◎周漢德

隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的飛速發(fā)展，農(nóng)業(yè)科技的更新也在不斷加速，因而，農(nóng)業(yè)科技的知識產(chǎn)權(quán)保護和利益平衡問題無疑顯得日趨重要，如何通過對于農(nóng)業(yè)科學技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護和利益平衡的調(diào)節(jié)來進一步協(xié)調(diào)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者和使用者的關(guān)系無疑成為激發(fā)科技創(chuàng)造活力，提升農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)權(quán)的運用能力的現(xiàn)實問題。同時，這也無疑成為進一步健全知識產(chǎn)權(quán)保護法律制度的核心命題之一。在這樣的背景下，按照農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的需求和知識產(chǎn)權(quán)形成與使用的利益平衡邏輯來實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)法保護與利益平衡機制建設(shè)無疑具有極其重要的現(xiàn)實意義和理論價值。

一、農(nóng)業(yè)科技更新的知識產(chǎn)權(quán)法保護與利益平衡是推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的前提

農(nóng)業(yè)科學技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)是對于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的權(quán)利人的創(chuàng)造性成果和商業(yè)標記應(yīng)該享有的權(quán)利以法律形式進行的概括。之所以必須建立農(nóng)業(yè)科技的知識產(chǎn)權(quán)制度，首先就是因為農(nóng)業(yè)科技的創(chuàng)新與使用必然也像其他知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域一樣面臨著利益問題，而這種利益問題的解決，則直接影響著農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的積極性和推廣、使用的程度。[1]

一般而言，創(chuàng)新者往往是某一領(lǐng)域中少數(shù)精英和翹楚，而使用和推廣者則是廣大的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)參與者、從業(yè)者。沒有科技的創(chuàng)新，當然談不上發(fā)展，也談不上應(yīng)用，但是，如果沒有推廣和使用，科技創(chuàng)新也很難及時轉(zhuǎn)化為新的生產(chǎn)力，也就自然缺乏用武之地，不能形成相應(yīng)的受益。因而，這樣的邏輯理路下，自然就存在著如何既保護好創(chuàng)造者的知識產(chǎn)權(quán)，維護其創(chuàng)新的積極性，又同時通過利益平衡，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)項目的讓渡與推廣，使之在生產(chǎn)過程中成為新的生產(chǎn)力的問題。

可以說，在任何時代，利益問題都是直接關(guān)涉到人的生存與發(fā)展的根本性問題。[2]因而，知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定，其本身就是為了更好地通過知識產(chǎn)權(quán)中的利益關(guān)系的協(xié)調(diào)與平衡來推動知識創(chuàng)新和使用。惟其如此，知識產(chǎn)權(quán)保護和利益平衡無疑也就成為了建構(gòu)和實踐知識產(chǎn)權(quán)法的基本精神。而知識產(chǎn)權(quán)保護，就其更廣泛的意義而言，其實也是一種利益平衡。所以，就此而言，我們之所以要強調(diào)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新過程中的利益平衡問題，并不僅僅是農(nóng)業(yè)科技推廣和應(yīng)用的需要，更是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的需要，同時，在很大程度上也取決于知識產(chǎn)權(quán)法律制度中科學技術(shù)作為權(quán)利客體的特殊性質(zhì)。毋庸諱言，任何一種法律制度的建構(gòu)都離不開相應(yīng)的權(quán)利客體，但是，不同的法律制度和不同的法律規(guī)范面對的權(quán)利客體卻往往又是不同的。而知識產(chǎn)權(quán)制度中的權(quán)利客體，之所以顯得特殊，具有自身的特殊性，具有自身的特殊性質(zhì)，就是因為這里的權(quán)利客體是作為一種知識產(chǎn)品，其本身負載的知識信息極其特殊?？梢悦鞔_地說，作為一種創(chuàng)新，科學技術(shù)，包括農(nóng)業(yè)科技顯然只是一部分人的創(chuàng)新成果，但是，作為一種知識信息，其本身卻是一開始就具有公共性和共享性的。因而，這也就使得問題變得更加特殊。但就知識的公共性而言，知識本身不僅必然不斷地把自己推向公共狀態(tài)，而且，也必須在公共狀態(tài)下才能夠顯示自身的價值，創(chuàng)造最大化受益。惟其如此，農(nóng)業(yè)科技更新的成果作為一種知識產(chǎn)品顯然也像其他的知識產(chǎn)品一樣必然要進入公共領(lǐng)域，必然會被人所共知。而這種人所共知的事實，無疑又進一步推動了如何分享和共享的問題。與此相呼應(yīng)，知識的公共性和無形性其實都衍生了知識的共享性特征，也進一步使得知識產(chǎn)品的消費和使用表現(xiàn)出新的正外部性特征，那就是知識產(chǎn)品作為一種公共性的知識的產(chǎn)物，不僅可以由他人實現(xiàn)共享或者分享，而且這種共享或者分享，往往并不需要新的成本。由此，這就形成了知識產(chǎn)權(quán)制度中的知識產(chǎn)品作為一種權(quán)利客體自身的特殊性質(zhì)并由此形成了新的問題。那就是，知識產(chǎn)品作為一種公共性的知識的產(chǎn)物在往往并不需要新的成本的情況下由他人實現(xiàn)共享或者分享固然對于社會發(fā)展、對于其他人雖然是有利的，也是必須的；但是，對于知識產(chǎn)品的發(fā)明者而言，卻意味有可能在承擔了相應(yīng)的生產(chǎn)成本的情況下只能使得新創(chuàng)造的科技成果并不能從他人的共享或者分享中獲益。這就顯然容易造成科技創(chuàng)新積極性的不足，并進而影響到科技創(chuàng)新，影響到社會發(fā)展。因而，這就需要以外部力量干預(yù)的形式，確定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)法制來實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)造者、使用者以及社會整體利益的平衡。既保護好創(chuàng)造者的知識產(chǎn)權(quán)，維護其創(chuàng)新的積極性，又同時通過利益平衡，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)項目的讓渡與推廣，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新項目的分享和共享，使之在生產(chǎn)過程中成為新的生產(chǎn)力，推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展和整個社會的發(fā)展?；蛘?，換句話說，我們也只有正確處理好農(nóng)業(yè)科技更新的知識產(chǎn)權(quán)法保護與利益平衡，也才能夠更好地推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的實施，推動農(nóng)業(yè)發(fā)展和整個社會的發(fā)展。

二、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護和利益平衡一般原則與特殊性及其問題

一般而言，知識產(chǎn)權(quán)保護的利益平衡作為知識產(chǎn)權(quán)法律制度最為基本的原則，在各個領(lǐng)域的使用中無疑具有基本的共性價值。但是，具體到農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域，無疑應(yīng)該又是有著自身的特殊性的。因而，了解其共性和特殊性，把握其一般性原則和特殊性及其衍生的問題無疑又是強化農(nóng)業(yè)科技更新過程中的知識產(chǎn)權(quán)法保護與構(gòu)建其利益平衡機制的基礎(chǔ)。

（一）知識產(chǎn)權(quán)保護與利益平衡的一般性原則

如前所述，知識產(chǎn)權(quán)保護與利益平衡的根本目的是在保護知識產(chǎn)品創(chuàng)造者的利益的前提下，通過社會利益總量在各個不同的利益主體之間的協(xié)調(diào)和分配來帶動各方的積極性。因而，其根本的性質(zhì)和原則最終也必然體現(xiàn)為利益的共享和分享，體現(xiàn)為法律的公平公正和社會分配的正義原則與推動社會進步的發(fā)展性原則。而這也是知識產(chǎn)權(quán)保護與利益平衡的一般性和最為根本的原則。惟其如此，在制度設(shè)計方面，就必須解決兩個層次的問題：其一，是解決知識產(chǎn)品的創(chuàng)造者和相關(guān)技術(shù)及產(chǎn)品的傳播者、利用者等各個主體之間的利益平衡問題；其二，調(diào)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)所有者個人的私人利益與整個社會的公共利益之間的平衡關(guān)系。就此而言，知識產(chǎn)權(quán)制度顯然是既要調(diào)整各個主體之間個人利益，也必然要調(diào)整個人與公共利益之間的平衡關(guān)系。但是，不論是哪一個層次的調(diào)節(jié)，事實上都是要通過對于知識產(chǎn)權(quán)的傳播和分享，最終達成使得知識產(chǎn)品的創(chuàng)造者創(chuàng)造出更多的創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品，并在維護知識產(chǎn)權(quán)人的合理利益的同時，充分發(fā)揮創(chuàng)新產(chǎn)品的社會功能，使得更多的社會公眾可以有效地利用創(chuàng)新知識產(chǎn)品來實現(xiàn)社會生產(chǎn)，全面實現(xiàn)創(chuàng)新知識產(chǎn)品的社會價值。

（二）農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護和利益平衡的特殊性

法律的公平公正和社會分配的正義原則與推動社會進步的發(fā)展性原則固然是知識產(chǎn)權(quán)保護制度的根本性原則，但是，事實上，任何利益平衡都只能是動態(tài)的平衡，是相對的平衡，因而，具體到農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域，如何貫徹這一原則，進而形成相應(yīng)的利益平衡機制，就不能不考慮其存在的特殊性及其特殊性引發(fā)的問題。

那么，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的特殊性究竟是什么呢？綜合學界現(xiàn)有的研究成果，就其特殊性而言，基本可以達成以下一些基本的共識：

其一，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果作為一種知識產(chǎn)權(quán)保護的權(quán)利客體，就其保護對象的基本屬性而言是一般是和具有生物性的動植物的生產(chǎn)相聯(lián)系的，因而也往往一般性的工業(yè)智力成果有著明顯的不同，即其不僅要受到一般知識產(chǎn)權(quán)活動大多數(shù)都受到的人的控制，而且還要受到不能人為控制的動植物特有的生命性質(zhì)的影響和限定。

其二，就其存在的環(huán)境而言，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果作為一種知識產(chǎn)權(quán)保護的權(quán)利客體往往具有很強的自然依賴性，大多數(shù)都要受到農(nóng)業(yè)自然環(huán)境的影響和限制，其知識成果的創(chuàng)造與發(fā)展一般都離不開特定的自然要素和特定的環(huán)境條件，這也是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果作為一種知識產(chǎn)權(quán)保護的權(quán)利客體不同于其他知識產(chǎn)權(quán)客體所具有的特殊性之一。

其三，就其社會效用而言，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果作為一種知識產(chǎn)權(quán)保護的權(quán)利客體往往可以發(fā)揮更大的外溢效應(yīng)，而且，其知識創(chuàng)新成果的品質(zhì)愈高，則不僅產(chǎn)權(quán)所有人的私人受益有可能愈大；而且，其成果的轉(zhuǎn)化，也越是有可能更多地外溢于整個社會，最終由于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而更多地推動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使得整個社會獲得更大的收益。

最后，與前述這些因素相關(guān)，則是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果作為一種知識產(chǎn)權(quán)保護的權(quán)利客體因為要受到不能人為控制的動植物特有的生命性質(zhì)的影響和限定而在其創(chuàng)造與使用過程中必然形成了更高的技術(shù)風險和法律風險，也使得其維權(quán)活動往往面臨著更大的法律困境。

（三）農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護和利益平衡的特殊性衍生的問題

正是由于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護和利益平衡有著自身的特殊性，因而，一般性的原則固然可以適用于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護和利益平衡，但是，其具體的操作卻必須是又要充分考慮其特殊性和針對性的，而也正是由于我們在實踐中往往忽略了這一點，因而，在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護和利益平衡的調(diào)整中，也就難免衍生出很多新的問題。

其一，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體的積極性不足乃至創(chuàng)造主體的缺失。由于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新具有生物性的特點，其知識產(chǎn)品的創(chuàng)造在很大程度上受到不能人為控制的動植物特有的生命性質(zhì)的影響和限定，而且，也受到各種自然環(huán)境的限制，因而，這就自然相對增加了其研發(fā)周期，加之其本身就具有風險性較高的特征，因而，面對這種成本較高、周期較長、風險又大的情況，在沒有特殊調(diào)節(jié)的情況下，單單追求企業(yè)利潤的一般性企業(yè)是不大愿意參與的。[3]這就和很多企業(yè)因為工業(yè)性知識產(chǎn)權(quán)附加利益空間極大而爭相參與的現(xiàn)象形成了極其鮮明的對比，也直接彰顯了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體的積極性不足乃至創(chuàng)造主體的缺失的問題。由此，事實上也進一步造成了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)不合理的問題。而也惟其如此，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新在當前還是主要依賴于農(nóng)業(yè)院校和農(nóng)業(yè)科研院所，但是，很多科研院所又往往資金不足，更缺乏市場經(jīng)濟的經(jīng)營方略，其創(chuàng)新產(chǎn)品也往往難以及時實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

其二，由于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的自然依賴性，加之科技創(chuàng)新的成果的傳播與應(yīng)用都需要不同的主體，因而，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)效益發(fā)揮的全過程需要經(jīng)過不同主體之間的合作，而且，往往是在科技產(chǎn)品還沒有形成的時候就需要不同主體的參與，而這一時段的其他參與主體往往是雖然參與了諸如科學實驗這樣的環(huán)節(jié)，卻往往并不成為知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的創(chuàng)造主體，而且，其利益也很少在利益平衡的范圍內(nèi)進行調(diào)節(jié)，因而，也就使得他們往往是“干著專家的業(yè)務(wù)，受著民工的苦”，結(jié)果就是直接導(dǎo)致了他們很難對于參與的活動負責。而在產(chǎn)品的推廣和傳播過程中，由于缺乏企業(yè)化、市場化的管理機制，也往往會出現(xiàn)主體合作環(huán)節(jié)上的斷裂，至于成果的使用和轉(zhuǎn)化過程中，則又可能因為利益平衡機制很難解決自然依賴性等問題帶來的特殊風險，也容易對農(nóng)業(yè)科技知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用形成一定的負面影響。

其三，正是由于農(nóng)業(yè)創(chuàng)新知識產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)保護和利益平衡面臨著上述的特殊性問題，也就自然導(dǎo)致了在其成果創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化方面的不力。也進一步加深了由于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)由于侵權(quán)容易、損害結(jié)果難以判定等風險而存在的更加難以有效進行利益平衡的問題。

三、立足于農(nóng)業(yè)科技更新的特殊性強化知識產(chǎn)權(quán)法保護與利益平衡機制

那么，在這樣的背景下，我們又該如何進一步強化農(nóng)業(yè)科技更新過程中知識產(chǎn)權(quán)法保護與利益平衡機制呢？對此，筆者認為，必須在堅持一般性原則的基礎(chǔ)上，立足于農(nóng)業(yè)科技更新的特殊性，針對其特殊性衍生的問題來加以處理。

（一）必須通過增加公共財政支持更好地維護和協(xié)調(diào)各個主體的利益

一方面，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體的積極性不足乃至創(chuàng)造主體的缺失，主體合作環(huán)節(jié)的斷裂等問題都需要通過利益分量的增加來加以調(diào)節(jié)，另一方面，則是由于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品可以發(fā)揮的更大的外溢效應(yīng)意味著這一知識產(chǎn)權(quán)其實是能夠帶來更多更大的社會效益，因而，就個人收益和社會收益的利益平衡而言，也應(yīng)該而且能夠獲得更多的公共財政支持。加大公共財政支持既符合社會分配公平的原則，也符合有利于長遠發(fā)展的原則，更有利于直接調(diào)動各個環(huán)節(jié)的各個主體的積極性，改變以往的不利局面。所以，就此而言，可以考慮結(jié)合我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)問題的實際情況，通過新的法律和政策文件，形成公共財政參與調(diào)節(jié)與平衡各方利益的新型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入機制，在政府調(diào)控和引導(dǎo)的基礎(chǔ)上形成新型的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬制度，增加創(chuàng)造者的創(chuàng)造收益，維護和平衡傳播與應(yīng)用環(huán)節(jié)的各個主體的根本利益，激勵更多的市場主體參與農(nóng)業(yè)科技知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與應(yīng)用，進而推動農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的全面發(fā)展。

（二）在加大政策性投入的基礎(chǔ)上更好地形成利益平衡與分享機制

農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新不僅涉及的主體眾多，而且，受制因素復(fù)雜，因而，往往形成了環(huán)節(jié)復(fù)雜的各不相同的合作機制，而合作機制的不同也就意味著利益關(guān)系的變化，進而導(dǎo)致利益平衡與分享機制的不同。因而，這就要求我們不僅要加大投入，增加其總的收益，而且，還必須針對性地形成相應(yīng)的利益平衡與分享機制，恰當?shù)靥幚砗酶鞣N各樣的利益關(guān)系，從而更加全面地調(diào)動各方面的積極性，使其在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動中發(fā)揮更加積極的作用。

（三）進一步完善農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化與風險規(guī)避機制

農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新只有最終實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化，形成社會生產(chǎn)力才能夠發(fā)揮其社會效益，而這一環(huán)節(jié)也是利益平衡的關(guān)鍵。為此一方面需要通過利益平衡使得農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果的所有者、使用者能夠更好地協(xié)調(diào)配合，消除農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)市場化的各種障礙，形成利益共享、風險共擔的轉(zhuǎn)化機制并盡可能地消除轉(zhuǎn)化風險帶來的損失；另一方面，則需要對于各種侵權(quán)行為依法采取措施，通過法律救濟渠道形成農(nóng)業(yè)科技知識產(chǎn)權(quán)保護機制，全面協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)的保護行動，全面保護權(quán)利人的各種合法權(quán)益。

總而言之，農(nóng)業(yè)科技更新過程中的知識產(chǎn)權(quán)法保護與利益平衡是一個相對復(fù)雜的問題，我們必須在堅持一般性原則的基礎(chǔ)上，立足于農(nóng)業(yè)科技更新的特殊性，針對其特殊性衍生的問題不斷完善其知識產(chǎn)權(quán)法保護與利益平衡，才能夠更好地維護各個主體的合法權(quán)益，實現(xiàn)個人收益與社會效益的有機結(jié)合，更好地推動農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。