵蓋實(shí)踐中所有情況，也不能窮盡所有調(diào)查方法，僅僅是從實(shí)踐角度進(jìn)行了一些總結(jié)。除了上述的調(diào)查內(nèi)容以外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查往往還需要從商業(yè)、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等多個(gè)層面綜合分析評(píng)價(jià)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化，中國(guó)企業(yè)積極走向海外，在擁抱國(guó)際市場(chǎng)的同時(shí)，也將面臨國(guó)際性的激烈競(jìng)爭(zhēng)，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，將有助于中國(guó)企業(yè)更快更穩(wěn)地走向世界。