李 鵬，胡志鳳，張 思，程 瑋

(1. 國(guó)網(wǎng)天津東麗供電公司 天津300300；2. 國(guó)網(wǎng)天津電力發(fā)展研究中心 天津300010)

20世紀(jì)90年代以前，風(fēng)險(xiǎn)管理的側(cè)重點(diǎn)主要在于純粹風(fēng)險(xiǎn)，其目標(biāo)著重于損失的最小化，也就是我們通常理解的減少損失、挽回?fù)p失的層面，這個(gè)階段被稱之為傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理階段。進(jìn)入21世紀(jì)，人們通過(guò)實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，過(guò)去強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)將喪失若干的機(jī)會(huì)，特別是自然科學(xué)的發(fā)展也促進(jìn)了人們更加清晰的認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，即除了可能造成損失的純粹風(fēng)險(xiǎn)以外，風(fēng)險(xiǎn)還存在另一種概率分布的形態(tài)，即機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。隨著對(duì)法律作用的不斷認(rèn)識(shí)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，法律的指引、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)作用更加突出[1]，法律風(fēng)險(xiǎn)的管理工作也進(jìn)入了一個(gè)全新的時(shí)期，由過(guò)去只管理純粹法律風(fēng)險(xiǎn)上升到純粹與機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)共同管理階段。

1 “四置鏈條”管理內(nèi)涵

理論上，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理還存在著諸多困惑和難點(diǎn)：其一，法律風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏有效的、公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)；其二，法律風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏連續(xù)性、整體性的前提，目前企業(yè)對(duì)各自法律風(fēng)險(xiǎn)通常采用個(gè)別化、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)式的解決方式；其三，法律風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏客觀、統(tǒng)一的手段，多數(shù)情況還依賴經(jīng)驗(yàn)和對(duì)已發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的主觀判斷[2]。

基于“四置鏈條”的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系主要就是通過(guò)“預(yù)警前置、過(guò)程監(jiān)置、實(shí)時(shí)處置、成果定置”4個(gè)關(guān)鍵鏈條，支撐純粹與機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)共同管理模式的運(yùn)營(yíng)。基于預(yù)警前置鏈條，就是通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提前介入企業(yè)主要業(yè)務(wù)流之中，針對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)點(diǎn)，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)等形式對(duì)專(zhuān)業(yè)部門(mén)提出預(yù)警。基于過(guò)程監(jiān)置鏈條，就是界定好企業(yè)法律事務(wù)管理部門(mén)的職責(zé)角色，明確其管理和監(jiān)督的位置，實(shí)現(xiàn)對(duì)專(zhuān)業(yè)部門(mén)法律風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程監(jiān)督的不缺位，并對(duì)專(zhuān)業(yè)部門(mén)在業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行補(bǔ)位提醒，最大可能地將潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)消除于未發(fā)?；趯?shí)時(shí)處置鏈條，就是本著“抓早、抓小”的原則，對(duì)于已經(jīng)形成的法律風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮好、運(yùn)用好企業(yè)法律事務(wù)管理的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和專(zhuān)業(yè)資源，及時(shí)進(jìn)行處置和化解，最大可能地將已發(fā)風(fēng)險(xiǎn)消除于始發(fā)，最大限度地降低企業(yè)的管理?yè)p失和經(jīng)濟(jì)損失?；诔晒ㄖ面湕l，就是及時(shí)提煉總結(jié)在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和防控過(guò)程中形成的經(jīng)驗(yàn)、成果，通過(guò)建章立制、完善措施、以案說(shuō)法等多種形式，實(shí)現(xiàn)成果在專(zhuān)業(yè)管理流程中的“定置定位”，進(jìn)而推進(jìn)法治企業(yè)建設(shè)。

2 基于“四置鏈條”的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)際應(yīng)用

2.1 基于預(yù)警前置鏈條，找準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)部位

建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警前置鏈條主要為了突出“前置化”的思維模式，探索通過(guò)靶向法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的“指標(biāo)、評(píng)估、發(fā)布”3個(gè)維度，形成具有全員性、指導(dǎo)性、實(shí)用性、可操作性的內(nèi)部發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，促進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、分析和控制。

2.1.1 遵循業(yè)務(wù)特點(diǎn)和制度要求，細(xì)化法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

在指標(biāo)構(gòu)建環(huán)節(jié)中，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將指標(biāo)抽取領(lǐng)域集中在重大決策、安全生產(chǎn)、電網(wǎng)建設(shè)、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)、勞動(dòng)用工、資金管理等主要管理業(yè)務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，形成了4類(lèi)(重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、管理運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、涉電法律風(fēng)險(xiǎn)、其他易發(fā)風(fēng)險(xiǎn))、69項(xiàng)(涉及合同管理、招投標(biāo)管理、電網(wǎng)建設(shè)前期外協(xié)管理、訴訟案件管理、員工勞動(dòng)關(guān)系變更管理等多個(gè)方面)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)庫(kù)。

2.1.2 以管理現(xiàn)狀和既往案例為樣本，有針對(duì)性地開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警前置的主體環(huán)節(jié)，需要深入分析誘發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)外部因素，判斷風(fēng)險(xiǎn)的程度和發(fā)展趨勢(shì)，確定對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理優(yōu)先順序和策略。同時(shí)，評(píng)估結(jié)果將作為后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略選擇的依據(jù)，引導(dǎo)相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)和崗位人員進(jìn)行妥善處置。

2.1.3 錨定專(zhuān)業(yè)部門(mén)開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的重點(diǎn)和時(shí)點(diǎn)，適時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息

建立并適時(shí)啟動(dòng)預(yù)警前置流程是“預(yù)警前置”鏈條的核心，關(guān)鍵是要在第一時(shí)間傳遞清晰、準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，并根據(jù)研判中掌握的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件、涉及法律法規(guī)、可能產(chǎn)生的法律后果等信息，提出杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或降低風(fēng)險(xiǎn)損害的具體應(yīng)對(duì)建議，及時(shí)掌握專(zhuān)業(yè)部門(mén)開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的重點(diǎn)和時(shí)點(diǎn)，密切跟蹤聯(lián)動(dòng)提出法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書(shū)。

2.2 基于過(guò)程監(jiān)置鏈條，將潛在法律風(fēng)險(xiǎn)消除在未發(fā)

2.2.1 關(guān)注核心問(wèn)題，精準(zhǔn)定位過(guò)程監(jiān)置鏈條的重點(diǎn)領(lǐng)域

實(shí)施過(guò)程監(jiān)置的目標(biāo)就是為了防患于未然，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)就是要有一個(gè)不斷優(yōu)化和細(xì)化的動(dòng)態(tài)過(guò)程。在“過(guò)程監(jiān)置”中，首先聚焦對(duì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)核心問(wèn)題的關(guān)注，進(jìn)而明確界定出需要實(shí)施過(guò)程監(jiān)置的重點(diǎn)領(lǐng)域。

2.2.2 實(shí)時(shí)組織過(guò)程評(píng)價(jià)和防控，促進(jìn)過(guò)程監(jiān)置鏈條運(yùn)轉(zhuǎn)順暢

按照專(zhuān)業(yè)部門(mén)、法律事務(wù)管理部門(mén)、法律風(fēng)險(xiǎn)管理和防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組“三級(jí)評(píng)價(jià)”方式，對(duì)于“預(yù)警前置”階段提出的法律風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目以月度為周期進(jìn)行過(guò)程評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)于需要常態(tài)進(jìn)行過(guò)程監(jiān)置的重大任務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，同步進(jìn)行過(guò)程評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出糾偏、完善、提升的建議。

2.3 基于實(shí)時(shí)處置鏈條，將生已發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)控制在始發(fā)

2.3.1 健全專(zhuān)業(yè)協(xié)同機(jī)制，強(qiáng)化訴訟案件管理

樹(shù)立“以案件管理促專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范”的意識(shí)，對(duì)于各類(lèi)案件特別是被訴案件建立健全案件會(huì)商工作機(jī)制，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)部門(mén)的作用，確保被訴案件應(yīng)訴中相關(guān)證據(jù)收集的合法、準(zhǔn)確、完善，明確相關(guān)部門(mén)專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人必須全程參加被訴案件應(yīng)訴的全過(guò)程。同時(shí)對(duì)于主動(dòng)起訴案件，在判決形成尚未執(zhí)行的情況下，堅(jiān)持不懈地與當(dāng)?shù)胤ㄔ阂约氨桓娣綔贤?lián)系。同時(shí)，做好已經(jīng)形成法律風(fēng)險(xiǎn)但尚未形成訴訟案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做到超前跟蹤協(xié)同，主動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)矛盾，嚴(yán)防信訪、輿情、服務(wù)投訴、外協(xié)征地等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)轉(zhuǎn)化為法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

2.3.2 運(yùn)用法律手段，降低因風(fēng)險(xiǎn)造成的損失

有針對(duì)性的開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)及保險(xiǎn)理賠策略研究，在相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員中普及了“財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)”和“供電責(zé)任險(xiǎn)”的相關(guān)知識(shí)，同時(shí)結(jié)合既往發(fā)生的訴訟案件，明確了在第三方觸電等事故后在成訴前應(yīng)采取的必要措施，并將具體的責(zé)任明確到部門(mén)和崗位，為在發(fā)生安全生產(chǎn)等風(fēng)險(xiǎn)后，運(yùn)用法律手段，降低企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益損失創(chuàng)造了條件。

2.4 基于成果定置鏈條，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系與防控機(jī)制應(yīng)用常態(tài)化管理

2.4.1 以問(wèn)題為導(dǎo)向，對(duì)法律法規(guī)及規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行查遺補(bǔ)漏

客觀上講，對(duì)處于基層單位角色的地市級(jí)供電企業(yè)，發(fā)生具有責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)事件大多數(shù)都是因?qū)?guó)家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度理解執(zhí)行不到位而產(chǎn)生的。為此，東麗公司將宣貫執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度作為防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的“第一道防線”，建立并根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題適時(shí)更新法律法規(guī)及規(guī)章制度執(zhí)行的“負(fù)面清單”。

2.4.2 以貫通為導(dǎo)向，創(chuàng)新全員對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控能力

將法律法規(guī)、規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)、制度要求融合集成至每一個(gè)具體崗位，引導(dǎo)各崗位員工自主查找本崗位法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容、特征，并自主制定防控措施，在此基礎(chǔ)上由法律事務(wù)管理部門(mén)(包括外聘法律顧問(wèn))進(jìn)行審核把關(guān)，梳理出共性風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)性風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而豐富法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題庫(kù)，形成《全員全業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查指南》，有效實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和防控在全員全業(yè)務(wù)的橫向協(xié)同和縱向管控，提升全員對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力和防控能力。

2.4.3 以案例為藍(lán)本，開(kāi)展全員法律風(fēng)險(xiǎn)警示教育活動(dòng)

精準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和防控成果在員工日常工作行為的“定置定位”，通過(guò)常態(tài)化組織開(kāi)展“以案說(shuō)法”活動(dòng)，在干部員工中大力弘揚(yáng)法治文化、合規(guī)文化。

2.4.4 以客戶為視角，對(duì)接區(qū)域構(gòu)建法治社會(huì)工作

在推進(jìn)成果定置鏈條的運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中，通過(guò)加大涉電法律法規(guī)在服務(wù)區(qū)域的普法宣傳力度，有效規(guī)避外部法律風(fēng)險(xiǎn)的形成，營(yíng)造良好的供用電法治生態(tài)環(huán)境。抓住優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的契機(jī)，根據(jù)實(shí)踐中辨識(shí)的電力營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以履行“人民電業(yè)為人民”企業(yè)宗旨為根本，聚集客戶需求，與地方政府溝通，明確電力外網(wǎng)接入的行政審批便捷快速通道，明確流程和時(shí)限。

3 “四置鏈條”拓展應(yīng)用方向

基于“四置鏈條”的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建與應(yīng)用研究是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)具有實(shí)踐價(jià)值的成果，其在國(guó)網(wǎng)天津東麗供電公司的構(gòu)建與應(yīng)用目前還處在起步階段，下一步還要持續(xù)深化對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的理論維度研究[3]，將以拓寬“四置鏈條”的內(nèi)涵和外延為切入點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的三維管理。第一維：法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，是為了企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，保證企業(yè)合法權(quán)益的最大化，風(fēng)險(xiǎn)損失最小化，同時(shí)建立穩(wěn)定的企業(yè)法律管理秩序。第二維：法律風(fēng)險(xiǎn)管理要素，主要是精準(zhǔn)做好法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和對(duì)策改進(jìn)。第三維：法律風(fēng)險(xiǎn)管理層級(jí)，做實(shí)總法律顧問(wèn)的制度要求，明確包括管理決策層、外部咨詢機(jī)構(gòu)、企業(yè)法務(wù)部門(mén)和其他專(zhuān)業(yè)部門(mén)的管理職責(zé)。在形成三維管理模式的基礎(chǔ)上，明晰3個(gè)維度之間的關(guān)系，即：風(fēng)險(xiǎn)管理要素要為企業(yè)目標(biāo)服務(wù)，使其在合理、合法的前提下促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)各個(gè)層級(jí)也持同樣的目標(biāo)，每個(gè)層級(jí)依賴于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中各個(gè)環(huán)節(jié)提供的信息開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理。

4 結(jié) 論

通過(guò)構(gòu)建“預(yù)警前置、過(guò)程監(jiān)置、實(shí)時(shí)處置、成果定置”的“四置鏈條”法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，可有效發(fā)揮法律的指引、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)作用，將大部分法律風(fēng)險(xiǎn)消除于未發(fā)，化解法律風(fēng)險(xiǎn)，減輕企業(yè)損失，助力建設(shè)法治企業(yè)進(jìn)程。應(yīng)用“四置鏈條”法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系于國(guó)網(wǎng)天津東麗供電公司實(shí)際管理中，取得較好應(yīng)用效果，其實(shí)踐價(jià)值值得推廣，希望該法律風(fēng)險(xiǎn)管理方法能夠?yàn)槠渌驹谔幚眍?lèi)似問(wèn)題是提供借鑒和啟示。