◎陳 套

他山之石，可以攻玉。從全球影響力較大的創(chuàng)新排行榜《全球競爭力報告2017—2018》來看，瑞士第一；《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》瑞士第一，并連續(xù)八年蟬聯(lián)榜首。中國應該向瑞士等國家借鑒經驗，構建與大科學時代相適應的科技治理體系，在科技創(chuàng)新中占據(jù)優(yōu)勢，推動科技革命、產業(yè)革命和世界科技強國建設。

一、瑞士科技治理的經驗

《全球競爭力報告2017—2018》將全球144個經濟體分為五種類型，包括生產要素驅動型、效率驅動型、創(chuàng)新驅動型以及兩種中間階段過渡型。瑞士在全球30余個創(chuàng)新驅動型序列，而中國屬于效率驅動型。瑞士人口規(guī)模不足900萬，卻創(chuàng)造了全球一流的科學研究成果和一流的企業(yè)及創(chuàng)新集群，形成了濃厚的社會創(chuàng)新文化氛圍，技術創(chuàng)新對國民生產總值的貢獻率超過90%。主要經驗是：

（一）注重基礎科學研究投入，提升原始創(chuàng)新能力

基礎科學研究和原始創(chuàng)新是形成科學革命的關鍵?？茖W革命帶動技術革命的發(fā)生，技術革命拉動產業(yè)革命的形成和發(fā)展。為提升原始創(chuàng)新能力，占領科技創(chuàng)新制高點，瑞士政府不斷優(yōu)化研發(fā)經費投入結構，保障政府在基礎研究中的投入，強化基礎科學研究力量，加大對從“0到1”的原始創(chuàng)新的支持力度。2012年瑞士基礎研發(fā)投入占60.8%,應用研究占25.4%，試驗發(fā)展占13.8%。中國2016年三者的比重分別為5.2%、10.3%和84.5%，大量研發(fā)經費投入在試驗與發(fā)展的項目上。

瑞士創(chuàng)新投入全球第二，超過日本、德國和美國。他們充分發(fā)揮科研院所和高等院校的實驗室與重大創(chuàng)新平臺在基礎創(chuàng)新中的作用，建設發(fā)展一批全球知名的高校，如蘇黎世聯(lián)邦理工學院、日內瓦大學、洛桑聯(lián)邦理工學院、巴塞爾大學等，產出一批引領性創(chuàng)新成果。從最具代表性的諾貝爾獎獲得者看，從1901年到2017年，瑞士共有24人次獲獎，排名全球第五。每20年就有2—4人獲得諾獎，1981—2000年共有10人次獲得諾獎。從被引論文看，瑞士論文引用率全球最高，為19.47次/篇。知識和技術產出名列第一，人力資本和研究第五。

（二）創(chuàng)新體系健全，形成推動創(chuàng)新的政策環(huán)境

創(chuàng)新法律、政策制度的引導和創(chuàng)新環(huán)境的營造，是推進創(chuàng)新生態(tài)體系健康發(fā)展，形成高質量創(chuàng)新產出的保障。為促進創(chuàng)新主體間的協(xié)同，瑞士構建了縱向上統(tǒng)籌的投入、決策、咨詢評估、管理和執(zhí)行的管理體系，橫向上責任明確、功能互補、協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新網絡體系。成立聯(lián)邦教育科研秘書處，負責部際之間科研活動的協(xié)調和科研工作的宏觀調控，包括科技創(chuàng)新政策、資金支持等。瑞士研發(fā)投入約70%來自企業(yè)，30%來自聯(lián)邦及州政府財政。聯(lián)邦政府科研經費由內政部負責編制長期和年度預算，經議會批準后執(zhí)行。瑞士科技基金會是聯(lián)邦政府科研經費的主要接受和分配機構，下設基金議會和國家研究議會等。前者負責戰(zhàn)略決策，后者負責項目資助。

《瑞士聯(lián)邦科研法》對瑞士科研經費的資助主題、范圍等進行了明確規(guī)定。建立完善科技評估體系，包括瑞士科技研究中心和科技成果評估中心。以定性評估和同行評議為主，強調外國專家參與。通過自評、互聯(lián)網調查研究、專家咨詢、外部同行評議、實地調研和成果的影響力等要素綜合考評。執(zhí)行層面，瑞士教育和科研部門是推動基礎研究和技術創(chuàng)新的核心力量，經濟部門則負責產業(yè)創(chuàng)新。瑞士擁有12所綜合性大學、9所專業(yè)學院、一大批職業(yè)院校，功能互補，均衡發(fā)展。聯(lián)邦理工學院及聯(lián)邦研究所、高科技企業(yè)和健全的中介組織形成區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)盟。持續(xù)優(yōu)化科技創(chuàng)新政策供給，及時調整科技創(chuàng)新規(guī)劃，不斷完善研發(fā)政策、稅金政策、高科技產品政府采購政策等，提升創(chuàng)新效率。近幾年，瑞士出臺《2012—2016科學研究戰(zhàn)略規(guī)劃》《2013—2016年科研基礎設施路線圖》《工業(yè)4.0》等戰(zhàn)略規(guī)劃。瑞士的創(chuàng)新效率全球第一；創(chuàng)新政策和制度指標第五。瑞士重視引導激勵原始創(chuàng)新和知識產權保護。

《瑞士基金會經費資助細則》明確規(guī)定，基金會所資助科研成果的所有權屬于接受資助的人員或其顧主，不要求分享所資助科研成果投入應用時所獲得的利益。受資助人員有義務及時就受資助研究成果申請專利或其他形式的法律保護。瑞士的專利保護費從申請受理日第五年才開始繳納年費，中國則為被授權的當年。瑞士知識產權局為政府組建市場化運作的非營利性組織，積極向社會推廣專利產品。聯(lián)邦大學把知識產權等內容作為大學必修課。健全知識產權仲裁體系，瑞士知識產權糾紛一般訴諸州法院及聯(lián)邦法院，中國主要是民事調解或工商查處等行政途徑。

（三）創(chuàng)新聯(lián)系緊密，企業(yè)技術創(chuàng)新能力和活力強盛

恩格斯指出：“社會一旦有技術上的需要，則這種需要就會比十所大學更能把科學推向前進。” 為加強科技體系與經濟社會發(fā)展體系之間的聯(lián)動。瑞士成立經濟部技術孵化器，發(fā)揮杠桿資金的激勵作用，引導社會資金和國外資本進入市場，推動初創(chuàng)的高科技企業(yè)健康發(fā)展。組建創(chuàng)新促進署，專門負責創(chuàng)新成果的轉移轉化，協(xié)調高校、研究機構、企業(yè)三者之間的對接合作，并發(fā)揮創(chuàng)新引導作用。例如，產業(yè)轉化的直接資助發(fā)揮顯著的杠桿效應，每資助1瑞士法郎就能吸引企業(yè)1.4法郎的額外資助。對創(chuàng)新型企業(yè)進行項目支持，包括資助、平臺提供和培訓指導等。建設開放的市場環(huán)境和資金政策，促進形成軍民結合創(chuàng)新、軍工技術外溢的發(fā)達的風險投資體系。

瑞士的產學研合作已經形成緊密且開放的鏈條。創(chuàng)新聯(lián)系全球第三（中國的創(chuàng)新聯(lián)系則排名58位），其中高校與產業(yè)研究機構合作第一，商業(yè)成熟度第四，創(chuàng)造性產出第一。在鐘表、機械等技術領域形成領先的產業(yè)集群，金融服務享譽全球。2017年9月在根據(jù)對商業(yè)環(huán)境、人力資本、基礎設施、金融業(yè)發(fā)展、聲譽等指標評估而成的第22期全球金融中心指數(shù)（GFCI22）中，蘇黎世排名第九，再次成為全球最重要的十大金融中心之一，日內瓦則排名第15位。

（四）重視國家戰(zhàn)略的目標引導

真正的核心技術是買不來的，靠化緣是要不來的,只有自力更生，牢牢地把核心技術掌握在自己手中，才有話語主動權。瑞士堅持創(chuàng)新面向國家戰(zhàn)略需求，強調科研戰(zhàn)略性和目標導向，構建技術立國的創(chuàng)新戰(zhàn)略體系，制定戰(zhàn)略研發(fā)計劃，實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標。為優(yōu)化科學布局和科研機構，部署了國家研究重點計劃和重點領域項目，靈活組建聯(lián)合攻關團隊和科研中心。為解決國家和社會的實際需求，部署了國家科研計劃、國家研究項目等導向性項目，堅持問題導向，體現(xiàn)國家意志。其選題和資助經過各個環(huán)節(jié)和程序最終由瑞士聯(lián)邦議會確定，國家科研基金會組織實施。為推進產學研合作，瑞士部署重點研究計劃，組織高校、院所和企業(yè)開展合作研究，促進基礎研究與應用研究成果向新技術、新產品開發(fā)轉化。為增強在材料、人口健康、能源和環(huán)境方面的基礎研究和應用研究能力，瑞士建設散裂中子源、瑞士同步輻射光源、繆介子源等國家重大基礎設施，同時依托高校院所，成立跨學科研究中心。瑞士科技創(chuàng)新基礎設施建設全球排名第八。

（五）開放的人才政策引智，創(chuàng)新文化氛圍濃厚

形成開放包容的人才政策和文化環(huán)境，匯聚世界一流的人才是科技強國的關鍵。瑞士人口較少，所以特別重視基礎教育、全球引智、提升人才質量。國民預期受教育年限較長，約為16年。政府把引智列為國家戰(zhàn)略，設立外國專家引才計劃、吸納跨國公司高端人才稅收優(yōu)惠政策等；實施“柏宇計劃”、“青年研究人才促進計劃”、“人文社科博士計劃”等，提升青年學術研究人才質量；設立“瑞士科技交流之家”、“瑞士政府獎學金”等項目吸引國內外頂級學術研究人才和高質量的外國留學生；聘請世界各國的科學咨詢專家。

據(jù)《2017年世界人才報告》，瑞士人才競爭力位居全球第一，創(chuàng)意產出第二。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才占比全球領先，每萬人就業(yè)人員中從事研發(fā)活動人員有143人，中國僅為22人。2015年第三產業(yè)就業(yè)人員占比是中國的兩倍。

二、瑞士科技治理經驗對中國的啟示

據(jù)《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》，我國晉升全球最具有創(chuàng)新性的20個經濟體之列，論文專利數(shù)量全球領先。然而，我國原始創(chuàng)新能力和重大引領性成果不足，關鍵領域技術受制于人的局面尚未根本轉變，國際一流的科學家較少。因此，我們要在堅持和加強黨對科技創(chuàng)新事業(yè)領導的前提下，充分借鑒瑞士科技治理的經驗，為早日建成世界一流科技強國奮斗。

一是加強目標引領和戰(zhàn)略部署，強化國家戰(zhàn)略科技力量。堅決落實黨中央對科技創(chuàng)新事業(yè)的決策部署，各項創(chuàng)新工作圍繞國家戰(zhàn)略規(guī)劃對標發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新體系的建設發(fā)展要圍繞和聚焦國家發(fā)展需求和總體部署，推動區(qū)域創(chuàng)新布局與國家創(chuàng)新布局功能互補，有效銜接，建設區(qū)域重大創(chuàng)新高地、創(chuàng)新平臺和世界級的產業(yè)集群，建設和完善區(qū)域創(chuàng)新體系，明確區(qū)域創(chuàng)新主體的功能定位，提升創(chuàng)新體系整體效能。健全科技決策、咨詢評估、執(zhí)行、監(jiān)督反饋的全鏈條管理體系，健全創(chuàng)新法律體系，發(fā)揮專利法等法律法規(guī)的激勵約束效用。部署支持一批重大科學技術計劃和項目，推進創(chuàng)新政策和科技法規(guī)供給側改革，提供高質量的創(chuàng)新政策對接創(chuàng)新需求。強化國家戰(zhàn)略科技力量，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。推動若干大科學裝置集中區(qū)建設綜合性國家實驗室、全球影響力的綜合性國家科學中心、科技創(chuàng)新中心和產業(yè)發(fā)展中心。推進雙一流大學、世界一流科研機構等重要原始創(chuàng)新力量的建設。發(fā)揮好科研建制化優(yōu)勢，組織一批創(chuàng)新國家隊對重大基礎科學問題和“卡脖子”關鍵技術問題協(xié)同攻關，強化戰(zhàn)略科技力量在重大科技任務攻關中的“軍令狀”使命。

二是優(yōu)化人才政策和環(huán)境，匯聚世界一流的科學家。習近平多次強調，聚天下英才而用之。要不斷優(yōu)化人才政策，營造拔尖人才脫穎而出的政策環(huán)境。健全人才梯次團隊，用好“千人計劃”等海外高層次人才引進政策，吸引和匯聚全球一流的科學家，同時注重培育全球影響力的創(chuàng)新人才。建立國內外高層次人才智力合作共享機制。重大科學工程和平臺對人才具有磁場效應，充分發(fā)揮先進的科研平臺和條件匯聚一流人才、培養(yǎng)一流團隊的作用，形成一流人才和團隊相互影響、相互促進的“共生效應”。人才政策的“含金量”不能只看給多少錢和物質激勵，而要更加注重為人才提供事業(yè)發(fā)展平臺和配套支持。營造鼓勵原始創(chuàng)新和包容失敗的發(fā)展環(huán)境，為人才發(fā)展厚植文化土壤，進一步增加科研人員收入和科研間接經費。健全科學的人才評價機制，充分發(fā)揮創(chuàng)新主體在職稱評審、績效評價等方面的自主性作用，強化能力、實際貢獻和創(chuàng)新成果的考核評價導向，特別是對甘坐“冷板凳”的優(yōu)秀人才，給予經費支持和制度保障。

三是強化基礎科學研究和高水平科技供給，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。高水平的科技供給實質就是引領性原始創(chuàng)新成果的供給，以及高水平科技成果有效轉化為生產力的能力和水平。堅持引領性重大成果產出導向，改善研究投入結構，加強對基礎科學研究和應用基礎科學研究的投入保障，優(yōu)化科研保障條件，增強基礎科學研究和應用基礎研究能力以及科技成果轉化的能力，擴大原始創(chuàng)新優(yōu)質成果的供給，降低基礎性創(chuàng)新能力不足導致技術“需求外溢”的潛在風險，如卡脖子技術問題等。提升創(chuàng)新經費配置的集中度，把好鋼用在刀刃上，提升基礎性研究創(chuàng)新能力和引領性重大成果產出。推進經費配置、科技評估和監(jiān)督反饋分離機制。吸收利用全球創(chuàng)新資源，建設以我為主的國際大科學工程和泛國際合作。不斷提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力和原始創(chuàng)新成果的銜接轉化能力，發(fā)揮企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體的作用，提升創(chuàng)新聯(lián)系的融合度。促進勞動生產率的提高，推動經濟社會發(fā)展向更高水平邁進。提升知識產權的保護力度，激發(fā)原始創(chuàng)新活力。加大對高校院所等國立機構高質量知識成果的司法保護，優(yōu)化完善知識價值收益分配的制度設計；引導激勵企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力，增強知識產權保護意識；對知識產權糾紛加強法律途徑保護，完善簡化司法程序，嚴懲知識侵權責任主體。

四是形成責任明確、協(xié)同共生和嵌套發(fā)展的創(chuàng)新治理格局。縱向上，明確責任，完善創(chuàng)新治理體系，確保決策體系、資助體系、咨詢體系、評估體系、管理體系等之間的順暢銜接。推進區(qū)域創(chuàng)新政策、高校院所內控制度與中央精神的有效銜接，促進政策之間“一脈相承”和高效協(xié)同。落實中央“放管服”政策在科技領域落地，優(yōu)化科技創(chuàng)新資源和平臺的統(tǒng)籌配置，健全第三方評估和定性定量評估相結合的機制，減少過程評估和經費預算執(zhí)行檢查，賦予高校院所科研項目經費管理自主權，明確其自主權責任。橫向上，構建區(qū)域創(chuàng)新治理體系，主動對接國家創(chuàng)新需求，整合區(qū)域力量差異化發(fā)展。明確創(chuàng)新主體的功能定位，推進地方院所和區(qū)域創(chuàng)新集群的融合發(fā)展。構建高校及院所、企業(yè)、科技中介等功能互補、協(xié)同共生的創(chuàng)新共同體。建立現(xiàn)代高校及院所內部監(jiān)管控制體系與治理體系和企業(yè)制度，推動建設發(fā)達的科技中介、金融機構等并促進其合作。發(fā)揮戰(zhàn)略科技力量和世界一流科研機構、雙一流大學在高端人才培養(yǎng)和集聚的作用。推進國家創(chuàng)新資源平臺和區(qū)域創(chuàng)新保障資源共享，如共享科研儀器設備、擴大開放平臺型大科學裝置，發(fā)揮創(chuàng)新資源共享使用最大化效應。加強創(chuàng)新預警監(jiān)測和科技安全立法。

五是弘揚新時代的科學精神，培育以人民為中心的科技價值觀。在科研人員中，大力弘揚新時代的科學家精神，培育以人民為中心的價值文化，引導形成目標驅動與價值驅動相結合的新型創(chuàng)新文化。把人民對美好生活的向往作為原始創(chuàng)新的驅動力。堅持創(chuàng)新治理的價值引領，保證科學家能安下心來做事，服務于國家發(fā)展需求、經濟社會發(fā)展需要和人類文明進步。同時，要杜絕趕“潮流”的同質性研究和“短平快”的急功近利現(xiàn)象。發(fā)揚“兩彈一星”精神與“十年磨一劍”的工匠精神，鼓勵坐得住“冷板凳”的科學追求，在解決“卡脖子”關鍵技術問題上協(xié)同攻關。習近平總書記強調，“很多科學研究要著眼長遠，不能急功近利，欲速則不達。”建設創(chuàng)新為民、愛國奮斗的創(chuàng)新文化和學術生態(tài)環(huán)境。