譚 青 段立軍 唐滿華 趙望強

（湖南省科學技術信息研究所，湖南長沙 410001）

0 引言

2016年，湖南省科技廳啟動了科研設施和儀器資源調查摸底工作，通過調查摸底發(fā)現(xiàn)，全省可提供開放共享服務的原值50 萬元及以上的科研儀器1886 臺套，原值在50 萬元以下的科研儀器5000 余臺套。截至2017年年底，湖南省科研設施與儀器開放共享服務平臺（www.hnkxyg.com，以下簡稱“共享平臺”）入網(wǎng)儀器增加至7500 余臺套，其中50 萬元及以上科研儀器2200余臺套，50 萬元以下10 萬元以上科研儀器5000余臺套。

為深入貫徹落實《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》，針對湖南省眾多高校院所擁有大量高水平科研設施與儀器，卻因受體制機制的制約，服務產業(yè)動力不足等原因，一方面高校院所的科研設施與儀器閑置率較高、科研使用率低、科研價值難以充分體現(xiàn)，一方面科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期創(chuàng)新條件薄弱、資金不足、尚不能購置和運行維護大型科研設施和儀器。結合國內外科技創(chuàng)新券的實踐經(jīng)驗，湖南省實施了科研設施與儀器向社會開放共享的雙向補貼政策，對于本省行政區(qū)域內加入共享平臺的用于開展科學研究和技術開發(fā)等科技創(chuàng)新活動的各類科研設施與儀器，其所依托管理的法人單位，包括高等學校、科研院所以及其他機構，及利用科研設施與儀器進行科學研究和技術開發(fā)等科技創(chuàng)新活動的中小企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊（個人）等，都可以享受雙向補貼。本文將結合湖南省雙向補貼的實踐和管理工作的開展談一些觀點和看法，并提出一些改進建議。

1 雙向補貼政策的提出

2015年，湖南省出臺的《湖南省促進重大科研基礎設施和重大科研儀器向社會開放共享實施方案》明確要求“建立促進科研設施與儀器開放共享的激勵引導機制”[1]，制定科研設施與儀器激勵政策迫在眉睫。借鑒國內外科技創(chuàng)新券促進科技資源共享的經(jīng)驗，為加強主管單位對外服務、開放共享意識，解決維護保養(yǎng)經(jīng)費緊缺的問題，提高主管單位和用戶參與積極性，湖南省決定對科研設施與儀器開放共享主管單位和用戶進行補貼。

2 補貼的金額、方式和流程

2018年，湖南省科技廳聯(lián)合湖南省財政廳印發(fā)《湖南省科研基礎設施和科研儀器向社會開放共享雙向補貼設施細則（試行）》（以下簡稱“《實施細則》”），明確本省加入共享平臺的管理單位和用戶實行雙向補貼，包括對科研設施管理單位實行開放共享服務后的補助以及科研設施與儀器使用用戶的補貼。湖南省科研設施與儀器向社會開放共享雙向補貼的具體做法如下。

（1）服務模式。湖南省科技廳聯(lián)合相關部門積極推進共享平臺建設，通過信息化手段推進科研設施與儀器的開放共享，落實雙向補貼政策。省內高校、科研院所等單位使用財政資金購買的原值50 萬元以上的科研儀器納入共享平臺統(tǒng)一對外開放，原值50 萬元以下的科研儀器鼓勵加入共享平臺對外開放。用戶在共享平臺上提交服務需求，與管理單位達成服務意向后，在線下開展合作并簽訂技術合同，然后再將服務結果反饋回共享平臺，留存共享服務在線服務記錄，實行服務過程的全流程痕跡化管理，形成了“線上解決常規(guī)問題+線下解決針對性難題”的服務模式。

（2）補助范圍和補助方式。補貼范疇一是本省內加盟共享平臺的提供檢驗檢測、技術服務的管理單位通過共享平臺提供的共享服務，二是社會用戶使用加盟共享平臺的科研設施與儀器以及創(chuàng)新平臺提供的檢驗檢測服務等。其中不包含法定認證、執(zhí)法檢查、強制檢測、商業(yè)驗貨、大批量驗貨、醫(yī)療服務等。在資金補助上采取后補助方式。湖南省科技廳每年開展一次補貼兌現(xiàn)工作。對管理單位加入共享平臺的科研設施與儀器予以提供開放共享服務總額10%～20%的后補助金額，同一年度的最高補貼金額不超過5 萬元；對用戶符合補貼要求的服務金額在5 萬元以下的按不超過30%的比例補貼，超過5 萬元的部分按不超過15%的比例補貼，同一企業(yè)或創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊（個人）同一年度最高補貼金額不超過10萬元[2]。

（3）補貼流程與評議考核。管理單位或用戶通過共享平臺在線提交后補助申請書；共享平臺根據(jù)管理單位其上年度留存在線服務記錄，每年度8月1日至9月15日集中受理后補助申請。對于管理單位，將書面申請材料提交至主管部門，主管部門審核后提交至省科技廳；對于用戶，將申報材料以及證明材料提交至市州（省直管試點縣市）科技行政主管部門，經(jīng)主管部門審核后提交至省科技廳。省科技廳委托第三方專業(yè)機構進行審核，并會同省財政廳依據(jù)審核結果提出后補助計劃，按程序審批后向社會公示，公示無異議后下達后補助經(jīng)費[3]。

為保證專項資金使用效果，要建立評議考核機制，保障各管理單位開放，并通過前期評議機制、中期評價考核補助機制、后期社會監(jiān)督機制和全過程責任主體機制，確保開放工作的落實。對履行開放職責和開放效果較差的管理單位，由省科技廳會同有關部門予以通報，限期整改。

3 雙向補貼政策實行后的作用

2018年，湖南省科技廳組織實施本省第一批科研設施與儀器雙向補貼兌現(xiàn)工作，委托第三方專業(yè)機構承擔受理雙向補貼申報材料、協(xié)助組織專家核查等工作。湖南省財政廳會同湖南省科技廳提出補貼計劃，按程序審批后向社會公示，公示無異議則下達補貼經(jīng)費。省直有關部門負責協(xié)調推進所屬管理單位的開放共享雙向補貼工作，充分發(fā)揮了雙向補貼的作用。

（1）進一步提高了全省科研設施與儀器的開放共享度。雙向補貼政策出臺以來，越來越多的管理單位、企業(yè)主動加入到共享平臺，雙向補貼政策直接激勵了科研設施與儀器管理單位積極開展開放共享服務，鼓勵中小微企業(yè)等社會用戶利用外部資源開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，從而提高了全省科研設施與儀器開放共享度，降低了研發(fā)成本。2018年，湖南省啟動了雙向補貼政策第一批兌現(xiàn)工作，根據(jù)《實施細則》，2017—2018年度科研設施與儀器開放共享雙向補貼周期為2018年5月1日至2018年7月31日。據(jù)統(tǒng)計，截至2018年8月1日，湖南省共享平臺入網(wǎng)儀器總數(shù)增加至7700 臺套，入網(wǎng)服務機構401 家，通過平臺備案交易額為7300 余萬元，預計雙向補貼總額為700 萬元，為多家中小微企業(yè)解決了缺乏設備和專業(yè)人員的問題。

（2）充分釋放了服務潛能，滿足了科技創(chuàng)新和社會的需求。湖南省雙向補貼工作引入第三方中介服務機構，通過“互聯(lián)網(wǎng)+科技服務+共享補貼”的模式，信息檢索、咨詢、下單、交易、評價等服務環(huán)節(jié)實現(xiàn)全流程網(wǎng)絡運行，消除了科技服務信息不對稱、價格不透明等不利因素，使企業(yè)等社會用戶擁有更多的選擇權。同時，借助共享平臺，優(yōu)化了查找資源、預約服務和申請雙向補貼的流程，大大提高了企業(yè)尋求資源和服務的效率。雙向補貼申請使用的過程數(shù)據(jù)都實時呈現(xiàn)在共享平臺，實現(xiàn)了痕跡化管理，為雙向補貼政策運行的實時監(jiān)管提供了條件。

4 存在問題

（1）科研設施與儀器雙向補貼使用頻次和覆蓋范圍尚有提升空間。一是雙向補貼使用頻次有待提高。目前湖南省雙向補貼的兌換頻次為一年一次，由于中小微企業(yè)本身在發(fā)展過程中存在資金短缺、科技資源匱乏等問題，而兌換周期長、企業(yè)墊付時間長、資金周轉壓力大、兌換頻率低直接影響了中小微企業(yè)使用共享服務的積極性。建議根據(jù)實際情況，適當加大兌現(xiàn)頻率。二是拓展開放共享補助資金使用規(guī)范。《實施細則》明確規(guī)定，管理單位獲得的開放共享補助資金，可用于開放共享科研設施與儀器的運行維護、升級改造、日常管理等相關費用支出。由于開放共享所獲補助資金使用限制較大，且使用路徑單一，致使管理單位難以根據(jù)“按勞分配，多勞多得”的原則將補助資金發(fā)放到實驗操作人員和管理人員，補助資金對提高操作人員和管理人員的開放共享積極性動力不足。

（2）利于開放共享的機制體制不完善。湖南省內科研設施與儀器主要分布在高等學校、科研院所，這類單位的科研設施與儀器的管理大多按照單位、部門、課題組進行劃分，存在部門化、單位化、個人化的傾向，公共資源共享的意識不強，科研設施與儀器歸屬單位內部尚未建立完善的開放共享制度，閑置浪費現(xiàn)象比較嚴重[3]。外部環(huán)境開放共享氛圍不濃[4]，省級政府及設施歸屬單位主管部門頒布的關于科研設施與儀器開放共享的方針政策沒有進一步優(yōu)化，開放共享尚未真正成為考核評價指標。科研單位更關注的是現(xiàn)有科研目標的實現(xiàn)，對社會總體科研效率的提升缺乏現(xiàn)實需求。真正把科研設施與儀器設備向社會開放共享作為科研評價考核目標還缺乏原動力。

（3）缺少支撐開放共享的管理團隊?？蒲性O施與儀器歸屬單位受現(xiàn)有科技評價導向的影響，對提高國有資產使用效益和開放共享管理不夠重視，對科研設施與儀器開放共享普遍缺乏總體設計和統(tǒng)籌管理，疏于科研設施與儀器專業(yè)管理團隊建設?？蒲性O施與儀器歸屬單位內部，個體從事實驗室管理工作的意愿不強。實驗管理人員在職稱晉升、進修深造等方面的機會相對其他個體偏少，個人發(fā)展空間有限，實驗室管理人員工作動力不足，專業(yè)化服務能力不強，從而導致大型儀器設備功能使用單一，許多功能和方法尚未得到進一步應用，開放共享受到進一步的限制?？蒲性O施與儀器歸屬單位自身及個體的雙重原因導致支撐開放共享的專業(yè)管理團隊難以形成。

（4）難以滿足科研的整體需求。管理單位在購置科研設施與儀器時缺少長遠規(guī)劃，僅從自身或少部分管理單位的當前需求考慮，難以適應日后科技的發(fā)展，不能滿足整個市場的需求?？萍紕?chuàng)新的主體是企業(yè)，而科研設施與儀器歸屬單位只是科技創(chuàng)新的外圍。然而主體的科技更新?lián)Q代與外圍的步頻、步距、跑道不盡一致。管理單位既有科研設施與儀器的補充及其功能的更新尚不能跟上企業(yè)科技創(chuàng)新進步的速度。由此可見，共享平臺提供的科研設施與儀器及其功能是單一且相對靜止的，還無法全面滿足整個市場的總體需求和市場個體的個性需求。

5 結語與建議

雙向補貼是湖南省促進科研設施與儀器向社會開放共享，優(yōu)化科技資源配置的重要財政手段，通過搭建共享平臺、舉辦政策宣講會、規(guī)范兌現(xiàn)流程等舉措，有力地推動了全省科研設施和儀器的開放共享。但是，雙向補貼政策實踐還不到一年，時間較短，尚處于運行初級階段，還有不完善之處，存在很多急需解決的問題。對此，提出如下政策建議。

（1）統(tǒng)籌制定高效率的定向服務。省級主管部門出臺指導性的方針政策，統(tǒng)籌市縣主管單位、設施管理單位、使用單位制定針對性強、適用性高的制度。第一，省級主管單位制定標準臺賬，設施管理單位和使用單位分別將科研設施與儀器信息及需求信息逐一列入，市縣完成區(qū)域內雙向信息匹配，市縣區(qū)域未匹配成功的則提交至省級主管部門進行匹配，省級主管部門及時將供需雙方設施信息及匹配結果向社會公布，設施供需雙方按匹配結果提供一對一或一對多的定向服務。第二，以提高社會科研總體效率為導向，優(yōu)化機制體制，制定共享服務相關指標，對管理單位的提供定向服務次數(shù)、使用單位借助定向服務取得的科研成果等指標進行考核，形成約束機制。

（2）創(chuàng)新打造高效能的管理團隊。高質量的專業(yè)管理團隊是保證管理單位服務質量的根本，現(xiàn)有機制下需要進一步加強專業(yè)管理團隊建設，提高專業(yè)管理團隊積極性。第一，管理團隊人員職稱晉升所需的條件與管理單位其他部門保持一致，可以將設施管理團隊的服務項目歸入職稱主管部門所認可的業(yè)績。第二，使用單位借助定向服務所取得的科研成果與管理團隊及個人業(yè)績或績效掛鉤，在一定程度上形成動力機制和約束機制[5-7]。第三，提供專項資金和渠道，為設施管理團隊創(chuàng)造培訓機會，進一步提高專業(yè)素養(yǎng)和服務水平，為使用單位提供高效便捷的服務。第四，完善管理團隊人員的考核評價體系，設置可量化的考核指標。根據(jù)考核評價體系，從共享效率、經(jīng)費后補助、修繕維護、項目申報方面進行考評?？荚u結果與評價掛鉤，引導實驗人員提供更加專業(yè)、高效的服務，積極開展開放共享工作。

（3）積極創(chuàng)建高速度流轉的環(huán)境。由于共享補助資金使用方向單一、兌現(xiàn)周期較長等，不能完全適應社會和市場環(huán)境，在一定程度上限制了管理單位和使用單位對雙向補貼政策的積極響應。因此，為了更好地落實雙向補貼政策，可以從以下角度展開相關工作：第一，拓展開放共享補助資金使用范圍。建議增加管理單位對后補助資金的支配，設置一定比例的后補助資金，作為共享服務人員的績效獎勵和科研費用，以提高他們的參與積極性。第二，加大兌現(xiàn)頻率。兌現(xiàn)頻率的增大，可以緩解中小微企業(yè)本身在發(fā)展過程中存在的資金短缺、科技資源匱乏等問題，提高中小微企業(yè)接受共享服務的積極性。建議根據(jù)實際情況，梳理去除兌換過程中不必要的環(huán)節(jié)，提高兌換的效率，適當加大兌現(xiàn)頻率。第三，進一步優(yōu)化共享平臺系統(tǒng)。根據(jù)用戶反饋，進一步簡化操作流程，進一步梳理線下操作環(huán)節(jié)，對應開發(fā)上線操作功能，盡量使管理單位和使用單位實現(xiàn)全程“網(wǎng)上辦”兌現(xiàn)操作。第四，加大宣傳力度，提升政策知曉度[8]。拓寬宣傳渠道，充分利用互聯(lián)網(wǎng)新媒體進行宣傳。通過“湖南省科學技術廳”官網(wǎng)、“科技湖南”微信公眾號、“湖南儀器設施”微信公眾號等媒介進行宣傳，進一步提升政策知曉度。聯(lián)合各市州科技局、國家高新技術開發(fā)區(qū)舉辦宣講會，向管理單位和用戶解讀政策，培訓共享平臺操作實務，了解政策在實施過程的問題并及時制定對策。

（4）雙向創(chuàng)新高價值的采買環(huán)節(jié)。管理單位現(xiàn)有的科研設施與儀器還不能很好地滿足科技的更新?lián)Q代和整個市場的總體需求，雙向補貼紅利覆蓋不了所有企業(yè)。為充分發(fā)揮雙向補貼的作用，可從以下幾個方面切入相關工作：第一，管理單位現(xiàn)有的科研設施與儀器尚未全面覆蓋企業(yè)的科研需求，政府部門可以在雙向補貼總金額中留存部分資金，補貼給既有科研設施與儀器尚未覆蓋其科研需求的企業(yè)，允許企業(yè)自行采購所需科研設施與儀器[9]。第二，管理單位在采買新增科研設施與儀器之前，對市場進行充分調研和技術評估，組織領域內專家進行充分的咨詢論證，深度結合自身和企業(yè)雙方實際需求新增加的設施，在滿足自身需求的同時，能夠最大化地滿足市場的科研需求，對科技走向進行精準預判，提高科研設施與科技發(fā)展的貼合度。