李 瑋，郭漢丁

(天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384)

實(shí)施既有住宅建筑節(jié)能改造是完成國(guó)家節(jié)能減排目標(biāo)任務(wù)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、推動(dòng)生態(tài)宜居城市建設(shè)的內(nèi)在需求。既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)有序運(yùn)行離不開(kāi)市場(chǎng)多方主體的協(xié)同作用，尤其是業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力，業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力是既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展的不竭源泉。目前，我國(guó)既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行以政府主導(dǎo)為主要形式，實(shí)行了一系列激勵(lì)扶持政策和措施，既有住宅建筑節(jié)能改造工作取得了階段性成績(jī)，但從市場(chǎng)運(yùn)行狀況來(lái)看，進(jìn)展緩慢、效果差、主體積極性不高等問(wèn)題依然存在，其根本原因在于忽略業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用。業(yè)主節(jié)能改造意識(shí)弱，導(dǎo)致市場(chǎng)發(fā)展乏力、缺乏后勁，從而阻礙了既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康持續(xù)發(fā)展。因此，探究既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力具有很重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。

業(yè)主作為既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行的核心主體之一，是既有住宅建筑節(jié)能改造實(shí)施的發(fā)起者和直接受益者，業(yè)主節(jié)能改造意愿和能動(dòng)性是既有住宅建筑節(jié)能改造的動(dòng)力源泉，具有持續(xù)推動(dòng)市場(chǎng)運(yùn)行和發(fā)展的源頭驅(qū)動(dòng)作用，是促進(jìn)既有住宅建筑節(jié)能改造事業(yè)發(fā)展的內(nèi)源動(dòng)力。目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體動(dòng)力研究尚屬鮮見(jiàn)，把業(yè)主區(qū)別于其他主體的內(nèi)源動(dòng)力研究更是少見(jiàn)，鑒于業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的形成與發(fā)展依賴(lài)于既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行，是作用于既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行的基本要素，從既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行的環(huán)境中探索業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力具有科學(xué)的系統(tǒng)基礎(chǔ)。因此本文從既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行視角，梳理概括國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行的理論研究動(dòng)態(tài)與實(shí)踐運(yùn)行特征，以住宅業(yè)主為研究對(duì)象，揭示住宅業(yè)主市場(chǎng)作用力(內(nèi)源動(dòng)力)的特殊性，論證既有住宅建筑節(jié)能改造住宅業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力研究的必要性，以期推動(dòng)既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展。

1 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究動(dòng)態(tài)

20世紀(jì)70年代，國(guó)外各學(xué)者逐漸注重既有建筑節(jié)能改造理論研究，經(jīng)過(guò)幾十年持續(xù)探索，在既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行方面積累了較為豐富的理論研究成果。通過(guò)文獻(xiàn)搜索，國(guó)外學(xué)者在既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行方面的理論研究主要圍繞能效標(biāo)識(shí)制度、激勵(lì)政策、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、市場(chǎng)運(yùn)作模式等五方面。

1.1 既有建筑節(jié)能改造能效標(biāo)識(shí)制度研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)性?xún)?nèi)在地決定了能效標(biāo)識(shí)制度建立的必要性，能效標(biāo)識(shí)制度能有效弱化信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體間的信息共享。劉章生等[1]揭示了能效標(biāo)識(shí)制度對(duì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵作用，可以提高節(jié)能效率和節(jié)能比例，有利于技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。Fossati 等[2]基于巴西能效標(biāo)識(shí)概述，指出能效標(biāo)識(shí)計(jì)劃對(duì)于節(jié)能減排有促進(jìn)作用，能效標(biāo)識(shí)體系對(duì)弱化市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)、改善市場(chǎng)失靈現(xiàn)象、提高節(jié)能效率有著重要作用。Newell[3]研究了能效標(biāo)簽在指導(dǎo)家庭能效決策中的有效性，在分析不同類(lèi)型信息的相對(duì)重要性基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)能效標(biāo)簽可以實(shí)現(xiàn)信息共享。Lang等[4]對(duì)比分析了大多數(shù)國(guó)家在節(jié)能領(lǐng)域的研究，發(fā)現(xiàn)能效標(biāo)簽計(jì)劃有助于改善信息不足現(xiàn)象，利用產(chǎn)品能效標(biāo)識(shí)和環(huán)境標(biāo)志這兩種政策工具可以完善節(jié)能政策。Davis等[5]認(rèn)為信息提供是政府節(jié)能政策的關(guān)鍵要素，采用在線(xiàn)陳述選擇實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證了能效標(biāo)識(shí)可給每個(gè)家庭帶來(lái)的潛在福利，發(fā)現(xiàn)能效標(biāo)識(shí)可帶來(lái)更好的選擇。

1.2 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)政策研究

內(nèi)化既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)外部性有賴(lài)于有效的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，它是內(nèi)化外部性、激發(fā)市場(chǎng)主體節(jié)能改造積極性、推動(dòng)市場(chǎng)有序發(fā)展的基本工具性措施。Roy[6]針對(duì)正外部性顯著的小型、中型、大型商業(yè)建筑的研究分析，發(fā)現(xiàn)對(duì)不同規(guī)模的建筑采取相應(yīng)激勵(lì)措施可以提高建筑成本效益和總體節(jié)能量。Azizi[7]基于既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)外部性特征分析，認(rèn)為制訂稅收優(yōu)惠等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策有利于消弱外部性的影響，從而加強(qiáng)節(jié)能實(shí)施效果。Murphy[8]基于對(duì)歐洲“政策領(lǐng)跑者”國(guó)家激勵(lì)政策實(shí)施效果的分析，認(rèn)為應(yīng)制定適合各國(guó)國(guó)情和發(fā)展特點(diǎn)的激勵(lì)政策，包括法規(guī)、稅收優(yōu)惠和減免等。Tuominen等[9]通過(guò)對(duì)利益相關(guān)者——業(yè)主的深入訪(fǎng)談，發(fā)現(xiàn)業(yè)主提高能源效率使用的動(dòng)力是增加自身所持物業(yè)價(jià)值，因此要圍繞業(yè)主自身需求進(jìn)行政策激勵(lì)。Amstalden[10]對(duì)瑞士既有居住建筑節(jié)能改造進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，指出財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、碳稅等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策能夠使選擇節(jié)能改造的用戶(hù)獲利受益，促進(jìn)節(jié)能改造工作發(fā)展。

1.3 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行不確定性和主體關(guān)系復(fù)雜性必然要求多方參與主體共擔(dān)改造風(fēng)險(xiǎn)、共享改造收益，合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是提高改造市場(chǎng)運(yùn)行效率的必要手段。Hwang[11]基于對(duì)新加坡綠色改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)性系數(shù)的分析，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)于項(xiàng)目的實(shí)施十分必要，可緩解項(xiàng)目面臨的瓶頸問(wèn)題。Peckiene[12]認(rèn)為建設(shè)項(xiàng)目的參與方都面臨一定風(fēng)險(xiǎn)，各方在項(xiàng)目中發(fā)揮的作用越大承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就越大，因此應(yīng)合理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，使各參與主體積極承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目順利實(shí)施。Timothy分析了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)有效性，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合理性是基于項(xiàng)目各主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制原則，提出風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)該分配給更有掌控力的一方，激勵(lì)主體主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。Jin[13]認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)管理能力在一定程度上會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的公平性會(huì)受到這些因素的干擾。Nadel基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)公平性的認(rèn)識(shí)，提出合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則，即項(xiàng)目各主體承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與其得到的收益相對(duì)應(yīng)，可有效保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。

1.4 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)作模式研究

破解既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展融資瓶頸問(wèn)題的關(guān)鍵在于科學(xué)的市場(chǎng)運(yùn)行模式，合同能源管理(Energy Performance Contracting,簡(jiǎn)稱(chēng)EPC)是經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)?zāi)軌驕p少市場(chǎng)融資障礙、減少財(cái)政壓力和投資風(fēng)險(xiǎn)的有效市場(chǎng)運(yùn)作模式。何敏等[14]發(fā)現(xiàn)EPC模式對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量管理產(chǎn)生著越來(lái)越重要的影響，可以減少用戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)，帶來(lái)更多效益。Polzin[15]發(fā)現(xiàn)在財(cái)政資金匱乏、投資受限的情形下，運(yùn)用EPC模式可以降低財(cái)務(wù)和技術(shù)投資風(fēng)險(xiǎn)、增加投資機(jī)會(huì)，還可以直接把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給能源服務(wù)公司。Lee[16]通過(guò)與傳統(tǒng)能源改造項(xiàng)目相比發(fā)現(xiàn)采用EPC模式可以有效指導(dǎo)項(xiàng)目運(yùn)行，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)節(jié)能服務(wù)企業(yè)的發(fā)展。Murphy[17]對(duì)歐洲國(guó)家的節(jié)能服務(wù)行業(yè)進(jìn)行對(duì)比分析，從政策、社會(huì)、企業(yè)角度對(duì)合同能源管理平臺(tái)建設(shè)進(jìn)行分析，依據(jù)各地區(qū)的法律法規(guī)、政策規(guī)定、條款簽訂，提出節(jié)能服務(wù)行業(yè)的發(fā)展機(jī)制。王李平等[18]認(rèn)為EPC模式在建筑節(jié)能方面發(fā)揮著重要作用，可降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提出從資金、政策和技術(shù)三方面解決EPC模式面臨的主要障礙。

1.5 既有建筑節(jié)能改造方案評(píng)價(jià)優(yōu)化研究

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目參與主體眾多及主體利益關(guān)系復(fù)雜的特征，使節(jié)能方案優(yōu)劣成為影響業(yè)主改造積極性的關(guān)鍵因素之一。合理的改造方案是業(yè)主積極節(jié)能改造的動(dòng)力，是促使節(jié)能改造工作順利進(jìn)行的有效措施。Jesen等[19]構(gòu)建建筑節(jié)能技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)模型，對(duì)居住建筑的能耗、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境性能做出評(píng)價(jià)，為既有建筑節(jié)能改造實(shí)施過(guò)程中節(jié)能方案的優(yōu)化提供一種新的方法。Marshall[20]利用工程建筑建模軟件為英國(guó)難以處理的老舊住房的住戶(hù)提供了一套經(jīng)濟(jì)可行的改造方案，節(jié)能量的同時(shí)節(jié)約了成本。Peruzzi等[21]研究了住宅節(jié)能技術(shù)的可靠性分析，為優(yōu)化節(jié)能方案提供更多選擇。Andereas Uihlein等[22]系統(tǒng)研究了歐盟27國(guó)的既有建筑節(jié)能改造技術(shù)，提出對(duì)屋頂、窗戶(hù)等圍護(hù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行節(jié)能改造的方案，不僅帶來(lái)了較大的節(jié)能量，而且獲得的收益遠(yuǎn)大于投入成本。Doukas Haris等[23]運(yùn)用智能決策模型對(duì)建筑節(jié)能改造方案做出可行性分析，并提出有效經(jīng)濟(jì)評(píng)估的關(guān)鍵內(nèi)容，為建筑節(jié)能方案做出了合理的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。

2 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐特征

國(guó)外對(duì)既有建筑節(jié)能改造的實(shí)踐探索起步相對(duì)較早，已經(jīng)在實(shí)踐方面取得顯著成果，市場(chǎng)運(yùn)行效果良好，在法律法規(guī)體系、合同能源管理、能效標(biāo)識(shí)制度、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施等方面形成鮮明特征。

2.1 以健全的法律法規(guī)體系確保市場(chǎng)有序運(yùn)行

制訂健全的法律法規(guī)體系，從各環(huán)節(jié)、多方面規(guī)范既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為是發(fā)達(dá)國(guó)家確保市場(chǎng)有序運(yùn)行的有效手段。德國(guó)的法律法規(guī)體系具有層次豐富的特點(diǎn)，以《建筑節(jié)能法》為中心法規(guī)，《建筑保溫法規(guī)》《供暖設(shè)備法規(guī)》為輔助法，《建筑物供熱費(fèi)用條例》《建筑采暖裝置條例》為補(bǔ)充條例，形成“一律+兩規(guī)+多條例”的法律體系，規(guī)范市場(chǎng)主體行為，保障市場(chǎng)依法運(yùn)行。歐盟的法律法規(guī)體系約束范圍較廣，以“自主立法+各種協(xié)定+基礎(chǔ)條約”的法律體系為核心，出臺(tái)《建筑能效指導(dǎo)》，明確規(guī)定從全方位、全過(guò)程、各環(huán)節(jié)對(duì)建筑節(jié)能改造形成有效監(jiān)督和指導(dǎo)；《建筑最低能耗標(biāo)準(zhǔn)制度》《節(jié)能改造監(jiān)管制度》等一系列節(jié)能改造制度更是從多層次、各方面有效規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行。日本法律法規(guī)可操作性強(qiáng)，頒布了《節(jié)約能源法》，細(xì)化、詳盡了對(duì)實(shí)施對(duì)象、職責(zé)、實(shí)施手段、目標(biāo)等的規(guī)定；并頒布《家電回收再利用法》《建筑節(jié)能管理體制》《關(guān)于能源合理使用化標(biāo)準(zhǔn)》等引導(dǎo)居民和企業(yè)合理用能的法律政策，約束市場(chǎng)主體行為，從而確保市場(chǎng)有序運(yùn)行。

2.2 以合同能源管理模式推動(dòng)市場(chǎng)有效發(fā)展

積極采用合同能源管理模式，完善既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，是發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)市場(chǎng)有效發(fā)展的必要途徑。美國(guó)、加拿大等國(guó)家通過(guò)立法手段推進(jìn)EPC模式運(yùn)行。在政府層面，美國(guó)于1992年通過(guò)的議案以及1995年立法時(shí)強(qiáng)調(diào)，各政府機(jī)構(gòu)要聯(lián)合ESCO積極采用EPC模式進(jìn)行節(jié)能改造；在協(xié)會(huì)層面成立“全國(guó)節(jié)能服務(wù)公司協(xié)會(huì)”，對(duì)申請(qǐng)加入的ESCO要求實(shí)施EPC模式，這樣不僅實(shí)現(xiàn)了政府節(jié)能目標(biāo)，還有效推廣EPC模式。加拿大政府1992年實(shí)施《聯(lián)邦政府建筑物節(jié)能促進(jìn)計(jì)劃》(FBI)，強(qiáng)制性要求政府率先與ESCO合作并為其提供一系列優(yōu)惠服務(wù)、培訓(xùn)、指南標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)等，不僅進(jìn)一步推廣了EPC模式發(fā)展，還起到了節(jié)能示范作用。智利2012年9月發(fā)布《識(shí)別和評(píng)估能源服務(wù)公司的方法指南》，為推廣EPC模式提供標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。德國(guó)和日本實(shí)施激勵(lì)引導(dǎo)方式推動(dòng)EPC模式發(fā)展，德國(guó)提供資金補(bǔ)貼、稅收減免、貸款優(yōu)惠等一系列經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施引導(dǎo)節(jié)能服務(wù)公司主動(dòng)采用EPC模式，有效推動(dòng)了ESCO企業(yè)發(fā)展。日本采用稅收優(yōu)惠、低息貸款等政策為ESCO發(fā)展提供便利，并給予投資總額25%～35%的財(cái)政補(bǔ)貼給EPC項(xiàng)目，推廣了EPC模式的應(yīng)用。

2.3 以能效標(biāo)識(shí)制度增強(qiáng)市場(chǎng)信息透明度

實(shí)施能效標(biāo)識(shí)制度，削弱市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象，是發(fā)達(dá)國(guó)家增強(qiáng)市場(chǎng)信息透明度的重要措施。美國(guó)早在1980年就推行能效標(biāo)識(shí)制度，1992年推出“能源之星”節(jié)能認(rèn)證，采購(gòu)法明確規(guī)定政府部門(mén)購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品必須具有“能源之星”標(biāo)識(shí)，2006年推行“Twenty in Ten”計(jì)劃，明確表示產(chǎn)品必須有EPA證明并獲得“能源之星”的認(rèn)證標(biāo)簽才能上市，能效標(biāo)識(shí)制度為市場(chǎng)營(yíng)造了良好環(huán)境，保障了市場(chǎng)信息公開(kāi)透明。日本為削弱市場(chǎng)主體間信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象，成立專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)來(lái)認(rèn)證、評(píng)定房屋的能耗等級(jí)，將房?jī)r(jià)和能效標(biāo)識(shí)掛鉤，提高開(kāi)發(fā)商的責(zé)任意識(shí)，調(diào)動(dòng)消費(fèi)者的積極性，改善了市場(chǎng)信息不透明現(xiàn)象。為減少市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，歐盟“EnEv2007”規(guī)定既有建筑較大規(guī)模節(jié)能改造必須依據(jù)能效標(biāo)識(shí)制度出具建筑能耗證書(shū)，建筑體積超過(guò)100 m3的加建建筑強(qiáng)制性出具能效標(biāo)識(shí)證書(shū)。德國(guó)的“建筑物能耗等級(jí)標(biāo)識(shí)制度”規(guī)定用戶(hù)出租或出售房屋時(shí)，須向新使用者提供“建筑物能耗等級(jí)標(biāo)識(shí)證書(shū)”，幫助業(yè)主更加清楚了解房屋的能耗情況，激勵(lì)業(yè)主節(jié)能改造行為，從而促進(jìn)節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展。

2.4 以多元化的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施激發(fā)市場(chǎng)主體活力

以多元化的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體能動(dòng)性、激發(fā)市場(chǎng)活力、引導(dǎo)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康發(fā)展是發(fā)達(dá)國(guó)家的共同特征。美國(guó)對(duì)達(dá)到節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的建筑進(jìn)行稅收減免和優(yōu)惠，提供低息貸款給節(jié)能住宅，設(shè)立節(jié)能基金支持和鼓勵(lì)建筑節(jié)能改造活動(dòng)，在多元化經(jīng)濟(jì)激勵(lì)作用下，市場(chǎng)節(jié)能服務(wù)企業(yè)數(shù)量增多，業(yè)主改造積極性大幅度提高，有效驅(qū)動(dòng)了市場(chǎng)發(fā)展。英國(guó)除了設(shè)立節(jié)能基金，還采用財(cái)政資金補(bǔ)貼、稅收杠桿重點(diǎn)扶持節(jié)能建筑、鼓勵(lì)采用節(jié)能技術(shù)，對(duì)達(dá)不到設(shè)計(jì)規(guī)范的建筑進(jìn)行處罰，對(duì)采取節(jié)能措施的居民給予稅收優(yōu)惠、免征能源稅等激勵(lì)，有效內(nèi)化了市場(chǎng)外部性，激發(fā)了市場(chǎng)主體活力，為市場(chǎng)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。德國(guó)為促進(jìn)節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展，在實(shí)施能效補(bǔ)貼、優(yōu)惠貸款、稅收減免等一系列經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施基礎(chǔ)上，制訂了“生態(tài)獎(jiǎng)勵(lì)”，家庭購(gòu)買(mǎi)太陽(yáng)能系統(tǒng)、熱泵以及熱回收設(shè)備的安裝資金由政府資助，并且設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金(KFW基金)用于降低建筑能耗、減少環(huán)境污染和提高建筑舒適度。在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)刺激下，住宅業(yè)主對(duì)于節(jié)能改造的需求明顯提高，節(jié)能服務(wù)企業(yè)改造積極性也大幅度提升。

2.5 以節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新提升節(jié)能改造效益

利用節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新高效帶動(dòng)節(jié)能改造工作、提升節(jié)能改造效益、改善既有建筑高能耗現(xiàn)狀、提高既有建筑居住舒適性是發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)。德國(guó)采用多層保溫、合理利用太陽(yáng)能、熱交換器設(shè)備與熱回收新風(fēng)系統(tǒng)等節(jié)能技術(shù)，改進(jìn)太陽(yáng)能集熱板的吸收和轉(zhuǎn)換率，提高了建筑保溫隔熱性能，為改善既有建筑高能耗現(xiàn)狀提供了技術(shù)支持。丹麥大力開(kāi)發(fā)新能源技術(shù)，截止2006年底，丹麥通過(guò)發(fā)展分布式能源技術(shù)、可再生能源技術(shù)進(jìn)行集中供熱，并將新技術(shù)用于60%以上的建筑中，有效實(shí)行建筑節(jié)能。英國(guó)創(chuàng)新太陽(yáng)能利用技術(shù)，推廣使用被動(dòng)式太陽(yáng)房，不需外界機(jī)械，借助建筑吸熱保溫材料，通過(guò)冷熱空氣自然交換達(dá)到節(jié)能，改造后太陽(yáng)能供給的能源占總耗能量的30%，降低了總能源消耗，提升了節(jié)能改造效益。美國(guó)充分利用計(jì)算機(jī)控制技術(shù)、微型燃?xì)廨啓C(jī)、新型保溫材料、新型采暖空調(diào)設(shè)備等節(jié)能新技術(shù)，既保證居住舒適性，又減少了建筑耗能。日本采用外墻內(nèi)保溫的保溫技術(shù)、新風(fēng)換氣技術(shù)等節(jié)能技術(shù)，降低建筑能耗，改善了既有建筑的節(jié)能效應(yīng)，提升了居住舒適性。

3 國(guó)內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究概述

20世紀(jì)80年代，我國(guó)開(kāi)始注重建筑節(jié)能，建設(shè)部1995年發(fā)布建筑節(jié)能“九五規(guī)劃”標(biāo)志著理論研究的開(kāi)始，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行方面的理論研究主要集中在激勵(lì)機(jī)制研究、收益分配研究、融資模式研究和博弈策略研究等四方面。

3.1 基于市場(chǎng)正外部性的激勵(lì)機(jī)制研究

有效的激勵(lì)機(jī)制可以?xún)?nèi)化既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)外部特性，調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體積極性，激發(fā)市場(chǎng)活力。王星[24]從協(xié)同激勵(lì)角度出發(fā)，針對(duì)市場(chǎng)不同發(fā)展階段不同參與主體提出不同的激勵(lì)手段，包括政策、制度、文化、聲譽(yù)等一系列激勵(lì)，以此來(lái)弱化市場(chǎng)外部性。陳曉春[25]針對(duì)合同能源管理項(xiàng)目，提出鼓勵(lì)構(gòu)建多樣化、多層次的合同能源管理激勵(lì)政策，解決政策扶持失衡、激勵(lì)效果不顯著等問(wèn)題，以此促進(jìn)節(jié)能改造發(fā)展。李江紅[26]認(rèn)為既有建筑節(jié)能改造存在經(jīng)濟(jì)外部性，應(yīng)在稅收優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼、實(shí)行折舊政策等方面制訂激勵(lì)政策削弱市場(chǎng)外部性特征。王莉等[27]基于公共建筑市場(chǎng)正外部性和信息不對(duì)稱(chēng)性的特征，分析市場(chǎng)失靈原因，并提出一系列經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施和政策建議。孫艷麗[28]分析了既有建筑節(jié)能改造的發(fā)展?fàn)顩r，提出制訂因地適宜的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，比如設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金、實(shí)施稅收優(yōu)惠、采取政府補(bǔ)貼等措施，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。

3.2 基于主體利益共享的收益分配研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)各主體間合理的收益分配是提高各主體自身節(jié)能效益、提高節(jié)能總效益、推動(dòng)節(jié)能改造工作順利實(shí)施的重要因素之一。凌陽(yáng)明月等[29]針對(duì)合同能源管理項(xiàng)目利益分配問(wèn)題的分析，確定了利益分配的有效范圍，在討價(jià)還價(jià)博弈模型的基礎(chǔ)上，計(jì)算出各相關(guān)利益者的分配比例。何立華[30]、尚天成[31]等針對(duì)具體利益相關(guān)者進(jìn)行分析，采用Shapley值法進(jìn)行利益分配，驗(yàn)證了收益分配方案的合理性，保證公平性和合作效率性，促進(jìn)節(jié)能改造工作順利開(kāi)展。劉曉君等[32]針對(duì)合同能源管理模式下既有住宅節(jié)能改造各主體收益分配問(wèn)題進(jìn)行探討，研究出不同模式下各主體間的收益比例，為既有住宅節(jié)能改造主體收益分配提供借鑒。曾芝紅[33]在分享型合同能源管理項(xiàng)目利益分配問(wèn)題的基礎(chǔ)上，采用模糊綜合評(píng)價(jià)法和層次分析法，通過(guò)建立利益分配模型構(gòu)建了利益分配指標(biāo)體系，研究出各主體間的利益分配比例，保證市場(chǎng)主體利益共享。

3.3 基于多主體參與的融資模式研究

政府主導(dǎo)、企業(yè)主體、業(yè)主參與的融資模式是節(jié)能改造工作順利進(jìn)行的基礎(chǔ)，多主體參與融資是破解融資瓶頸、解決資金來(lái)源的基本渠道。陸紅梅等[34]基于國(guó)內(nèi)既有居住建筑節(jié)能改造融資現(xiàn)狀，根據(jù)“誰(shuí)投資誰(shuí)受益”的原則為嚴(yán)寒地區(qū)既有居住建筑節(jié)能改造提出政府、居民和供熱企業(yè)共同出資的融資模式。李營(yíng)[35]、鮑君俊[36]基于合同能源管理項(xiàng)目分析融資障礙問(wèn)題，提出政府加大力度引導(dǎo)基金投入，節(jié)能服務(wù)公司加強(qiáng)融資模式創(chuàng)新，其他參與主體積極參與融資的解決對(duì)策，有效減少融資障礙。馬德寧[37]借鑒國(guó)內(nèi)外不同融資模式，認(rèn)為改善融資難現(xiàn)狀必須拓寬融資渠道，積極調(diào)動(dòng)供熱企業(yè)、能源服務(wù)公司、金融機(jī)構(gòu)等多主體參與融資，克服單一資金來(lái)源的弊端。馬一多[38]在借鑒吸收國(guó)外融資經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了國(guó)家既有居住建筑節(jié)能改造獎(jiǎng)勵(lì)資金、地方政府財(cái)政投入、節(jié)能服務(wù)企業(yè)出資的多主體參與、多渠道融資的融資模式。

3.4 基于博弈理論的主體行為策略研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為策略的選擇直接影響著市場(chǎng)運(yùn)行，探究市場(chǎng)主體行為策略、實(shí)現(xiàn)主體間利益均衡是推動(dòng)市場(chǎng)健康運(yùn)行的關(guān)鍵。李柏桐[39]、馬興能[40]等基于外部性理論視角，探討無(wú)政府約束條件和政府激勵(lì)政策條件下市場(chǎng)參與主體間的博弈行為策略，提出政府應(yīng)加大經(jīng)濟(jì)激勵(lì)額度激勵(lì)市場(chǎng)參與主體的積極行為。趙倩倩等[41]分析政府管制下節(jié)能服務(wù)公司和業(yè)主的節(jié)能改造行為，建立無(wú)政府獎(jiǎng)勵(lì)和有政府獎(jiǎng)勵(lì)條件下業(yè)主和節(jié)能服務(wù)公司的復(fù)制動(dòng)態(tài)模型，提出政府應(yīng)針對(duì)業(yè)主和節(jié)能服務(wù)公司采取不同的獎(jiǎng)勵(lì)措施保障市場(chǎng)健康運(yùn)行。徐曉燕等[42]以EPC合同中項(xiàng)目初始投資、超額節(jié)能效益獎(jiǎng)勵(lì)等決策問(wèn)題為研究對(duì)象，建立客戶(hù)與ESCO之間的決策博弈模型，探討二者間的最優(yōu)合同決策，為客戶(hù)和ESCO的合同決策提供科學(xué)參考。鄧建英等[43]基于博弈理論建立了政府與建筑節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)的激勵(lì)約束模型，提出政府應(yīng)制定并實(shí)施激勵(lì)政策，進(jìn)行合理利益分享，以達(dá)到市場(chǎng)資源配置的帕累托最優(yōu)。

4 國(guó)內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐探析

對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)既有建筑節(jié)能改造實(shí)施較晚，實(shí)踐探索方面相對(duì)落后。自從引入合同能源管理模式，我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行開(kāi)始規(guī)范化，在構(gòu)建法律法規(guī)體系、采用經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策、推廣合同能源管理模式和推行試點(diǎn)示范工程等方面展開(kāi)了積極實(shí)踐，取得了顯著成效。

4.1 構(gòu)建法律法規(guī)體系，保障市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行

依據(jù)節(jié)能減排目標(biāo)要求，我國(guó)通過(guò)構(gòu)建法律法規(guī)體系來(lái)保障既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行，有序開(kāi)展節(jié)能改造實(shí)踐。我國(guó)以中央出臺(tái)的法律法規(guī)為中心，各地政府因地制宜制定建筑節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，形成了一套自上而下的較完備的法律法規(guī)體系。橫向方面，中央政府依據(jù)節(jié)能減排戰(zhàn)略，先后出臺(tái)以《中華人民共和國(guó)建筑法》和《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》為核心、《土地管理法》和《可再生能源法》為補(bǔ)充的規(guī)范性和指導(dǎo)性法律文件，其中《建筑法》總則第四條對(duì)建筑節(jié)能提出明確規(guī)定，鼓勵(lì)節(jié)約能源和保護(hù)環(huán)境；《節(jié)約能源法》提出對(duì)既有建筑進(jìn)行節(jié)能改造，對(duì)集中供熱的建筑分步驟實(shí)行供熱分戶(hù)計(jì)量、按照用熱量收費(fèi)的制度。國(guó)務(wù)院、建設(shè)部制定了《公共建筑節(jié)能條例》《民用建筑節(jié)能條例》和《民用建筑節(jié)能管理規(guī)定》等多部行政法規(guī)，進(jìn)一步具體落實(shí)建筑節(jié)能改造工作。縱向方面，多省市圍繞《節(jié)約能源法》在建筑節(jié)能方面制定了相應(yīng)的地方法規(guī)、辦法和條例，如《廣州市綠色建筑和建筑節(jié)能管理規(guī)定》《上海市建筑節(jié)能管理辦法》《江蘇省建筑節(jié)能發(fā)展條例》等，更加具體細(xì)化建筑節(jié)能改造工作。

4.2 實(shí)施經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，提高市場(chǎng)主體積極性

借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家成功經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)實(shí)施經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策來(lái)提高市場(chǎng)主體節(jié)能改造積極性，激發(fā)市場(chǎng)主體活力。2012年財(cái)政部頒布《北方采暖區(qū)既有居住建筑供熱計(jì)量及節(jié)能改造獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》《夏熱冬冷地區(qū)既有建筑節(jié)能改造補(bǔ)助資金管理暫行辦法》，規(guī)定中央財(cái)政安排專(zhuān)項(xiàng)節(jié)能改造資金用于既有居住建筑供熱計(jì)量并按面積進(jìn)行補(bǔ)貼，專(zhuān)款專(zhuān)用解決資金制約問(wèn)題；2016年6月20日財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《節(jié)能技術(shù)改造財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法》《合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》，對(duì)于我國(guó)東部、中西部的節(jié)能改造項(xiàng)目，根據(jù)改造后實(shí)現(xiàn)的年節(jié)能量按240元/t標(biāo)準(zhǔn)煤給予獎(jiǎng)勵(lì)。各地政府制訂因地制宜的激勵(lì)政策落實(shí)節(jié)能改造工作。唐山市實(shí)行財(cái)政補(bǔ)貼、稅費(fèi)優(yōu)惠、給予獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)政策鼓勵(lì)多主體主動(dòng)承擔(dān)節(jié)能改造費(fèi)用；天津市設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金用于節(jié)能改造工作，投入3.3億元對(duì)舊城小區(qū)進(jìn)行改造，按照45元/m2進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)助；北京市根據(jù)建筑物的類(lèi)型不同、改造方式以及產(chǎn)權(quán)不同，采用貸款貼息、財(cái)政補(bǔ)貼、全額支付等多樣化經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策。中央和各地政府上下聯(lián)動(dòng)制定經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，有效提高了市場(chǎng)主體的改造積極性，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。

4.3 推廣合同能源管理模式，促進(jìn)節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展

合同能源管理模式是發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用的有效市場(chǎng)運(yùn)行模式，我國(guó)為促進(jìn)節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展，積極引入合同能源管理模式，并出臺(tái)一系列政策推廣運(yùn)行。2012年國(guó)務(wù)院印發(fā)《節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃》明確指出加快推行EPC模式，引導(dǎo)專(zhuān)業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司采用高效的EPC模式。國(guó)務(wù)院機(jī)關(guān)事務(wù)管理局、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、工業(yè)和信息化部、交通運(yùn)輸部、鐵道部等各部委均提出大力實(shí)施EPC模式，推廣EPC工程。2016年，《財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)局關(guān)于全面推進(jìn)營(yíng)業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)通知》附件三指出，采用EPC模式并且符合條件的節(jié)能服務(wù)免征增值稅。2018年，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部建筑節(jié)能與科技司再次強(qiáng)調(diào)全面實(shí)施合同能源管理推廣工程，鼓勵(lì)各級(jí)政府加大對(duì)EPC模式的支持力度。實(shí)踐證明，截止2013年全國(guó)運(yùn)用EPC模式的節(jié)能服務(wù)公司增長(zhǎng)了63倍，合同能源管理項(xiàng)目投資增長(zhǎng)了約57倍。為進(jìn)一步推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展，示范性能源管理公司在北京、遼寧、山東先后成立，運(yùn)營(yíng)結(jié)果表明，3個(gè)示范公司項(xiàng)目的內(nèi)部收益率成功達(dá)到了30%以上，證明了EPC模式能夠有效促進(jìn)節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展。

4.4 開(kāi)展試點(diǎn)示范工程，全面推進(jìn)節(jié)能改造工作

效仿國(guó)際先進(jìn)理念和技術(shù)，我國(guó)以國(guó)際間合作的試點(diǎn)示范工程為途徑，以點(diǎn)帶面，全面推進(jìn)既有建筑節(jié)能改造工作。2015年，“法開(kāi)署貸款武漢既有公共建筑節(jié)能改造示范項(xiàng)目”由武漢市與法國(guó)聯(lián)合開(kāi)始實(shí)施，重點(diǎn)對(duì)武漢市30余個(gè)公共機(jī)構(gòu)及大型公共建筑項(xiàng)目開(kāi)展節(jié)能改造，預(yù)計(jì)在項(xiàng)目建成后每年可以節(jié)電2019萬(wàn)kW·h，折合7306 t標(biāo)準(zhǔn)煤，年減少CO2排放量3.2萬(wàn)t，年削減SO2排放量0.02萬(wàn)t，有效推動(dòng)了我國(guó)節(jié)能改造工作的發(fā)展。2014年中美兩國(guó)聯(lián)合實(shí)施的“CABR近零能耗建筑”成立并投入使用，示范建筑基本達(dá)到“冬季不使用傳統(tǒng)能源供熱、夏季供冷能耗降低50%，建筑照明能耗降低75%”的能耗控制指標(biāo)，該合作示范項(xiàng)目以點(diǎn)帶面，帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的升級(jí)換代，引領(lǐng)了我國(guó)未來(lái)建筑節(jié)能提升方向。2005—2010年，中德技術(shù)合作的“中國(guó)既有建筑節(jié)能改造示范項(xiàng)目”，在北京、唐山、烏魯木齊先后完成，在建筑的墻體保溫、屋面防水、陽(yáng)臺(tái)加固改造、供暖供水、換氣系統(tǒng)等方面進(jìn)行綜合改造，完成了1.67億m2，“十一五”期間該項(xiàng)目節(jié)能1000萬(wàn)t煤炭的目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)，節(jié)能改造示范效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)。

5 既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主市場(chǎng)作用特殊性分析

既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展是多元主體協(xié)同作用的結(jié)果，缺一不可。業(yè)主是既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行的內(nèi)源動(dòng)力，是推動(dòng)既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的根本力量。住宅業(yè)主區(qū)別了公共建筑和工業(yè)建筑業(yè)主，具有產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系復(fù)雜性、主體利益訴求差異性和節(jié)能意識(shí)差別性等三方面特征，決定了其在既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行中的內(nèi)源動(dòng)力形成與發(fā)展的特有內(nèi)在規(guī)律性。

5.1 住宅產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系復(fù)雜性造成既有住宅建筑節(jié)能改造動(dòng)意差別性

住宅建筑不同于公共建筑和工業(yè)建筑產(chǎn)權(quán)歸法人所有、相對(duì)單一，住宅的私有化程度較高，相關(guān)資料顯示我國(guó)住宅私有化率達(dá)到85%以上[44]。目前我國(guó)住房產(chǎn)權(quán)有私人產(chǎn)權(quán)、雙產(chǎn)權(quán)、多元產(chǎn)權(quán)、小產(chǎn)權(quán)、公共租賃房、承租公房等多種形式，產(chǎn)權(quán)形式多樣，產(chǎn)權(quán)歸屬涉及個(gè)人、政府、公共機(jī)構(gòu)和企事業(yè)單位。我國(guó)對(duì)于住宅建筑產(chǎn)權(quán)關(guān)系界定不清，同一產(chǎn)權(quán)可能歸屬于不同業(yè)主，不同產(chǎn)權(quán)可能歸屬于同一業(yè)主，產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系較復(fù)雜。不同產(chǎn)權(quán)住宅實(shí)施既有建筑節(jié)能改造的收益比例歸屬不同，住宅業(yè)主以居戶(hù)為單元的獨(dú)立性，與既有住宅建筑節(jié)能改造實(shí)施的整體性要求的不協(xié)調(diào)性，制約住宅業(yè)主動(dòng)力一致性，導(dǎo)致既有住宅建筑節(jié)能改造實(shí)施難度增加，市場(chǎng)運(yùn)行關(guān)系更加復(fù)雜。

5.2 主體利益訴求差異性導(dǎo)致既有住宅建筑市場(chǎng)主體節(jié)能改造被動(dòng)性

一方面，主體利益訴求差異是住宅建筑區(qū)別于公共建筑和工業(yè)建筑的特點(diǎn)之一。公共建筑產(chǎn)權(quán)單一，歸法人所有，為了實(shí)現(xiàn)整體利益最大化由法人代表決定是否節(jié)能改造；工業(yè)建筑業(yè)主為了維護(hù)設(shè)備進(jìn)行節(jié)能改造最終實(shí)現(xiàn)盈利，業(yè)主利益訴求統(tǒng)一；而住宅建筑業(yè)主群體異質(zhì)性強(qiáng)，涉及工人、機(jī)關(guān)、國(guó)企工作人員、教育科研工作者、企業(yè)員工及退休、失業(yè)、無(wú)業(yè)人員等[45]，其文化水平、節(jié)能改造認(rèn)識(shí)、價(jià)值取向各異，對(duì)住房舒適度、節(jié)能改造成本、經(jīng)濟(jì)效益等的關(guān)注度不同，從而利益訴求不同，節(jié)能改造意向各異。另一方面，既有住宅建筑節(jié)能改造具有的外部性和公共物品性，使業(yè)主間收益具有關(guān)聯(lián)性，一戶(hù)居民進(jìn)行節(jié)能改造，周?chē)用穸紩?huì)受益，導(dǎo)致業(yè)主難以形成統(tǒng)一的節(jié)能改造決策，與既有建筑節(jié)能改造整體實(shí)施要求相違背，阻礙市場(chǎng)運(yùn)行。

5.3 居民節(jié)能意識(shí)差別性制約既有住宅建筑節(jié)能改造行為統(tǒng)一性

我國(guó)住宅業(yè)主的節(jié)能改造意識(shí)受到各種因素的影響，其中性別、年齡、受教育水平、職業(yè)類(lèi)型、房屋所有權(quán)、住宅面積、家庭規(guī)模、家庭收入水平和家庭用能支出占比等因素都會(huì)導(dǎo)致住宅業(yè)主節(jié)能意識(shí)差異化[45]。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示女性比男性更偏好節(jié)能，年長(zhǎng)群體更關(guān)注節(jié)能，公眾文化水平越高，越注重節(jié)能改造。并且，居民節(jié)能意識(shí)受地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響，東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的節(jié)能意識(shí)最強(qiáng)，97.6%的家庭認(rèn)為節(jié)能很有必要，采取節(jié)能措施的比例最高，而中部、西部和東北地區(qū)的節(jié)能意識(shí)比例較低，分別為94.9%，94.9%，95.0%[46]。除此，國(guó)家的節(jié)能減排戰(zhàn)略、政府的激勵(lì)政策、業(yè)主的社會(huì)責(zé)任意識(shí)也會(huì)影響居民節(jié)能改造行為，節(jié)能改造激勵(lì)幅度越大，居民的社會(huì)責(zé)任意識(shí)越強(qiáng)，居民節(jié)能改造意愿越強(qiáng)。各種因素致使住宅業(yè)主節(jié)能意識(shí)具有明顯差異，導(dǎo)致節(jié)能改造意向多元化，既有住宅建筑節(jié)能改造實(shí)施更加復(fù)雜。

6 結(jié) 論

推動(dòng)既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)良性運(yùn)行離不開(kāi)市場(chǎng)多主體動(dòng)力及其協(xié)同作用。綜觀(guān)國(guó)內(nèi)外理論研究與實(shí)踐發(fā)展，多以既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程開(kāi)展積極研究與探索。就實(shí)踐來(lái)看，國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家在法律法規(guī)體系、合同能源管理模式、能效標(biāo)識(shí)制度等方面形成了鮮明特征，取得顯著成效；我國(guó)以政府為主導(dǎo)的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐也取得一定成績(jī)，但運(yùn)行乏力、發(fā)展緩慢的問(wèn)題依然突出。理論研究方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究多集中于既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)政策、EPC模式、風(fēng)險(xiǎn)管理、融資模式等內(nèi)容。基于市場(chǎng)主動(dòng)治理視角，考慮住宅業(yè)主產(chǎn)權(quán)復(fù)雜性、主體利益訴求差異性、居民節(jié)能意識(shí)差別性等特殊性的業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力形成與發(fā)展研究尚屬鮮見(jiàn)。因此，從市場(chǎng)治理內(nèi)在要求規(guī)律分析入手，探討業(yè)主市場(chǎng)地位與職能，考慮住宅業(yè)主作用的特殊性，研究既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)不同發(fā)展階段的業(yè)主行為特征與需求規(guī)律，探索既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的形成過(guò)程與影響機(jī)理；基于有限理性人假設(shè)，探究既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中市場(chǎng)主體行為博弈策略與業(yè)主行為策略演變機(jī)理，揭示既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)理與發(fā)展規(guī)律，構(gòu)建既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用市場(chǎng)效果評(píng)價(jià)體系，提出既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力提升的策略與對(duì)策，形成既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力形成與發(fā)展的理論體系，激發(fā)住宅業(yè)主既有建筑節(jié)能改造能動(dòng)性，以業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力——市場(chǎng)根本力量促進(jìn)既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康有序發(fā)展。