張 莉（中國政法大學法治政府研究院教授）

2019年1月3日，國務院辦公廳印發(fā)《關于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導意見》（國辦發(fā)〔2018〕118號）（以下簡稱《指導意見》），為行政執(zhí)法三項制度建設提出明確具體兼有規(guī)范性和操作性的要求，這是推進全面依法治國、建設法治政府的又一重大舉措，具有里程碑意義。

一、長期醞釀、由點及面，打造行政執(zhí)法三項制度“升級版”

行政執(zhí)法是行政機關履行政府職能、管理經(jīng)濟社會事務的重要方式，是法治政府建設的關鍵環(huán)節(jié)。2004年以來，在《全面推進依法行政實施綱要》的指引下，各地區(qū)、各部門不斷加強行政執(zhí)法規(guī)范化建設，執(zhí)法能力和執(zhí)法水平有了較大提高，但執(zhí)法不嚴格、不規(guī)范、不文明、不透明等問題仍然較為突出，不僅損害了人民群眾的利益，也影響著政府公信力。為此，《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》和《法治政府建設實施綱要（2015～2020年）》提出推行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度和重大執(zhí)法決定法制審核制度，試圖通過健全執(zhí)法制度、完善執(zhí)法程序、加強執(zhí)法監(jiān)督來全面提高執(zhí)法效能，推動形成權責統(tǒng)一、權威高效的行政執(zhí)法體系和職責明確、依法行政的政府治理體系。

2017年1月19日，國務院辦公廳印發(fā)《國務院辦公廳關于印發(fā)推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度試點工作方案》（國辦發(fā)〔2017〕14號），決定在天津市、河北省、安徽省、甘肅省、呼和浩特市以及國土資源部等32個地方和部門開展試點。兩年過后，行政執(zhí)法三項制度顯現(xiàn)出促進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法的積極效用。

二、明確三階段公示要求，打造陽光政府

行政執(zhí)法公示關系到行政相對人和社會公眾的知情權、參與權、表達權和監(jiān)督權?！吨笇б庖姟吩诳偨Y試點經(jīng)驗的基礎上，對全面推行行政執(zhí)法公示制度提出了明確的要求，涵蓋責任主體、信息類型、具體內(nèi)容、標準與格式、載體形式等要素，涉及事前、事中和事后三個階段?！吨笇б庖姟访鞔_提出按照“誰執(zhí)法誰公示”的原則，明確公示內(nèi)容的采集、傳遞、審核、發(fā)布職責，規(guī)范信息公示內(nèi)容的標準、格式，及時通過政府網(wǎng)站及政務新媒體、辦事大廳公示欄、服務窗口等平臺向社會公開行政執(zhí)法基本信息、結果信息。

其實，自2007年以來的政府信息公開、權責清單公布、雙隨機一公開監(jiān)管等工作已經(jīng)為行政執(zhí)法事前公開進行了良好的鋪墊。當下，各地區(qū)、各部門要在統(tǒng)籌推進的基礎上，順應國家機構改革、職能調(diào)整和法律法規(guī)變遷的新要求，及時更新行政執(zhí)法基本信息，完善服務指南和執(zhí)法流程，讓行政相對人在初次與政府打交道時得到有效的信息指引，真正體會到政務服務的便捷與高效。

在開展監(jiān)督檢查、調(diào)查取證及采取強制措施和強制執(zhí)行、送達執(zhí)法文書等執(zhí)法活動時，行政執(zhí)法人員要按照法律法規(guī)規(guī)章的程序要求表明身份，主動出示執(zhí)法證件。在出具行政執(zhí)法文書時，要主動告知當事人執(zhí)法事由、執(zhí)法依據(jù)、權利義務等內(nèi)容，讓行政相對人依法享有的申辯陳述權、救濟權落到實處。

事后公開一直是行政執(zhí)法公示制度的短板?！吨笇б庖姟访鞔_提出要建立健全執(zhí)法決定信息公開發(fā)布、撤銷和更新機制，要求“行政執(zhí)法機關在執(zhí)法決定作出之日起20個工作日內(nèi)，向社會公布執(zhí)法機關、執(zhí)法對象、執(zhí)法類別、執(zhí)法結論等信息，接受社會監(jiān)督；行政許可、行政處罰的執(zhí)法決定信息要在執(zhí)法決定作出之日起7個工作日內(nèi)公開，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！北局鴮嵤虑笫恰⒂绣e必改的原則，“已公開的行政執(zhí)法決定被依法撤銷、確認違法或者要求重新作出的，應當及時從信息公示平臺撤下原行政執(zhí)法決定信息”。

三、雙管齊下，全過程記錄規(guī)范執(zhí)法程序

過程控制是執(zhí)法品質(zhì)的保障，不僅有利于行政相對人權益維護，也是對執(zhí)法人員的監(jiān)督與保護?！吨笇б庖姟诽岢鋈嫱菩袌?zhí)法全過程記錄制度，通過文字、音像等記錄形式，對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證、審核決定、送達執(zhí)行等全過程進行記錄，并全面系統(tǒng)歸檔保存，做到執(zhí)法全過程留痕和可回溯管理。

文字記錄雖然費時費力，卻是最穩(wěn)妥可靠的記錄方式。規(guī)范、統(tǒng)一的文字記錄可以為平穩(wěn)過渡到電子記錄時代鋪平道路。為此，《指導意見》提出研究制定執(zhí)法規(guī)范用語和執(zhí)法文書制作指引，規(guī)范行政執(zhí)法的重要事項和關鍵環(huán)節(jié)，做到文字記錄合法規(guī)范、客觀全面、及時準確。為了保障落實，《指導意見》要求司法部負責制定統(tǒng)一的行政執(zhí)法文書基本格式標準，提出“國務院有關部門可以參照該標準，結合本部門執(zhí)法實際，制定本部門、本系統(tǒng)統(tǒng)一適用的行政執(zhí)法文書格式文本；地方各級人民政府可以在行政執(zhí)法文書基本格式標準基礎上，參考國務院部門行政執(zhí)法文書格式，結合本地實際，完善有關文書格式”。

音像記錄具有直觀有力的證據(jù)作用，但也因記錄保存方式特殊、資金技術投入較高而一時無法全面推行。考慮到各地經(jīng)濟社會發(fā)展水平存在差異、各部門信息化程度參差不齊，《指導意見》明確提出“按照工作必需、厲行節(jié)約、性能適度、安全穩(wěn)定、適量夠用的原則”，不搞“一刀切”。具體說來，要充分考慮音像記錄方式的必要性、適當性和實效性，根據(jù)場景、區(qū)別對待：一是對文字記錄能夠全面有效記錄執(zhí)法行為的，可以不進行音像記錄；二是對查封扣押財產(chǎn)、強制拆除等直接涉及人身自由、生命健康、重大財產(chǎn)權益的現(xiàn)場執(zhí)法活動和執(zhí)法辦案場所，要推行全程音像記錄；三是對現(xiàn)場執(zhí)法、調(diào)查取證、舉行聽證、留置送達和公告送達等容易引發(fā)爭議的行政執(zhí)法過程，要根據(jù)實際情況進行音像記錄。

針對實踐中經(jīng)常出現(xiàn)的音像記錄過程存在瑕疵、證據(jù)保存不規(guī)范等問題，《指導意見》提出“研究制定執(zhí)法行為用語指引，指導執(zhí)法人員規(guī)范文明開展音像記錄，同時要健全執(zhí)法音像記錄管理制度，明確執(zhí)法音像記錄的設備配備、使用規(guī)范、記錄要素、存儲應用、監(jiān)督管理等要求”。

執(zhí)法全過程記錄在提高案卷完整性、合法性、規(guī)范性的同時，還具有可回溯性而有助于監(jiān)督考評，整體提升執(zhí)法效能。為此，《指導意見》提出“要嚴格記錄歸檔，完善執(zhí)法案卷管理制度，加強對執(zhí)法臺賬和法律文書的制作、使用、管理，按照有關法律法規(guī)和檔案管理規(guī)定歸檔保存執(zhí)法全過程記錄資料，確保所有行政執(zhí)法行為有據(jù)可查”；要“充分發(fā)揮全過程記錄信息對案卷評查、執(zhí)法監(jiān)督、評議考核、輿情應對、行政決策和健全社會信用體系等工作的積極作用，善于通過統(tǒng)計分析記錄資料信息，發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法薄弱環(huán)節(jié)，改進行政執(zhí)法工作，依法公正維護執(zhí)法人員和行政相對人的合法權益”。

為了應對數(shù)字化挑戰(zhàn)，《指導意見》提出積極探索成本低、效果好、易保存、防刪改的信息化記錄儲存方式，通過技術手段對同一執(zhí)法對象的文字記錄、音像記錄進行集中儲存；建立健全基于互聯(lián)網(wǎng)、電子認證、電子簽章的行政執(zhí)法全過程數(shù)據(jù)化記錄工作機制，形成業(yè)務流程清晰、數(shù)據(jù)鏈條完整、數(shù)據(jù)安全有保障的數(shù)字化記錄信息歸檔管理制度。

四、細化規(guī)則、通力合作，法制審核保障合法行政

合法是行政執(zhí)法的首要價值目標。鑒于我國法制審核專業(yè)人員的不足，由法律專業(yè)人士對行政執(zhí)法決定開展法制審核就顯得必要且可行?！吨笇б庖姟吩趧澏ā爸卮髨?zhí)法決定”范圍之余，明確了法制審核的機構、人員、內(nèi)容和責任，確立了“未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定”的原則。

首先，重大執(zhí)法決定法制審核實行目錄清單管理。“凡涉及重大公共利益，可能造成重大社會影響或引發(fā)社會風險，直接關系行政相對人或第三人重大權益，經(jīng)過聽證程序作出行政執(zhí)法決定，以及案件情況疑難復雜、涉及多個法律關系的”，都要進行法制審核。各級行政執(zhí)法機關要結合本機關行政執(zhí)法行為的類別、執(zhí)法層級、所屬領域、涉案金額等因素，制定重大執(zhí)法決定法制審核目錄清單。上級機關要加強對下一級機關目錄清單編制工作的指導，明確重大執(zhí)法決定事項的標準。

其次，加強隊伍建設，內(nèi)外結合，充實力量。為了確保法制審核工作有機構承擔、有專人負責，《指導意見》明確提出“加強法制審核隊伍的正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化建設，原則上各級行政執(zhí)法機關的法制審核人員不少于本單位執(zhí)法人員總數(shù)的5%”?？紤]到基層存在的法制審核專業(yè)人員數(shù)量不足、分布不均等問題，《指導意見》提出要充分發(fā)揮法律顧問、公職律師在法制審核工作中的作用，探索建立健全本系統(tǒng)內(nèi)法律顧問、公職律師統(tǒng)籌調(diào)用機制，實現(xiàn)法律專業(yè)人才資源共享。

再次，要素審查與實質(zhì)審查相結合。在審核內(nèi)容上，除了關注執(zhí)法主體權限、人員資格、決定程序、文書形式等外部合法性要素外，《指導意見》要求嚴格審核行政決定的內(nèi)部合法性要素，如案件事實是否清楚，證據(jù)是否合法充分，適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準確，裁量基準運用是否適當；違法行為是否涉嫌犯罪、是否需要移送司法機關等。

最后，合理分配責任，建立協(xié)調(diào)機制。重大執(zhí)法決定法制審核是確保行政決定合法的最后一道關口，卻不是行政決定合法性的絕對保障?！吨笇б庖姟吩诿鞔_行政執(zhí)法機關主要負責人是“推動落實本機關重大執(zhí)法決定法制審核制度的第一責任人，對本機關作出的行政執(zhí)法決定負責”的基礎上，明確提出“行政執(zhí)法承辦機構對送審材料的真實性、準確性、完整性，以及執(zhí)法的事實、證據(jù)、法律適用、程序的合法性負責。法制審核機構對重大執(zhí)法決定的法制審核意見負責”。為了提高法律審核的質(zhì)量和效率，《指導意見》提出要結合實際，確定法制審核流程，明確送審材料報送要求和審核的方式、時限、責任”。在承辦機構與法制審核機構關系處理上，《指導意見》提出“法制審核機構完成審核后，要根據(jù)不同情形，提出同意或者存在問題的書面審核意見”，“行政執(zhí)法承辦機構要對法制審核機構提出的存在問題的審核意見進行研究，作出相應處理后再次報送法制審核”，要“建立健全法制審核機構與行政執(zhí)法承辦機構對審核意見不一致時的協(xié)調(diào)機制”?？傊ㄖ茖徍诉@一重大行政執(zhí)法決定的必經(jīng)環(huán)節(jié)，要想充分發(fā)揮作用，離不開行政執(zhí)法機關主要負責人、承辦機構的承辦人員、法制審核人員的通力合作。

五、以行政執(zhí)法三項制度為切入點，全面推進行政執(zhí)法信息化建設

隨著科技進步，信息化、大數(shù)據(jù)、人工智能已滲透到社會生活的方方面面。行政執(zhí)法也要與時俱進，加強信息化平臺建設，有效整合執(zhí)法數(shù)據(jù)資源，為行政執(zhí)法更規(guī)范、群眾辦事更便捷、政府治理更高效、營商環(huán)境更優(yōu)化創(chuàng)造條件。行政執(zhí)法三項制度作為我國傾力打造的“陽光政府”“電子政務”的一個縮影，其有效性離不開一體化的信息平臺、實現(xiàn)信息共享的數(shù)據(jù)中心和承載輔助執(zhí)法功能的智能應用?！吨笇б庖姟钒盐兆⌒姓?zhí)法信息化、智能化發(fā)展方向，強調(diào)頂層設計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，必將推動行政執(zhí)法三項制度邁向新階段、實現(xiàn)新躍升。

首先，加強信息化平臺建設，實現(xiàn)對執(zhí)法活動的即時性、過程性、系統(tǒng)性管理。《指導意見》立足三項制度，卻放眼執(zhí)法未來，提出“充分利用已有信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)資源，逐步構建操作信息化、文書數(shù)據(jù)化、過程痕跡化、責任明晰化、監(jiān)督嚴密化、分析可量化的行政執(zhí)法信息化體系，做到執(zhí)法信息網(wǎng)上錄入、執(zhí)法程序網(wǎng)上流轉(zhuǎn)、執(zhí)法活動網(wǎng)上監(jiān)督、執(zhí)法決定實時推送、執(zhí)法信息統(tǒng)一公示、執(zhí)法信息網(wǎng)上查詢”。長期以來，以經(jīng)濟建設為中心的城市發(fā)展理念導致我國的行政審批與行政執(zhí)法功能分離，加劇了政府內(nèi)部系統(tǒng)整合和數(shù)據(jù)共享的難度?！吨笇б庖姟窐淞ⅰ按髨?zhí)法”觀念，以建立行政執(zhí)法綜合管理監(jiān)督信息系統(tǒng)為目標，要求認真落實國務院關于加快全國一體化在線政務服務平臺建設的決策部署，推動政務服務“一網(wǎng)通辦”，依托電子政務外網(wǎng)開展網(wǎng)上行政服務工作，全面推行網(wǎng)上受理、網(wǎng)上審批、網(wǎng)上辦公，讓數(shù)據(jù)多跑路、群眾少跑腿。

其次，提升平臺標準化、規(guī)范化程度，推進信息共享。近年來，由于缺乏頂層指引，政務服務平臺、執(zhí)法信息平臺、執(zhí)法監(jiān)督平臺重復建設、標準不一、兼容度低問題突出?！吨笇б庖姟窂慕y(tǒng)籌協(xié)調(diào)、整體推進的高度要求：制定全國統(tǒng)一規(guī)范的執(zhí)法數(shù)據(jù)標準，明確執(zhí)法信息共享的種類、范圍、流程和使用方式；充分利用全國一體化在線政務服務平臺，在確保信息安全的前提下，加快推進跨地區(qū)、跨部門執(zhí)法信息系統(tǒng)互聯(lián)互通；建立以行政執(zhí)法主體信息、權責清單信息、辦案信息、監(jiān)督信息和統(tǒng)計分析信息等為主要內(nèi)容的全國行政執(zhí)法信息資源庫，逐步形成集數(shù)據(jù)儲存、共享功能于一體的行政執(zhí)法數(shù)據(jù)中心。

最后，開發(fā)執(zhí)法輔助信息系統(tǒng)，強化智能應用。在認識到以人工智能為標志的第四次工業(yè)革命可能作用于行政執(zhí)法后，國務院在《指導意見》中提出利用語音識別、文本分析等技術對行政執(zhí)法信息數(shù)據(jù)資源進行分析挖掘，發(fā)揮人工智能在證據(jù)收集、案例分析、法律文件閱讀與分析中的作用，聚焦爭議焦點，向執(zhí)法人員精準推送辦案規(guī)范、法律法規(guī)規(guī)定、相似案例等信息，提出處理意見建議，生成行政執(zhí)法決定文書，有效約束規(guī)范行政自由裁量權，確保執(zhí)法尺度統(tǒng)一。除了規(guī)范行政權力行使外，類似于“視頻點位人流量分析”的現(xiàn)代科技還可以引領政府創(chuàng)新執(zhí)法方式，優(yōu)化行政決策與行政立法。鑒于此，《指導意見》提出“加強對行政執(zhí)法大數(shù)據(jù)的關聯(lián)分析、深化應用，通過提前預警、監(jiān)測、研判，及時發(fā)現(xiàn)解決行政機關在履行政府職能、管理經(jīng)濟社會事務中遇到的新情況、新問題，提升行政立法、行政決策和風險防范水平，提高政府治理的精準性和有效性”。

行政執(zhí)法三項制度聚焦執(zhí)法的源頭、過程、結果，將“人民政府”理念融入到行政執(zhí)法基本信息和結果信息公示之中，將“法治政府”要求滲透到包括法制審核在內(nèi)的行政程序全過程，認清了權力的來源，找準了控權的方向。信息化、數(shù)據(jù)共享和智能應用，不僅為行政執(zhí)法帶來便利，更因為基于海量數(shù)據(jù)而形成的監(jiān)測、分析、研判功能而改變著執(zhí)法監(jiān)督模式，影響著未來的行政決策和行政立法。國務院辦公廳印發(fā)的《指導意見》以行政執(zhí)法三項制度的全面推進為契機，站在信息化、智能化執(zhí)法的歷史高度，強調(diào)執(zhí)法數(shù)據(jù)的全口徑歸集、權力運行的全過程監(jiān)測，這不僅有助于執(zhí)法效能的多維度評價，還將為政府改革提供數(shù)字化支撐，是一份及時有效，帶有基礎性、整體性、突破性的政策文件。我們深信只要各地區(qū)、各部門認真貫徹落實，我國的行政執(zhí)法必將插上科技的翅膀，實現(xiàn)歷史性跨越，能夠更好地保障人民群眾合法權益、維護政府公信力，營造出更加公開透明、規(guī)范有序、公平高效的法治環(huán)境。