王小曼 董思毓

關(guān)鍵詞白領(lǐng)犯罪 犯罪形式 犯罪原因

外交部網(wǎng)站曾公布一個(gè)叫“雅百特”的上市公司通過虛構(gòu)海外工程項(xiàng)目、國(guó)內(nèi)外貿(mào)易等手段，虛增營(yíng)業(yè)收入及利潤(rùn)，數(shù)額之大令人瞠目。有關(guān)白領(lǐng)犯罪的報(bào)道也隨之出現(xiàn)。白領(lǐng)犯罪，又叫“紳士犯罪“智能犯罪”“高技術(shù)犯罪”，社會(huì)學(xué)家稱之為新型犯罪性越軌的東西。

近幾年律師參與“套路貸”“P2P”平臺(tái)被爆等新興犯罪模式的出現(xiàn)，“白領(lǐng)犯罪”再次受到關(guān)注，本文僅從分析社會(huì)現(xiàn)象的視角出發(fā)，結(jié)合“白領(lǐng)犯罪之父”薩瑟蘭等人的相關(guān)著作，對(duì)涉及白領(lǐng)犯罪的相關(guān)問題做個(gè)粗淺的梳理。

一、白領(lǐng)犯罪概念及類型

白領(lǐng)，是指那些從事腦力勞動(dòng)，在環(huán)境良好的地方辦公，他們西裝革履，身著潔白的襯衫，因而被形象地稱為白領(lǐng)。1939年，美國(guó)犯罪學(xué)家和社會(huì)學(xué)教授埃德溫·薩瑟蘭（Edwin Sutherland）首次使用“白領(lǐng)犯罪”。1949年，薩瑟蘭在專著《白領(lǐng)犯罪》一書中，將白領(lǐng)犯罪定義為“一個(gè)受人尊敬并有很高社會(huì)地位的人在其職業(yè)活動(dòng)中實(shí)施的犯罪”，并補(bǔ)充“上等社會(huì)的許多犯罪諸如兇殺、通奸等不包括在內(nèi)”，排除了自然犯，明確白領(lǐng)犯罪需得與“職業(yè)程序”緊密相關(guān)。之后，蓋斯認(rèn)為白領(lǐng)犯罪還應(yīng)包括“位居高位者的權(quán)力濫用”。1996年6月，美國(guó)“白領(lǐng)犯罪國(guó)家研究中心”的研討會(huì)認(rèn)為白領(lǐng)犯罪指“由個(gè)人或者機(jī)構(gòu)從事有計(jì)劃的詐騙性違法或者非倫理行為，通常是社會(huì)上層或受人尊敬的人，為了個(gè)人或者機(jī)構(gòu)利益，在合法的職業(yè)活動(dòng)過程中，違反信托責(zé)任或者公眾信賴的行為?！?/p>

白領(lǐng)犯罪的主體界定歷來是學(xué)者們爭(zhēng)辯的內(nèi)容之一，如果僅從法律角度將白領(lǐng)作為行為主體對(duì)該類犯罪進(jìn)行界定并不可取，但從社會(huì)現(xiàn)象角度出發(fā)，或許值得一探。白領(lǐng)犯罪的主體，不僅包括公司、企業(yè)領(lǐng)取較多薪水的專業(yè)人士，也包括國(guó)家工作人員，亦不排除單位犯罪，如公司、企事業(yè)單位等單位實(shí)施的一些高端犯罪也應(yīng)被囊括在白領(lǐng)犯罪之中。關(guān)于白領(lǐng)犯罪的類型比較通行的觀點(diǎn)認(rèn)為，白領(lǐng)犯罪應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)濟(jì)犯罪和職務(wù)犯罪。也有學(xué)者認(rèn)為白領(lǐng)犯罪“是政府工作人員、企業(yè)高層管理人員利用其職權(quán)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中違反經(jīng)濟(jì)法規(guī)，破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序或者具有計(jì)算機(jī)方面的專業(yè)知識(shí)和技能的自然人，利用計(jì)算機(jī)實(shí)施違法活動(dòng)，謀取不法利益，應(yīng)受刑罰懲罰的行為。”犯罪學(xué)家西格爾等人認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)犯罪包括街頭經(jīng)濟(jì)犯罪和職業(yè)經(jīng)濟(jì)犯罪。其中，街頭經(jīng)濟(jì)犯罪是指盜竊、侵占等一般的財(cái)產(chǎn)犯罪，通常為自然犯，對(duì)于實(shí)施主體沒有明確指向;而白領(lǐng)犯罪則是經(jīng)濟(jì)犯罪的一個(gè)下屬分支，但并非白領(lǐng)階層實(shí)施的所有犯罪都是白領(lǐng)犯罪，僅指與其職業(yè)密切相關(guān)的經(jīng)濟(jì)上的犯罪。

綜合一些學(xué)者的觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為，白領(lǐng)犯罪是指受社會(huì)尊重和具有較高社會(huì)與經(jīng)濟(jì)地位者，在其職業(yè)活動(dòng)或者經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中為謀取不法利益而破壞經(jīng)濟(jì)秩序的違法犯罪行為。

結(jié)合學(xué)界有關(guān)于白領(lǐng)犯罪的實(shí)證研究，白領(lǐng)犯罪主要有以下幾種類型：

1.經(jīng)濟(jì)利益型。在工作中與金錢頻繁接觸，如在銀行、證交所、稅務(wù)機(jī)關(guān)或在公司中掌管財(cái)務(wù)的白領(lǐng)人員實(shí)施挪用資金、偷逃稅款等犯罪行為，該類白領(lǐng)有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，也掌控掩飾的方法。

2.濫用權(quán)力型。既包括公司、企業(yè)中上司以人事調(diào)動(dòng)、升遷獎(jiǎng)懲為要挾指使下屬對(duì)其違法、犯罪行為加以隱瞞、掩飾，也包括國(guó)家工作人員，通過索賄、受賄、斡旋受賄等方式收取現(xiàn)金、購(gòu)物卡、名貴禮物，利用職權(quán)貪污國(guó)家、政府的財(cái)物等行為。

3.信息秘密型。白領(lǐng)通過竊取有關(guān)的金融、財(cái)經(jīng)等信息，通過內(nèi)幕交易等方式在證券股票交易過程中謀取個(gè)人利益。另外，計(jì)算機(jī)專業(yè)人員通過技術(shù)手段非法獲取他人信息、網(wǎng)絡(luò)攻擊等方式犯罪的也屬此類。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)型。假冒注冊(cè)商標(biāo)、竊取商業(yè)機(jī)密等傳統(tǒng)模式及搭構(gòu)網(wǎng)絡(luò)游戲私服、侵犯二次元?jiǎng)勇鳈?quán)等新型模式交織出現(xiàn)，特別是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代蓬勃興起但又面臨監(jiān)管不力的窘態(tài)，各類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件呈高發(fā)態(tài)勢(shì)。

二、白領(lǐng)犯罪特征

白領(lǐng)犯罪主要有以下幾方面的特征：

1.犯罪主體社會(huì)地位較高。白領(lǐng)具有高學(xué)歷、高職位、高收入的“三高”特點(diǎn)，大多受過良好的教育，掌握經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)等多方面專業(yè)知識(shí)，具有較高的政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)地位，抑或是以掌握和利用現(xiàn)代化科技知識(shí)成果為最大特點(diǎn)。

2.利用職務(wù)的非暴力、高智能經(jīng)濟(jì)犯罪突出。白領(lǐng)充分利用其享有的經(jīng)濟(jì)地位和便利職務(wù)，采用更為隱蔽的手段，在事發(fā)后又動(dòng)用所有的關(guān)系掩蓋其罪行。另外，網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)犯罪亦具專業(yè)性、高科技性，較大的隱蔽性和長(zhǎng)期的潛在性。

3.社會(huì)危害性嚴(yán)重。白領(lǐng)犯罪造成的經(jīng)濟(jì)損失如雅百特公司中顯現(xiàn)得不可估量，特別是在經(jīng)濟(jì)下行、遭受金融危機(jī)的背景下，更有一些潛在的人鋌而走險(xiǎn)，對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)秩序造成極大破壞。

三、白領(lǐng)犯罪的原因

1.白領(lǐng)犯罪行為的非理性因素。面對(duì)潛在的誘惑，一旦管理、監(jiān)管存在漏缺，白領(lǐng)便在僥幸心理支配下實(shí)施犯罪，通常不是深思熟慮的結(jié)果，具有一定沖動(dòng)性。在初期會(huì)高估犯罪被查處的可能性，產(chǎn)生焦慮等心理負(fù)擔(dān)，一旦累計(jì)到一定程度，又會(huì)低估被查處的概率，從而忽略犯罪成本和獲得的收益，逐漸將犯罪視為一種“行為慣性”。

2.白領(lǐng)犯罪的過度自信心理?！鞍坠蔷睂W(xué)歷較高，在法律、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)等方面擁有過硬的業(yè)務(wù)能力，自信地認(rèn)為自己的犯罪手法高明到不被他人發(fā)現(xiàn)，犯罪行為足以用其他方式予以掩蓋，亦或是熟悉制度、法律漏洞與空白，游走在灰色地帶邊緣。

3.急功近利等負(fù)面價(jià)值觀的影響。社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)白熱化，甚至畸形化，知識(shí)和人才的淘汰周期也不斷加快，白領(lǐng)在這種急功近利的大環(huán)境下，未能忍受住物質(zhì)與“成功”的誘惑，劍走偏鋒最終身陷囹圄。

四、預(yù)防白領(lǐng)犯罪的對(duì)策

毋庸置疑白領(lǐng)階層在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富、推動(dòng)發(fā)展進(jìn)程等方面起到巨大作用，如何預(yù)防白領(lǐng)犯罪，降低白領(lǐng)犯罪對(duì)社會(huì)造成的巨大危害，是亟待探究的問題。

1.完善社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制，加強(qiáng)對(duì)白領(lǐng)犯罪的司法規(guī)制。區(qū)塊鏈等新型網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)模式層出不窮，不免存在制度上不完善、配套滯后，導(dǎo)致白領(lǐng)能夠輕松地規(guī)避現(xiàn)有的法律，應(yīng)從源頭上厘清各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，完善相關(guān)法律法規(guī)，特別是涉及金融犯罪、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的規(guī)定，更應(yīng)該成為完善的重點(diǎn)，從而為懲治白領(lǐng)犯罪提供法律保障。

2.完善公司的治理結(jié)構(gòu)。公司本身的管理、內(nèi)部控制與犯罪遏制之間緊密相關(guān)，切實(shí)保障公司各個(gè)部門的運(yùn)作，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及各職能部門能夠真正做到各司其職、相互配合、互相監(jiān)督。同時(shí)，嚴(yán)格篩選涉及商業(yè)秘密、核心技術(shù)的聘任人員，并就有犯罪記錄的予以一定期限的市場(chǎng)禁入。

3.懲罰警示與道德規(guī)范雙管齊下。加強(qiáng)對(duì)白領(lǐng)階層社會(huì)主義核心價(jià)值觀導(dǎo)向，警醒白領(lǐng)畏懼刑罰遠(yuǎn)離犯罪，加大對(duì)白領(lǐng)犯罪的打擊懲治力度，對(duì)已潛逃出境的白領(lǐng)或者轉(zhuǎn)移的贓款，加強(qiáng)相關(guān)的國(guó)際合作，建立、健全境外追逃追贓機(jī)制。