王雅戈，葉繼元，黃建年，李煒超，謝靜云，楊 斐

1 學(xué)位論文索引編制實(shí)踐的發(fā)軔

我國(guó)學(xué)位論文索引研究及其標(biāo)準(zhǔn)制訂經(jīng)過了較長(zhǎng)的演進(jìn)過程，有必要梳理其歷史。過去很長(zhǎng)一段時(shí)間，國(guó)內(nèi)外都不重視學(xué)位論文索引。侯漢清教授最早倡導(dǎo)在我國(guó)推行學(xué)位論文索引編制，他不僅從事索引學(xué)理論研究和教育，還身體力行地從事學(xué)位論文索引編制實(shí)踐，其指導(dǎo)的博士學(xué)位論文索引成為我國(guó)學(xué)位論文索引編制的范例，產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

2007年，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)衡中青博士在學(xué)位論文完成之際，導(dǎo)師侯漢清要求其為學(xué)位論文編制內(nèi)容索引。衡博士參考圖書內(nèi)容索引編制方法，為其論文《地方志知識(shí)組織及內(nèi)容挖掘研究》編制了內(nèi)容索引[1]，開了學(xué)位論文索引先河。

在“中國(guó)知網(wǎng)”“萬方數(shù)據(jù)”等中文數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，發(fā)現(xiàn)《地方志知識(shí)組織及內(nèi)容挖掘研究》索引是目前能檢索到的最早的中文學(xué)位論文索引。在ProQuest Dissertations&Theses(數(shù)字化博碩士論文數(shù)據(jù)庫(kù)，PQDT)外文數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索，隨機(jī)選取30多年間的數(shù)百篇英文博碩士學(xué)位論文，沒有發(fā)現(xiàn)一篇附有標(biāo)注頁(yè)碼的內(nèi)容語詞索引。中國(guó)索引學(xué)會(huì)秘書長(zhǎng)、復(fù)旦大學(xué)圖書館楊光輝副館長(zhǎng)介紹，國(guó)外學(xué)位論文一般不要求編制內(nèi)容語詞索引。據(jù)此推測(cè)，衡博士的論文很可能是最早附有內(nèi)容語詞索引的學(xué)位論文，論文有主題索引、書名索引和人名索引等3種索引，是目前檢索到的附有索引類型最多的學(xué)位論文。

在導(dǎo)師侯漢清的要求和指導(dǎo)下，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)李華的博士論文《面向知識(shí)服務(wù)的傳統(tǒng)農(nóng)具數(shù)字博物館設(shè)計(jì)與構(gòu)建》(2008)[2]、劉竟的《面向概念檢索的農(nóng)史信息門戶的設(shè)計(jì)與構(gòu)建》(2008)[3]、黃建年的《農(nóng)業(yè)古籍的計(jì)算機(jī)斷句標(biāo)點(diǎn)與分詞標(biāo)引研究》(2009)[4]等三篇博士論文均采用二級(jí)標(biāo)目編制了綜合索引。

2 學(xué)位論文索引理論探討

2008年，在導(dǎo)師侯漢清教授的指導(dǎo)下，衡中青博士撰寫了學(xué)術(shù)論文《應(yīng)該為學(xué)位論文編制內(nèi)容索引》，并在當(dāng)年中國(guó)索引學(xué)會(huì)年會(huì)上作報(bào)告。報(bào)告指出學(xué)位論文的撰寫格式和內(nèi)容深度與學(xué)術(shù)專著相近，應(yīng)當(dāng)編制內(nèi)容索引；分析了學(xué)位論文索引在學(xué)術(shù)檢索中的地位和作用，介紹了學(xué)位論文索引的編制方法；建議研究生培養(yǎng)單位應(yīng)對(duì)學(xué)位論文索引編制制定規(guī)章，開設(shè)選修課程，從多方面普及學(xué)位論文索引編制[5]。這是我國(guó)最早探索學(xué)位論文索引的研究成果，闡述的觀點(diǎn)得到中國(guó)索引學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)、情報(bào)學(xué)家邱均平教授的認(rèn)同：通過內(nèi)容索引，能全面了解學(xué)位論文論述的重點(diǎn)、要點(diǎn)和不足，是便捷地檢索學(xué)位論文研究成果的有效途徑[6]。

2012年，索引界推出兩部著作涉及學(xué)位論文索引編制。溫國(guó)強(qiáng)教授主編的《索引編制規(guī)則(總則)應(yīng)用指南》，第十章“學(xué)位論文索引編制應(yīng)用示例”[7]；侯漢清教授主編的《索引編制手冊(cè)》，第五章“學(xué)位論文索引”[8]。兩書是最早討論學(xué)位論文索引編制的學(xué)術(shù)專著。

3 學(xué)位論文索引教育

3.1 南京大學(xué)學(xué)位論文索引教育之興起

2012年起，南京大學(xué)信息管理學(xué)院葉繼元教授在研究生“信息組織”專業(yè)課堂中嵌入學(xué)位論文索引教學(xué)內(nèi)容。每班學(xué)生數(shù)約30人，每次3課時(shí)，選課學(xué)生有博士和碩士研究生，以碩士為主。葉教授在教學(xué)中采用理論與實(shí)踐相結(jié)合的方式，先講解索引編制方法，然后讓學(xué)生當(dāng)堂動(dòng)手編制一段索引，現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)并和學(xué)生討論相關(guān)問題。課后布置相關(guān)作業(yè)，要求每2名研究生一組，自選南京大學(xué)往年的全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文為其編制索引，索引編好后還要寫編制體會(huì)。這門課程至今仍在進(jìn)行，是我國(guó)最早在研究生課堂中講授學(xué)位論文索引的課程，也是堅(jiān)持這項(xiàng)內(nèi)容最久的課程。

3.2 蘇州大學(xué)學(xué)位論文索引教育之承繼

受侯漢清教授和葉繼元教授影響，2015年起，王雅戈教授在蘇州大學(xué)情報(bào)學(xué)專業(yè)研究生“研究方法討論”課程教學(xué)中嵌入學(xué)位論文索引教學(xué)內(nèi)容。每班4～6名碩士研究生，每期12～15課時(shí)。蘇州大學(xué)學(xué)位論文索引教學(xué)方法與南京大學(xué)相近，并取得了一些成果。為全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文《薩都剌生平及著作實(shí)證研究》(2001)[9]編制了索引，即將出版；在此基礎(chǔ)上，李煒超等發(fā)表了研究論文《學(xué)位論文內(nèi)容索引編制研究——以＜薩都剌生平及著作實(shí)證研究＞索引編制為例》(2018)[10]。

3.3 復(fù)旦大學(xué)學(xué)位論文索引教育之興盛

復(fù)旦大學(xué)圖書館是中國(guó)索引學(xué)會(huì)秘書處駐地，學(xué)會(huì)常務(wù)副理事長(zhǎng)楊光輝副館長(zhǎng)高度重視學(xué)位論文索引推廣。在他的推動(dòng)下，復(fù)旦大學(xué)圖書館與研究生院合作，以科研立項(xiàng)方式開展學(xué)位論文索引教育教學(xué)，面向全校文科類研究生舉辦多期“學(xué)位論文索引編制”培訓(xùn)班，課程內(nèi)容主要有索引概論、索引軟件應(yīng)用、文史類學(xué)位論文索引編制等。中國(guó)索引學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)、北京印刷學(xué)院教授王彥祥，常務(wù)理事王雅戈等均參加授課。課堂教學(xué)既有理論講解，也有上機(jī)實(shí)習(xí)，教學(xué)效果良好。多數(shù)學(xué)生反饋，課程內(nèi)容具體翔實(shí)，可操作性強(qiáng)；既理解了索引的重要性，也掌握了索引編制技能，為自己從事索引編纂打下了基礎(chǔ)。

4 《學(xué)位論文索引編制規(guī)則》研制

隨著學(xué)術(shù)論文索引實(shí)踐的開展，制定國(guó)家規(guī)范迫在眉睫。在楊光輝、葉繼元、溫國(guó)強(qiáng)、王彥祥、侯漢清等學(xué)者倡議下，中國(guó)索引學(xué)會(huì)積極推動(dòng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)位論文索引編制規(guī)則》的研制。學(xué)會(huì)委派王雅戈主持起草《學(xué)位論文索引編制規(guī)則(草案)》及相關(guān)申報(bào)文件。標(biāo)準(zhǔn)將適用于學(xué)位論文類文獻(xiàn)索引編制，博士學(xué)位論文推薦采用，碩士學(xué)位論文建議應(yīng)用，學(xué)士學(xué)位論文參考試用。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)于2018年9月28日對(duì)《學(xué)位論文索引編制規(guī)則》予以批準(zhǔn)立項(xiàng)[11]，要求于兩年內(nèi)提交正式文本。在《學(xué)位論文索引編制規(guī)則》編制過程中，多位研究生院領(lǐng)導(dǎo)、博碩士導(dǎo)師、學(xué)位管理部門負(fù)責(zé)人、高校圖書館館長(zhǎng)、文獻(xiàn)收藏單位管理者一致認(rèn)為該標(biāo)準(zhǔn)在培養(yǎng)索引人才、促進(jìn)學(xué)位論文規(guī)范化、論文內(nèi)容開發(fā)與利用等方面將發(fā)揮作用，并表示一旦頒布將積極配合推廣實(shí)施。

5 學(xué)位論文索引平臺(tái)研發(fā)

由于是自己的研究成果，作者熟知論文內(nèi)容，自己編制索引能更好地揭示論文的主題，因此，學(xué)位論文索引要求由作者本人編制。但是，索引編者——論文作者——研究生人數(shù)眾多，且往往缺乏索引基本知識(shí)和技能，讓他們盡快掌握索引的基本原理、規(guī)則和編制方法，僅靠課堂教學(xué)和學(xué)術(shù)講座難以全面實(shí)現(xiàn)，需要索引平臺(tái)的支撐。為此，中國(guó)索引學(xué)會(huì)創(chuàng)新實(shí)踐基地在葉繼元教授帶領(lǐng)下，利用新技術(shù)條件，搭建了學(xué)位論文索引平臺(tái)，開發(fā)了學(xué)位論文索引編制軟件，有力地支持了學(xué)位論文索引的推廣工作。索引軟件以學(xué)生群體為主要目標(biāo)用戶，多用戶并發(fā)，操作簡(jiǎn)便。軟件成功研發(fā)后，組織碩士生、本科生，以《薩都剌生平及著作實(shí)證研究》等10多篇全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文為樣本編制內(nèi)容索引，既用于軟件測(cè)試，也為學(xué)位論文索引教學(xué)和軟件應(yīng)用手冊(cè)編寫積累經(jīng)驗(yàn)、準(zhǔn)備素材。測(cè)試結(jié)果顯示，過去手工編制一篇10萬字左右的學(xué)位論文索引，從試標(biāo)引開始，經(jīng)過確定標(biāo)引深度、正式標(biāo)引、校對(duì)初稿、排序，到校對(duì)終稿結(jié)束，需要近30小時(shí)；在索引平臺(tái)上利用軟件編制索引，只需約6小時(shí)即可完成，標(biāo)引準(zhǔn)確率更高。

6 結(jié)語

學(xué)位論文索引是索引事業(yè)的重要組成部分，學(xué)位論文索引研究和實(shí)踐時(shí)間不長(zhǎng)，目前從事學(xué)位論文索引事業(yè)的人不多，學(xué)位論文索引規(guī)模仍然不大，但前景可期。開展學(xué)位論文索引編制、教學(xué)和研究，能為培養(yǎng)索引人才、促進(jìn)索引事業(yè)發(fā)展發(fā)揮重要作用。適逢《索引編制規(guī)則(總則)》頒布十周年之際，欣聞《學(xué)位論文索引編制規(guī)則》立項(xiàng)。回顧過程，搜羅資料，撰成此文，以志紀(jì)念。